证券代码：003011 证券简称：海象新材 公告编号：2025-017
浙江海象新材料股份有限公司关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司2025年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江海象新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构的议案》，鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）在公司以往年度审计过程中认真履行职责，能够独立、客观、公正地完成财务报告审计工作，且对公司业务较为熟悉，董事会同意续聘天健担任公司2025年度审计机构，聘期一年。该事项尚需提交股东会审议。现将具体情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
| 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | ||||
| 成立日期 | 2011年7月18日 | 组织形式 | 特殊普通合伙 | ||
| 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路128号 | ||||
| 首席合伙人 | 钟建国 | 上年末合伙人数量 | 241人 | ||
| 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2,356人 | |||
| 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 904人 | ||||
| 2023年（经审计）业务收入 | 业务收入总额 | 34.83亿元 | |||
| 审计业务收入 | 30.99亿元 | ||||
| 证券业务收入 | 18.40亿元 | ||||
| 2024年上市公司（含A、B股） | 客户家数 | 707家 | |||
| 审计收费总额 | 7.20亿元 | ||||
| 审计情况 | 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业，租赁和商务服务业，金融业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，农、林、牧、渔业，文化、体育和娱乐业，建筑业，综合，住宿和餐饮业，卫生和社会工作等 | |
| 本公司同行业上市公司审计客户家数 | 544 | ||
2、投资者保护能力
天健具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2024年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。天健近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：
| 原告 | 被告 | 案件时间 | 主要案情 | 诉讼进展 |
| 投资者 | 华仪电气、东海证券、天健 | 2024年3月6日 | 天健作为华仪电气2017年度、2019年度年报审计机构，因华仪电气涉嫌财务造假，在后续证券虚假陈述诉讼案件中被列为共同被告，要求承担连带赔偿责任。 | 已完结（天健需在5%的范围内与华仪电气承担连带责任，天健已按期履行判决） |
上述案件已完结，且天健已按期履行终审判决，不会对本所履行能力产生任何不利影响。
3、诚信记录
天健近三年（2022年1月1日至2024年12月31日）因执业行为受到行政处罚4次、监督管理措施13次、自律监管措施8次，纪律处分2次，未受到刑事处罚。67名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚12人次、监督管理措施
32人次、自律监管措施24人次、纪律处分13人次，未受到刑事处罚。
（二）项目信息
1、项目基本信息
| 基本信息 | 项目合伙人 | 签字注册会计师 | 项目质量复核人员 |
| 姓名 | 廖屹峰 | 朱俊杰 | 张恩学 |
| 何时成为注册会计师 | 2003年 | 2019年 | 2010年 |
| 何时开始从事上市公司审计 | 2003年 | 2019年 | 2008年 |
| 何时开始在本所执业 | 2003年 | 2019年 | 2010年 |
| 何时开始为本公司提供审计服务 | 2022年 | 2025年 | 2025年 |
| 近三年签署或复核上市公司审计报告情况 | 近三年签署或复核海象新材、咸亨国际、晶科科技等上市公司审计报告 | 无 | 近三年签署或复核南华生物、中贝通信、国发股份、中科电气等上市公司审计报告 |
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
（1）审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
（2）经公司股东会授权后，董事会将依据2025年度的具体审计要求和审计范围与天健协商确定审计费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
公司第三届董事会审计委员会第六次会议审议通过了《关于续聘天健会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构的议案》，第三届董事会审计委员会认为天健为公司提供了较好的服务，能够恪尽职守、遵循独立、客观、公正的执业准则，且较好的完成了公司2025年年度审计工作，提议续聘其为公司2025年度审计机构。
（二）董事会对议案审议和表决情况
公司于2025年4月28日召开第三届董事会第八次会议，以7票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构的议案》，董事会同意续聘天健担任公司2025年度审计机构。
（三）生效日期
该议案尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。
三、报备文件
1、浙江海象新材料股份有限公司第三届董事会第八次会议决议；
2、浙江海象新材料股份有限公司第三届董事会审计委员会第六次会议决议；
3、天健营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
浙江海象新材料股份有限公司董事会
2025年4月29日