募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 信会师报字[2016]第 810150 号四川迈克生物科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的四川迈克生物科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）董事会编制的 2015 年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供贵公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。 二、管理层的责任 贵公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司管理层编制的上述说明独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该 鉴证报告 第1页准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 我们认为，贵公司董事会编制的 2015 年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募集资金 2015 年度实际存放与使用情况。 立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国上海 二 O 一六年四月二十五日 鉴证报告 第2页四川迈克生物科技股份有限公司2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 四川迈克生物科技股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》、《深圳证券交易所上 市公司信息披露公告格式第 21 号-上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项 报告格式》等相关规定，四川迈克生物股份有限公司（以下简称“公司”）董事会将 2015 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：一、 募集资金基本情况(一) 实际募集资金金额和资金到账时间 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准四川迈克生物科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2015]834 号文）的核准，首次公开发行人民币普通 股（A 股）4,650 万股，其中发行新股 3,750 万股，股东公开发售其所持股份（老 股转让）900 万股。每股发行价为人民币 27.96 元，发行新股 3,750 万股共募集资 金总额为人 民币 104,850.00 万元，扣除各项发行费用人民币 5,118.00 万元后，募 集资金净额为人民币 99,732.00 万元。募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特 殊普通合伙） 于 2015 年 5 月 22 日出具信会师报字[2015]第 810076 号验资报告 审验。公司对募集资金采取专户存储制度。(二) 募集资金使用和余额情况 截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及余额如下（金额单位：人民币元）： 项 目 金 额 募集资金总额 1,048,500,000.00 减：发行费用 51,180,000.00 募集资金净额 997,320,000.00 减：置换预先投入募投项目的自筹资金 221,205,800.00 减：截至期末累计已使用募集资金 159,040,260.21 减：截至期末用闲置募集资金购买银行理财产品资金 1,000,000,000.00 加：截至期末银行理财产品到期赎回资金 500,000,000.00 加：截至期末银行理财产品投资收益 4,449,769.35 加：截至期末银行利息扣除手续费净额 4,663,013.70 截至 2015 年 12 月 31 日募集资金专户余额 126,186,722.84 专项说明 第1页四川迈克生物科技股份有限公司2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告二、 募集资金存放和管理情况(一) 募集资金的管理情况 为规范公司募集资金管理，保护投资者的利益，根据《首次公开发行股票并在创业 板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等规定的要求，公司制定了《募集 资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程 序，以保证专款专用。公司与申万宏源证券承销保荐有限责任公司（下称“申万宏 源”）、交通银行股份有限公 司蜀汉支行（下称“交通银行”）、兴业银行股份有限公 司成都双流支行（下称“兴业银行”）、中国民生银行清江支行（下称“民生银行”）、 中国银行股份有限公司成都蜀都大道支行（下称“中国银行”）签订《募集资金三方 监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。 三方监管协议符合《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。(二) 募集资金专户存储情况 截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下（金额单位：人民币元）： 募投项目 银行账号 余额 医疗及诊断仪器生产线项目 交行蜀汉支行 511605011018010179743 63,739,726.59 研发中心项目 交行蜀汉支行 511605011018010179819 46,999,982.15 化学发光产业化项目 民生银行清江支行 694220566 15,386,644.08 与主营业务相关的营运资金 中行蜀大支行 125285578356 58,938.79 营销网络平台项目 兴业银行双流支行 431120100100081707 1,431.23 合 计 126,186,722.84三、 本年度募集资金的实际使用情况(一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表。(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。(三) 募投项目先期投入及置换情况 本次募集资金实际到位前，公司已预先投入自筹资金 22,120.58 万元，该事项业经立 信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2015]第 810077 号《鉴证报告》 鉴证。《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》业经董事会、监 事会审议通过，并由独立董事及保荐机构发表意见同意置换。置换工作已于 2015 年 专项说明 第2页四川迈克生物科技股份有限公司2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 实施完毕。(四) 募资金使用的其他情况 公司 2015 年第二次临时股东大会决议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管 理的议案》，在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，同意拟使用额度 不超过人民币 50,000 万元的暂时闲置募集资金购买保本型短期理财产品，期限自相 关股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述额度内，资金可以滚动使用。2015 年度公司累计购买保本型短期理财产品的金额为人民币 100,000 万元，其中 50,000 万元已到期赎回。四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。五、 募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司已按深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》 和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》以及公司相关 制度的规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况，不存在募集 资金管理违规的情况。 附表：募集资金使用情况对照表 四川迈克生物科技股份有限公司 二Ｏ一六年四月二十五日 专项说明 第3页 附表： 募集资金使用情况对照表 编制单位：四川迈克生物科技股份有限公司 2015 年度 金额单位：人民币万元 募集资金总额 99,732.00 本年度投入募集资金总额 20,657.29 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 38,024.60 累计变更用途的募集资金总额比例 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总额 截至期末累计投入 截至期末投入进度(%) 项目达到预定可 本年度 是否达到 项目可行性是否 承诺投资项目和超募资金投向 本年度投入金额 （含部分变更） 投资总额 （1） 金额（2） （3）＝（2）÷（1） 使用状态日期 实现效益 预计效益 发生重大变化 承诺投资项目1. 全自动化学发光免疫分析测定仪及其 否 5,037.00 5,037.00 853.96 3,502.62 69.54% 2016 年 3,966.73 是 否配套试剂产业化技术改造项目2. 营销服务网络平台技改项目 否 3,287.00 3,287.00 406.09 3,288.01 100.00% 2016 年 不适用 否3. 迈克生物医疗产品研发生产基地—医疗 否 42,973.00 42,973.00 6,749.47 12,045.74 28.03% 2017 年 不适用 否及诊断仪器生产线项目4. 迈克生物医疗产品研发生产基地—研发 否 41,004.00 41,004.00 5,192.59 11,733.05 28.61% 2017 年 不适用 否中心项目5. 其他与主营业务相关的营运资金 否 7,431.00 7,431.00 7,455.18 7,455.18 100.00% 不适用 不适用 承诺投资项目小计 99,732.00 99,732.00 20,657.29 38,024.60 3,966.73超募资金投向 超募资金投向小计 合 计 99,732.00 99,732.00 20,657.29 38,024.60 3,966.73未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无项目可行性发生重大变化的情况说明 无超募资金的金额、用途及使用进展情况 无募集资金投资项目实施地点变更情况 无募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金到位前，截至 2015 年 6 月 10 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 22,120.58 万元，募集资金到位后，经公司第二届董事会第二十二次会议审募集资金投资项目先期投入及置换情况 议并通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 22,120.58 万元。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 截止 2015 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金 50,000.00 万元用于购买短期保本型短期理财产品，剩余 12,618.67 万元以银行存款方式存放于公司开设的募集资金专户。尚未使用的募集资金用途及去向 公司将根据自身发展规划及实际生产经营需求，按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定，围绕公司主营业务，合理规划、妥善安排其余募集资金的使 用计划。募集资金使用及披露中存在的问题或其他 无。情况
