证券代码：002992 证券简称：宝明科技 公告编号：2021-036
深圳市宝明科技股份有限公司2021年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李军、主管会计工作负责人谢志坚及会计机构负责人(会计主管人员)程杰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 232,073,266.99 | 272,487,753.58 | -14.83% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -33,989,689.38 | 11,836,443.04 | -387.16% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -35,175,842.53 | 9,874,153.06 | -456.24% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 189,080,251.16 | 52,223,048.88 | 262.06% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.25 | 0.11 | -327.27% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.25 | 0.11 | -327.27% |
| 加权平均净资产收益率 | -2.26% | 1.51% | -3.77% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | |
| 总资产（元） | 2,528,918,552.16 | 2,597,114,364.54 | -2.63% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 1,483,757,186.46 | 1,517,746,875.84 | -2.24% |
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 832,096.22 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 354,056.93 | |
| 合计 | 1,186,153.15 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末普通股股东总数 | 19,413 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 深圳市宝明投资有限公司 | 境内非国有法人 | 30.70% | 42,360,000 | 42,360,000 | ||
| 李军 | 境内自然人 | 11.89% | 16,400,000 | 16,400,000 | ||
| 李云龙 | 境内自然人 | 3.80% | 5,240,000 | 5,240,000 | ||
| 安徽安元投资基金有限公司 | 境内非国有法人 | 3.62% | 5,000,000 | 5,000,000 | ||
| 甘翠 | 境内自然人 | 3.48% | 4,800,000 | 4,800,000 | ||
| 深圳市汇利投资有限公司 | 境内非国有法人 | 3.45% | 4,766,311 | 4,766,311 | ||
| 刘刚 | 境内自然人 | 3.19% | 4,399,839 | 4,399,839 | ||
| 深圳市惠明投资有限公司 | 境内非国有法人 | 2.34% | 3,233,689 | 3,233,689 | ||
| 黄聿 | 境内自然人 | 2.32% | 3,200,000 | 3,200,000 | ||
| 天津年利丰创业投资合伙企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 2.14% | 2,950,033 | 2,950,033 | ||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 张盛容 | 900,000 | 人民币普通股 | 900,000 | |||
| 谢德兴 | 691,500 | 人民币普通股 | 691,500 | |||
| 吴保桦 | 261,300 | 人民币普通股 | 261,300 | |||
| 陈转枝 | 220,400 | 人民币普通股 | 220,400 | |||
| 吴定瑞 | 206,600 | 人民币普通股 | 206,600 | |||
| 张恒彪 | 201,100 | 人民币普通股 | 201,100 | |||
| 胡罗兵 | 195,711 | 人民币普通股 | 195,711 | |||
| 林必聪 | 186,100 | 人民币普通股 | 186,100 | |||
| 香玉兰 | 157,992 | 人民币普通股 | 157,992 |
| 马海英 | 151,600 | 人民币普通股 | 151,600 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | （1）李军系公司实际控制人； （2）深圳市宝明投资有限公司、深圳市汇利投资有限公司系公司实际控制人李军控制 的企业； （3）深圳市惠明投资有限公司系李方正控制的企业，李方正系公司实际控制人李军的 兄弟； （4）李云龙系公司实际控制人李军的兄弟； （5）甘翠系公司实际控制人李军的兄弟的配偶； （6）除前述内容外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 | ||
| 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） | 无 | ||
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 资产负债表 | ||||
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 | 增减比例 | 原因 |
| 预付款项（元） | 582,617.71 | 33,574.30 | 1635.31% | 主要系预付原材料采购款增加所致 |
| 其他应收款（元） | 5,506,028.89 | 4,061,697.13 | 35.56% | 主要系子公司支付民工工资保障金增加所致 |
| 递延所得税资产（元） | 37,291,085.49 | 28,167,703.27 | 32.39% | 主要系利润减少，可抵扣亏损增加所致 |
| 其他非流动资产（元） | 8,236,781.21 | 5,915,196.47 | 39.25% | 主要系预付设备和工程款增加所致 |
| 应交税费（元） | 2,184,752.23 | 5,601,679.30 | -61.00% | 主要系进项留抵税额增加导致应交增值税减少；利润减少，应交所得税减少所致 |
| 利润表 | ||||
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 增减比例 | 原因 |
| 管理费用（元） | 11,685,238.47 | 8,266,450.03 | 41.36% | 主要系职工薪酬增加所致 |
| 财务费用（元） | 1,025,837.36 | 3,305,186.78 | -68.96% | 主要系收到银行存款利息收入增加所致 |
| 其他收益（元） | 832,096.22 | 2,307,346.70 | -63.94% | 主要系收到与日常经营相关的政府补助收入减少所致 |
| 资产减值损失（元） | -5,947,150.55 | 2,949,106.64 | -301.66% | 主要系存货计提跌价准备增加所致 |
| 营业外收入（元） | 354,202.73 | 16,647.27 | 2027.69% | 主要系收到与日常经营无关的政府补助收入增加所致 |
| 所得税费用（元） | -9,122,500.89 | 135,189.51 | -6847.94% | 主要系利润减少，可抵扣亏损增加所致 |
| 现金流量表 | ||||
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 增减比例 | 原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 189,080,251.16 | 52,223,048.88 | 262.06% | 主要系销售商品、提供劳务收到的现金增加，而购买商品、接受劳务支付的现金减少所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额（元） | -91,234,934.11 | -72,425,768.23 | -25.97% | 本期无重大变化 |
| 筹资活动产生的现金流量净额（元） | -251,100,277.88 | 85,376,961.49 | -394.11% | 主要系本期偿还借款及票据保证金增加所致 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、设立全资子公司
2021年1月3日，公司召开了第四届董事会第六次（临时）会议及第四届监事会第五次（临时）会议审议通过了《关于拟签署投资协议并设立子公司的议案》，具体内容详见公司于 2021 年 1 月 4 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于拟签署投资协议并设立子公司的公告》（公告编号：2021-003）。2021年1月 19 日，公司召开了 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于拟签署投资协议并设立子公司的议案》。同意公司以自有资金人民币 10,000 万元设立全资子公司合肥市宝明光电科技有限公司，并于2021年1月21日取得肥东县市场监督管理局颁发的《营业执照》，具体内容详见公司于 2021 年 1 月 22 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公司设立全资子公司并完成工商注册登记的公告 》（公告编号：2021-007）。
2、非公开发行股票事宜
2021年3月1日，公司分别召开第四届董事会第七次（临时）会议及第四届监事会第六次（临时）会议审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》《关于 2021 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》《关于<深圳市宝明科技股份有限公司 2021 年度非公开发行A 股股票预案>的议案》等议案，公司拟向不超过三十五名符合中国证监会规定条件的特定对象，非公开发行的股票数量按照发行募集资金总额除以发行价格计算得出，非公开发行股票数量不超过发行前公司股本总数的 30%，即不超过41,388,285 股（含本数），非公开发行募集资金总额不超过 150,000.00万元，主要用于建设中尺寸背光源建设项目、液晶面板玻璃深加工项目、工厂协同管理建设项目，具体内容详见公司于 2021 年 3 月2 日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《深圳市宝明科技股份有限公司2021年度非公开发行A股股票预案》。2021年3月17日，公司召开2021年第二次临时股东大会审议通过了非公开发行股票事项。
目前，非公开发行股票相关事宜正积极推进中。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市宝明科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]978号文）核准，深圳市宝明科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次公开发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，证券简称“宝明科技”，证券代码“002992”。本公司首次公开发行3,450.00万股人民币普通股股票，本次发行价格为22.35元/股，募集资金总额为77,107.50万元。扣除券商承销费用4,500.00万元，（承销费用和保荐费用合计不含税额为人民币47,169,811.32元，本公司已以自有资金支付人民币2,169,811.32元）实际募集资金净额为72,607.50万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具“容诚验字[2020]230Z0141号”《验资报告》。2020年7月29日募集资金汇入本公司具体银行账户、账号及金额如下：
| 单位：万元 | |||||
| 序号 | 银行账户名称 | 开户行名称 | 银行账号 | 项目名称 | 汇入金额 |
| 1 | 深圳市宝明科技股份有限公司 | 中国民生银行股份有限公司深圳宝安支行 | 747173785308 | 电容式触摸屏扩产建设项目 | 30,906.03 |
| 2 | 深圳市宝明科技股份有限公司 | 中国银行股份有限公司深圳观澜支行 | 632204117 | LED背光源扩产建设项目 | 34,938.21 |
| 3 | 深圳市宝明科技股份有限公司 | 北京银行股份有限公司深圳分行营业部 | 20000014684000035456226 | 研发技术中心建设项目 | 6,763.26 |
| 合计 | 72,607.50 |
二、募集资金使用及结余情况
| 单位：万元 | ||||||
| 项目名称 | 募集资金投资总额 | 本报告期投入金额 | 截至报告期末累计投入金额 | 截至报告期末累计收到利息金额 | 截至报告期末累计支付发行费用和手续费金额 | 截至报告期末结余金额 |
| 电容式触摸屏扩产建设项目 | 30,906.03 | 5,406.95 | 16,143.21 | 189.07 | 0.27 | 14,951.62 |
| LED背光源扩产建设项目 | 34,938.21 | 2,968.52 | 21,164.89 | 184.88 | 0.79 | 13,957.41 |
| 研发技术中心建设项目 | 6,763.26 | 50.65 | 1,582.19 | 31.86 | 1,884.00 | 3,328.93 |
| 72,607.50 | 8,426.12 | 38,890.29 | 405.81 | 1,885.06 | 32,237.96 |
六、对2021年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况:亏损业绩预告填写数据类型：区间数
| 年初至下一报告期期末 | 上年同期 | 增减变动 | ||||||
| 归属于上市公司股东的净利润（万元） | -2,500 | -- | -1,500 | 4,591.25 | 下降 | -154.45% | -- | -132.67% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.18 | -- | -0.11 | 0.44 | 下降 | -140.83% | -- | -124.50% |
| 业绩预告的说明 | 1、行业竞争加剧，导致手机背光源价格持续低迷，盈利能力下降。 2、研发与管理提升持续投入，导致期间费用增加。 | |||||||
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。