深圳信立泰药业股份有限公司2024年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为深圳信立泰药业股份有限公司（下称“公司”）独立董事，2024年度，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》等规定和要求，秉持客观公正立场，恪守独立董事职责，勤勉履职，切实维护公司整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就2024年度履行职责情况汇报如下：

一、 基本情况

（一） 个人工作履历、专业背景及兼职情况说明

朱厚佳，中国国籍，无境外居留权，男，1965年生，经济学硕士，中国注册会计师，现任公司独立董事，董事会审计委员会召集人。

历任蛇口中华会计师事务所经理、蛇口信德会计师事务所经理、深圳同人会计师事务所合伙人、天健会计师事务所深圳分所副主任会计师；曾先后兼任深圳华强实业股份有限公司、深圳市联嘉祥科技股份有限公司、万向德农股份有限公司、深圳瑞和建筑装饰股份有限公司独立董事。2004年1月至今、2004年5月至今先后任深圳市宝利泰投资有限公司（未上市）及其下属控股子公司福州扎布耶锂业有限公司（未上市）执行董事兼总经理、董事长兼总经理，2016年6月至今任深圳中法会计师事务所（普通合伙）副所长；2019年3月至今任四川美丰化工股份有限公司独立董事，2020年5月至今任深圳市银之杰科技股份有限公司独立董事；2021年10月至今任深圳农村商业银行股份有限公司监事。2021年4月至今任深圳信立泰药业股份有限公司独立董事。

（二） 是否存在影响独立性的情况说明

作为公司独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，亦不存在其他影响独立董事独立性的情况。本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条等规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、 年度履职概况

（一） 2024年，公司共召开5次董事会，具体出席情况见下表：

本年度，我按时参加董事会，认真审议各项议案，独立发表意见，没有投反对票、弃权票的情况。

（二） 2024年，公司共召开2次股东大会。我出席了2023年年度股东大会，因公务原因未能出席2024年第一次临时股东大会。

（三） 参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

1、作为董事会审计委员会召集人，我积极参与委员会工作，听取内审部门的工作汇报，督导内部审计工作的执行，监督评估公司内部控制的实施及完善情况；审议公司的定期财务报告，关注对公司定期报告的分析和审计及公司其他重大事项的进展情况，对会计师事务所选聘等议案进行审议。2024年，我组织召开审计委员会会议7次。

2、参与董事会专门委员会的具体情况如下：

2、2024年，我积极出席相关会议，认真审议各项议案，以合理谨慎的态度，做出独立、公正的判断。报告期内，公司独立董事专门会议召开会议1次，就公司2023年度利润分配预案等情况进行审议，我认真审议并提出合理意见。

（四） 行使独立董事职权的情况

作为独立董事，我2024年度没有提议召开董事会或临时股东大会，也没有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查；亦不存在依法公开向股东征集股东权利的情形；2024年度，通过审计委员会提议续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。

（五） 与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，我密切关注并指导公司内部审计相关工作，听取并审阅公司内审部门关于审计工作的相关报告，并提出专业指导意见。在2024年年报的编制和披露过程中，我认真听取公司管理层关于行业动态、经营成果和财务状况等方面的分析汇报，通过审计委员会与财务负责人、年审会计师等就公司财务、业务状况等进行充分、有效的沟通，关注年报审计工作的整体安排及进展情况，督促审计机构严格遵循时间节点推进工作，确保审计结论的独立性与专业性，切实保障信息披露质量与投资者权益。

（六） 与中小股东的沟通交流情况以及保护中小股东合法权益方面所做的其他工作

1、关注公司内部控制情况和法人治理结构

作为独立董事，我及时了解公司生产经营、财务状况及各项重大事项的进展情况；对于需经董事会审议的重大事项，认真审阅公司提供的材料，就相关问题进行充分沟通，在此基础上，利用自身专业知识，独立、客观、公正地行使表决权；对公司财务运作、资金往来、重大对外投资、关联交易等重大事项进行调查，切实履行独立董事应尽职责。

2、报告期内，本人通过参加股东大会等方式与中小股东进行面对面沟通交流。同时，作为独立董事，本人的邮箱等联系方式始终对外公开，以便与中小股东沟通交流，充分听取投资者意见。

3、对公司信息披露情况进行监督、检查

我持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照有关法律、法规的要求和公司信息披露制度，真实、准确、完整地履行信息披露义务，切实维护广大投资者的合法权益。

4、我一直认真学习相关法律法规，积极参加监管部门组织的各项培训和学习活动，不断加强对各项法律法规和规章制度的学习，切实提高自身履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好更专业的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

（七） 对公司经营状况的现场调查情况及公司配合独立董事工作的情况

2024年，我在公司相关负责人的陪同下，对公司多家子公司进行实地调研，加深对公司业务动态和经营情况的了解。此外，我利用参加各项会议的时间和其他时间，通过实地调研、现场走访、审阅文件、线上沟通等多种形式，深入了解公司的内部控制和财务等状况，及时了解公司生产运营状况、监督公司内控制度的建设和执行情况；检查董事会决议的执行情况。我积极主持或参与公司的各项会议，针对财务运作规范性、内部控制有效性及风险管理等核心领域进行核查，督导内部审计部门完善风险识别与防控流程，确保内审工作的专业性；与公司其

他董事、监事、管理层及相关人员保持常态化沟通，及时获取行业政策、市场竞争及技术变革等外部环境变化对公司的影响分析，为科学决策提供多维信息支撑。2024年，本人累计现场工作时间为24日。2024年度，公司董事长、总经理、董事会秘书及其他董事、监事、有关管理层与我保持了密切联系，通过汇报公司经营情况和重大事项进展情况等，保证本人享有与其他董事同等的知情权，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。

三、 年度履职重点关注事项的情况

2024年度，本人根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，充分关注及监督公司重大事项的决策、执行、披露情况，秉持公开、公正、客观原则，充分关注及监督公司重大事项，对相关事项作出独立判断，并就发生的相关重大事项与其他独立董事共同审议或发表意见。

（一） 应当披露的关联交易

报告期内，公司不存在应当披露的关联交易。

（二） 公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

报告期内，不存在公司及相关方变更或者豁免承诺的方案的情形。

（三） 被收购董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

报告期内，公司不存在上述情形。

（四） 披露财务会计报告及定期报告中的财务信息相关事项、内部控制评价报告

董事会审计委员会在定期报告披露前，均认真审议公司定期报告的内容，对关键事项充分发表意见，保证定期报告财务报告的真实、准确、完整。

报告期内，公司按时编制并披露了《2023年年度报告》、《2024年一季度报告》、《2024年半年度报告》、《2024年三季度报告》等相关报告，准确披

露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会、监事会审议通过，其中《2023年年度报告》经公司年度股东大会审议通过；公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据详实，真实、客观地反映了公司的实际情况。公司于2024年3月21日召开审计委员会会议，于2024年3月24日召开第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了公司《2023年度内部控制自我评价报告》。

公司已建立了较为完善的法人治理结构和内部控制体系，各项内部控制制度符合法律法规及监管规则的要求，并在经营活动中得到有效贯彻执行；内部控制体系规范、合法、有效。公司出具的《2023年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制体系的建立、完善和运行情况，符合公司内部控制的现状。

（五） 续聘公司2024年度会计师事务所

公司于2024年3月21日召开审计委员会会议，2024年3月24日召开第六届董事会第二次会议，2024年4月22日召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，聘期一年，审计费用为人民币110万元（其中财务报告审计费用为85万元，内部控制审计费用为25万元）。

（六） 聘任或者解聘财务负责人

报告期内，公司不存在上述情形。

（七） 因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正

报告期内，公司不存在上述情形。

（八） 提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

报告期内，公司不存在上述情形。

（九） 董事、高级管理人员的薪酬

公司于2024年3月2日召开薪酬与考核委员会会议，于2024年3月24日召开第六届董事会第二次会议，审议通过相关议案。公司董事、高级管理人员薪酬及津贴与披露的情况一致，符合公司所处行业、地区的薪酬水平以及公司实际经营情况，决策程序符合规定，确定依据合理，不存在损害上市公司和全体股东利益的情形。

（十） 制定员工持股计划

公司于2023年12月21日召开薪酬与考核委员会会议，于2023年12月22日召开独立董事专门会议、第五届董事会第四十二次会议、第五届监事会第三十一次会议，于2024年1月8日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于〈深圳信立泰药业股份有限公司第三期员工持股计划（草案）及摘要〉的议案》及相关议案，同意公司实施第三期员工持股计划，股份来源为公司回购专用账户回购的股份，即公司于2021年7月28日至2022年7月26日期间回购的股份23,457,523股。

独立董事对相关材料进行了审阅，基于独立判断，发表了明确的同意的意见。

（十一） 制定或者变更股权激励计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

报告期内，公司不存在上述情形。

除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要重点关注的事项。

四、 总体评价和建议

作为独立董事，2024年，我严格按照有关法律法规的规定和要求，恪守忠实勤勉义务，秉持独立客观立场，切实履行独立董事职责，维护公司和全体股东特别是中小股东的权益。2025年度，我将继续本着诚信与勤勉的态度，恪守独立客观原则，按照相关法律法规和公司相关制度要求，认真履行好独立董事职责，切实维护公司整体利益与全体股东合法权益，并利用自己的专业知识和经验，为公司的发展提供更多具有建设性的意见和建议，不断提升董事会管理决策水平，助力公司高质量发展。

五、 联系方式

姓名：朱厚佳

电子邮箱：zhuhoujia@salubris.com

特此报告

独立董事签名：

____________________朱厚佳

二〇二五年三月二十九日