证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2020-064
上海凯宝药业股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告
特别提示：
1．本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况。2．本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开和出席情况
（一）会议的召开情况
上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”)2020年第一次临时股东大会通知于2020年11月21日以公告形式发出，本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。其中，现场会议召开时间为2020年12月10日（周四）14:00，召开地点为上海市工业综合开发区程普路88号公司三楼会议室；通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年12月10日上午9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2020年12月10日上午9：15至下午15:00期间的任意时间。
本次会议由董事会召集、董事长穆竟伟女士主持，公司董事、监事及高级管理人员、公司聘请的见证律师等相关人员出席了本次股东大会现场会议。会议的召开符合《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等法律、法规和规范性文件的规定。
（二）会议的出席情况
出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东代表共计39人，代表股份451,391,268股，占上市公司总股份的43.1540%。其中：出席现场会议的股东及股东代表共28人，代表股份449,972,492股，占上市公司总股份的43.0184%。通过网络投票的股东及股东代表共11人，代表股份1,418,776股，占上市公司总股份的
0.1356%。
中小股东出席的总体情况为：通过现场会议和网络投票的股东及股东代表共计31人，代表股份29,137,833股，占上市公司总股份的2.7856%。其中：出席现场会议的股东及股东代表共20人，代表股份27,719,057股，占上市公司总股份的
2.6500%。通过网络投票的股东及股东代表共11人，代表股份1,418,776股，占上市公司总股份的0.1356%。
二、议案审议情况
本次股东大会按照会议议程审议了议案，并采用记名投票方式进行了现场和网络投票进行表决，审议通过了如下决议：
1．审议并通过《关于董事会换届选举暨第五届董事会非独立董事候选人提名的议案》
本议案采用累积投票制的方式选举穆竟伟女士、王国明先生、周迎宾先生、薛东升先生、赵宁波先生、伏士忠先生为公司第五届董事会非独立董事，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。表决结果如下：
1.01 选举穆竟伟女士为公司第五届董事会非独立董事
总表决情况：同意451,231,113股，占出席会议股东有效表决权股份总数的
99.9645%。
其中，中小股东表决结果：同意28,977,678股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.4504%。
表决结果：穆竟伟女士当选。
1.02 选举王国明先生为公司第五届董事会非独立董事
总表决情况：同意451,175,403股，占出席会议股东有效表决权股份总数的
99.9522%。
其中，中小股东表决结果：同意28,921,968股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.2592%。
表决结果：王国明先生当选。
1.03 选举周迎宾先生为公司第五届董事会非独立董事
总表决情况：同意451,163,103股，占出席会议股东有效表决权股份总数的
99.9495%。
其中，中小股东表决结果：同意28,909,668股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.2169%。表决结果：周迎宾先生当选。
1.04 选举薛东升先生为公司第五届董事会非独立董事
总表决情况：同意451,163,103股，占出席会议股东有效表决权股份总数的
99.9495%。
其中，中小股东表决结果：同意28,909,668股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.2169%。
表决结果：薛东升先生当选。
1.05 选举赵宁波先生为公司第五届董事会非独立董事
总表决情况：同意451,163,103股，占出席会议股东有效表决权股份总数的
99.9495%。
其中，中小股东表决结果：同意28,909,668股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.2169%。
表决结果：赵宁波先生当选。
1.06 选举伏士忠先生为公司第五届董事会非独立董事
总表决情况：同意451,163,103股，占出席会议股东有效表决权股份总数的
99.9495%。
其中，中小股东表决结果：同意28,909,668股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.2469%。
表决结果：伏士忠先生当选。
2．审议并通过《关于董事会换届选举暨第五届董事会独立董事候选人提名的议案》本议案采用累积投票制的方式选举陶建生先生、叶祖光先生、李整妮女士为公司第五届董事会独立董事，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。表决结果如下：
2.01 选举陶建生先生为公司第五届董事会独立董事
总表决情况：同意451,232,303股，占出席会议股东有效表决权股份总数的
99.9648%。
其中，中小股东表决结果：同意28,978,868股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.4544%。
表决结果：陶建生先生当选。
2.02 选举叶祖光先生为公司第五届董事会独立董事
总表决情况：同意451,154,203股，占出席会议股东有效表决权股份总数的
99.9475%。
其中，中小股东表决结果：同意28,900,768股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.1864%。
表决结果：叶祖光先生当选。
2.03 选举李整妮女士为公司第五届董事会独立董事
总表决情况：同意451,193,103股，占出席会议股东有效表决权股份总数的
99.9561%。
其中，中小股东表决结果：同意28,939,668股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.3199%。
表决结果：李整妮女士当选。截止本公告日，李整妮女士已取得深圳证券交易所颁发的独立董事资格证书。
3．审议并通过《关于监事会换届选举暨第五届监事会股东代表监事候选人提
名的议案》
本议案采用累积投票制的方式选举刘绍勇先生、赵科技先生为公司第五届监事会股东代表监事，与职工代表大会选举产生的1名职工代表监事路发凯先生共同组成公司第五届监事会，任期自本次股东大会选举通过之日起三年。表决结果如下：
3.01选举刘绍勇先生为公司第五届监事会股东代表监事
总表决情况：同意451,271,104股，占出席会议股东有效表决权股份总数的
99.9734%。
其中，中小股东表决结果：同意29,017,669股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.5876%。
表决结果：刘绍勇先生当选。
3.02选举赵科技先生为公司第五届监事会股东代表监事
总表决情况：同意451,165,403股，占出席会议股东有效表决权股份总数的
99.9500%。
其中，中小股东表决结果：同意28,911,968股，占出席会议中小股东有效表决权股份总数的99.2248%。
表决结果：赵科技先生当选。
三、律师出具的法律意见
本次股东大会经上海市通力律师事务所律师现场见证，并出具了法律意见书，该法律意见书认为：本次股东大会的召集、召开、表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定，本次股东大会的出席会议人员资格合法有效，本次股东大会的表决结果合法有效。
四、备查文件
1．上海凯宝药业股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议；
2．通力律师事务所出具的《关于上海凯宝药业股份有限公司2020年第一次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
上海凯宝药业股份有限公司
董事会2020年12月10日