罗牛山股份有限公司2021年度独立董事述职报告

罗牛山股份有限公司全体股东：

本人作为罗牛山股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，自任职以来，自觉遵守国家法律法规，按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本着为全体股东负责的态度，勤勉尽职、认真履行独立董事的职责，谨慎、认真行使独立董事的权利，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，审慎发表独立意见，有效保证公司运营的合理性和公平性。积极发挥独立董事的作用，努力维护公司利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2021年度履行职责情况汇报如下：

一、关于独立性的说明

作为公司独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司的控股股东担任任何职务，公司以及公司主要股东不存在可能妨碍我们进行独立客观判断的情况。

二、参加会议情况

1、2021年度，本人参加公司董事会会议的具体情况如下：

本人对董事会审议通过的所有议案无异议，均投赞成票。

2、2021年度，本人参加了公司2021年第一次临时股东大会、2021年第二次临时股东大会、2020年年度股东大会。

三、独立董事发表独立意见情况

2021年度，对公司相关事项发表的独立意见如下：

《关于调整为全资子公司贷款提供担保及为购房人向银行申请的按揭贷款提供阶段性担保相关额度的议案》

四、在公司现场办公及检查的情况

2021年度任职期间，本人充分利用出席公司董事会、股东大会的机会以及审阅定期报告等其他形式对公司进行现场检查，深入了解了公司的内部控制和财务状况，重点对公司的股东大会决议、董事会决议执行情况、内部控制制度的建设及执行情况、关联交易情况、生产经营情况以及财务状况等方面进行了检查，并通过电话和电子邮件等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，实时了解公司最新情况。

五、保护投资者合法权益方面所做的相关工作

1、2021年，本人有效履行了独立董事的职责,对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，恪尽职守，审慎履职，切实维护公司和股东的合法权益。

2、2021 年，本人严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文

件及《公司章程》的有关规定，对公司信息披露工作进行有效的监督和核查，使公司的信息披露做到真实、准确、及时、完整。

3、本人积极学习独立董事履职的相关法律法规，加深对相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，进一步促进公司的规范运作。

六、参与董事会专门委员会工作情况

公司董事会下设战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会，在报告期，本人认真履行了相关责任和义务，积极参与各项工作，相关工作情况如下：

1、董事会薪酬与考核委员会工作情况

作为薪酬与考核委员会的委员，根据《董事会薪酬与考核委员会工作细则》和《董事、监事、高管人员薪酬管理办法》等，积极参与薪酬与考核委员会的日常审核工作，本人认为2021年度公司严格按照薪酬管理办法执行，薪酬发放程序与发放标准合法合规。

2、董事会提名委员会工作情况

作为提名委员会主任委员，审议了《关于部分高级管理人员职务变更的议案》，对公司部分高级管理人员候选人进行任职审核并发表意见，确保公司董事会的履职水平，切实履行了提名委员会委员的职责。

七、报告期内的其他工作

1、未发生独立董事提议召开董事会情况。

2、未发生独立董事提议聘任或解聘会计师事务所情况。

3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。

2022年，本人将继续加强学习，本着对公司股东负责的态度，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，认真履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用。加强与公司董事、监事和高级管理人员的

沟通，进一步关注公司治理情况和公司生产经营情况，参与公司重大事项的决策，更好地发挥独立董事的职能，提升公司规范运作水平，并且充分利用自身专业能力及经验为公司发展提供更多合法合规有建设性的意见，发挥独立董事在公司法人治理中的作用，积极维护公司股东的利益，为公司的发展做出应有的贡献。

独立董事：王瑛2022年4月28日