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关于上海信联信息发展股份有限公司

2020年度募集资金存放与使用情况

专项报告的鉴证报告

信会师报字[2021]第ZA12377号

上海信联信息发展股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的上海信联信息发展股份有限公司（以下简称“信息发展公司”） 2020年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。

一、管理层的责任

信息发展公司管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第6号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发表鉴证结论。

三、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证

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监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第6号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映信息发展公司2020年度募集资金存放与使用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询问、检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基础。

四、鉴证结论

我们认为，信息发展公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第6号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了信息发展公司2020年度募集资金存放与使用情况。

五、报告使用限制

本报告仅供信息发展公司为披露2020年年度报告的目的使用，不得用作任何其他目的。

立信会计师事务所 中国注册会计师：

（特殊普通合伙）

中国注册会计师：

中 国·上海 二O二一年四月二十七日

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上海信联信息发展股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第6号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定，本公司就2020年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、 募集资金基本情况

上海信联信息发展股份有限公司（原名为“上海中信信息发展股份有限公司”，于2020年更名为上海信联信息发展股份有限公司，以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准上海中信信息发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]958号)核准，由主承销商中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）16,700,000股，发行价格为每股10.14元。截止2015年6月8日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）16,700,000股，募集资金总额169,338,000.00元，扣除承销保荐费17,200,000.00元后的募集资金为152,138,000.00元，已由中山证券于2015年6月8日存入公司开立在南京银行股份有限公司上海分行（账号03010120030011468）、中国民生银行股份有限公司上海分行（账号694268602）、上海银行股份有限公司静安支行（账号316188-03002604708）的人民币账户内，扣除已预付的保荐费用800,000.00元及其他发行费用7,632,303.51元后，本次募集资金净额为143,705,696.49元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“信会师报字[2015]第114313号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储管理制度。截至2020年12月31日止，本公司使用和募集资金专户结余情况如下：

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注：2020年2月25日，公司召开的第四届董事会第三十八次会议审议通过了《关于中止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司中止2015年首次公开发行股票募集资金项目，并将剩余募集资金永久补充公司流动资金。截止2020年4月8日，公司已将剩余募集资金20,743,048.82元（含利息收入）全部转入公司一般账户，并办理了募集资金专用账户的注销手续。

二、 募集资金存放和管理情况

为加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》 、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《上海中信信息发展股份有限公司募集资金管理制度》。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。公司分别于2015年5月28日与保荐人中山证券、中国民生银行股份有限公司上海分行；于2015年6月2日与保荐人中山证券、上海银行股份有限公司静安支行；于2015年6月5日与保荐人中山证券、南京银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。因公司的募集资金投资项目存在较长时间内不能重启施工的可能，公司董事会及管理层经审慎考虑，决定在保证公司正常经营的基础上，中止募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金，待公司管理层重新对整体装修方案进行规划后，将另行确定上述募投项目的实施计划，公司拟将上述剩余募集资金和利息收入永久补充流动资金（具体金额以实际划款时该募集资金专户资金金额为准）。截止2020年4月8日，公司已将剩余募集资金20,743,048.82元（含利息收入）全部转入公司一般账户，并办理了募集资金专用账户的注销手续。

三、 本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金投资项目的资金使用情况

本年度公司实际使用募集资金329.47万元，已累计使用募集资金12,360.85万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

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(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

经2015年11月4日公司召开的2015年第三次临时股东大会决议通过：

（1）将数字档案馆信息资源管理系统项目、数字档案室信息资源管理系统项目及食品流通安全追溯档案管理软件项目的实施地点由原上海市青浦区出口加工区功能区C-3栋调整为上海市青浦区重固镇郏一村。

（2）将数字档案馆信息资源管理系统项目投资总额从54,560,000元调减至26,690,000元；将数字档案室信息资源管理系统项目的投资总额从48,990,000元调减至24,690,000元；将食品流通安全追溯档案管理软件项目的投资总额从40,155,700元调减至27,120,000元；另新增偿还银行贷款项目65,000,000元。

(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况

本年度公司无此情况。

(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本年度公司无此情况。

(五) 节余募集资金使用情况

截止2020年4月8日，公司已将剩余募集资金20,743,048.82元（含利息收入）全部转入公司一般账户，并办理了募集资金专用账户的注销手续。

(六) 超募资金使用情况

本年度公司无此情况。

(七) 尚未使用的募集资金用途及去向

本年度公司无此情况。

(八) 募集资金使用的其他情况

无。

四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

经2015年11月4日公司召开的2015年第三次临时股东大会决议通过，将数字档案馆信息资源管理系统项目投资总额从54,560,000元调减至26,690,000元；将数字档案室信息资源管理系统项目的投资总额从48,990,000元调减至24,690,000元；将食品流通安全追溯档案管理软件项目的投资总额从40,155,700元调减至27,120,000元；另新增偿还银行贷款项目65,000,000元。

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(一) 变更募集资金投资项目情况表

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。

(二) 未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况

无。

(三) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

无。

(四) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况

公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

六、 专项报告的批准报出

本专项报告于2021年4月27日经董事会批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

2、变更募集资金投资项目情况表

上海信联信息发展股份有限公司

2021年4月27日

附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：上海信联信息发展股份有限公司 2020年度

单位：人民币万元

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：上海信联信息发展股份有限公司 2020年度单位： 人民币万元

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。