东亚前海证券有限责任公司关于浙江伟星实业发展股份有限公司2022年度向特定对象发行股票持续督导保荐总结报告书

根据中国证券监督管理委员会《 关于同意浙江伟星实业发展股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可《 2023〕1279号），浙江伟星实业发展股份有限公司《（以下简称《 伟星股份”、《 公司”或《 发行人”）以9.05元/股的发行价格向12名特定对象发行人民币普通股132,088,397股，共计募集资金119,540.00万元，扣除发行费用（不含税）1,360.49万元后，实际募集资金净额为118,179.51万元。本次发行证券已于2023年10月23日在深圳证券交易所上市。东亚前海证券有限责任公司（以下简称 东亚前海证券”或 保荐机构”）作为伟星股份2022年度向特定对象发行股票的保荐机构，持续督导期间为2023年10月23日至2024年12月31日。

截至2024年12月31日，持续督导期已届满，东亚前海证券根据 证券发行上市保荐业务管理办法》 深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本持续督导总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任；

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查；

3、本机构及本人自愿接受依据中国证监会按照《 证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

三、发行人基本情况

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定，对伟星股份进行尽职调查，组织各中介机构编制申请文件并出具推荐文件。提交申请文件后，积极配合深圳证券交易所的审核。取得发行批复文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交推荐向特定对象发行股票所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《 证券发行上市保荐业务管理办法》 深圳证券交易所股票上市规则》和 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关规定，承担持续督导发行人履行规范运作、

信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

1、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

2、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公司严格按照有关法律法规和公司《 关联交易管理制度》对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制；

3、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金投资项目的实施等承诺事项；对公司募集资金存放与实际使用情况发表意见；

4、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、产业政策和格局的变化、主营业务及经营模式的变化、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等；

5、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，对公司董事、监事及高级管理人员进行定期培训；

6、密切关注并督导公司及其股东履行相关承诺；

7、审阅公司信息披露文件及相关文件；

8、根据监管规定，对发行人进行现场检查；定期向监管机构报告持续督导工作的相关报告；

9、中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

五、保荐机构在履行保荐职责过程中发生的重大事项及处理情况保荐机构在履行保荐职责期间，发行人未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。

六、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

在尽职推荐阶段，公司能够及时向保荐机构及其他中介机构提供本次证券发行上市所需的文件、资料和相关信息，并保证所提供文件、资料和信息的真实性、准确性和完整性，保证不存在虚假记载、误导性的陈述或重大遗漏；按照有关法律、法规及《 深圳证券交易所股票上市规则》的要求，积极配合保荐机构及其他中介机构的尽职调查和核查工作，为保荐机构开展本次证券发行上市的推荐工作提供了必要的条件和便利。

在持续督导期间，公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，并及时、准确地按照要求进行信息披露；对于持续督导期间的重要事项，公司能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通，同时应保荐机构的要求提供相关文件。发行人能够积极配合保荐机构及保荐代表人的现场检查等督导工作，为保荐工作提供了必要的协助。

七、发行人聘请的中介机构配合保荐工作的情况

东亚前海证券担任伟星股份2022年度向特定对象发行股票的保荐机构以来，伟星股份聘请了天健会计师事务所（特殊普通合伙）、浙江天册律师事务所作为专业证券服务机构。

在保荐机构的发行保荐过程中，伟星股份聘请的证券服务机构，包括律师、会计师能够按照有关法律法规的规定出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。

在保荐机构对伟星股份持续督导期间，相关证券服务机构，包括律师、会计师能够根据交易所的要求及时出具有关专业意见。

八、证监会要求的其他事项

截至2024年12月31日，伟星股份2022年度向特定对象发行股票募集资金尚未使用完毕，东亚前海证券作为伟星股份本次发行的保荐机构，将继续对伟星股份本次发行募集资金的存放和使用情况履行持续督导责任，直至募集资金使用完毕。

（以下无正文）

（此页无正文，为 东亚前海证券有限责任公司关于浙江伟星实业发展股份有限

公司2022年度向特定对象发行股票持续督导保荐总结报告书》之签章页）

保荐代表人：

方 伟 刘侃巍

法定代表人：

孙冬青

东亚前海证券有限责任公司

2025年4月7日