上海凯宝药业股份有限公司

2018年度社会责任报告

股票代码：300039股票简称：上海凯宝

2019年4月

目 录

概 述 ...... 2

第一章 公司概况 ...... 4

第二章 股东和债权人权益保护 ...... 7

第三章 职工权益保护 ...... 10

第四章 供应商、客户和经销商权益保护 ...... 15

第五章 环境保护与可持续发展 ...... 17

第六章 公共关系和社会公益事业 ...... 18

第七章 2019年社会责任展望 ...... 19

概 述

本公司及董事会全体成员保证本报告内容的真实、准确和完整，对报告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

1、报告简介

本报告是上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“上海凯宝”、“公司”）发布的第五份社会责任报告，报告整体涵盖了公司2018年在企业社会责任履行方面的综合表现情况，详细介绍了公司在股东和债权人权益、员工权益保护、环境保护与可持续发展、社会公益事业等方面的工作，真实、客观地反映了公司2018年在经营管理活动中，积极履行社会责任的重要信息。希望本报告所呈现的内容能加强公司与社会各界的沟通与交流，有利于推动社会各界对公司的了解，促使公司可持续健康发展。

2、报告时间范围

本报告时间范围为2018年1月1日至2018年12月31日，部分内容适度向前追溯。

3、报告组织范围

本报告范围为上海凯宝药业股份有限公司及各子公司。

4、报告编制依据

本报告依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，并结合公司的实际情况编制。

5、报告数据说明

本报告中的经营数据来源于经会计师事务所审计的公司年报，其它数据来源于公司各子公司及其他相关部门提供的数据、利益相关方的信息。

6、报告获取

本报告以电子版形式发布，在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网

http://www.cninfo.com.cn上可查阅。

7、联系方式上海凯宝药业股份有限公司 董事会办公室地址：上海市工业综合开发区程普路88号电话：021—37572069传真：021—37572069电子邮箱：kbyydmb@126.com

第一章 公司概况

一、公司简介上海凯宝药业股份有限公司成立于2000年，是一家主要从事现代中药研发、生产、销售的综合制药企业，属国家现代中药高科技产业化示范项目基地、中国制药工业百强企业，是国内首批通过新版GMP（2010版）认证的中药注射剂企业。公司于2010年1月8日成功登陆深圳A股市场，股票简称“上海凯宝”，股票代码“300039”，实现了由生产经营向资本运营的成功转变，为公司的可持续发展奠定了坚实的基础。

公司自上市以来，致力于打造国内一流现代中药高科技产业化示范项目企业。在企业不断发展壮大的同时，公司因势而行，逐步建立了产品梯队、打造了专业的研发团队，确保了企业健康、可持续发展。目前公司拥有4家全资子公司：上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（以下简称“新谊药业”）、上海凯宝股权投资管理有限公司（以下简称“投资公司”）、上海凯宝健康科技有限公司（以下简称“凯宝健康”）、 上海信朗医药科技有限公司。目前公司及子公司已逐步构建以痰热清注射液为代表的呼吸领域、以芪参胶囊为代表的心脑血管领域以及以硫普罗宁系列产品为代表的消化领域为主导的三大领域产品线，进一步增强了公司产品竞争力和品牌影响力。

公司主导产品痰热清注射液是独家专利产品，国家中药保护产品，属国家中药二类新药。是我国第一批采用指纹图谱检测技术进行药材、中间体和成品全过程质量控制的中药注射剂。其主要功效为清热，解毒，化痰，对于由细菌和病毒引起的支气管炎、肺炎、上、下呼吸道感染有很好的疗效。公司具有自主知识产权的中药制剂痰热清注射液，凭借其先进的工艺技术、优异的质量、确切的疗效和极高的安全性，在近些年国内“非典”、“手足口病”、“人禽流感”、“甲型H1N1流感”、“甲型H7N9流感”、“登革热”以及“中东呼吸综合征”等疫情的治疗方面作出了重大贡献，均被国家卫计委和中医药管理局列为临床指南或诊疗方案用药，被国家发改委列为“流感防治中成药储备用药”，成为国家战略储备药品，形成了强大的核心竞争力；痰热清注射液进入《中成药临床应用呼吸指南和感染指南》，为各区域临床路径的入选和实际应用提供了切实的依据；2017年1月，痰热清注射液继2014

年后再次被国家卫计委列入《人感染H7N9禽流感诊疗方案（2017年第1版）》，充分肯定了痰热清注射液在防治流行性疾病方面的贡献。公司与中国中医科学院医学实验中心李连达院士联合组建院士专家工作站，于2017年12月联合举办了“中药抗菌机制研究进展学术研讨会”，会上公布：痰热清注射液不但可以阻止某些耐药菌生物膜的形成，而且可破坏已形成的生物膜，使耐药菌失去耐药性；并发现痰热清注射液有效成分还具有透过血脑屏障的作用，这是中药领域抗耐药菌研究的重大突破。

全资子公司新谊药业地处河南新乡，是一家集中西药研究、开发、生产与销售为一体的高新技术企业。属河南省百家重点企业，主要产品有全国独家品种硫普罗宁钠、芪参胶囊以及凯西莱针剂、片剂等113余个产品批准文号。近年来在国内肝病、心脑血管疾病市场占有率快速增长。独家品种芪参胶囊是治疗气虚血瘀型冠心病心绞痛的国家新药，其主要功效为益气活血、化瘀止痛，具有改善心功能、降低心肌耗氧量，保护心肌的作用，对心肌缺血、血流动力学及血液流变性有较好的改善作用，该产品组方科学、全面，适合长期服用，具备拳头品种市场份额的优势和潜力。硫普罗宁系列产品主要用于治疗急慢性肝病，具有良好的市场基础，尤其是注射用硫普罗宁钠，拥有独家专利，具备较大的技术创新优势，稳定性好，安全性高，使用方便，疗效确切，在肝病治疗领域潜力较大。

全资子公司上海凯宝股权投资管理有限公司作为产业整合和扩张的平台，深入挖掘生物医药领域潜在投资机会，提升资金使用效率、收益水平和盈利能力，增强公司所处业内的企业竞争力和品牌知名度。

子公司凯宝健康主要从事健康科技领域内的产品开发、市场推广、品牌建设等大健康产业项目。旨在紧跟国家医药健康事业的快速发展，围绕“健康中国，中医药先行”的理念，结合多年的技术积累，精准医疗、靶向医疗的理念已经开发出消字号、械字号、妆字号等系列产品，为公司战略发展注入新活力。

公司在发展的同时，积极面对医药行业的机遇与挑战，依托自身优势，提升创新能力，积极推进企业与社会、环境的和谐共生。与此同时，公司也获得了诸多荣誉：

2018年1月，上海凯宝被评为“2017年度奉贤区经济发展杰出贡献奖”；

2018年2月，上海凯宝荣获“2017年度奉贤区财富百强企业”荣誉证书；2018年2月，上海凯宝荣获“安全生产标准化二级企业”；2018年3月，上海凯宝荣获“2017年度上海市工业综合开发区税收贡献金奖”；2018年4月，上海凯宝荣获“2017年上海市品牌培育示范企业”；2018年8月，上海凯宝获得“2018上海民营制造业企业100强”、“2018年上海制造业企业100强”荣誉证书；

2018年8月，上海凯宝入选“第十二届中国创业板上市公司价值五十强”；2018年8月，上海凯宝入选“2018年中国（创业板）上市公司百强企业”；2018年9月，在2017年度中华民族医药百强品牌企业榜单评选中，荣获“百强品牌企业”称号；

2018年11月，上海凯宝成为中国基层呼吸疾病防治联盟2018战略合作伙伴；2018年12月，上海凯宝产品痰热清注射液荣登“2018年中药大品种科技竞争力排行榜”；

2018年12月，上海凯宝院士专家工作站，被评为“优秀院士专家工作站”；2018年12月，上海凯宝入选“2017-2018上海企业品牌文化建设百佳榜单”；2019年3月，上海凯宝荣获“2018年度奉贤区食品药品安全工作先进单位”。公司积极响应国家“健康中国战略”，始终秉承“诚信做药，良药救人”的经营理念，以“依靠科技创新，打造国药精品”为使命，坚持中药现代化的发展方向，为“创新民族医药，传承中华文明”的企业愿景而不懈进取。

第二章 股东和债权人权益保护

完善公司治理结构、内控制度、严格履行信息披露义务、加强投资者关系管理、积极回报股东是公司进行股东权益保护的重要途径，保证全体股东的合法权益，实现与利益相关者的和谐共赢。

一、完善公司治理及内部控制，促进企业规范运作

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、中国证监会《关于开展上市公司治理专项活动的通知》等法律、法规的要求，建立健全各项规章制度，不断完善公司法人治理结构、完善内部管理、业务流程和控制制度，保障公司内部控制体系适应企业发展需求，深入持久地开展公司治理活动，促进了公司规范运作，提高公司治理水平和抗风险能力。

公司建立了以《公司章程》为基础，以《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等为主要架构的规章体系，形成了以股东大会、董事会、监事会为权力、决策和监督的机构，与管理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构，切实保障全体股东和债权人的合法权益。2018年，公司共召开2次股东大会、4次监事会会议、4次董事会会议，公司股东大会、董事会、监事会按照各自权限行使相应权利，规范公司治理。

二、公平信息披露，保护投资者利益

公司具有较为完善的法人治理结构，公平、公开、公正地对待所有股东，确保公司股东能够充分分享由法律、法规、规章所规定的各项合法权益。公司严格按照三会议事规则运作，明确股东大会为公司最高权力机构并保证所有股东同股同权，能平等享受其合法权益。

公司严格按照有关法律法规以及公司《信息披露事务管理制度》、《信息披露工作细则》等的要求，积极履行上市公司信息披露义务，确保所有信息的真实、准确、完整、及时。2018年公司披露公告文件仅百余份，未披露相关更正公告。

公司严格按照《投资者关系管理制度》等要求，指定公司董事会秘书为投资者接待负责人，负责组织、实施投资者关系管理，通过电话接听、邮件回复、互动易

平台回复等方式加强与机构和个人投资者的沟通与协调。2018年度，公司组织召开2017年度业绩网上说明会，分别于2018年5月、2018年9月参加了“2018年上海辖区上市公司集体接待日”活动；累计回复互动易平台问题百余条，回复率达100%，从而进一步加强公司与投资者的互动交流工作，加深投资者对公司的了解和认同，为投资者提供了充分的投资依据，树立公司在资本市场的良好形象。

三、防范内幕交易行为

公司根据《证券法》、《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《信息披露管理制度》及《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》的要求，严格执行内幕信息保密制度，与各内幕信息知情人均已签订《内幕信息知情人保密协议》，公司董事会办公室及时向深圳证券交易所报备投资者调研情况，并在指定网站及时披露投资者关系活动记录表及调研纪要。公司不断加强对信息披露工作的管理，并切实做到严格执行未公开信息的传递、审核、披露流程，确保公平披露信息，防范内幕信息知情人和非法获取内幕信息的人员利用内幕信息从事证券交易活动，坚决杜绝内幕交易行为。

四、合理分配利润，积极回报股东

公司管理层在努力实现企业规模平稳成长、经济效益稳步增长的同时，以投资者利益最大化为动力，做优品牌，做大市场，不断提高经营业绩回报社会、回报股东。修订和完善了利润分配及现金分红有关政策，建立持续、科学、透明的分红政策和决策机制，更好的维护投资者利益。

公司自2010年上市以来，每年坚持进行权益分派，已连续八年发放现金红利并六次实施资本公积金转增股本，目前累计现金分红106,162.68万元，资本金转增股本96,107.66万股：

持续稳定的向投资者提供合理回报是公司坚持从股东的长远利益出发，维护和保障股东权益的最好表现。

第三章 职工权益保护

公司立足于“以人为本”的管理理念，关注员工成长，视员工为公司宝贵的财富，创造平等竞争的平台，发挥员工的创造力，建立完善的培训制度，提高员工职业的素养。尊重和关心员工，维护员工的合法权益，促进员工的价值实现和能力提升，实现员工和企业的共同成长。

1、健全的劳动保障体系

公司严格遵循《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规的要求与员工签订劳动合同，建立规范的劳动关系，明确双方权利与义务，依法为员工办理各项社会保险，依法维护员工的合法权益。2018年9月，公司通过上海市“劳动关系和谐单位”验收，充分肯定了公司在和谐劳动关系创建方面的工作。

企业管理靠制度，制度是企业发展的坚强基石。公司依据相关政策并结合实际情况，进一步梳理和完善内部管理制度，促进公司规范运作。建立了合理完善的休假制度，保障员工休假权利，促进工作与生活平衡。公司建立和完善包括薪酬体系、激励机制等在内的用人制度，贯彻尊重个人，以人为本的现代管理理念，建立激励与约束并重的机制。尊重和维护员工的个人权益，重视人才培养，进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，切实关注员工健康、安全和满意度，实现员工与企业的共同成长。

2、人才培养

公司重视员工的职业规划与发展。坚持“有德有才破格重用、有德无才培养使用、有才无德限制使用、无才无德坚决不用”的用人原则，通过完善“选、育、用、留”各项机制，为员工提供发展空间，坚持“年轻化、知识化、专业化、革命化”的人才培养理念，为企业人才可持续发展提供动力源泉。公司依据发展需求，定期举办职业技能、专业知识、商务礼仪、营销策略、工程硕士等培训活动，帮助员工提升自身素质和综合能力；以企业文化树人、感染人，增强员工的凝聚力和归属感。注重实际能力和工作业绩，人人都有公平竞争的机会；青年干部是企业发展的重要力量，承载着企业的未来和希望，责任重大，使命光荣。公司一直注重加强青年骨

干的全面培训，给青年以事业成就感。多次邀请专家为青年骨干做培训，举办座谈会，进行互动交流。

3、员工关怀与沟通

公司充分发挥工会、职代会作用，对关系到职工切身利益的事项，组织集体协商会议、职工代表大会等听取各方面的意见，关心和重视职工的合理需求。公司以真诚、公正的态度对待每一位员工，关心职工工作、生活和身体健康。

公司每季度组织一次员工合理化建议活动，听取员工最关心的问题，评出优秀合理化建议，采纳、给予获奖员工奖励并及时整改，责任到人，循序渐进完善，这些“金点子”在保证产品质量、降低企业成本等方面起到了一定的推动作用。

4、丰富的文化活动

丰富多彩的活动是党、团建工作联系广大职工的直接载体，企业成立十九年以来，逐步形成了自己党建、团建文化特色，因企制宜、因时制宜开展了上海凯宝“五个一工程”各类主题实践活动，组织带领广大党员、青年树形象，做榜样，真正用企业创新文化感染员工，教育员工，实现党、团建与经营发展深入融合、互动双赢。

每月一次座谈会，构建员工与公司管理层的有效沟通；每半月一期《沟通》，把公司新近发生的重点工作，员工关心的热点信息，员工心声，行业动态等汇聚在一起；每月一次文体活动，积极构建和谐劳资关系，凝聚合力；每年一次演讲比赛，整合企业的人力、物力、财力，实现党的建设与文化建设同频共振；每年一次GMP知识竞赛，营造全员学习巩固GMP知识的良好氛围，提升专业技术水平，提高产品质量。

2018年公司通过开展业余活动、青年文化活动、团体比赛活动等项目，全面深化践行“五个一”工程，努力为员工营造一个轻松和谐的生产生活环境，不仅促进员工的身心健康协调发展，也增强了员工的凝聚力和向心力。

5、建立健全沟通机制

相互信任是员工之间、员工与公司之间关系最重要的体现。公司通过“总经理信箱”、企业内部即时通讯等多种方式持续推动沟通机制的实施及完善工作，为员工及时反馈公司管理、生产等各层面问题搭建了及时有效的平台。

为倡导和营造求实创新、合作自强的企业文化氛围，推进公司制度化、程序化、标准化、透明化、人性化建设，促进公司生产经营和管理工作得到进一步提高，其中，每季度一次的合理化建议活动”是企业发挥职工主人翁精神，充分挖掘内部潜力，创新企业管理方式的一种有效形式，是职工参与企业管理的有效途径和工会组织提高工作活力、创新工作思路的重要措施，也是企业凝聚力与向心力的一种良好的体现。公司坚持做好此项工作，指派专人查阅、受理合理化建议及意见，跟进推动，确保问题得到合理、及时的解决，从而促进企业更好的发展。

“五个一”工程

青年骨干交流会

GMP知识竞赛

GMP知识竞赛

GMP知识竞赛

GMP知识竞赛篮球友谊赛

篮球友谊赛消防演习

员工关怀及人文活动

凯宝员工运动会凯宝厂庆活动现场

第四章 供应商、客户和经销商权益保护

公司秉承“诚信做药、良药救人”的经营理念，重视与供应商、客户的共赢关系，恪守诚信，共同构筑信任与合作的平台。

一、供应商权益保护

建立公平、公正的采购供应体系，实现和供应商合作关系的稳定和发展，促进供应商绩效提升，增强供应体系的竞争力。公司根据与供应商签订的合同约定支付款项，及时通报相关的重大信息。通过建立健全相关制度，加强资金管理和财务风险控制，保障资产和资金安全，从而保障供应商的合法权益，保持良好合作关系。

公司建立了较为完善的采购管理制度和内部控制体系，从制度上保护了供应商权益，防止商业贿赂和不正当交易情形的发生。同时，公司与战略供应商签署合作框架协议，一方面保证稳定供应体系，另一方面提升供应商抵抗市场风险的能力，实现风险共担，合作双赢的目标，公司加强与有共同发展意愿的供应商合作，增强自身供应链竞争能力，促进供应商管理、技术等各方面能力提升。

二、客户权益保护

公司一直视产品质量为企业的生命，始终将产品质量与安全作为企业发展的第一要务，“质量第一”的观念已深入人心。工作中加强生产质量管理，注重员工的培训教育，形成了完善的质量保证体系。

企业管理贯穿与药品研发、采购、生产、储存、放行、售后整个生命周期，建立了高于法定标准的企业内控标准。在医药销售过程中严格按照药品经营质量管理规范（GSP）标准，规范操作，合规经营，确保药品生产领域和流通领域不发生任何问题。

为适应药品安全监管新形势，保证药品生产质量，提高监管效果，2006年，国家食品药品监管局发布《药品GMP飞行检查暂行规定》，建立了飞行检查制度。为响应飞行检查制度，公司正式成立了现场安全管理检查小组，小组成员由企业各单位人员组成，主要检查公司十个单位的安全设施、安全隐患、安全操作、6S管理、劳动纪律、操作记录、GMP文件以及设备管理，来确保生产的安全、保证药品的质量、促进公司现场管理制度水平、改善公司现场管理现状。现场检查，让安全意识、安

全责任、安全行为，体现在生产的时时刻刻。现场检查，让规范成为我们的工作习惯，从而更好的保证产品质量。公司生产不存在重大质量事故，药品不良反应发生率为罕见级；产品质量稳定可靠，为终端市场的安全使用提供了基础保障。

公司正在进行全厂智能化信息管理系统的建立，形成种植供应、公用系统管理、工艺生产质量管理、企业资源管理、产品流通监管和远程质量追溯的闭环体系，层层相扣，打造智能化凯宝，提升科学管理水平，提升药品品质，引领细分行业领域发展。

公司在经营活动中严守诚信原则，建立了良好的财务信用，杜绝经营过程中的违约行为，赢得了较高的信誉。公司本着诚实守信、互惠互利、合作共赢、共同发展的原则，与供应商、客户建立了长期的战略合作关系，最大限度的保证了供需双方的经济利益和合法权益，通过规范运作、诚信经营获得了广大供应商、客户的高度认同，并塑造了良好的企业形象，实现与供应商、客户及经销商的合作共赢。

第五章 环境保护与可持续发展

当前，全球经济社会发展面临多重挑战，国际国内形势对企业社会责任实践提出更高要求。在国内经济新常态下，“家国情怀”不可或缺，企业只有把国家民族的核心利益与企业的责任和使命结合起来，兑现企业对环境、公众和社会的责任承诺，才能获得长足发展。

公司作为上海市文明单位，在传播中华文化、树立民族品牌的同时，不忘助力生态文明建设。公司承担起保护环境的责任，注重科技创新，开发适应市场需求的高品质现代中药制剂。积极贯彻国家节能减排政策、积极践行绿色生产，成立攻关小组，对攻关课题进行深入研究，减少资源浪费，综合使用中药药渣，将其变废为宝，节能减排，走绿色可持续发展道路；牢牢贯彻绿色产品理念，从资源开采，到药品生产、包装运输、废弃回收及再生循环，完善绿色设计管理制度，坚持绿色生态可持续发展。同时对污水、废气、垃圾的处理严格控制，将环境保护作为企业可持续发展战略的重要内容，不断提高资源综合利用水平，做到污水、废气达标排放，全力推进问题整改落实，切实履行企业的环境保护职责，且2018年进行了公司污水、废气的改造提升项目，在国家环保部及市区环保部门抽查中，公司各项监测结果均合格。

公司严格遵守国家相关的法律法规，不断加强和完善环境保护体系，目前公司推行了相关的ISO体系如：ISO14001:2015，并积极响应和支持政府有关环境保护政策。采用先进设备、工艺，保证处理能力；做到精准问责，推动责任层层压实；做到全员参与，保证环保工作高效进行；警钟长鸣，长效落实。

公司提倡低碳生活，积极推行节能增效工作，倡导全体员工节约每一度电、每一张纸、每一滴水，充分利用二手纸，减少空调、电脑、灯具等用电设备的待机能耗，最大程度节约能源。环保工作是一项长期努力抓而不懈的工作，公司会不断建立健全环保督察机制，坚持整改和督察并举，要求全体员工时刻警钟长鸣，把环保问题放在心上，促进企业可持续发展。

第六章 公共关系和社会公益事业

企业是社会的一部分，企业的发展离不开社会的帮助和支持，回报社会是企业应尽的责任。公司一直用实际行动诠释“取之于民，用之于民，回馈社会，持续经营”的公益之道，献力献策精准扶贫事业，支持社会建设和公益事业，积极投身社会公益慈善事业，促进公司所在地的发展，构筑和谐的社会关系。2018年公司对外捐赠情况如下：

（1）2018年5月，公司参加奉贤区慈善一日捐活动，救助、救济、扶助困难群体和个人，捐赠人民币5万元；

（2）2018年5月，公司子公司新谊药业向困难患者捐赠捐赠人民币1万元；

（3）2018年8月，公司子公司新谊药业参加了慈善捐款活动，捐赠人民币10万元作为脱贫救助基金；

（4）2018年10月，为支持“欢度重阳，携手家医”义诊公司通过上海市慈善基金会向奉贤区各社区群众捐赠价值百万元的常用药，以表达对各社区的慰问和关切之情。

公司注重社会公益慈善事业活动，帮助弱势群体、支持教育事业、支持农村基础设施建设、赈灾扶贫都是公司关注的方向。公司积极承担社会责任,努力回报社会，实现与员工、社会及环境的健康和谐发展。

第七章 2019年社会责任展望

2019年，公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，更多地履行上市公司相应的社会责任，维护员工、股东及投资者、客户及供应商等相关利益方的权益；同时关注环境保护工作，贯彻循环经济和绿色发展的理念，推动公司安全、环保生产经营、关注环境保护，继续推进公司增效节能工作，积极履行企业的环境保护职责；积极参与社会公益事业，助力企业全方面发展，促进经济效益和社会效益统一。

上海凯宝药业股份有限公司

董事会2019年4月22日