申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于迈克生物股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构”）作为迈克生物股份有限公司（以下简称“迈克生物”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对迈克生物 2019年度募集资金存放和使用进行了核查，现将核查情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川迈克生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]834 号文）的核准，迈克生物首次公开发行人民币普通股（A 股）4,650 万股，其中发行新股 3,750 万股，股东公开发售其所持股份（老股转让）900 万股。每股发行价为人民币 27.96 元，发行新股 3,750 万股共募集资金总额为人 民币 104,850.00 万元，扣除各项发行费用人民币 5,118.00 万元后，募集资金净额为人民币 99,732.00 万元。募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙） 于 2015 年 5 月 22 日出具信会师报字[2015]第 810076 号验资报告审验。公司对募集资金采取专户存储制度。
二、募集资金使用金额及期末余额
截至2019年12月31日，公司募集资金使用金额及余额如下：
单位：人民币元
| 项 目 | 金 额 |
| 2018年12月31日募集资金余额 | 19,712,206.75 |
| 项 目 | 金 额 |
| 减：2019年度已使用募集资金 | 70,850,487.36 |
| 减：2019年度闲置募集资金购买银行理财产品资金 | 0.00 |
| 加：2019年度银行理财产品到期赎回资金 | 0.00 |
| 减：2019年度闲置募集资金暂时补充流动资金 | 20,000,000.00 |
| 加：2019年度归还暂时补充流动资金 | 80,000,000.00 |
| 加：2019年度银行理财产品投资收益 | 0.00 |
| 加：2019年度利息收入扣除手续费净额 | 106,895.12 |
| 截至2019年12月31日募集资金专户余额 | 8,968,614.51 |
三、募集资金管理与存储情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的利益，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定的要求，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。公司与申万宏源承销保荐、交通银行股份有限公司蜀汉支行（下称“交通银行”）、兴业银行股份有限公司成都双流支行（下称“兴业银行”）、中国民生银行清江支行（下称“民生银行”）、中国银行股份有限公司成都蜀都大道支行（下称“中国银行”）签订《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019年 12月 31日，公司募集资金存放及余额情况如下表所示：
单位：人民币元
| 募投项目 | 银行账号 | 金额 |
| 化学发光产业化项目 | 民生银行清江支行 694220566 | 112,387.30 |
| 营销网络平台项目 | 兴业银行双流支行 431120100100081707 | 151.61 |
| 与主营业务相关的营运资金项目 | 中行蜀大支行 125285578356 | 1,127.95 |
| 医疗及诊断仪器生产线项目 | 交行蜀汉支行 511605011018010179743 | 2,110,747.28 |
| 研发中心项目 | 交行蜀汉支行 511605011018010179819 | 6,744,200.37 |
| 合 计 | 8,968,614.51 |
四、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
2019年度募集资金使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（见附表）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金8,000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会审议通过之日起12个月。截至2019年10月23日，公司已陆续将前次用于暂时补充流动资金的募集资金8,000万元全部归还至公司的募集资金专用账户。
2019年10月29日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过4,000万元的暂时闲置募集资金补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2020年4月14日，将前次实际用于暂时补充流动资金的部分闲置募集资金 2,000 万元归还并存入公司募集资金专用账户。
（五）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（六）变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（七）募集资金使用及披露中存在的问题情况
报告期内，公司已按深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司相关制度的规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况，不存在募集资金管理违规的情况。
五、保荐机构核查意见
经核查，申万宏源承销保荐认为：迈克生物严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；2019年度，迈克生物不存在变更募集资金用途的情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对迈克生物 2019年度募集资金存放与使用情况无异议。
附件：募集资金使用情况对照表
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于迈克生物股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
| 保荐代表人： | |||
| 杨晓 | 潘杨阳 |
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
附件
募集资金使用情况对照表编制单位：迈克生物股份有限公司 2019年度 单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 99,732.00 | 本年度投入募集资金总额 | 7,085.05 | |||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 已累计投入募集资金总额 | 100,248.46 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺 投资总额 | 调整后 投资总额 （1） | 本年度 投入金额 | 截至期末累计投入金额 （2） | 截至期末 投入进度（%） （3）＝（2）÷（1） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | ||||||||||
| 1. 全自动化学发光免疫分析测定仪及其配套试剂产业化技术改造项目 | 否 | 5,037 | 5,037 | - | 5,077.98 | 100.00% | 2017年 | 6,450.88 | 是 | 否 |
| 2. 营销服务网络平台技改项目 | 否 | 3,287 | 3,287 | - | 3,288.01 | 100.00% | 2017年 | 不适用 | 否 | |
| 3. 迈克生物医疗产品研发生产基地—医疗及诊断仪器生产线项目 | 否 | 42,973 | 42,973 | 4,439.66 | 43,419.70 | 100.00% | 2018年 | 9,556.37 | 是 | 否 |
| 4. 迈克生物医疗产品研发生产基地—研发中心项目 | 否 | 41,004 | 41,004 | 2,645.39 | 41,001.96 | 100.00% | 2018年 | 不适用 | 否 | |
| 5. 其他与主营业务相关的营运资金 | 否 | 7,431 | 7,431 | - | 7,460.81 | 100.00% | 不适用 | 否 | ||
| 承诺投资项目小计 | 99,732 | 99,732 | 7,085.05 | 100,248.46 | 16,007.25 | |||||
| 超募资金投向 | ||||||||||
| 超募资金投向小计 | ||||||||||
| 合 计 | 99,732 | 99,732 | 7,085.05 | 100,248.46 | 16,007.25 | |||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 本年度无此情况 | |||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 本年度无此情况 | |||||||||
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 本年度无此情况 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 本年度无此情况 | |||||||||
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 本年度无此情况 | |||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 本年度无此情况 | |||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过4,000万元的暂时闲置募集资金补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已于2020年4月14日，将前次实际用于暂时补充流动资金的部分闲置募集资金 2,000 万元归还并存入公司募集资金专用账户。 | |||||||||
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 本年度无此情况 | |||||||||
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 截止2019年12月31日，公司尚未使用的募集资金2,000.00万元用于暂时补充流动资金，剩余896.86万元以银行存款方式存放于公司开设的募集资金专户。公司将根据自身发展规划及实际生产经营需求，按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定，围绕公司主营业务，合理规划、妥善安排其余募集资金的使用计划。 | |||||||||
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 本年度无此情况 | |||||||||