证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2021-045 浙江海象新材料股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，浙江海象新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2021 年 6 月 30 日的 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1984 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司采用网上发行的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,834 万股，发行价为每股人民币 38.67 元，共计募集资金 70,920.78 万元，坐扣承销和保荐费用6,621.72 万元后的募集资金为 64,299.06 万元，已由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2020 年 9 月 25 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,853.52 万元后，公司本次募集资金净额为61,445.54 万元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕401 号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 单位：人民币万元 项 目 序号 金 额募集资金净额 A 61,445.54 项目投入 B1 6,953.48 利息收入净额 B2 330.83截至期初累计发生 结构性存款等理财收 B3额 4.15 益 补充流动资金 B4 8,000.00 项目投入 C1 8,399.86 利息收入净额 C2 364.20 结构性存款等理财收 C3 370.71 益本期发生额 补充流动资金 C4 0.00 补充流动资金账户利 C5 230.57 息收入支付货款 暂时补充流动资金 C6 15，000.00 项目投入 D1=B1+C1 15,353.34 利息收入净额 D2=B2+C2 695.03 结构性存款等理财收 D3=B3+C3 374.86截至期末累计发生 益额 补充流动资金 D4=B4+C4 8,000.00 补充流动资金账户利 D5=C5 230.57 息收入支付货款 暂时补充流动资金 D6=C6 15,000.00应结余募集资金 E=A-D1+D2+D3-D4-D5-D6 23,931.52实际结余募集资金 F 23,931.52差异 G=E-F 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则（2020 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司规范运 作指引(2020 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际 情况，制定了《浙江海象新材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管 理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立 募集资金专户，并连同保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司于 2020 年 10 月 24 日连同浙江海宁农村商业银行股份有限公司城北支行签订了《募集资金 三方监管协议》，2020 年 10 月 24 日与子公司海宁海象新材料有限公司分别与 中国工商银行股份有限公司海宁支行、浙江海宁农村商业银行股份有限公司城北 支行、中国农业银行股份有限公司海宁科技城支行、中信银行股份有限公司嘉兴 海宁支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监 管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集 资金时已经严格遵照履行。 (二) 募集资金专户存储情况 截至 2021 年 6 月 30 日，本公司有 5 个募集资金专户、1 个定期存款账户、 2 个理财账户和 1 个证券账户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注浙江海宁农村商业银行 201000257029662 400,266.22股份有限公司城北支行中国工商银行股份有限 1204085029200175240 3,335.82公司海宁支行浙江海宁农村商业银行 201000257046524 238,889,602.92股份有限公司城北支行中国农业银行股份有限 19351601040008237 7,395.60公司海宁科技城支行中信银行股份有限公司 8110801013702063653 14,681.03嘉兴海宁支行中信银行股份有限公司 8110801113502111730 0.00 结构性存款户嘉兴海宁支行中国工商银行股份有限 1204085014200067563 0.00 定期户公司海宁支行中国农业银行股份有限 19351601040008237 0.00 结构性存款户公司海宁科技城支行 国元证券股份有限公司 029800002229 0.00 固定收益凭证 合 计 239,315,281.59 三、本半年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 2. 募集资金投资项目先期投入及置换情况 本公司于 2020 年 10 月 15 日召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事 会第九次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目 的自筹资金和已支付发行费用的议案》，使用募集资金置换预先已投入“年产 2,000 万平方米 PVC 地板生产基地建设项目”募投项目的自筹资金 38,542,547.01 元，使用募集资金预先支付发行费 2,923,433.97 元。天健会计师事务所（特殊 普通合伙）对本公司以自筹资金先期投入募集资金项目的事项进行了专项审核， 并出具了《关于浙江海象新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴 证报告》（天健审〔2020〕9797 号）。以上资金于 2020 年 11 月 5 日置换完毕。 3. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本公司于 2021 年 5 月 7 日召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第 三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意公司使用闲置募集资金 20,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自 董事会批准之日起不超过 12 个月。截至 2021 年 6 月 30 日，公司用募集资金暂 时补充流动资金金额为 15,000 万元，公司将按照规定于 2022 年 5 月 7 日前全部 归还至募集资金专用账户。 4. 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况 本公司于 2020 年 10 月 15 日召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事 会第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行，保证募集资金投资项目建 设和公司正常经营的情况下，以不超过 30,000 万元人民币闲置募集资金购买金 融机构保本型理财产品，使用资金的额度和权限自公司董事会审议通过之日起 12 个月有效期内滚动使用。截至 2021 年 6 月 30 日，本公司暂时闲置募集资金 现金管理余额为 0。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本半年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：募集资金使用情况对照表 浙江海象新材料股份有限公司董事会 2021 年 8 月 18 日 附件 募集资金使用情况对照表 2021 年半年度 编制单位：浙江海象新材料股份有限公司 单位：人民币万元募集资金总额 61,445.54 本半年度投入募集资金总额 8,399.86报告期内变更用途的募集资金总额 无累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 23,353.34累计变更用途的募集资金总额比例 无 是否 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性 承诺投资项目 已变更项目 本半年度 项目达到预定 本半年度 是否达到 承诺投资总 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生 和超募资金投向 （含部分变 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化 更） 承诺投资项目年产 2000 万平方米 PVC 尚未达到预定可地板生产基地建设项 否 47,456.82 47,456.82 8,399.86 15,353.34 32.35 不适用 不适用 否 使用状态目 尚未达到预定可研发中心建设项目 否 5,988.72 5,988.72 不适用 不适用 否 使用状态 承诺投资项目小计 53,445.54 53,445.54 8,399.86 15,353.34 补充流动资金 否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 不适用 不适用 不适用 否 合 计 － 61,445.54 61,445.54 8,399.86 23,353.34 － － － － 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无项目可行性发生重大变化的情况说明 无超募资金的金额、用途及使用进展情况 无募集资金投资项目实施地点变更情况 无募集资金投资项目实施方式调整情况 无募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三（一）2 之说明用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三（一）3 之说明项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无