广东顺控发展股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作(2023年12月修订）》及相关公告格式规定，将本公司2024年半度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会（证监许可[2021]413号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）6,200.00万股，每股发行价格5.86元，募集资金总额为363,320,000.00 元，扣除各类发行费用之后实际募集资金净额313,818,248.13元。

该次募集资金到账时间为2021年3月1日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年3月1日出具天职业字[2021]8996号验资报告。

（二）报告期内使用金额及年末余额

截止2024年6月30日，本公司以前年度已使用金额，本年度使用金额及余额情况如下：

单位：人民币元

注：对募集资金进行现金管理时，当特定期间内产品赎回金额大于购买产品转出金额，则“募集资金现金管理转出（扣除产品赎回净额）”为负值。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作(2023年12月修订）》等相关规定的要求制定了《广东顺控发展股份有限公司募集资金使用管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该《管理办法》经本公司2020年第二次临时股东大会审议通过。

根据《管理办法》要求，本公司董事会批准开设了广东顺德农村商业银行股份有限公司营业部、招商银行股份有限公司佛山容桂支行、中国光大银行股份有限公司佛山分行顺德支行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况

2021年3月29日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于设立募集资金专户并授权签订三方监管协议的议案》。根据上述议案，公司与保荐机构、募集资金存放银行签订募集资金三方监管协议，并严格按照协议的规定存放和使用募集资金，该协议与深圳证券交易所三方监管协议范本亦不存在重大差异。

（三）募集资金专户存储情况

截至2024年6月30日，公司募集资金专用账户存储情况如下：

单位：人民币元

注：上述募集资金余额中不包含转出用于现金管理期末尚未到期的本金4,400万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

本公司2024年半年度募集资金实际使用情况详见本报告附件1募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2021年4月23日，公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意置换截至2021年4月13日公司已使用自筹资金支付的发行费用11,501,751.87元（含税）、右滩水厂DN1600给水管道工程项目18,473,153.10元（截至2021年4月13日，该项目以自筹资金预先投入金额2,677.02万元，与置换募集资金的差额为2019年8月6日第二届董事会第十次会议审议通过《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目及可行性的议案》前的投入）。

上述投入及置换情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关于广东顺控发展股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的鉴证报告》（天职业字[2021]23840号），款项已于2021年5月10日完成置换。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）使用闲置募集资金进行现金管理情况

2024年4月18日，公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币0.95 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起 12 个月。在上述额度及决议有效期内，资金可滚动使用。同时，董事会授权经营管理层在额度范围内行使投资决策权并签署相关合同文件。

截至2024年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：

注1：“本报告期收益”指报告期内实际收到的现金管理收益。注2：公司原持有兴业银行佛山顺德大良支行发行的大额存单4,000万元，到期日为2024年4月26日，根据募集资金投资项目资金使用需要，于2024年1月19日办理提前转让。注3：公司原持有广东顺德农村商业银行股份有限公司营业部发行的机构大额存单2022年第098期、099期、100期合共9000万元，根据募集资金投资项目资金使用需要，于2024年1月29日办理提前转让。

注4：中国光大银行股份有限公司佛山分行顺德支行的协定存款到期日2024年9月21日，于2024年6月25日提前解除。

（六）节余募集资金使用情况

报告期内，本公司不存在节余募集资金使用情况。

（七）超募资金使用情况

报告期内，本公司不存在超募集资金使用情况。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2024年6月30日，公司募集资金项目累计投入金额25,077.25万元，募集资金期末余额（含闲置募集资金现金管理本息） 8,890.66万元，其中：大额存单期末余额4,400万元，募集资金专户协定存款、智能存款期末余额4,490.66万元。

（九）募集资金使用的其他情况

报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，为了提高公司募集资金的使用效率、有效控制公司整体资金使用成本，公司根据募投项目的实际推进情况，经公司第三届董事会第二十二次会议及第三届监事会第十八次会议审慎研究、2024 年第一次临时股东大会审议批准，公司决定分别调减顺德右滩水厂二期扩建工程募集资金投入金额13,757.71 万元、乐从至北滘DN800给水管道连通工程的募集资金投入金额3,242.29 万元，将原用于上述项目的部分募集资金合计17,000万元用于收购佛山市顺合环保有限公司100%股权项目（以下简称“收购顺合环保100%股权项目”），变更用途的募集资金额占公司募集资金净额的比例为54.17%。

相关情况详见本报告附件2变更募集资金投资项目情况表。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作(2023年12月修订）》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况

本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

附件：

1.募集资金使用情况对照表；

2.变更募集资金投资项目情况表。

广东顺控发展股份有限公司董事会

二0二四年八月二十七日

附件1

广东顺控发展股份有限公司募集资金使用情况对照表

截止日期：2024年6月30日编制单位：广东顺控发展股份有限公司 金额单位：人民币万元

注1：截至报告期末，顺德右滩水厂二期扩建工程投资进度为102.37% ，超过部分为募集资金利息收入投入。

附件2

广东顺控发展股份有限公司变更募集资金投资项目情况表

截止日期：2024年6月30日编制单位：广东顺控发展股份有限公司 金额单位：人民币万元

注1：收购顺合环保100%股权项目“本报告期实现的效益”已考虑报告期内公司因收购顺合环保形成的资产评估增减值对应的折旧计提、摊销对项目整体效益的影响。