证券代码：002728证券简称：特一药业公告编号：2025-058

特一药业集团股份有限公司关于2025年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，特一药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至2025年6月30日募集资金存放、管理与使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额和资金到位时间

1、2017年公开发行可转换公司债券募集资金

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2004号文《关于核准特一药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，本公司向社会公开发行面值总额3.54亿元的可转换公司债券，每张面值100元，共计354万张，期限6年。公司本次发行可转债募集资金总额为人民币354,000,000.00元，利息为12,776.67元，扣除承销费用、保荐费人民币6,000,000.00元后的发行金额348,012,776.67元，已由保荐人（主承销商）国信证券股份有限公司于2017年12月12日汇入本公司募集资金专项存储账户内。另扣除律师、会计师、资信评级、信息披露费及发行手续费等其他发行费用合计1,655,400.00元，实际募集资金净额为346,357,376.67元。该项募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2017]48470002号验证报告。

2、2021年非公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3238号《关于核准特一药业集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向社会非公开发行人民币普通股（A股）18,040,287股，募集资金总额196,999,934.04元，扣除承销费用、保荐费人民币12,000,000.00元（不含税金额11,320,754.72元）后的发行金额184,999,934.04元，已由保荐人（主承销商）东莞证券股份有限公司于2021年11月17日汇入本公司募集资金专项存储账户内。另扣审计费、律师费、信息披露等发行费用773,730.17元（不含增值税），实际募集资金净额人民币184,905,449.15元。该项募集资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2021]第5-10008号验资报

告。

3、2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会《关于同意特一药业集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2023】1987号）同意注册，公司向9家特定投资者发行人民币普通股20,146,514股，发行价格为每股13.65元。截至2023年9月14日，本公司实际以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）20,146,514股，募集资金总额274,999,916.10元，扣除承销费用、保荐费人民币5,600,000.00元（不含税金额5,283,018.87元）后的发行金额269,399,916.10元，已由保荐人（主承销商）东莞证券股份有限公司于2023年9月14日汇入本公司募集资金专项存储账户内。另扣审计费、律师费、发行手续费等发行费用874,949.91元（不含税金额825,639.53元），实际募集资金净额人民币268,891,257.70元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2023]第5-00008号验资报告。

（二）以前年度已使用金额、本报告期使用金额及当前余额

1、2017年公开发行可转换公司债券募集资金以前年度已使用金额、本报告期使用金额：截至2025年6月30日本公司募集资金投资项目累计投入323,471,006.59元，其中:以前年度累计投入资金310,238,537.46元，本报告期投入13,232,469.13元；累计收到的理财产品投资收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额21,737,774.06元，其中：

以前年度累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为21,707,088.75元、本报告期收到的理财产品投资收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额为30,685.31元；用于永久性补充流动资金4,897,509.44元。

期末余额：截至2025年6月30日，本公司募集资金余额（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）为39,726,634.70元，其中：暂时性补充流动资金25,000,000.00元，存放于募集资金专户的余额为14,726,634.70元。

2、2021年非公开发行股票募集资金

以前年度已使用金额、本报告期使用金额：截至2025年6月30日本公司募集资金投资项目累计投入164,609,664.81元，其中：以前年度累计投入资金158,621,741.57元，本报告期投入5,987,923.24元；累计收到的理财产品投资收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额342,470.32元，其中：

以前年度累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为332,597.72元、本报告期收到的理财产品投资收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额为9,872.60元。

期末余额：截至2025年6月30日，本公司募集资金余额（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）为20,638,254.66元，其中：暂时性补充流动资金15,000,000.00元，存放于募集

资金专户的余额为5,638,254.66元。

3、2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金以前年度已使用金额、本报告期使用金额：截至2025年6月30日本公司募集资金投资项目（用于永久补充流动资金）累计投入60,000,000.00元，其中:以前年度累计投入资金60,000,000.00元，本报告期投入0.00元；累计收到的理财产品投资收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额1,637,801.51元（含用于永久补充流动资金项目的募集资金利息收入44,482.46元），其中：以前年度累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,548,423.63元（含用于永久补充流动资金项目专户销户后用于永久性补充流动资金利息收入44,482.46元）、本报告期收到的理财产品投资收益、银行存款利息扣除银行手续费等的净额为89,377.88元。期末余额：截至2025年6月30日，本公司募集资金余额（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）为210,484,576.75元，其中：暂时性补充流动资金200,000,000.00元，存放于募集资金专户的余额为10,484,576.75元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况为了规范公司募集资金的存放、管理和使用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。

1、2017年公开发行可转换公司债券根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储，本公司分别在中国民生银行江门支行（账号607216669）、招商银行股份有限公司江门分行（账号757901318010188）、广发银行股份有限公司江门分行（账号9550889900000215538）开设了募集资金存放专项账户，本公司的全资子公司台山市新宁制药有限公司在广东台山农村商业银行股份有限公司台城支行（原名：台山市农村信用合作联社台城信用社，下同）（账号80020000011457115）、全资子公司广东特一海力药业有限公司在中国银行股份有限公司江门台山支行（账号653569524588）开设了募集资金存放专项账户。

2017年12月26日，本公司与国信证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，与国信证券股份有限公司、招商银行股份有限公司江门分行签订

了《募集资金三方监管协议》，本公司与台山市新宁制药有限公司、国信证券股份有限公司、台山市农村信用合作联社台城信用社签订了《募集资金四方监管协议》，与广东特一海力药业有限公司、国信证券股份有限公司、中国银行股份有限公司江门台山支行签订了《募集资金四方监管协议》。因公司于2020年9月27日聘请东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”）担任公司非公开发行股票的保荐机构，原保荐机构国信证券股份有限公司未完成的持续督导职责由东莞证券承接。2020年10月26日，公司已与国信证券签署了《特一药业与国信证券关于终止<特一药业与国信证券签订的持续督导协议>之协议书》。

2020年11月13日，公司与东莞证券股份有限公司、招商银行股份有限公司江门分行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与台山市新宁制药有限公司、东莞证券股份有限公司、广东台山农村商业银行股份有限公司台城支行重新签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，与广东特一海力药业有限公司、东莞证券股份有限公司、中国银行股份有限公司江门台山支行重新签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；2020年11月17日，公司与东莞证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司深圳分行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2023年12月25日公司召开2023年第二次临时股东会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意变更公司2017年可转换公司债券的部分募集资金用于“特一药业集团股份有限公司职工宿舍建设项目”，公司于2024年1月15日会同保荐机构东莞证券股份有限公司、广发银行股份有限公司江门分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2、2021年非公开发行股票

根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储，本公司分别在中国银行股份有限公司江门台山支行（账号730275174852）、广东台山农村商业银行股份有限公司台城支行（账号80020000017114647）开设了募集资金存放专项账户。

2021年12月7日，公司与东莞证券股份有限公司、广东台山农村商业银行股份有限公司台城支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021年12月7日，公司与东莞证券股份有限公司、中国银行股份有限公司江门分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

3、2023年度以简易程序向特定对象发行股票

根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储，本公司分别在中国民生银

行股份有限公司广州分行（账号641312542）、广发银行股份有限公司江门分行（账号9550880055370800559）、广东台山农村商业银行股份有限公司台城支行（80020000020567884）开设了募集资金存放专项账户。

2023年9月18日，公司与东莞证券股份有限公司、广发银行股份有限公司江门分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2023年9月18日，公司与东莞证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司广州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2023年9月18日，公司与东莞证券股份有限公司、广东台山农村商业银行股份有限公司台城支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2024年12月18日，公司召开2024年第一次临时股东会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意变更公司2023年简易程序再融资的部分募集资金用于实施公司2021年非公开发行募投项目“现代中药产品线扩建及技术升级改造项目”的建设。2024年12月30日公司会同保荐机构东莞证券股份有限公司与中国民生银行股份有限公司广州分行（账号641312542）、广发银行股份有限公司江门分行（账号9550880055370800559）就原《募集资金专户存储三方监管协议》分别签署了补充协议。

上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

1、2017年公开发行可转换公司债券

截至2025年6月30日，本公司募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元

2、2021年非公开发行股票

截至2025年6月30日，本公司募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元

3、2023年度以简易程序向特定对象发行股票截至2025年6月30日，本公司募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元

三、本报告期募集资金的实际使用情况

1、2017年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况详见本报告附表1。

2、2021年非公开发行股票募集资金使用情况详见本报告附表2。

3、2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况详见本报告附表3。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况变更募集资金投资项目情况详见本报告附表4。

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况2025年半年度，无募集资金投资项目对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题2025年半年度，公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

附表：

1、募集资金使用情况对照表（2017年公开发行可转换公司债券）

2、募集资金使用情况对照表（2021年非公开发行股票）

3、募集资金使用情况对照表（2023年度以简易程序向特定对象发行股票）

4、变更募集资金投资项目情况表

特一药业集团股份有限公司

董事会2025年8月22日

附表1：

募集资金使用情况对照表（2017年公开发行可转换公司债券）

2025年半年度编制单位：特一药业集团股份有限公司金额单位：人民币万元

附表2：

募集资金使用情况对照表（2021年非公开发行股票）

2025年半年度编制单位：特一药业集团股份有限公司金额单位：人民币万元

附表3：

募集资金使用情况对照表（2023年度以简易程序向特定对象发行股票）

2025年半年度编制单位：特一药业集团股份有限公司单位：人民币万元

附表4：

变更募集资金投资项目情况表

2025年半年度编制单位：特一药业集团股份有限公司单位：人民币万元