迈克生物股份有限公司2019年度监事会工作报告

2019年度，迈克生物股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行自身职责，对公司的经营决策程序、依法运作情况、财务状况、关联交易、对外投资等重大事项以及对公司董事、高级管理人员的日常履职情况进行了有效的监督，对保障公司的规范运作和稳健发展起到了积极的作用。

公司第三届监事会于2019年1月26日任期届满，公司于2019年1月22日召开2019年第一次临时股东大会，选举产生新一届监事，邹媛女士、杨慧女士当选股东代表监事，与职工代表监事王林共同组成公司第四届监事会。

现将公司监事会2019年度工作情况报告如下：

一、报告期内监事会会议召开情况

2019年度，公司监事会共召开了8次会议。会议的召开、表决和决议均严格遵循了有关法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的要求。会议审议通过了关联交易、选举监事等重大事项，履行了监事会的监督管理职责。具体情况及有关决议内容如下：

二、监事会对公司2019年度经营管理行为和业绩的基本评价

2019年度，监事会列席了历次董事会会议，认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，董事会成员均能勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司董事会成员及高级管理人

员忠于职守，认真执行了董事会的各项决议，按照公司董事会制定的年度工作计划，努力推进各项工作，在2019年度实现营业总收入32.23亿元，比上年同期增长了20.02 %，实现归属于上市公司普通股股东的净利润5.25亿元，比上年同期增长了18.06 %。公司董事会成员及高级管理人员在经营中未出现违规操作或损害公司股东利益的行为。

三、监事会对2019年度公司相关事项的意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的相关规定，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、内部控制等方面进行了全面、认真地监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

1、公司依法运作情况

2019年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，对公司依法运作情况进行监督；依法列席了公司董事会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司已依据相关法律规范和公司章程的规定建立了较为完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定；公司董事会能够严格按照《公司法》和《公司章程》等规定，勤勉尽职，规范运作，认真地执行了股东大会的各项决议；信息披露及时、准确、完整，有效维护了广大投资者的合法权益；公司董事、高级管理人员尽心尽力履行职责，没有损害公司利益和违反法律法规的行为。

2、公司财务状况

公司监事会认真审核了公司会计报表及财务资料，通过听取公司财务责任人的专项汇报、审议公司定期报告、审查会计师事务所审计报告等方式，对2019年度公司财务运作情况进行了检查和监督。监事会认为：报告期内，公司财务报告的编制符合《企业会计准则》和《企业会计制度》等有关规定；公司的财务制度健全，财务运作规范，会计基础工作和内控体系完善，不存在违反法律法规的行为；财务报告真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假、误导性陈述或者重大遗漏；本期内的财务报告真实、客观地反映了公司2019年度的财务状况

和经营成果，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。

3、公司募集资金的使用情况与管理情况

报告期内，监事会对公司募集资金的使用情况进行了监督，认为：公司募集资金的存放、管理、使用及运作程序符合《上市公司募集资金管理办法》，严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《募集资金管理制度》的规定和要求执行，募集资金的实际使用方向与承诺使用方向完全一致，不存在违反相关法律、法规及损害公司和全体股东利益的行为。

4、公司收购、出售资产和关联交易的情况

2019 年 8 月 30 日与钱旭东先生、上海凛恒企业管理中心签署《合作协议》，拟共同投资设立杭州英迈医疗技术有限公司（具体名称以工商核定为准，以下简称“合资公司”）。合资公司注册资本 2,000 万元，其中迈克生物出资 400 万元，占合资公司注册资本的 20%，钱旭东先生出资 400 万元，占合资公司注册资本的 20%，上海凛恒企业管理中心出资 1,200 万元，占合资公司注册资本的 60%。本次对外投资金额在董事长审批权限内，无需提交公司董事会或股东大会审议批准，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》及《公司对外投资管理制度》等的相关规定。本次投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 2019年11月25日第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议审议通过了《关于对外投资的议案》，包括子议案《关于拟投资建设迈克生物IVD天府产业园的议案》、《关于拟投资设立全资子公司的议案》，公司拟取得成都天府国际生物城（以下简称“国际生物城”）86亩用地，投资建设迈克生物IVD天府产业园项目（下称“项目”），项目总投资不低于13.8亿元。并同意出资1.5亿元在国际生物城设立全资子公司四川迈克医疗科技有限公司，并作为投资建设迈克生物IVD天府产业园项目的实施主体。上述议案已经2019年12月11日召开的2019年第三次临时股东大会审议通过。

2019 年 12 月 02 日与成都利康实业有限责任公司（系四川大学华西医院全资子公司）、上

海医药集团股份有限公司、成都高新投资集团有限公司、成都科技服务集团有限公司、四川希氏异构医疗科技有限公司、成都华西海圻医药科技有限公司签署了《成都华西精准医学产业创新中心有限公司出资人协议书》（以下简称“《出资人协议书》”），拟在成都市高新区共建“国家精准医学产业创新中心”，并共同出资设立成都华西精准医学产业创新中心有限公司（以下简称“合资公司”）运营该中心。合资公司注册资本50,000万元,迈克生物占合资公司注册资本的10%。合资公司已于2019年12月2日取得成都高新技术产业开发区市场监督管理局颁发的营业执照。本次对外投资金额在董事长审批权限内，无需提交公司董事会或股东大会审议批准。本次投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

5、公司内幕交易、损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况报告期内，公司未发生内幕交易、损害部分股东权益或造成公司资产流失的情况。

6、公司控股股东及其他关联方占用资金情况

经审核，报告期内监事会认为：公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法单位或个人违规提供担保的情况，与控股股东及其他关联方之间不存在违规占用资金的情况。

四、监事会2020年度工作计划

2020年，公司监事会将继续严格遵照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法律、法规政策的规定，诚信勤勉地履行监事会的各项职责，进一步促进公司的规范运作，切实维护和保障公司及全体股东利益。

（一）加强监督检查，积极督促内部控制体系的监事和有效运行。严格遵照相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作，维护公司和全体股东的利益；加强与董事会、管理层的沟通协调，重点关注公司风险管理和内部控制体系建设的进展，积极督促内部控制体系建设和有效运行；通过定期或不定期地检查公司财务情况，了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实行监督。

（二）加强学习，切实提高专业能力和监督水平。有针对性的参加法律法规、财务管理、投融资等相关方面的学习和业务培训，积极开展工作交流；不断提高业务技能，创新工作方法，提

高监督水平。

特此报告。

迈克生物股份有限公司监事会

2020年4月16日