招商证券股份有限公司关于迈克生物股份有限公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为迈克生物股份有限公司（以下简称“迈克生物”、“公司”）向特定对象发行股票项目的持续督导机构，对公司2022年半年度（以下简称“本报告期”）募集资金存放与使用情况进行了核查。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意迈克生物股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕412号）的核准，迈克生物本次向特定对象发行人民币普通股（A股）56,000,000股，每股发行价格为28.11元/股，募集资金总额为人民币157,416.00万元，扣除发行费用人民币（不含增值税）1,670.36万元，实际募集资金净额为人民币155,745.64万元。募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年1月26日出具信会师报字[2022]第ZD10018号《验资报告》审验。公司对募集资金采取专户存储制度。

本报告期募集资金使用和余额情况

截至2022年6月30日，公司募集资金使用及余额如下：

单位：万元

二、募集资金存放和管理情况

募集资金的管理情况为规范募集资金的管理，保护投资者利益，公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等规定的要求，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金使用专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议符合《上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及其相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。

募集资金专户存储情况截至2022年6月30日，公司募集资金专户余额情况如下：

单位：万元

三、2022年上半年募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况对照表截至2022年6月30日，公司实际投入募投项目的募集资金款项共计人民币56,784.49万元，其中募集资金置换金额为13,336.66万元、直接投入为43,447.83

万元，募集资金使用情况对照表详见附件1。

募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。募集资金投资项目先期投入及置换情况公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司董事会同意以2022年2月13日为基准日，使用本次发行募集资金人民币13,399.84万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中13,336.66万元用于置换预先投入募投项目的自筹资金，63.18万元用于置换已支付发行费用的自筹资金。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的规定，内容及程序合法、合规，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项审核并出具《关于迈克生物股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2022]第ZD10052号）。

用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品的情况公司五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议、2022年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过100,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过十二个月内有效。截止2022年6月30日公司已使用闲置募集资31,000.00万元购买银行理财产品。

募投资金使用的其他情况报告期内，公司不存在募投资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形。报告期内，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、保荐机构的核查工作

保荐机构通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计等人员交谈，查阅了公司出具的《2022年半年度募集资金存放与实际使用专项报告》以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对募集资金的存放与使用情况进行了核查。

七、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：迈克生物 2022 年半年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等中国证监会和深圳证券交易 所关于募集资金管理法规的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金 的情形。

（以下无正文）

（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于迈克生物股份有限公司2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）

保荐代表人：

鄢 坚 刘 智

招商证券股份有限公司

2022年 7 月 15 日

附件1：募集资金使用情况对照表

单位：万元