申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于迈克生物股份有限公司2018年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构”）作为迈克生物股份有限公司（以下简称“迈克生物”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对迈克生物2018年度募集资金存放和使用进行了核查，现将核查情况报告如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准四川迈克生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]834 号文）的核准，迈克生物首次公开发行人民币普通股（A 股）4,650 万股，其中发行新股3,750 万股，股东公开发售其所持股份（老股转让）900 万股。每股发行价为人民币27.96 元，发行新股3,750 万股共募集资金总额为人 民币104,850.00 万元，扣除各项发行费用人民币5,118.00 万元后，募集资金净额为人民币 99,732.00 万元。募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙） 于2015 年5 月22 日出具信会师报字[2015]第810076 号验资报告审验。公司对募集资金采取专户存储制度。

二、募集资金使用金额及期末余额

截至2018年12月31日，公司募集资金使用及余额如下:

金额单位：人民币元

三、募集资金管理与存储情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者的利益，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定的要求，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。公司与申万宏源承销保荐、交通银行股份有限公司蜀汉支行（下称“交通银行”）、兴业银行股份有限公司成都双流支行（下称“兴业银行”）、中国民生银行清江支行（下称“民生银行”）、中国银行股份有限公司成都蜀都大道支行（下称“中国银行”）签订《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

截至2018年12月31日，公司募集资金存放及余额情况如下表所示：

金额单位：人民币元

四、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况公司2018年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（见附表）。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

（三）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过10,000万元暂时闲置募集资金补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司2017年度使用暂时闲置募集资金补充流动资金8,000万元，2018年度使用暂时闲置募集资金补充流动资金2,000万元，并于2018年10月将用于补充流动资金的暂时闲置募集资金10,000万元全部归还至募集资金账户。

公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过8,000万元暂时闲置募集资金补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。2018年度公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金8,000.00万元。

（五）募集资金使用的其他情况

公司第二届董事会第二十四次会议、2015年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用不超过50,000万元的闲置募集资金进行现金管理。第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于增加使用闲置募集资金购买理财产品额度的议案》，同意在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，增加使用额度不超过人民币15,000万元的闲置募集资金进行现金管理，该额度可滚动使用，使用期限不超过12个月，到期后将归还至募集资金专项账户。第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意继续以不超过25,000万元暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，该额

度可滚动使用，使用期限不超过12个月，到期后将归还至募集资金专项账户。2018年度公司累计投入购买保本型短期理财产品的金额为0.00万元，到期赎回10,400.00万元。

五、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题情况

报告期内，公司已按深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司相关制度的规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况，不存在募集资金管理违规的情况。

七、会计师对2018年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见立信会计师事务所（特殊普通合伙）对迈克生物《2018年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了专项审核，并出具了信会师报字信会师报字[2019]第ZD10171号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，迈克生物董事会编制的2018年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了公司募集资金2018年度实际存放与使用情况。

七、保荐机构核查意见

报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对迈克生物募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司管理层沟通交流等。

经核查，申万宏源承销保荐认为：迈克生物严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2018年12月31日，迈克生物不存在变更募集资金用途的情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对迈克生物2018年度募集资金存放与使用

情况无异议。

（以下无正文）

（此页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于迈克生物股份有限公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

年 月 日

附表：

募集资金使用情况对照表

编制单位：迈克生物股份有限公司 2018年度 金额单位：人民币万元