住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

东方证券股份有限公司关于广发证券股份有限公司涉及重大诉讼的

临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（住所：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦）

2024年12月

东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）作为广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“发行人”或“公司”）2022年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）（债券简称“22广发Y1”，债券代码：149967）、2022年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）（债券简称“22广发Y2”，债券代码：148004）、2022年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第三期）（债券简称“22广发Y3”，债券代码：148016）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称“22广发01”，债券代码：149989）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称“22广发02”，债券代码：149990）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种三）（债券简称“22广发03”，债券代码：149991）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）（债券简称“22广发04”，债券代码：148009）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）（债券简称“22广发05”，债券代码：148010）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种三）（债券简称“22广发06”，债券代码：148011）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一）（债券简称“22广发07”，债券代码：148026）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）（债券简称“22广发08”，债券代码：148027）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种三）（债券简称“22广发09”，债券代码：148028）、2022年面向专业投资

者公开发行公司债券（第四期）（债券简称“22广发10”，债券代码：148041）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种一）（债券简称“22广发11”，债券代码：148066）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种二）（债券简称“22广发12”，债券代码：148067）、2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）（债券简称“23广发Y1”，债券代码：148192）、2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）（债券简称“23广发Y2”，债券代码：148253）、2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称“23广发04”，债券代码：148270）、2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称“23广发05”，债券代码：148271）、2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第三期）（债券简称“23广发Y3”，债券代码：148286）、2023年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第四期）（债券简称“23广发Y4”，债券代码：148309）、2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（债券简称“23广发06”，债券代码：148376）、2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（债券简称“23广发09”，债券代码：148484）、2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称“24广发01”，债券代码：148583）、2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称“24广发02”，债券代码：148584）、2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种三）（债券简称“24广发03”，

债券代码：148585）、2024年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）（债券简称“24广发Y1”，债券代码：148591）、2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）（债券简称“24广发04”，债券代码：148603）、2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）（债券简称“24广发05”，债券代码：148604）、2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（债券简称“24广发06”，债券代码：148711）、2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（品种一）（债券简称“24广发08”，债券代码：148988）、2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（品种二）（债券简称“24广发09”，债券代码：148989）、2024年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）（债券简称：“24广发Y2”，债券代码148942）、2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种一）（债券简称“24广发12”，债券代码524029）、2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）（品种二）（债券简称“24广发13”，债券代码：

524030）及2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第六期）（债券简称“24广发14”，债券代码524084）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则》等相关规定及相关债券《受托管理协议》的约定，现就上述债券重大事项报告如下：

广发证券于2024年12月17日披露了《广发证券股份有限公司重大诉讼公告》，广发证券收到广东省深圳市中级人民法院（以下简

称“深圳中院”）出具的《民事裁定书》，裁定适用普通代表人诉讼程序审理美尚生态案。

2024年12月21日，广发证券关注到中证中小投资者服务中心（以下简称“投服中心”）发布《投资者服务中心密切关注美尚生态案诉讼进展的公告》，称投服中心将密切关注诉讼进展，如深圳中院后续发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟依据《证券法》、最高人民法院《关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定》（法释〔2020〕5号）等相关规定，接受50名以上（含50名）投资者特别授权后，申请转换为特别代表人诉讼。广发证券将积极维护投资者特别是广大中小投资者合法权益，根据诉讼案件的进展情况严格履行信息披露义务。

东方证券作为债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》等规定出具本临时受托管理事务报告，并提醒投资者注意相关风险。

东方证券后续将密切关注相关债券的本息偿付情况及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》及相关债券《受托管理协议》的规定履行债券受托管理人职责。

（以下无正文）