青岛汉缆股份有限公司 2016 年第三季度报告全文青岛汉缆股份有限公司 2016 年第三季度报告 2016 年 10 月 青岛汉缆股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人陈沛云、主管会计工作负责人张林军及会计机构负责人(会计主管人员)刘建军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 青岛汉缆股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 第二节 主要财务数据及股东变化一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据√ 是 □ 否 本报告期末比上年度 上年度末 本报告期末 末增减 调整前 调整后 调整后总资产（元） 6,594,528,913.45 6,214,891,760.82 6,224,411,338.11 5.95%归属于上市公司股东的净资产 4,342,441,767.42 4,139,383,882.54 4,141,406,995.66 4.85%（元） 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减营业收入（元） 1,063,104,939.86 9.51% 2,891,487,332.33 -5.05%归属于上市公司股东的净利润 130,095,643.12 99.85% 319,514,456.17 30.79%（元）归属于上市公司股东的扣除非经 109,029,505.09 5.23% 241,883,794.27 -13.09%常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额 -- -- 147,913,018.94 246.85%（元）基本每股收益（元/股） 0.04 100.00% 0.10 42.86%稀释每股收益（元/股） 0.04 100.00% 0.10 42.86%加权平均净资产收益率 3.03% 1.54% 7.50% 2.10%会计政策变更的原因及会计差错更正的情况公司于 2016 年 9 月 14 日收购了青岛汉河集团股份有限公司持有的青岛汉河机械有限公司 100%的股权，形成同一控制下的企业合并，公司对报告期财务报表进行了追溯调整。 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 169,456.44计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 12,681,733.70一标准定额或定量享受的政府补助除外）同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 -829,608.88益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 37,576,450.00性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 青岛汉缆股份有限公司 2016 年第三季度报告全文处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益对外委托贷款取得的损益 40,709,509.43除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,361,752.25减：所得税影响额 14,038,631.04合计 77,630,661.90 --对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位：股 报告期末表决权恢复的优先报告期末普通股股东总数 163,051 股股东总数（如有） 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量青岛汉河集团股 境内非国有法人 66.56% 2,214,408,016 冻结 71,486,000份有限公司青岛汉缆股份有限公司－第 1 期 境内非国有法人 3.13% 104,250,500 104,250,500员工持股计划张丽华 境内自然人 0.36% 11,898,653中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开 境内非国有法人 0.18% 5,883,410放式指数证券投资基金李亚波 境内自然人 0.08% 2,654,230张继松 境内自然人 0.08% 2,625,510辜志红 境内自然人 0.07% 2,361,220隋胜杰 境内自然人 0.06% 2,110,284朱弘 境内自然人 0.05% 1,820,475 1,820,475 青岛汉缆股份有限公司 2016 年第三季度报告全文文洁玲 境内自然人 0.05% 1,637,020 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量青岛汉河集团股份有限公司 2,214,408,016 人民币普通股 2,214,408,016张丽华 11,898,653 人民币普通股 11,898,653中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放式指数证券投资 5,883,410 人民币普通股 5,883,410基金李亚波 2,654,230 人民币普通股 2,654,230张继松 2,625,510 人民币普通股 2,625,510辜志红 2,361,220 人民币普通股 2,361,220隋胜杰 2,110,284 人民币普通股 2,110,284文洁玲 1,637,020 人民币普通股 1,637,020领航投资澳洲有限公司－领航新 1,438,384 人民币普通股 1,438,384兴市场股指基金（交易所）吕志军 1,405,500 人民币普通股 1,405,500 公司前 10 名普通股股东中：青岛汉河集团股份有限公司为公司控股股东；第 2 名股东上述股东关联关系或一致行动的 为公司第一期员工持股计划；朱弘为公司董事；除此之外，未知其它股东之间是否存在说明 关联关系，也未知是否属于一致行动人。前 10 名普通股股东参与融资融券 无业务情况说明（如有）公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表□ 适用 √ 不适用 青岛汉缆股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 第三节 重要事项一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因√ 适用 □ 不适用 1、应收票据 2016年9月30日比2015年12月31日增长31.73%，主要原因是报告期内公司收到的客户回款中，以银行承兑汇票方式结算的情况有所增加，且尚未到期托收所致。 2、预付账款 2016 年 9 月 30 日比 2015 年 12 月 31 日下降 41.47%，主要原因是公司本期减少采购原材料铜预付款所致。 3、应收利息 2016 年 9 月 30 日比 2015 年 12 月 31 日增长 262.71%，主要原因是公司委托贷款 300,000,000.00 元（持有至到期投资）产生的期末应计未收（合同约定 6 个月一结利息）的利息收入所致。 4、持有至到期投资 2016 年 9 月 30 日比 2015 年 12 月 31 日下降 53.41%，主要原因是公司报告期内收回委托贷款 9900 万元和部分到期的短期财务性投资 3.6 亿元所致。 5、长期股权投资 2016年9月30日比2015年12月31日增长2388.10%，主要原因是司报告期内增加对青岛青银金融租赁有限公司投资款340,000,000.00元所致。 6、在建工程 2016年9月30日比2015年12月31日增长145.04%，主要原因是公司本期新增北海南珠汽车城项目13,571,337.04元和同和公司厂房10,052,962.38元所致。 7、长期待摊费用 2016 年 9 月 30 日比 2015 年 12 月 31 日下降 47.19%，主要原因是公司本报告期摊销装修费所致。 8、应付职工薪酬 青岛汉缆股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 2016 年 9 月 30 日比 2015 年 12 月 31 日下降 64.12%，主要原因是 2015 年期末焦作汉河和常州八益计提年终奖金较多，且在本期发放所致。 9、递延收益 2016 年 9 月 30 日比 2015 年 12 月 31 日增长 5539.84%，主要原因是报告期内公司收到与资产相关的政府财政补助款 80,570,000.00 元所致。 10、财务费用 2016 年 1-9 月比 2015 年 1-9 月下降 150.34%，主要原因是本期公司获得控股股东的无偿财务资助，流动资金较为充裕，本期没发生利息支出所致。 11、资产减值损失 2016 年 1-9 月比 2015 年 1-9 月下降 37.45%，主要原因是公司本期末青岛汉缆民间资本管理有限公司收回持有至到期投资 3.6 亿元，相应减少计提资产减值损失 720 万元所致。 12、公允价值变动损益 2016 年 1-9 月比 2015 年 1-9 月增长 302.59%，主要原因是报告期末铜、铝期货浮动盈利比上期增加31,387,600.00 元所致。 13、投资收益 2016 年 1-9 月比 2015 年 1-9 月增长 83.71%，主要原因是公司 本期期货套期保值交易盈利16,561,750.00 元，上年同期是亏损 59,740,125.00 元，以及委托贷款收益比上年同期减少 20,271,773.59元，短期财务性投资比上年同期减少 13,464,826.20 元,综合所致。 14、营业外收入 2016 年 1-9 月比 2015 年 1-9 月增长 41.17%，主要原因是公司本期收到政府补助记入营业外收入的金额比上年同期增加 3,631,380.84 元所致。 15、营业外支出 2016 年 1-9 月比 2015 年 1-9 月下降 80.92%，主要原因是公司本期比上年同期发生其他支出减少所致。 16、经营活动产生的现金流量净额 2016 年 1-9 月比 2015 年 1-9 月增长 246.85%，主要原因是公司减少原材料预付款使购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期减少导致经营活动产生的现金流量净额增加所致。 17、投资活动产生的现金流量净额 2016 年 1-9 月比 2015 年 1-9 月增长 155.13%，主要原因是公司本报告期收回到期委贷和短期财务性投资比上期增加所致。 18、筹资活动产生的现金流量净额 青岛汉缆股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 2016年1-9月比2015年1-9月下降165.73%，主要原因是公司2015年1-9月收到汉河集团无偿财务性资助7.8亿元,及通过银行筹资净减少额4.1亿元等综合所致。二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□ 适用 √ 不适用三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项√ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 \'本公司/本人 及所控制的 其他企业目 前没有直接 或间接地从 事与汉缆股 份、八益电缆 主营业务存 在竞争的业 务活动。在上 述收购完成 后，本公司/ 关于同业竞 本人不会，而 青岛汉河集 争、关联交 且会促使本 2011 年 11 月资产重组时所作承诺 团股份有限 持续履行 严格履行 易、资金占用 公司/本人所 22 日 公司;张思夏 方面的承诺 控制的其他 企业不会直 接或间接地 在中国境内 参与、经营或 从事与汉缆 股份、八益电 缆主营业务 或其计划开 展的业务构 成竞争的业 务。在上述收 购完成后，凡 青岛汉缆股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 本公司/本人 及所控制的 其他企业有 商业机会可 参与、经营或 从事任何可 能与汉缆股 份、八益电缆 主营业务或 其计划开展 的业务构成 竞争的业务， 本公司/本人 应于发现该 商业机会后 立即以书面 方式通知汉 缆股份、八益 电缆，并将上 述商业机会 无偿提供给 汉缆股份、八 益电缆。在上 述收购完成 后，凡本公司 /本人及所控 制的其他企 业保证不会 影响汉缆股 份、八益电缆 生产经营的 独立性。本公 司/本人上述 保证及承诺， 无论上述收 购是否完成， 均相对汉缆 股份发生效 力。\'常州高新技 \'本公司在本 关于同业竞术产业开发 次非公开发 争、关联交 2011 年 11 月区常能电器 行之前除投 持续履行 严格履行 易、资金占用 22 日有限公司;常 资常州八益 方面的承诺州市泓丰投 电缆股份有 青岛汉缆股份有限公司 2016 年第三季度报告全文资管理有限 限公司外，未公司 投资或控制 与汉缆股份 有同业竞争 的业务的法 人或组织；本 公司在本次 非公开发行 完成后也不 投资或控制 与汉缆股份、 八益电缆有 同业竞争的 业务的法人 或组织\'。 \'本人在本次 非公开发行 之前除投资 常州八益电 缆股份有限 公司外，未投 资或控制与 汉缆股份、八 益电缆有同 业竞争的业 务的法人或 组织，也未从朱弘;朱明;朱 事与汉缆股 关于同业竞峰;周叙元;周 份、八益电缆 争、关联交 2011 年 11 月康直;胡金花; 有同业竞争 持续履行 严格履行 易、资金占用 22 日金源苏;范沛 的业务；本人 方面的承诺菁 在本次非公 开发行完成 后也不投资 或控制与汉 缆股份、八益 电缆有同业 竞争的业务 的法人或组 织，以及不从 事与汉缆股 份与八益电 缆有同业竞 争的业务\'。 青岛汉缆股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 1、关于避免 同业竞争的 承诺：本公司 及所控制的 其他企业目 前没有直接 或间接地从 事与汉缆股 份主营业务 存在竞争的 业务活动。本 公司不会，而 且会促使本 公司所控制 的其他企业 不会直接或 间接地参与、 经营或从事 与汉缆股份 青岛汉河集 主营业务或 关于同业竞 团股份有限 其计划开展 争、关联交 2009 年 11 月 公司;青岛汉 的业务构成 持续履行 严格履行首次公开发行或再融资时所作承诺 易、资金占用 30 日 河投资有限 竞争的业务。 方面的承诺 公司 凡本公司及 所控制的其 他企业有商 业机会可参 与、经营或从 事任何可能 与汉缆股份 主营业务或 其计划开展 的业务构成 竞争的业务， 本公司应于 发现该商业 机会后立即 以书面方式 通知汉缆股 份，并将上述 商业机会无 偿提供给汉 缆股份。 张思夏 关于同业竞 本人及所控 2009 年 11 月 持续履行 严格执行 青岛汉缆股份有限公司 2016 年第三季度报告全文 争、关联交 制的其他企 30 日 易、资金占用 业目前并没 方面的承诺 有直接或间 接地从事与 汉缆股份主 营业务存在 竞争的业务 活动。本人不 会，而且会促 使本人所控 制的其他企 业不会直接 或间接地参 与、经营或从 事与汉缆股 份主营业务 或其计划开 展的业务构 成竞争的业 务。 公司承诺\'不 再发生关联 方资金往来 情形，汉缆股 关于同业竞 份生产经营青岛汉缆股 争、关联交
