上海凯宝药业股份有限公司

2019年度社会责任报告

股票代码：300039股票简称：上海凯宝

2020年4月

目 录

关于本报告 ...... 2

第一章 公司概况 ...... 3

第二章 股东和债权人权益保护 ...... 7

第三章 员工权益 ...... 10

第四章 供应商、客户和经销商权益保护 ...... 14

第五章 环境保护与可持续发展 ...... 16

第六章 公共关系和社会公益事业 ...... 18

第七章 展望2020 ...... 20

关于本报告本公司及董事会全体成员保证本报告内容的真实、准确和完整，对报告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。《上海凯宝药业股份有限公司2019年度社会责任报告》（以下简称“报告”或“本报告”）是上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“上海凯宝”、“公司”）发布的第六份社会责任报告，已经公司第四届董事会第十一次会议审议通过。2019年公司在实现持续发展、为股东创造价值的同时，积极履行社会责任，在战略布局、经营发展、员工权益保护、环境保护、社会公益事业等方面加强了公司与社会各界的沟通与交流，促进了公司与相关利益方的和谐发展。

报告时间范围：2019年1月1日至2019年12月31日，部分内容时间适度延伸。报告组织范围：本报告范围为公司及各子公司。报告编制依据：本报告依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，并结合公司的实际情况编制。报告数据说明：本报告中的经营数据来源于经会计师事务所审计的公司年报，其它数据来源于公司各子公司及其他相关部门提供的数据、利益相关方的信息。报告获取：本报告以电子版形式发布，巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn或公司官网http://www.xykb.com/可查阅。您在阅读过程中如有任何意见或建议，请通过以下方式联系我们：

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第一章 公司概况公司简介上海凯宝药业股份有限公司成立于2000年，是一家主要从事现代中药研发、生产、销售的综合制药企业，属国家现代中药高科技产业化示范项目基地、中国制药工业百强企业，是国内首批通过新版GMP（2010版）认证的中药注射剂企业。公司于2010年1月8日成功登陆深圳A股市场，股票简称“上海凯宝”，股票代码“300039”，实现了由生产经营向资本运营的成功转变，为公司的可持续发展奠定了坚实的基础。公司自上市以来，致力于打造国内一流现代中药高科技产业化示范项目企业。在企业不断发展壮大的同时，公司因势而行，逐步建立了产品梯队、打造了专业的研发团队，确保了企业健康、可持续发展。公司目前拥有5家全资子公司：上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（以下简称“新谊药业”）、上海凯宝股权投资管理有限公司（以下简称“投资公司”）、上海凯宝健康科技有限公司（以下简称“凯宝健康”）、上海信朗医药科技有限公司和上海凯宝医药销售有限公司。目前公司及子公司已逐步构建以痰热清注射液为代表的呼吸领域、以芪参胶囊为代表的心脑血管领域以及以硫普罗宁系列产品为代表的消化领域为主导的三大领域产品线，进一步增强了公司产品竞争力和品牌影响力。公司主导产品痰热清注射液是独家专利产品，国家中药保护产品，属国家中药二类新药。是我国第一批采用指纹图谱检测技术进行药材、中间体和成品全过程质量控制的中药注射剂。其主要功效为清热、解毒、化痰，对于由细菌和病毒引起的支气管炎、肺炎及上呼吸道感染有很好的疗效。凭借其先进的工艺技术、优异的质量、确切的疗效和极高的安全性，在近些年国内“人禽流感”、“甲型H1N1流感”、“甲型H7N9流感”、“儿童手足口病”、“登革热”、“埃博拉”“中东呼吸综合征”等重大疫情防控中均被国家卫计委和中医药管理局列为临床指南或诊疗方案用药，早在2006年即被国家发改委列为“流感防治中成药储备用药”，成为国家战略储备药品，形成了强大的核心竞争力，肯定了痰热清注射液在防治流行性疾病方面的贡献。2020年痰热清注射液被国家卫健委和国家中医药管理局列为《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行第六/七版）》临床治疗期（确诊病例）重型和危重型推荐用

药，先后被北京、上海、广东等多个省市区列入新型冠状病毒肺炎中医药诊疗方案目录；痰热清胶囊先后被上海、安徽等多个省市列入新型冠状病毒肺炎中医药诊疗方案，其中河南、贵州还将其列入新冠肺炎疫情防控保障药品，痰热清胶囊系痰热清注射液的系列产品之一，组方一致、疗效相当，属于口服制剂，服用方便，已进入国家医保。全资子公司新谊药业地处河南新乡，是一家集中西药研究、开发、生产与销售为一体的高新技术企业。属河南省百家重点企业，主要产品有全国独家品种硫普罗宁钠、芪参胶囊以及凯西莱针剂、片剂等。近年来在国内肝病、心脑血管疾病市场占有率快速增长。独家品种芪参胶囊是治疗气虚血瘀型冠心病心绞痛的国家新药，其主要功效为益气活血、化瘀止痛，具有改善心功能、降低心肌耗氧量，保护心肌的作用，对心肌缺血、血流动力学及血液流变性有较好的改善作用，该产品组方科学、全面，适合长期服用，具备拳头品种市场份额的优势和潜力。硫普罗宁系列产品主要用于治疗急慢性肝病，具有良好的市场基础，尤其是注射用硫普罗宁钠，拥有独家专利，具备较大的技术创新优势，稳定性好，安全性高，使用方便，疗效确切，在肝病治疗领域市场潜力较大。全资子公司上海凯宝股权投资管理有限公司作为产业整合和扩张的平台，深入挖掘生物医药领域潜在的投资机会，提升资金使用效率、收益水平和盈利能力，增强公司所处业内的企业竞争力和品牌知名度。子公司凯宝健康主要从事健康科技领域内的产品开发、市场推广、品牌建设等大健康产业项目。旨在紧跟国家医药健康事业的快速发展，围绕“健康中国，中医药先行，中医治未病”的理念，结合多年的技术积累，精准医疗、靶向医疗的理念已经开发出消字号、械字号等系列产品，为公司战略发展注入新活力。公司荣誉公司在发展的同时，积极面对医药行业的机遇与挑战，依托自身优势，提升创新能力，积极推进企业与社会、环境的和谐共生。与此同时，公司也获得了诸多荣誉：

2019年1月，公司“KAI BAO 痰热清注射液”被评为“2018年度上海医药行业名优产品”、“2018年度上海中药行业名优产品”；

2019年1月，公司被评为“2018年度上海市药品生产企业质量信用等级A级企业”；

2019年3月，荣获“2018年度奉贤区食品药品安全工作先进单位”；

2019年3月，公司的小容量注射剂车间获得了2017-2018年度奉贤区三八红旗集体的荣誉。

2019年4月，被评为“2017-2018年度上海市文明单位”；

2019年4月，上海凯宝荣获“2017-2018年度青年文明号”荣誉证书；

2019年5月，上海凯宝被评为“上海市节水型企业”；

2019年5月，上海凯宝被评为“上海市和谐劳动关系达标企业”；。

2019年6月，上海凯宝荣获2018年度IR互动活跃度上榜企业；

2019年6月，公司QC小组获“2019上海市医药行业优秀QC小组”创新奖及攻关奖；

2019年7月，荣登“2018年度中国中药企业TOP100排行榜”；

2019年8月，上海凯宝获得“2019上海民营制造业企业100强”荣誉证书；

2019年8月，上海凯宝获得“2019上海制造业企业100强”荣誉证书；

2019年9月，公司荣获“中华民族医药百强品牌企业”；

2019年10月，公司荣获奉贤区“四新”经济示范企业；

2019年12月，上海凯宝获得“2018年度中国中药行业社会责任明星企业”荣誉称号；

2019年12月，上海凯宝被评为“2019年度最具品牌价值医药工业企业”；

2019年12月，上海凯宝产品痰热清注射液/胶囊被评为“2019年度最具市场竞争力呼吸用药新锐品种”；

2020年1月，公司“KAI BAO 痰热清注射液”被评为“2019年度上海医药行业名优产品”。

企业使命

依靠科技创新 打造国药精品

公司文化公司积极响应国家“健康中国”战略，始终秉承“诚信做药，良药救人”的经营理念，以“依靠科技创新，打造国药精品”为使命，坚持中药现代化的发展方向，为“创新民族医药，传承中华文明”的企业愿景而奋力拼搏。

第二章 股东和债权人权益保护

完善公司治理结构、内控制度、严格履行信息披露义务、加强投资者关系管理、积极回报股东是公司进行股东权益保护的重要途径，保证全体股东的合法权益，实现与利益相关者的和谐共赢。公司治理公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、中国证监会《关于开展上市公司治理专项活动的通知》等法律、法规的要求，建立健全各项规章制度，不断规范治理结构、完善内部管理、业务流程和控制制度，严格经营运作，以透明的信息披露，保障公司内部控制体系适应企业发展需求，促进公司规范运作，提高公司治理水平和抗风险能力。股东大会：股东大会作为公司最高权力机构，依法行使职权。公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》和相关法律法规，召集、召开股东大会。2019年，公司召开股东大会1次，审议议案10项。

董事会：董事会会议的召开符合法律法规相关规定，会议相关信息披露及时、准确、充分。2019年，公司共召开董事会会议5次。

信息披露

2019年，公司披露定期报告4份，披露临时公告88份，严格按照有关法律法规以及公司《信息披露事务管理制度》、《信息披露工作细则》等的要求，积极履行上市公司信息披露义务，确保所有信息的真实、准确、完整、及时。

投资者沟通

公司严格按照《投资者关系管理制度》等要求，指定公司董事会秘书为投资者接待负责人，负责组织、实施投资者关系管理，通过电话接听、邮件回复、互动易平台回复等方式加强与机构和个人投资者的沟通与协调。

2019年，累计接通投资者热线数百次；组织召开2018年度业绩网上说明会；

积极参加上海上市公司协会、上证所信息网络有限公司等举办的“2019年上海辖区上市公司集体接待日”活动；及时回答投资者关系互动平台问题，累计回复投资者咨询120条，回复率达100%。

注重股东回报

公司管理层在努力实现企业规模平稳成长、经济效益稳步增长的同时，以投资者利益最大化为动力，不断提高经营业绩回报社会、回报股东。公司自2010年上市以来，每年坚持进行权益分派，已连续9年发放现金红利，实施6次资本公积金转增股本，目前累计现金分红106,089.65万元，资本金转增股本96,107.66万股：

年度

2016

2019年度公司拟以总股本1,046,000,000股为基数，按每10股派发现金红利1元（含税），预计分配现金股利不超过104,600,000元（含税）。2019年度利润分配方案需经公司2019年年度股东大会审议通过后实施。

股份回购

为维护全体股东、尤其是中小投资者的合法权益，促进公司健康可持续发展，推动公司市场价值的合理回归，增强市场信心，公司于2018年10月26日披露了《关于回购公司股份预案的公告》，并于2019年2月13日披露了《关于首次回购公司股份的公告》，公司于2019年11月14日，披露了《关于回购公司股份比例达到2%暨回购期届满完成的公告》，本次回购股份期限届满完成。

公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份25,493,800股，占公司总股本的2.38%，最高成交价5.01元/股，最低成交价4.03元/股，成交总金额为117,419,441.54元（不含交易费用）。公司于2019年12月6日，披露了《关于公司回购股份注销完成暨股份变动的公告》，公司回购股份全部注销完成。内幕交易防范

公司根据《证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《信息披露管理制度》及《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》的要求，严格执行内幕信息保密制度。公司不断加强对信息披露工作的管理，并切实做到严格执行未公开信息的传递、审核、披露流程，确保公平披露信息，坚决杜绝内幕交易行为。

第三章 员工权益

公司立足于“以人为本”的管理理念，关注员工成长，创造平等竞争的平台，发挥员工的创造力，建立完善的培训制度，提高员工职业的素养。尊重和关心员工，维护员工的合法权益，促进员工的价值实现和能力提升，实现员工和企业的共同成长。

1．劳动保障体系

公司严格遵循《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规的要求与员工签订劳动合同，建立规范的劳动关系，明确双方权利与义务，依法为员工办理各项社会保险，依法维护员工的合法权益。同时公司建立了合理完善的休假制度，保障员工休假权利，促进工作与生活平衡。2019年5月，公司被

评为“上海市和谐劳动关系达标企业”，充分肯定了公司在和谐劳动关系创建方面做出的贡献。

2．人才培养

尊重和维护员工的个人权益，重视人才培养，进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，切实关注员工健康、安全和满意度，实现员工与企业的共同成长。

重视员工的职业规划与发展，尊重和维护员工个人权益。坚持“有德有才破格重用、有德无才培养使用、有才无德限制使用、无才无德坚决不用”的用人原则，通过完善“选、育、用、留”各项机制，为员工提供发展空间，坚持“年轻化、知识化、专业化、革命化”的人才培养理念。坚持“用规范制度管人，用先进文化育人，用创新精神树人”遵循“出风格，出人才，出成绩”的人才理念，建立阶梯式的人才培养机制，为员工提供顺畅的发展控制，为企业人才可持续发展提供动力源泉。

3．员工培训公司依据发展需求，定期举办职业技能、专业知识、商务礼仪、营销策略、工程硕士等培训活动，帮助员工提升自身素质和综合能力；加强青年骨干的全面培训，给青年以事业成就感，包括：专家授课、举办座谈会等。

4．健全沟通机制公司搭建了及时有效的沟通平台，包括：“总经理信箱”、企业内部即时通讯等，便于员工及时反馈关于公司管理、生产等各层面的问题；充分发挥工会、职工代表大会的作用，充分听取各方面的意见，关心和重视职工的合理需求。

公司定期组织员工合理化建议活动，挖掘内部潜力，发挥职工主人翁精神，使其参与到企业管理中，提高工作活力、创新工作思路，提高工作效率，提升企业凝聚力与向心力。5．员工文化活动丰富多彩的活动是党、团建工作联系广大职工的直接载体，企业成立二十年以来，逐步形成了自己党建、团建文化特色，因企制宜、因时制宜。2019年，公司通过开展业余活动、青年文化活动、团体比赛活动等项目，全面深化践行“五个一”工程，努力为员工营造一个轻松和谐的生产生活环境，促进员工的身心健康协调发展，增强员工的凝聚力和向心力。

每月一次座谈会，构建员工与公司管理层的有效沟通；每半月一期《沟通》，把公司新近发生的重点工作，员工关心的热点信息，员工心声，行业动态等汇聚在一起；每月一次文体活动，积极构建和谐劳资关系，凝聚合力；每年一次演讲比赛，整合企业的人力、物力、财力，实现党的建设与文化建设同频共振；每年一次GMP知识竞赛，营造全员学习巩固GMP知识的良好氛围，提升专业技术水平，实现产品质量优化升级。每月一次党建活动，发挥党员模范带头作用。

“五个一”工程

员工关怀及人文活动

第四章 供应商、客户和经销商权益保护

公司秉承“诚信做药、良药救人”的经营理念，重视与供应商、客户的共赢关系，恪守诚信，共同构筑信任与合作的平台。

一、供应商权益保护

建立公平、公正的采购供应体系，实现和供应商合作关系的稳定和发展，促进供应商绩效提升，增强供应体系的竞争力。公司根据与供应商签订的合同约定支付款项，及时通报相关的重大信息。通过建立健全相关制度，加强资金管理和财务风险控制，保障资产和资金安全，从而保障供应商的合法权益，保持良好合作关系。

公司建立了较为完善的采购管理制度和内部控制体系，从制度上保护了供应商权益，防止商业贿赂和不正当交易情形的发生。同时，公司与战略供应商签署合作框架协议，一方面保证稳定供应体系，另一方面提升供应商抵抗市场风险的能力，实现风险共担，合作双赢的目标，公司加强与有共同发展意愿的供应商合作，增强自身供应链竞争能力，促进供应商管理、技术等各方面能力提升。

二、客户权益保护

公司一直视产品质量为企业的生命，始终将产品质量与安全作为企业发展的第一要务，“质量第一”的观念已深入人心。工作中加强生产质量管理，注重员工的培训教育，形成了完善的质量保证体系。

企业管理贯穿与药品研发、采购、生产、储存、放行、售后整个生命周期，建立了高于法定标准的企业内控标准。在医药销售过程中严格按照药品经营质量管理规范（GSP）标准，规范操作，合规经营，确保药品生产领域和流通领域不发生任何问题。

为适应药品安全监管新形势，保证药品生产质量，提高监管效果，2006年，国家食品药品监管局发布《药品GMP飞行检查暂行规定》，建立了飞行检查制度。为响应飞行检查制度，公司正式成立了质量检查小组和GMP自检小组，通过专项检查和自检从而更好的保证产品质量。公司生产不存在重大质量事故，药品不良反应发生率为罕见级；产品质量稳定可靠，为终端市场的安全使用提供了基础保障。

公司正在进行全厂智能化信息管理系统的建立，形成种植供应、公用系统管理、工艺生产质量管理、企业资源管理、产品流通监管和远程质量追溯的闭环体系，层层相扣，打造智能化凯宝，提升科学管理水平，提升药品品质，引领细分行业领域发展。公司在经营活动中严守诚信原则，建立了良好的财务信用，杜绝经营过程中的违约行为，赢得了较高的信誉。公司本着诚实守信、互惠互利、合作共赢、共同发展的原则，与供应商、客户建立了长期的战略合作关系，最大限度的保证了供需双方的经济利益和合法权益，通过规范运作、诚信经营获得了广大供应商、客户的高度认同，并塑造了良好的企业形象，实现与供应商、客户及经销商的合作共赢。

第五章 环境保护与可持续发展

当前，全球经济社会发展面临多重挑战，国际国内形势对企业社会责任实践提出更高要求。在国内经济新常态下，“家国情怀”不可或缺，企业只有把国家民族的核心利益与企业的责任和使命结合起来，兑现企业对环境、公众和社会的责任承诺，才能获得长足发展。公司作为上海市文明单位，在传播中华文化、树立民族品牌的同时，不忘助力生态文明建设。公司承担起保护环境的责任，注重科技创新，开发适应市场需求的高品质现代中药制剂。积极贯彻国家节能减排政策、积极践行绿色生产，成立攻关小组，对攻关课题进行深入研究，减少资源浪费，综合使用中药药渣，将其变废为宝，节能减排，走绿色可持续发展道路；牢牢贯彻绿色产品理念，从资源开采，到药品生产、包装运输、废弃回收及再生循环，完善绿色设计管理

制度，坚持绿色生态可持续发展。

同时对污水、废气、垃圾的处理严格控制，将环境保护作为企业可持续发展战略的重要内容，不断提高资源综合利用水平，做到污水、废气达标排放，全力推进问题整改落实，切实履行企业的环境保护职责，公司进行了污水、废气的改造提升项目，在国家环保部及市区环保部门抽查中，公司各项监测结果均合格。公司严格遵守国家相关的法律法规，积极响应和支持政府有关环境保护政策，不断加强和完善环境保护体系。2019年，公司安装了锅炉低氮燃烧器、废气处理系统和废水、废气在线监测系统，通过了能源管理体系认证（ISO50001）、职业健康安全管理体系认证（ISO45001）、环境管理体系认证，获得了ISO14001:2015证书。

绿色办公，低碳环保

公司提倡低碳生活，积极推行节能增效工作。积极推进绿色办公，号召员工节约用电、节约用水，在办公用品、设备使用、会议培训等方面，

践行低碳环保行为。目前已建全厂智能化信息化管理系统，建立纵贯全厂的管控一体化体系，实现无纸化生产；消除信息孤岛，确保高效协同办公。

环保工作是一项长期努力抓而不懈的工作，公司将不断建立健全环保督察机制，坚持整改和督察并举，把环保问题做实、做好，促进企业可持续发展。

第六章 公共关系和社会公益事业社会责任履行

企业是社会的一部分，企业的发展离不开社会的帮助和支持，回报社会是企业应尽的责任。公司一直用实际行动诠释“取之于民，用之于民，回馈社会，持续经营”的公益之道，献力献策精准扶贫事业，支持社会建设和公益事业，积极投身社会公益慈善事业，构筑和谐的社会关系。2019年公司对外捐赠情况如下：

1．2019年1月，公司向上海市奉贤区庄行镇新叶村捐款15万元；

2．2019年1月，公司参加了“蓝天下的至爱”奉贤区慈善一日捐活动，救助、救济、扶助困难群体和个人，捐赠人民币5万元；

3．2019年7月，子公司新谊药业向衢州市慈善总会捐赠21万元；

4．2019年11月，公司向上海市奉贤区柘林镇新寺村捐款10万元；

5．2019年，公司向奉贤区卫健委及各街道、社区、开发区捐赠药品，累计价值约62万元。

公司注重社会公益慈善事业活动，帮助弱势群体、支持教育事业、支持农村基础设施建设、赈灾扶贫都是公司关注的方向。公司积极承担社会责任,努力回报社会，实现与员工、社会及环境的健康和谐发展。

中医药战“疫”，凯宝在行动！2020年，新冠肺炎疫情成为全国关注的焦点，党和国家领导人高度重视，严加防控，公司积极配合政府做好疫情防治工作，坚决抵制病毒的传播。疫情期间，公司作为上海市生产应急物资场所，全面组织复工复产，推进各项工作，尽最大可能保证疫情用药，为疫情防控添力。

同时，为更好的履行社会责任，

积极行动，火线驰援，助力疫情防治工作，公司及子公司第一时间通过上海市红十字会、上海市慈善基金会等向武汉及其他重点疫区捐赠捐赠痰热清注射液（胶囊）、防护服等防疫物资价值400余万元和现金50余万元，积极主动承担社会责任，与全国人民一起齐心协力共同打赢这场史无前例的疫情攻坚战。

第七章 展望2020

未来，公司将继续秉承企业“诚信做药，良药救人”的经营理念，坚持“依靠科技创新，打造国药精品”的发展路线，切实把中医药继承好、利用好、发展好。深挖主导产品潜力，加快产品多领域梯队建设，严格把控生产安全，不断提升质量标准，把产品做大做强，全面提高企业核心竞争力。公司将严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，更多地履行上市公司相应的社会责任，维护员工、股东及投资者、客户及供应商等相关利益方的权益，互利互惠，达到双赢的局面。公司将贯彻落实环境保护工作，遵循绿色经营方针，发展循环经济，不断改进工艺规程，加大已有产品深层次研发，顺应政策及时调整产业架构，推动公司低碳损耗、环保生产，完善公司节能增效生产操作，让生产、发展、环境三者深度完美融合，构建良性生态循环产业链，积极承担社会环境保护的职责。2020年，公司将继续秉承高度的社会责任感，全面深化社会责任管理，积极参与社会公益事业，丰富社会责任内容，促进经济效益和社会效益统一，为保障广大人民身体健康继续深研细作，为迈向世界一流中医药企业砥砺前行！

上海凯宝药业股份有限公司

董事会2020年4月24日