2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告 迈克生物股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号-上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等相关规定，迈克生物股份有限公司（以下简称“公司”）董事会将 2017 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准四川迈克生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]834 号文）的核准，首次公开发行人民币普通股（A 股）4,650 万股，其中发行新股 3,750万股，股东公开发售其所持股份（老股转让）900 万股。每股发行价为人民币 27.96 元，发行新股 3,750 万股共募集资金总额为人民币 104,850.00 万元，扣除各项发行费用人民币 5,118.00 万元后，募集资金净额为人民币 99,732.00 万元。募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙） 于 2015 年 5 月 22 日出具信会师报字[2015]第 810076 号验资报告审验。公司对募集资金采取专户存储制度。 (二) 募集资金使用和余额情况 截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及余额如下（金额单位：人民币元）： 项 目 金 额2016 年 12 月 31 日募集资金余额 8,142,806.29减：2017 年度已使用募集资金 234,735,657.74减：2017 年度闲置募集资金购买银行理财产品资金 409,000,000.00加：2017 年度银行理财产品到期赎回资金 595,000,000.00减：2017 年度闲置募集资金暂时补充流动资金 110,000,000.00加：2017 年度归还暂时补充流动资金 150,000,000.00加：2017 年度银行理财产品投资收益 3,168,101.37加：2017 年度利息收入扣除手续费净额 125,045.82 2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告 项 目 金 额截至 2017 年 12 月 31 日募集资金专户余额 2,700,295.74 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为规范公司募集资金管理，保护投资者的利益，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引（2015 年修订）》等规定的要求，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。公司与申万宏源证券承销保荐有限责任公司（下称“申万宏源”）、交通银行股份有限公司蜀汉支行（下称“交通银行”）、兴业银行股份有限公司成都双流支行（下称“兴业银行”）、中国民生银行清江支行（下称“民生银行”）、中国银行股份有限公司成都蜀都大道支行（下称“中国银行”）签订《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。 三方监管协议符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。 (二) 募集资金专户存储情况 截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下（金额单位：人民币元）： 募投项目 银行账号 金额 1,344,136.82 化学发光产业化项目 民生银行清江支行 694220566 898.44 营销网络平台项目 兴业银行双流支行 431120100100081707 2,238.68 与主营业务相关的营运资金项目 中行蜀大支行 125285578356 845,378.98 医疗及诊断仪器生产线项目 交行蜀汉支行 511605011018010179743 507,642.82 研发中心项目 交行蜀汉支行 511605011018010179819 合 计 2,700,295.74 三、 本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表。 (二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 (三) 募投项目先期投入及置换情况 报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。 2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告 (四) 用闲置募投资金暂时补充流动资金情况 公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 20,000 万元暂时闲置募集资金补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12个月。公司 2016 年度使用暂时闲置募集资金补充流动资金 12,000 万元，2017 年度使用暂时闲置募集资金补充流动资金 3,000 万元，并于 2017 年 10 月将用于补充流动资金的暂时闲置募集资金 15,000 万元全部归还至募集资金账户。 公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于继续闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 10,000 万元暂时闲置募集资金补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12个月。2017 年度公司已使用闲置募投资金暂时补充流动资金 8,000.00 万元。 (五) 募投资金使用的其他情况 公司第二届董事会第二十四次会议、2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用不超过 50,000万元的闲置募集资金进行现金管理。第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于增加使用闲置募集资金购买理财产品额度的议案》，同意在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，增加使用额度不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，该额度可滚动使用，使用期限不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专项账户。第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意继续以不超过 25,000 万元暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，该额度可滚动使用，使用期限不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专项账户。2017 年度公司累计投入购买保本型短期理财产品的金额为 40,900.00 万元，其中 59,500.00 万元已到期赎回。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司已按深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司募集资金管 理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》以及公司相关制度的规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况，不存在募集资金管理违规的情况。 附表：募集资金使用情况对照表 迈克生物股份有限公司 董事会 2018 年 4 月 19 日 2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告 附表： 募集资金使用情况对照表 编制单位：迈克生物股份有限公司 2017 年度 金额单位：人民币万元 本年度投入募集资 募集资金总额 99,732.00 金总额 23,473.57报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资 84,158.14累计变更用途的募集资金总额 金总额累计变更用途的募集资金总额比例 是否已变更项 募集资金承 调整后 截至期末累计投 截至期末 本年度实现的 是否达到预 项目可行性 本年度 项目达到预定可 目（含部分变 诺 投资总额 入金额 投入进度（%） 效益 计效益 是否发生重 承诺投资项目和超募资金投向 投入金额 使用状态日期 更） 投资总额 （1） （2） （3）＝（2）÷（1） 大变化 承诺投资项目1. 全自动化学发光免疫分析测定仪及其配 5,037 5,037 580.47 4,953.88 98.35% 是 否 否 2016 年 5,290.14套试剂产业化技术改造项目 3,287 3,287 - 3,288.01 100.00% 2016 年 不适用 否2. 营销服务网络平台技改项目 否3. 迈克生物医疗产品研发生产基地—医疗 42,973 42,973 10,610.46 34,316.73 79.86% 不适用 否及诊断仪器生产线项目 否 2017 年4. 迈克生物医疗产品研发生产基地—研发 41,004 41,004 12,277.00 34,138.71 83.26% 不适用 否中心项目 否 2017 年 7,431 7,431 5.63 7,460.81 100.00% 不适用 不适用5. 其他与主营业务相关的营运资金 否 99,732 99,732 23,473.56 84,158.14 5,290.14 承诺投资项目小计 2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告超募资金投向 超募资金投向小计 99,732 99,732 23,473.56 84,158.14 5,290.14 合 计未达到计划进度或预计收益的情况和原因 本年度无此情况项目可行性发生重大变化的情况说明 本年度无此情况超募资金的金额、用途及使用进展情况 本年度无此情况募集资金投资项目实施地点变更情况 本年度无此情况募集资金投资项目实施方式调整情况 本年度无此情况募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度无此情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于继续闲置募集资金补充流动资金的议案》，截止 2017 年 12 月 31 日公司已用闲置募投资金暂时补充流动资金 8,000.00 万元。项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本年度无此情况 截止 2017 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金 10,400.00 万元用于购买短期保本型短期理财产品，8,000.00 万元用于暂时补充流动资金，剩余 270.03 万元以银行存款方式存 放于公司开设的募集资金专户。公司将根据自身发展规划及实际生产经营需求，按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定，围绕公司主营业务，合理规划、妥尚未使用的募集资金用途及去向 善安排其余募集资金的使用计划。募集资金使用及披露中存在的问题或其他 本年度无此情况情况
