股票代码：400198 股票简称：R搜特1债券代码：404002 债券简称：搜特退债

国联民生证券承销保荐有限公司关于搜于特集团股份有限公司公开发行可

转换公司债券2025年第六次临时受托管理事务报告

债券受托管理人

中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号

2025年5月

重要声明国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生保荐”）编制本报告的内容及信息来源于搜于特集团股份有限公司（以下简称“搜于特”、“搜于特集团”、“公司”或“发行人”）对外公布的公开信息披露文件及发行人向国联民生保荐提供的资料。国联民生保荐按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》《退市公司可转换公司债券管理规定》等相关规定及与搜于特签订的《搜于特集团股份有限公司公开发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）的约定编制本报告。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国联民生保荐所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

国联民生保荐提请投资者及时关注发行人的信息披露文件，并已督促发行人及时履行信息披露义务。重要风险提示：

1、因法院受理破产申请公司股票暂停转让及可转换公司债券停止转让、停

止转股。根据《两网公司及退市公司股票转让办法》《退市公司可转换公司债券管理规定》中相关规定，因公司被法院受理破产清算，公司股票自2024年8月8日起暂停在退市板块（指全国中小企业股份转让系统有限责任公司依托原证券公司代办股份转让系统设立并代为管理的两网公司及退市公司板块，下同）转让，可转换公司债券自2024年8月8日起停止在退市板块转让并停止转股。

2、因法院受理破产申请导致可转换公司债券提前到期且停止计息。《中华人

民共和国企业破产法》第四十六条规定“未到期的债权在破产申请受理时视为到期。附利息的债权自破产申请受理时起停止计息”。因此，鉴于法院受理债权人对公司的破产申请，“搜特退债”于破产申请受理时提前到期且停止计息。债券持有人可按《中华人民共和国企业破产法》行使相应的权利。

3、公司存在被法院宣告破产导致公司股票终止转让的风险。根据《关于退

市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》《两网公司及退市公司股票转让办法》中相关规定，公司被法院宣告破产后，应当公告并终止股票转让，并按照中国证券登记结算有限责任公司的规定办理退出登记；即公司存在被法院宣告破产导致公司股票在退市板块终止转让、退出退市板块的风险。

4、公司存在被法院宣告破产清算的风险。公司已被债权人中国银行股份有

限公司东莞分行向广东省东莞市中级人民法院申请破产，公司目前已收到法院对该申请裁定受理的法律文件。如未来公司被法院裁定宣告破产，公司将会被依法清算注销，存在股东权益归零的风险。国联民生保荐将持续关注公司破产清算的进展情况，并敦促公司及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

国联民生保荐作为搜于特公开发行可转换公司债券（债券简称：搜特退债，债券代码：404002，以下简称“本次债券”）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》《退市公司可转换公司债券管理规定》等相关规定以及本次债券《受托管理协议》的约定，现就本次债券重大事项报告如下：

一、重大事项具体情况

公司、全资子公司广东美易达供应链管理有限公司（以下简称“子公司”）于近日收到新增诉讼案件的材料，现将有关情况公告如下：

编号

（2025）粤

1971民初

20000号

日立电梯（中国）有限公司

广东美易达供应链管理有限公司

买卖合同纠纷

83,412

东莞市第一人民法院

人民法院已立案件，尚未开庭审理

（2024）粤

1971民初

23966号

广东电白二建集团有限公司

广东美易达供应链管理有限公司

建设工程合同纠纷

22,195,191.55

东莞市第一人民法院

人民法院已立案件，尚未开庭审理

（2025）粤

19民初65

号

屠英

搜于特集团股份有限公司、广东尚宽律师事务所、广东美易达供应链管理有限公司

破产债权确认纠纷

86,899.58

东莞市中级人民法院

人民法院已立案件，尚未开庭审理

（2025）粤

19民初97

号

华英证券有限责任公司

搜于特集团股份有限公司、广东美易达供应链管理有限公司

破产债权确认纠纷

6,134.09

东莞市中级人民法院

人民法院已立案件，尚未开庭审理

（2025）粤

19民初72

号

訾少刚

搜于特集团股份有限公司、广东尚宽律师事务所、广东美易达供应链管理有限公司

破产债权确认纠纷

1,040,750.21

东莞市中级人民法院

人民法院已立案件，尚未开庭审理

编号

（2025）粤19民初68号

马前进

搜于特集团股份有限公司、广东尚宽律师事务所、广东美易达供应链管理有限公司

破产债权确认纠纷

16,357.57

东莞市中级人民法院

人民法院已立案件，尚未开庭审理

（2025）粤19民初66号

李春雨

搜于特集团股份有限公司、广东尚宽律师事务所、广东美易达供应链管理有限公司

破产债权确认纠纷

47,028

东莞市中级人民法院

人民法院已立案件，尚未开庭审理

（2025）粤19民初56号

欧阳荣带

搜于特集团股份有限公司、广东尚宽律师事务所、广东美易达供应链管理有限公司

破产债权确认纠纷

507,084.58

东莞市中级人民法院

人民法院已立案件，尚未开庭审理

（2025）粤19民初64号

周雪

搜于特集团股份有限公司、广东尚宽律师事务所、广东美易达供应链管理有限公司

破产债权确认纠纷

163,775.67

东莞市中级人民法院

人民法院已立案件，尚未开庭审理

（2025）粤19民初54号

叶尚军

搜于特集团股份有限公司、广东尚宽律师事务所、广东美易达供应链管理有限公司

破产债权确认纠纷

511,173.97

东莞市中级人民法院

人民法院已立案件，尚未开庭审理

（2025）粤19民初48号

谭斌

搜于特集团股份有限公司、广东尚宽律师事务所、广东美易达供应链管理有限公司

破产债权确认纠纷

46,005.66

东莞市中级人民法院

人民法院已立案件，尚未开庭审理

（2025）粤1971民初28061号

广东宏侨建设集团有限公司

广东美易达供应链管理有限公司

建设工程施工合同纠纷

20,817,269.84

东莞市第一人民法院

人民法院已立案件，尚未开庭审理

鉴于案件尚未开庭审理，其对公司及子公司财务状况、本期利润及期后利润的影响尚不确定，公司及子公司将依据会计准则的要求和届时的实际情况进行相应的会计处理。公司将密切关注案件后续进展，积极做好相关应对工作，依法依规维护公司及全体投资者的合法权益。

二、受托管理人履职情况

国联民生保荐作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》《退市公司可转换公司债券管理规定》以及《受托管理协议》的有关规定出具本受托管理事务临时报告。国联民生保荐后续将密切关注发行人对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格履行债券受托管理人职责。

国联民生保荐作为本次债券的受托管理人特此提请投资者关注公司历次披露的公告文件、历次受托管理事务报告的风险提示并关注本临时受托管理事务报告“重要风险提示”部分内容，并特别关注与募投项目实施主体及募投项目实施相关的风险、破产清算的进展情况和相关的风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。

特此公告。

（以下无正文）

（本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于搜于特集团股份有限公司公开发行可转换公司债券2025年第六次临时受托管理事务报告》之盖章页）

国联民生证券承销保荐有限公司

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