上海凯宝药业股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告2019年度

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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

信会师报字[2020]第ZA11247号

上海凯宝药业股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“上海

凯宝”）2019年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报

告》执行了合理保证的鉴证业务。

一、董事会的责任

上海凯宝董事会的责任是按照《上市公司监管指引第

号—上市

公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深

证上[2015]65号）及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实际使

用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与

实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，确保编制的募集资金存

放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存

放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。

三、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财

务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则

要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否在所有重大方

面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》（证监会公告［2012］

号）及《深圳证券交易所创业板

上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）及相

关格式指引的规定编制，是否不存在重大错报获取合理保证。

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在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的

程序。

我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

四、鉴证结论

我们认为，上海凯宝2019年度《关于公司募集资金存放与实际使

用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号

—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］

44号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修

订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有重大

方面如实反映了上海凯宝募集资金2019年度实际存放与使用情况。

五、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供上海凯宝年度报告披露时使用，不得用作任何其

他目的。我们同意将本鉴证报告作为上海凯宝年度报告的必备文件，

随同其他文件一起报送并对外披露。

立信会计师事务所中国注册会计师：周琪

（特殊普通合伙）

中国注册会计师：张稼

中国·上海二O二O年四月二十四日

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上海凯宝药业股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65

号）及相关格式指引的规定，本公司将2019年度募集资金存放与实际使用情况专项

说明如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会以证监许可[2009]1387号《关于核准上海凯宝药业股份

有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，并经深圳证券交易所同

意，本公司由主承销商东吴证券有限责任公司采用网下向配售对象询价配售与网上

向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A股）

股票27,400,000股，每股面值1元，每股发行价38.00元，共募集资金总额为

1,041,200,000.00元，扣除承销费和保荐费57,266,000.00元后的募集资金为

983,934,000.00元，已由主承销商东吴证券有限责任公司于2009年12月29日汇入

本公司开立在中国建设银行上海柘林支行账号为31001930610050004347、中国工商

银行上海奉贤支行账号为1001780429300356257和深圳发展银行上海奉贤支行账号

为11010618426102的人民币账户。扣除其他发行费用10,176,445.38元后，募集资

金净额为973,757,554.62元，其中超募资金金额为686,757,554.62元。上述资金到位

情况已经立信会计师事务所验证，并由其出具信会师报字（2009）第11958号验资

报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。

(二)2019年度募集资金使用情况及结余情况

截至2019年12月31日募集资金使用及结余情况如下：

单位：元

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项目支出明细如下：单位：元

募投项目完成及使用节余募集资金永久补充流动资金》的议案，同意将“现代化中

药等医药产品建设项目”账户结余募集资金138.12万元及银行利息永久性补充流动

资金，待定期存款到期后办理相关手续。

2017年度公司将该账户结余募集资金138.12万元及其利息共计143.14万元转入自有

资金账户，永久补充流动资金。

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注2：截至2019年12月31日公司计划使用超募资金43,500,000.00元补充募投一期

项目，其中17,500,000.00元用于补充痰热清注射液生产线拆迁扩建项目，

26,000,000.00元用于购置辅助生产设备项目，累计已使用超募资金42,856,585.36元。

注3：2012年8月13日，上海凯宝第二届董事会第五次会议和第二届五次监事会会

议审议通过，并经独立董事发表同意意见及2012年8月30日上海凯宝2012年第一

次临时股东大会审议通过，上海凯宝使用超募资金1.7845亿元用于“现代化中药

等医药产品产业化（三）期工程”项目；2017年2月24日公司召开第三届董事会

第十七次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资“现代化中药等医药产品产业

化（三）期工”项目决算的议案》，公司将“现代化中药等医药产品产业化（三）

期工程”项目总投资变更为1.8452亿元，其中拟用超募资金增加投入金额460万元，

拟用自有资金投入147万元。截至2019年12月31日累计已使用募集资金

183,024,999.53元。

注4：截至2019年12月31日公司计划使用超募资金115,000,000.00元用于购置新

产品，其中：计划使用超募资金15,000,000.00元购买“丁桂油软胶囊”原料及制剂

的全部技术及药物临床试验批件，累计使用超募资金11,000,000.00元；计划使用超

募资金5,000,000.00元用于购买“熊胆滴丸”药品生产技术，实际已用超募资金

4,000,000.00元；计划使用超募资金95,000,000.00元用于购买新产品优新定胶囊,实

际已使用超募资金15,000,000.00元。上述三项新产品，累计已使用超募资金

30,000,000.00元。

注5：2015年5月7日，上海凯宝第三届董事会第五次会议审议通过，并经独立董

事发表同意意见，计划使用超募资金中的67,210,000.00元用于收购上海凯宝新谊（新

乡）药业有限公司（原名为：河南省新谊药业有限公司），由于部分超募资金存于

定期存单尚未到期，出于公司资金使用效率的考虑，本公司使用自筹资金

4,300,000.00元先行投入，实际使用超募资金62,910,000.00元。2016年3月2月上

述自筹资金已置换，该置换已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具信

会师报字[2016]第111623号。

注6：2015年8月17日，上海凯宝第三届董事会第七次会议审议通过，并经独立董

事发表同意意见，计划使用超募资金3,000.00万元增资公司全资子公司上海凯宝新

谊（新乡）药业有限公司（原名为：河南省新谊药业有限公司）。由于部分超募资

金存于定期存单尚未到期，出于公司资金使用效率的考虑，本公司使用自筹资金

3,000.00万元先行投入，该增资事项已经由立信会计师事务所出具信师报字[2015]

第151728号验资报告。2016年3月2月上述自筹资金已置换，该置换已经立信会

计师事务所（特殊普通合伙）审核并出具信会师报字[2016]第111623号。

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注7：2015年12月31日，上海凯宝第三届董事会第十次（临时）会议审议通过，

并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金13,130.00万元投资上海谊众生物技

术有限公司。由于部分超募资金存于定期存单尚未到期，出于公司资金使用效率的

考虑，本公司使用自筹资金55,800,000.00元先行投入；2016年6月上海凯宝根据协

议约定，使用自筹资金75,500,000.00元再次向谊众生物进行增资，使得上海凯宝最

终持有谊众生物的股权比例达到20%；

2016年3月2月上述自筹资金已置换19,000,000.00元，该置换已经立信会计师事务

所（特殊普通合伙）审核并出具信会师报字[2016]第111623号；

2016年8月4日上述自筹资金已置换112,300,000.00元，该置换已经立信会计师事

务所（特殊普通合伙）审核并出具信会师报字[2016]第116705号；

注8：2017年2月24日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使

用剩余超募资金及自有资金建设研发大楼的议案》，“现代化中药等医药产品建设项

目新研发大楼”项目总投资1.26亿元，拟使用剩余超募资金及利息29,159,100.00元，

不足部分由公司自有资金补足；2018年度使用超募资金6,533,300.00元，截至2019

年12月31日累计已使用募集资金17,045,976.00元。

(三)募集资金补充流动资金情况

1、2011年1月10日，经公司一届董事会第十四次会议和一届监事会第八次会议

审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，并经独立董

事发表独立意见，同意将募集资金6,000万元补充公司日常生产经营所需的流

动资金。本次超额募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵

触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和

损害股东利益的情况。

2、2012年4月9日，经公司第二届董事会第三次会议和二届监事会第三次会议

通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，并经独立董事发

表独立意见，同意将募集资金8,000万元补充公司日常生产经营所需的流动资

金。本次超额募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，

不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害

股东利益的情况。

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3、根据2016年3月经第三届董事会第十一次审议通过《关于首次公开发行部分

募投项目完成及使用节余募集资金永久补充流动资金》的议案，同意将“现

代化中药等医药产品建设项目”账户结余募集资金138.12万元及银行利息永

久性补充流动资金，待定期存款到期后办理相关手续。2017年度，公司将该

账户结余募集资金138.12万元及其利息共计143.14万元转入自有资金账户，

永久补充流动资金。

二、募集资金存放和管理情况

(一)募集资金的管理情况

为了规范公司募集资金的管理和运用，保护公司股东权益，根据《深交所创业板上

市规则》、《深交所上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规，以及公司《募

集资金管理办法》的有关规定，公司设立募集资金专项账户用于存放募集资金，并

严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

公司、保荐机构东吴证券有限责任公司（以下简称“东吴证券”）分别于2010年1月

22日与中国工商银行上海市奉贤支行（以下简称“工商银行”）、深圳发展银行上海

奉贤支行（后更名为“平安银行上海市奉贤支行”）、中国建设银行上海柘林支行

（以下简称“建设银行”）签订了《募集资金三方监管协议》。工商银行该专户仅用

于公司现代中药等医药产品建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；

深圳发展该专户仅用于公司现代中药等医药产品建设项目（二期）募集资金的存储

和使用，不得用作其他用途；建设银行该专户资金为超募资金，用于公司董事会审

议通过后的超募资金使用计划。截至报告期末，三方监管协议履行情况良好。

2012年8月13日，经公司第二届董事会第五次会议通过《关于使用部分超募资金投资

现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目资金的议案》，同意使用17,845万

元超募资金用于现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目。2012年9月28日，

公司、东吴证券与中国建设银行股份有限公司上海奉浦支行签订《募集资金三方监

管协议》，该账户仅用于公司现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目，不

得用作其他用途。

2017年2月24日，经公司第三届董事会第十七次会议通过《关于使用超募资金投资“现

代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目完成及决算》的议案》，公司使用

超募资金17,845万元投资“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”，已经完

成项目建设，于2014年4月达到预定可使用状态。截至2016年12月，项目总投资18,452

万元，项目专户利息累计净收入460万元，资金短缺147万元。经董事会审议，拟使

用自有资金补足项目短缺资金，项目资金支付完毕后，超募资金专户将不再使用，

公司将办理销户手续。

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2018年12月27日，公司支付了承建单位江苏南通二建集团有限公司工程质保金

342,645.00元后，于2018年12月29日将在中国建设银行股份有限公司上海奉浦支行开

立的超募资金专户进行销户，账户余额30,579.05元转入公司基本户（中国工商银行

奉贤支行1001780419300026046）账户内。

2018年12月5日，公司将在工商银行开立的现代中药等医药产品建设项目募集资金专

户进行销户，账户余额11.70元转入公司基本户（中国工商银行奉贤支行

1001780419300026046）账户内。

(二)募集资金专户存储情况

截至2019年12月31日，公司签订监管协议的募集资金专项账户存储如下：

本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

(一)募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币39.25万元，具体情况详见附表1《募

集资金使用情况对照表》。

(二)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况

现代化中药等医药产品建设项目（二期）包括四项建设内容，分别是：痰热清注射

液注射质量项目升级改造项目、新药研发技术平台建设项目、营销网络建设项目和

信息管理中心系统开发与应用项目。根据招股说明书，公司现代化中药等医药产品

建设项目（二期）不单独核算效益。

(三)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

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(四)募集资金投资项目先期投入及置换情况

1、公司首次公开发行股票募集资金投资项目于2008年11月报经上海市奉贤区发

展改革委员会备案，取得上海市奉贤区环境保护局审查批复，并经公司2010

年1月21日一届七次董事会及一届三次监事会通过利用募集资金投资。部分

募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投

入，具体情况如下：

单位：万元

募集资金投资项目的自筹资金的议案》。公司董事会同意公司使用募集资金

14,516.62万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。公司董事会认

为，本次资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项

目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符

合深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》的有关规定。

2010年1月该事项由立信会计师事务所出具了信会师报字（2010）第10036

号的《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证

报告》。

2、2015年根据上海凯宝第三届董事会第五次会议、第七次会议及第十次（临时）

会议审议通过，计划使用超募资金中的67,210,000.00元用于收购上海凯宝新

谊（新乡）药业有限公司（原名为：河南省新谊药业有限公司）；计划使用超

募资金3,000.00万元增资公司全资子公司上海凯宝新谊（新乡）药业有限公

司（原名为：河南省新谊药业有限公司）；计划使用超募资金13,130.00万元

投资上海谊众生物技术有限公司。由于部分超募资金存于定期存单尚未到期，

出于公司资金使用效率的考虑，本公司使用自筹资金先行投入，具体如下：

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（特殊普通合伙）出具了信会师报字（2016）第111623号的《关于上海凯宝

药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》；2016年8月，

前次置换金额11,230.00万元，该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）

出具了信会师报字（2016）第116705号的《关于上海凯宝药业股份有限公司

以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。

(五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(六)节余募集资金使用情况

本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资

金投资项目。

(七)超募资金使用情况

上海凯宝首次公开发行人民币普通股2,740万股，募集资金总额为人民币1,041,200,000.00元，扣除各项发行费用实际募集资金净额为973,757,554.62元，其中超募资金金额为人民币686,757,554.62元。上海凯宝已根据募集资金管理及使用制度与《募集资金三方监管协议》的相关约定对以上超募资金实行专户存储与管理。

1、2011年1月10日，上海凯宝第一届董事会第十四次会议和第一届八次监事会

会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金6,000万

元永久性补充流动资金。截至2019年12月31日，该计划已累计补充流动资

金6,000万元。

2、2011年3月28日，上海凯宝第一届董事会第十五次会议和第一届九次监事会

会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金4,350万

元投资两个项目，其中超募资金补充“痰热清注射液生产线拆迁扩建项目”投资

额1,750万元，超募资金购置辅助生产设备项目投资额2,600万元。截至2019

年12月31日，实际投入使用资金为42,856,585.36元。

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3、2012年4月9日，上海凯宝第二届董事会第三次会议和第二届三次监事会会

议审议通过，并经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金1亿元，

其中2,000万元用于购买奉贤区市工业综合开发区C06-03地块，购买土地面

积约为40亩；同意使用超募资金8,000万元补充公司日常生产经营所需的流

动资金。截至2019年12月31日，已累计补充流动资金8,000万元，实际投

入使用资金17,347,671.00元。

4、2012年8月13日，上海凯宝第二届董事会第五次会议和第二届五次监事会会

议审议通过，并经独立董事发表同意意见及2012年8月30日上海凯宝2012

年第一次临时股东大会审议通过，上海凯宝使用超募资金1.7845亿元用于“现

代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目；2017年2月24日公司召开

第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资“现代化

中药等医药产品产业化（三）期工”项目决算的议案》，公司将“现代化中

药等医药产品产业化（三）期工程”项目总投资变更为1.8452亿元，其中拟

用超募资金增加投入金额460万元，拟用自有资金投入147万元。截至2019

年12月31日累计已使用募集资金183,024,999.53元。

5、2014年11月24日，上海凯宝第二届董事会第十九次（临时）会议，并经独

立董事发表同意意见，计划使用超募资金1,500.00万元用于购买“丁桂油软胶

囊”原料及制剂的全部技术及药物临床试验批件，截止2019年12月31日累计

使用超募资金1,100.00万元；计划使用超募资金500.00万元用于购买“熊胆滴

丸”药品生产技术，截止2019年12月31日实际投入使用超募资金400.00万

元。

6、2015年1月26日，上海凯宝第三届董事会第二次会议审议通过，并经独立董

事发表同意意见，计划使用超募资金中的9,500.00万元用于购买新产品优新

定胶囊，截止2019年12月31日，实际投入使用超募资金1,500.00万元。

7、2015年5月7日，上海凯宝第三届董事会第五次会议审议通过，并经独立董

事发表同意意见，计划使用超募资金中的6,721.00万元用于收购上海凯宝新

谊（新乡）药业有限公司（原名为：河南省新谊药业有限公司），由于部分超

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募资金存于定期存单尚未到期，出于公司资金使用效率的考虑，本公司使用

自筹资金430.00万元先行投入，2016年3月该事项由立信会计师事务所（特

殊普通合伙）出具了信会师报字（2016）第111623号的《关于上海凯宝药业

股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。截止2019年12月

31日，超募资金已使用6,721.00万元。

具体见“三、（四）募投项目先期投入及置换情况”

8、2015年5月7日，上海凯宝第三届董事会第五次会议审议通过，并经独立董

事发表同意意见，计划使用超募资金中的2,489.19万元购买虹桥路777号汇

京国际广场办公场所，截止2019年12月31日，超募资金已使用2,489.19万

元。公司已获得产权证（沪房地徐字2015第011584号和011586号）。

9、2015年8月17日，上海凯宝第三届董事会第七次会议审议通过，并经独立董

事发表同意意见，计划使用超募资金3,000.00万元增资公司全资子公司上海

凯宝新谊（新乡）药业有限公司（原名为：河南省新谊药业有限公司），2016

年3月该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字（2016）

第111623号的《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项

目的鉴证报告》。截止2019年12月31日，超募资金已使用3,000.00万元。

该项目投入情况具体见“三、（四）募投项目先期投入及置换情况”。

10、2015年12月31日，上海凯宝第三届董事会第十次（临时）会议审议通过，

并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金13,130.00万元投资上海谊众

生物技术有限公司，使用超募资金13,130.00万元。截止2019年12月31日，

超募资金已使用13,130.00万元。该项目投入情况具体见“三、（四）募投项

目先期投入及置换情况”。

11、2017年2月24日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使

用剩余超募资金及自有资金建设研发大楼的议案》，“现代化中药等医药产品

建设项目新研发大楼”项目总投资12,600万元，拟使用剩余超募资金及利息

2,915.91万元，不足部分由公司自有资金补足；2018年度使用超募资金653.33

万元，截至2019年12月31日累计已使用募集资金1,704.60万元。

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(八)尚未使用的募集资金用途及去向

1、根据2016年3月经第三届董事会第十一次审议通过《关于首次公开发行部分

募投项目完成及使用节余募集资金永久补充流动资金》的议案，同意把该募

投项目完工后结余募集资金138.12万元及银行利息永久性补充流动资金；本

期公司将该项目资金账户中143.14万元转入自有资金账户，尚余10.75元；

该项目资金账户2018年结息0.95元，资金账户余额共计11.70元，已于2018

年12月5日销户，账户余额均转入公司基本户（中国工商银行奉贤支行

1001780419300026046）账户内。

2、2017年2月24日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使

用剩余超募资金及自有资金建设研发大楼的议案》，该项目投资总额为12,600

万元,拟使用剩余超募资金及利息2,915.91万元，不足部分由公司自有资金补

足。

3、2017年2月24日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使

用超募资金投资“现代化中药等医药产品产业化（三）期工”项目决算的议

案》，公司使用超募资金17,845万元投资“现代化中药等医药产品产业化（三）

期工程”已经完成了项目建设，于2014年4月达到可使用状态。截止2018

年12月，项目总投资18,452.00万元，超支607.00万元。该项目专户利息累

计净收入460.00万元，资金短缺147.00万元，短缺资金拟用自有资金补足。

该账户已于2018年12月29日销户，销户时账户余额30,579.05元转入公司

基本户（中国工商银行奉贤支行1001780419300026046）账户内。

(九)募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金

存放、使用、管理及披露不存在违规情形。”

专项报告第13页

六、专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2020年4月24日批准报出。

附表：募集资金使用情况对照表

上海凯宝药业股份有限公司

董事会

2020年4月24日

附表

：

募集资金使用情况对照表

编制单位：上海凯宝药业股份有限公司2019年度单位：人民币万元

第二年达到设计产能的70%，第三年完全达到设计产能；项目完全达产后，销售收入为108,945.00万元，净利润为15,581.00万元，税后

五年内部收益率为44.02%，原达到预定可使用状态的日期为2010年6月30日。截止2019年12月31日，“现代化中药等医药产品建设

项目”项目资金投入进度99.74%，尚有部分工程尾款由自有资金支付；2019年实现销售收入6,329.00万元，实现净利润1,298.71万元。

注2：现代化中药等医药产品建设项目（二期）包括四项建设内容，分别是：痰热清注射液注射质量项目升级改造项目、新药研发技术平

台建设项目、营销网络建设项目和信息管理中心系统开发与应用项目。原预计2011年12月31日达到预定可使用状态，截止2019年12

月31日募投项目二期投入进度为86.85%，该项目不单独核算项目效益。

注3：2011年3月28日上海凯宝第一届董事会第十五次会议和第一届九次监事会会议审议通过，使用超募资金4,350万元补充现代化中

药等医药产品建设项目，其中1,750万元用于补充痰热清注射液生产线拆迁扩建项目，2,600万元用于购置辅助生产设备项目，截止2019

年12月31日累计已使用超募资金42,856,585.36元，该项目效益情况见注1。

注4：2012年4月9日，上海凯宝第二届董事会第三次会议和第二届三次监事会会议审议通过，同意使用超募资金2,000万元用于购买奉

贤区市工业综合开发区C06-03地块面积约40亩的土地，截至2019年12月31日，超募资金实际支出1,734.77万元，2013年1月4日公

司已经获得土地权证号为沪房地奉字（2013）第000050号的权证，该项目不单独核算效益。

注5：2012年8月13日，上海凯宝第二届董事会第五次会议和第二届五次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同意意见及2012年8

月30日上海凯宝2012年第一次临时股东大会审议通过，上海凯宝使用超募资金1.7845亿元用于“现代化中药等医药产品产业化（三）

期工程”项目；2017年2月24日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资“现代化中药等医药产品产

业化（三）期工”项目决算的议案》，公司将“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目总投资变更为1.8452亿元，其中拟用

超募资金增加投入金额460万元，拟用自有资金投入147万元。根据项目可行性报告，项目达产后，痰热清注射液新增产能5,000万支，

预计第一年达到设计产能的30%，第二年达到设计产能的65%，第三年完全达到设计产能；胶囊剂产能将达到1亿粒，第一年达到设计

产能的20%，每年产量按照20%的速度递增，第五年全部达产；2019年实现销售收入114,916.13万元，实现净利润23,580.82万元。截至

2019年12月31日，公司已累计使用募集资金18,302.50万元，募投项目三期投入进度为100.00%。

注6：2014年11月24日，上海凯宝第二届董事会第十九次（临时）会议，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金1,500万元用

于购买“丁桂油软胶囊”原料及制剂的全部技术及药物临床试验批件，截止2019年12月31日实际投入使用超募资金1,100万元；计划

使用超募资金500万元用于购买“熊胆滴丸”药品生产技术，截止2019年12月31日实际投入使用超募资金400万元，该项目仍处于研

发阶段。

注7：2015年1月26日，上海凯宝第三届董事会第二次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金中的9,500万元

用于购买新产品优新定胶囊。截止2019年12月31日，超募资金已支出1,500万元，该项目仍处于研发阶段。

注8：2015年5月7日，上海凯宝第三届董事会第五次会议审议通过，计划使用超募资金中的2,489.19万元购买虹桥路777号汇京国际广

场办公场所，截止2019年12月31日，实际使用超募资金2,489.19万元。公司已获得产权证（沪房地徐字2015第011584号和第011586

号），该项目不单独核算效益。

注9：2015年5月7日，上海凯宝第三届董事会第五次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金中的6,721万元用

于收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（原名为：河南省新谊药业有限公司）；2015年8月17日，上海凯宝第三届董事会第七次会

议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金3,000.00万元增资公司全资子公司上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（原

名为：河南省新谊药业有限公司），截止2019年12月31日，超募资金已支出9,721.00万元。该项目投入情况具体见“三、（四）募投项

目先期投入及置换情况”，2019年度该项目实现净利润867.62万元。

注10：2015年12月31日，上海凯宝第三届董事会第十次（临时）会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金13,130.00

万元投资上海谊众生物技术有限公司，截止2019年12月31日，超募资金已支出13,130.00万元。目前该项目处于产品三期临床研究阶段。

该项目投入情况具体见“三、（四）募投项目先期投入及置换情况”。

注11：2017年2月24日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金及自有资金建设研发大楼的议案》，

“现代化中药等医药产品建设项目新研发大楼”项目总投资1.26亿元，拟使用剩余超募资金及利息2,915.91万元，不足部分由公司自有

资金补足；截至2019年12月31日累计已使用募集资金17,045,976.00元。