申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于迈克生物股份有限公司 2017年下半年度跟踪报告保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：迈克生物保荐代表人姓名：杨晓 联系电话：028-85958793保荐代表人姓名：潘杨阳 联系电话：028-85958793 一、保荐工作概述 项目  工作内容1.公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是内控制度、内部审计制度、关联交易制度）（2）公司是否有效执行相关规章制度 是3.募集资金监督情况（1）查询公司募集资金专户次数（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是4.公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数（2）列席公司董事会次数（3）列席公司监事会次数5.现场检查情况（1）现场检查次数（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用6.发表独立意见情况（1）发表独立意见次数（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数（2）报告事项的主要内容  不适用（3）报告事项的进展或者整改情况  不适用8.关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项  否（2）关注事项的主要内容  不适用（3）关注事项的进展或者整改情况  不适用9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10.对上市公司培训情况（1）培训次数（2）培训日期  2017年12月28日  《上市公司股东、董监高  减持股份 的若干规 定》（3）培训的主要内容 （ 证 监 会 公 告 [2017]9  号）及交易所相关的配套  细则11.其他需要说明的保荐工作情况  无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施1.信息披露 无  不适用2.公司内部制度的建立和执行 无  不适用3．“三会”运作  无  不适用4.控股股东及实际控制人变动 无  不适用5.募集资金存放及使用  无  不适用6.关联交易  无  不适用7.对外担保  无  不适用8.收购、出售资产  无  不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投  无  不适用资、委托理财、财务资助、套期保值等）10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作  无  不适用的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、  无  不适用管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况  未履行承  是否履行 诺的原因  公司及股东承诺事项 承诺 及、解决  措施1、首次公开发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定 是 不适用股份、延长锁定期限或者相关股东减持意向的承诺2、稳定股价的承诺  是 不适用3、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用5、利润分配政策的承诺  是 不适用6、避免同业竞争的承诺  是 不适用7、持有 5%以上股份的主要股东、实际控制人及作为股东的董事、监事、高级管理人员关于股份质押、冻结的  是 不适用承诺 四、其他事项 报告事项  说明1.保荐代表人变更及其理由 不适用2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 无保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况3.其他需要报告的重大事项 无（以下无正文） （此页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于迈克生物股份有限公司 2017 年下半年度跟踪报告》之盖章页） 保荐代表人： 杨晓 潘杨阳 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 年 月 日