中山证券有限责任公司关于上海信联信息发展股份有限公司2020年度募集资金存放和使用情况的核查意见

中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”或“保荐机构”）作为上海信联信息发展股份有限公司（以下简称“信息发展”或“公司”）首次公开发行股票并持续督导保荐机构，对信息发展2020年度募集资金存放和使用情况进行了核查。具体核查情况及意见如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海中信信息发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]958号)核准，由主承销商中山证券采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股） 16,700,000股，发行价格为每股

10.14元。截至2015年6月8日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）16,700,000股，募集资金总额169,338,000.00元，扣除承销保荐费17,200,000.00元后的募集资金为152,138,000.00元，已由中山证券于2015年6月8日存入公司开立在南京银行股份有限公司上海分行（账号03010120030011468）、中国民生银行股份有限公司上海分行（账号694268602）、上海银行股份有限公司静安支行（账号316188-03002604708）的人民币账户内，扣除已预付的保荐费用800,000.00元及其他发行费用7,632,303.51元后，本次募集资金净额为143,705,696.49元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“信会师报字[2015]第114313号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储管理制度。

（二）2020年度募集资金使用情况

公司分别于2020年2月25日、2020年3月12日召开第四届董事会第三十八次会议、2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于中止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补流动资金的议案》，同意公司中止2015年首次公开发行股票募集资金项目，并将剩余募集资金永久补充公司流动资金。截至2019年12月31日，公司募集资金余额为24,019,633.41元。2020年度公司共使用募集资金3,294,670.30元用于募投项目，扣除手续费711.92元，加上收到的利息18,797.63元，剩余募集资金（含利息）20,743,048.82元公司于2020年4

月全部转入公司一般账户，并办理了募集资金专用账户销户手续。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》 、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《上海信联信息发展股份有限公司募集资金管理制度》。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。公司分别于2015年5月28日与保荐人中山证券、中国民生银行股份有限公司上海分行；于2015年6月2日与保荐人中山证券、上海银行股份有限公司静安支行；于2015年6月5日与保荐人中山证券、南京银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。。

（二）募集资金在各银行账户的存储情况

截至2020年12月31日，公司募集资金专项账户及其存储余额情况如下：

单位：元

注：2020年2月25日，公司召开的第四届董事会第三十八次会议审议通过了《关于中止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补流动资金的议案》，同意公司中止2015年首次公开发行股票募集资金项目，并将剩余募集资金永久补充公司流动资金。

截止本报告日，公司已将剩余募集资金20,743,048.82元（含利息收入）全部转入公司一般账户，并办理了募集资金专用账户的注销手续。

三、2020年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

本年度公司实际使用募集资金329.47万元，已累计使用募集资金12,360.85万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

经2015年11月4日公司召开的2015年第三次临时股东大会决议通过：

（1）将数字档案馆信息资源管理系统项目、数字档案室信息资源管理系统项目及食品流通安全追溯档案管理软件项目的实施地点由原上海市青浦区出口加工区功能区C-3栋调整为上海市青浦区重固镇郏一村。

（2）将数字档案馆信息资源管理系统项目投资总额从54,560,000元调减至26,690,000元；将数字档案室信息资源管理系统项目的投资总额从48,990,000元调减至24,690,000元；将食品流通安全追溯档案管理软件项目的投资总额从40,155,700元调减至27,120,000元；另新增偿还银行贷款项目65,000,000元。

（3）2020年2月25日，公司召开的第四届董事会第三十八次会议审议通过了《关于中止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补流动资金的议案》，同意公司中止2015年首次公开发行股票募集资金项目，并将剩余募集资金永久补充公司流动资金。截止本报告日，公司已将剩余募集资金20,743,048.82元（含利息收入）全部转入公司一般账户，并办理了募集资金专用账户的注销手续。

(三) 募投项目先期投入及置换情况

本年度公司无此情况。

(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本年度公司无此情况。

(五) 节余募集资金使用情况

本年度公司无此情况。

(六) 超募资金使用情况

本年度公司无此情况。

(七) 尚未使用的募集资金用途和去向

截止本报告日，公司已将剩余募集资金20,743,048.82元（含利息收入）全部转入公司一般账户，并办理了募集资金专用账户的注销手续。

(八) 募集资金使用的其他情况

无

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（1）经2015年11月4日公司召开的2015年第三次临时股东大会决议通过：将数字档案馆信息资源管理系统项目投资总额从54,560,000元调减至26,690,000元；将数字档案室信息资源管理系统项目的投资总额从48,990,000元调减至24,690,000元；将食品流通安全追溯档案管理软件项目的投资总额从40,155,700元调减至27,120,000元；另新增偿还银行贷款项目65,000,000元。

（2）2020年2月25日，公司召开的第四届董事会第三十八次会议审议通过了《关于中止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补流动资金的议案》，同意公司中止2015年首次公开发行股票募集资金项目，并将剩余募集资金永久补充公司流动资金。截止本报告日，公司已将剩余募集资金20,743,048.82元（含利息收入）全部转入公司一般账户，并办理了募集资金专用账户的注销手续。

(一) 变更募集资金投资项目情况表

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。

(二) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况

公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2020年度，公司已按规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对信息发展2020年度募集资金存放与使用情况出具了鉴证报告，认为信息发展2020年度募集资金年度存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第6号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了信息发展公司2020年度募集资金存放与使用情况。

八、保荐机构的意见

经核查，保荐机构认为：信息发展2020年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：上海信联信息发展股份有限公司 2020年度 金额单位：人民币万元

附表2：

变更募集资金投资项目情况表编制单位：上海信联信息发展股份有限公司 金额单位： 人民币万元

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

（本页无正文，为《中山证券有限责任公司关于上海信联信息发展股份有限公司2020年度募集资金存放和使用情况的核查意见》之签署页）

保荐代表人签名：

陈丽霞

王艺祥

中山证券有限责任公司（盖章）

2021年 4 月 27日