关于对广东天元实业集团股份有限公司董事

陈小花的监管函

公司部监管函〔2024〕第 177 号

陈小花：

经查明，你的配偶于2024年6月6日买入广东天元实业集团股份有限公司（以下简称天元股份）股票6,700股，买入金额50,518元；于2024年11月12日卖出天元股份股票20,000股，卖出金额195,000元。上述买入和卖出行为间隔不足六个月，构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。

你作为天元股份董事，未能督促你配偶合规交易天元股份股票，违反本所《股票上市规则（2024年修订）》第1.4条、第3.4.1条及第3.4.11条的规定。

本所希望你认真吸取教训，并提醒你严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规、本所《股票上市规则》及相关规定，杜绝此类事件的再次发生。

特此函告。

深圳证券交易所上市公司管理二部2024年11月13日