中信证券股份有限公司关于深圳市金新农科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律法规的要求，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为深圳市金新农科技股份有限公司（以下简称“金新农”或“公司”）非公开发行股票的保荐人，对金新农2024年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，核查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市金新农科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1470号），公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票117,056,856股，发行价为每股人民币5.98元，共计募集资金699,999,998.88元，扣除承销和保荐费用7,943,396.22元（不含税）后的募集资金为692,056,602.66元，已由主承销商中信证券于2022年8月30日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、会计师费用、用于本次发行的信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,676,468.73元（不含税）后，公司本次募集资金净额为689,380,133.93元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕8-33号）。

（二）募集资金使用和结余情况

单位：万元

项目

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2022年8月25日，公司连同保荐人中信证券与中国农业银行股份有限公司深圳市分行签订了《募集资金三方监管协议》；2022年9月7日，公司、公司子公司广东天种牧业有限公司（以下简称广东天种）作为共同一方，连同保荐人中信证券与中国银行股份有限公司深圳市分行签订了《募集资金四方监管协议》；2022年9月7日，公司、广东天种作为共同一方，连同保荐人中信证券与交通银行股份有限公司深圳市分行签订了《募集资金四方监管协议》，上述监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司遵照上述监管协议使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，公司3个募集资金专户已全部注销，情况如下：

单位：万元

开户银行

三、2024年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

1、募集资金使用情况对照表详见附件。

2、本期超额募集资金的使用情况

公司无超额募集资金的情况。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司于2024年10月21日召开的第六届董事会第七次临时会议及第六届监事会第七次临时会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意终止“广东天种生猪标准化养殖项目（一期）”和“广东天种生猪标准化养殖项目（二期）”，并将剩余募集资金永久补充流动资金。公司变更募集资金投资项目具体情况详见附件。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）对金新农2024年度募集资金存放与使用情况出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，认为金新农公司管理层编制的2024年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管

指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号）的规定，如实反映了金新农公司募集资金2024年度实际存放与使用情况。

七、保荐人核查意见

保荐人认真审阅了公司2024年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》以及天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，并通过取得募集资金监管协议、2024年度募集资金专户银行对账单，检查募集资金使用的主要合同以及发票、付款凭证等资料，对公司2024年度募集资金使用与存放情况，以及公司2024年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》的真实性、完整性进行了核查。

经核查，保荐人认为：公司有效地执行了募集资金监管协议，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等相关法律、法规及规范性文件的规定，保荐人对公司2024年度募集资金存放与使用情况无异议。

附件1

募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

募集资金投资项目实施方式调整情况

注：公司募集资金承诺投资总额7.00亿元，扣除相关发行费用后募集资金净额68,938.01万元，不足部分减少“补充流动资金”的金额。公司于2024年10月21日召开的第六届董事会第七次临时会议及第六届监事会第七次临时会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，终止上述两项募投项目，并将剩余募集资金永久补充流动资金。

附件2

变更募集资金投资项目情况表

金额单位：人民币万元

注：公司募集资金承诺投资总额7.00亿元，扣除相关发行费用后募集资金净额68,938.01万元，不足部分减少“补充流动资金”的金额。公司于2024年10月21日召开的第六届董事会第七次临时会议及第六届监事会第七次临时会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，终止上述两项募投项目，并将剩余募集资金永久补充流动资金。截至2024年12月31日，公司已将该等募集资金用于永久补充流动资金。

（以下无正文）

（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市金新农科技股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

中信证券股份有限公司

2025 年 4 月 14 日