江苏南大光电材料股份有限公司

2024年度监事会工作报告

2024年度，江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定的要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会职能，依法独立行使职权，积极列席了所有的董事会会议和股东大会，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，在促进公司健康、持续、稳定发展等方面发挥了积极的作用。现将 2024年度监事会工作情况报告如下：

一、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开9次会议，具体情况如下:

二、列席董事会、股东会的情况

报告期内，监事会成员切实维护广大股东权益，共列席了11次董事会和4次股东大会，对公司依法运作情况、财务情况、募集资金管理与使用、内幕信息知情人管理、关联方资金占用、对外担保、重大事项内部控制及决策等情况进行了监督与检查，并根据公司实际情况召开了监事会，公司监事出席并认真审议相关议案。

三、监事会对公司2024年度相关事项的监督情况

1、对公司依法运作情况的意见

报告期内，监事会成员列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，董事、高级管理人员执行公司职务情况以及公司内部控制制度等进行了监督。监事会认为：公司董事会能够按照《公司法》《公司章程》等法律、法规和公司内部控制制度的要求规范运作，决策合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议；公司董事和高级管理人员执行公司职务时，无违反法律法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。

2、对公司财务状况的意见

报告期内，公司监事会认真审核了公司会计报表及相关财务资料，认为：公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定，公司2024年度财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告，客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等各项经营指标。

3、对公司募集资金使用和管理情况的意见

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和公司《募集资金管理办法》的相关规定，对募集资金进行存储和使用。报告期内，公司不存在违规改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用的规定。

4、对公司关联交易情况的意见

报告期内，公司发生的关联交易事项符合公司实际生产经营需要。关联交易决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关法律、法规的规定。关联交易定价公允，未违反公开、公平、公正的原则，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。

5、对公司内部控制情况的意见

监事会认为，公司已基本建立了较为完善的内部控制制度体系，符合国家有关法律法规要求以及公司生产经营管理的需要，并能得到有效的执行，对公司经营管理起到了

较好的风险防范和控制作用。公司《2024年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

6、对公司对外担保的审核意见

报告期内，监事会对对外担保情况进行了核查，认为相关决策程序符合《公司法》等有关法律法规的规定，未发生违规对外担保情况。

7、对公司内幕信息知情人管理的意见

公司监事会对内幕信息知情人的登记管理工作进行了检查，公司已建立了《重大信息内部报告制度》《内幕信息知情人管理制度》，能够按要求严格落实并执行对内部信息知情人及外部信息使用人的窗口期禁止买卖提示告知，并进行内幕信息知情人登记备案。报告期内，公司未发生内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票，以及公司董事、监事和高级管理人员违规买卖公司股票的情况。

2025年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规，以及《公司章程》《监事会议事规则》的有关要求，忠实勤勉地履行职责，促进公司规范运营，维护公司及全体股东的合法权益。

江苏南大光电材料股份有限公司

监事会2025年4月3日