方正证券承销保荐有限责任公司关于中矿资源集团股份有限公司2024年度定期现场检查报告
| 保荐机构名称：方正证券承销保荐有限责任公司 | 被保荐公司简称：中矿资源 |
| 保荐代表人姓名：曹方义 | 联系电话：010-56992500 |
| 保荐代表人姓名：杨日盛 | 联系电话：010-56992500 |
| 现场检查人员姓名：曹方义、张弛 |
| 现场检查对应期间：2024年度 |
| 现场检查时间：2025年3月31日至2025年4月23日 |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：查阅公司股东大会、董事会、监事会会议文件；查阅公司公开信息披露文件；实地查看公司的主要经营场所等。 |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| 5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 | √ | | |
| 6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | |
| 现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计工作报告、审计委员会的会议记录及会议决议；向相关人员了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况等。 |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） | √ | | |
| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 | √ | | |
| 审计部门（如适用） | | | |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | √ | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用） | √ | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用） | √ | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | |
现场检查手段：查阅公司信息披露制度及信息披露文件；查阅公司投资者关系活动记录表；抽取关键时间点公司内幕信息知情人及相关信息披露材料等。
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | |
| 现场检查手段：查阅公司关联交易、对外担保相关制度；搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道；取得对外担保、关联方交易相关材料；向公司相关部门人员了解公司对外担保、关联交易情况及相关管理制度的执行情况等。 |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | | |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 | √ | | |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 | √ | | |
| （五）募集资金使用 | |
| 现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件；查阅募集资金存放三方协议；查阅募集资金专户银行对账单；抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料；查阅公司定期公告，了解募集资金使用的具体方向及合规情况；现场查看募投项目实施情况等。 |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | | | √ |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 | √(注1) | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| 注1：募集资金使用与已披露情况一致，项目进度与非公开发行材料内容相符。中矿资源于2025年4月24日召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了2024年度募集资金存放与使用情况的议案，投资效益未达预期的情况和原因中矿资源已在《2024年度募集资金存放与使用情况》中披露。 |
| （六）业绩情况 | |
| 现场检查手段：查阅公司公开披露的定期报告、财务资料；向公司财务部门人员了解公司财务状况；查阅行业研究报告、同行业公司的定期报告和其他公开资料。 |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √(注2) | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| 注2：报告期内，中矿资源存在业绩大幅波动的情况。针对业绩大幅波动的事项，中矿资源已采 |
| 取了应对措施并履行了相应的披露程序，业绩变动主要原因及采取的措施情况如下： 1、报告期内，中矿资源锂化合物产品的产量约4.37万吨，同比2023年增长约137.75%，销量约4.26万吨，同比2023年增长约145.01%。但受锂电新能源行业市场波动影响，锂化合物产品的销售价格同比大幅下降，导致中矿资源锂电新能源业务毛利率下滑； 2、中矿资源从矿山端、物流端、生产端和销售端全面实施降本增效措施，通过光伏发电改善矿山能源供应结构，优化工艺技术提升产品回收率，采取多元化的运输策略和销售策略等措施持续降低锂电新能源业务的综合成本，积极应对市场价格波动带来的影响； 3、报告期内，中矿资源持续夯实稀有轻金属（铯、铷）业务的核心竞争优势，随着下游应用领域的加速拓展，市场规模的不断提高，中矿资源铯铷盐业务的营业收入和利润同比持续增长； 4、实施多金属平台发展战略，专注2-3种大宗金属、新能源金属，做强做优几种稀有关键小金属的差异化发展战略，加速布局铜、锗、镓等优质资源的开发与利用，提高中矿资源的市场竞争力和可持续发展能力。 |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | |
| 现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所做出的承诺文件；查阅公司公开披露的信息资料；核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况等。 |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | |
| 现场检查手段：1、查阅公司对外披露的公告、定期报告；2、查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；3、查阅大额资金支付审批程序及执行记录；4、查阅行业研究报告，关注行业相关市场动态等。 |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 |
| 无。 |
（以下无正文）
