甘肃电投能源发展股份有限公司
市值管理制度（经公司第八届董事会第二十五次会议审议通过）
第一章 总则第一条 为加强甘肃电投能源发展股份有限公司（以下简称“公司”）市值管理工作，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第10号——市值管理》和《公司章程》等相关规定，制订本制度。
第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升投资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。
第二章 市值管理的目的与基本原则
第三条 市值管理的主要目的是牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质量。
第四条 市值管理的基本原则
（一）系统性原则。公司应当遵循整体性原则，协同公司各业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。
（二）合规性原则。公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律监管规则以及公司内部规章制度的前提下开展市值管理工作。
（三）常态性原则。公司的市值成长是一个持续和动态的过程，公司应当持续性、常态化开展市值管理工作。
（四）主动性原则。公司应及时关注资本市场及公司股价动态，实时主动跟进开展市值管理工作。
第三章 市值管理的机构与职责
第五条 公司董事会是市值管理工作的领导机构，具体履行如下职责：
（一）做好公司市值管理总体规划。董事会应当重视公司质量的提升，根据当前业绩和未来战略规划就公司投资价值制定长期目标，在公司治理、日常经营、并购重组及融资等重大事项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提升公司投资价值。
（二）关注市场对公司价值的反映。董事会应当密切关注市场对公司价值反映，在市场表现明显偏离公司价值时，审慎分析研判可能的原因，主动及时研究提升公司投资价值的具体举措，促进公司投资价值合理反映公司质量。
（三）建立与公司发展相匹配的薪酬体系。董事会在建立董事和高级管理人员的薪酬体系时，薪酬水平应当与市场发展、个人能力价值和业绩贡献、公司可持续发展相匹配。
第六条 公司董事长应当积极督促执行提升公司投资价值的董事会决议，推动提升公司投资价值的相关内部制度不断完善，协调各方采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。
第七条 公司董事、高级管理人员应当积极参与提升上市公司投资价值的各项工作，参加业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者关系活动，增进投资者对公司的了解。董事、高级管理人员可以依法依规制定并实施股份增持计划，提振市场信心。
第八条 公司董事会秘书应当做好投资者关系管理和信息披露相关工作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，持续提升信息披露透明度和精准度。
公司董事会秘书应当加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报道和市场传闻，发现可能对投资者决策或者公司股票交易价格产生较大影响的，应当及时向董事会报告。公司应当根据实际情况及时发布澄清公告等，同时可通过官方声明、召
开新闻发布会等合法合规方式予以回应。第九条 证券部（董事会办公室）为市值管理工作的牵头管理部门，负责统筹协调市值管理日常执行，公司各部门及所属公司负责对相关生产经营、财务、市场等信息的归集工作提供支持，共同推动公司市值管理体系建设和实施工作。
第四章 市值管理的方式与方法
第十条 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手，公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同时可以结合自身情况，综合运用下列方式促进公司投资价值合理反映公司质量：
（一）并购重组。密切关注行业变化，根据公司发展战略规划，以及公司实际需求，适时开展并购重组等业务，强化主业核心竞争力，发挥产业协同效应，拓展业务覆盖范围，推动提升公司质量和价值。
（二）股权激励、员工持股计划。适时建立长效激励机制，合理拟定授予价格、激励对象范围、股票数量和业绩考核条件，强化管理层、员工与公司长期利益的一致性，激发管理层、员工提升公司价值的主动性和积极性。
（三）现金分红。根据公司发展阶段和经营情况，制定并披露中长期分红规划，在充分考虑公司盈利能力和规模、现金流状况、发展阶段及当期资金需求下合理提高分红率，适时增加分红频次，优化分红节奏，增强投资者获得感。
（四）投资者关系管理。加强投资者关系维护，多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作，与投资者建立畅通的沟通机制，加强与机构投资者、个人投资者、行业分析师等交流互动，增进投资者对公司的了解和价值认同。
（五）信息披露。按照相关法律、法规、监管规则及公司内部制度等要求，不断优化以投资者需求为导向的信息披露体系，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，并做到简明清晰，通俗易懂，向投资者传递公司价值信息。
（六）股份回购。结合公司的股权结构、资本市场环境变化、公司市值变化以及业务经营需要，依法合规运用股份回购工具，优化资本结构，积极回报投资者，稳定市场情绪，维护公司投资价值和股东权益。
（七）其他合法合规的方式。除以上方式外，公司还可以通过法律法规及监
管规则允许的其他方式开展市值管理工作。
第五章 市值管理监测预警机制及应对措施
第十一条 公司应当对市值、市盈率、市净率或者其他适用指标及公司所处行业平均水平进行监测，证券部（董事会办公室）具体负责监控前述关键指标情况。
第十二条 面对股价短期连续或者大幅下跌情形，公司应当积极采取以下应对措施：
（一）及时分析股价波动原因，摸排、核实涉及的相关事项，必要时发布公告进行澄清或说明。
（二）加强与投资者的沟通，根据需要通过投资者说明会、路演等方式说明公司经营状况、发展规划等情况，积极传递公司价值。
（三）根据市场情况和公司实际状况，在必要时采取股份回购、现金分红等市值管理方式稳定股价。
（四）与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员积极沟通，在依法依规及符合条件的情况下，通过制定实施股份增持计划、自愿延长股份锁定期、自愿终止减持计划、承诺不减持股份等方式提振市场信心。
（五）其他合法合规的方式。
第十三条 公司股价短期连续或者大幅下跌情形包括：
（一）连续20个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到20%；
（二）公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的50%；
（三）证券交易所规定的其他情形。
第六章 市值管理禁止事项
第十四条 公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等应当切实提高合规意识，树立科学市值管理理念，坚持规范运作，严格遵守国资监管、证券监管等各项有关政策规定，不得在市值管理中有以下行为：
（一）操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择性披露信息、披露
虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者；
（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主体实施操纵行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序；
（三）对公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测或者承诺；
（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实名账户实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股票交易等规则；
（五）直接或间接披露涉密项目信息；
（六）其他违反法律、行政法规、中国证监会规定的行为。
第七章 附则
第十五条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为准。
第十六条 本制度由董事会负责解释。
第十七条 本制度自董事会审议通过之日起实施。