沈阳惠天热电股份有限公司

2024年年度报告

2025年4月29日

2024年年度报告

第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人郑运、主管会计工作负责人杨辉及会计机构负责人（会计主管人员）马景丽声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请投资者注意投资风险。

公司已在本报告中描述可能存在的相关风险，敬请查阅第三节管理层讨论与分析部分内容。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

目 录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 管理层讨论与分析 ...... 10

第四节 公司治理 ...... 25

第五节 环境和社会责任 ...... 40

第六节 重要事项 ...... 44

第七节 股份变动及股东情况 ...... 54

第八节 优先股相关情况 ...... 60

第九节 债券相关情况 ...... 60

第十节 财务报告 ...... 61

备查文件目录

一、载有法定代表人签名的2024年年度报告文本；

二、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；

三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；

四、其他相关资料。

释义

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

二、联系人和联系方式

三、信息披露及备置地点

四、注册变更情况

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

□适用 ?不适用

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□适用 ?不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 ?否

公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性

□是 ?否

公司最近一个会计年度经审计利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值?是 □否

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位：元

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□是 ?否

九、非经常性损益项目及金额

?适用 □不适用

单位：元

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 ?不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 ?不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 管理层讨论与分析

一、报告期内公司所处行业情况

沈阳市位于中国东北地区，冬季寒冷漫长，供暖需求旺盛。作为东北地区的重要城市，沈阳市的供热行业在保障居民生活质量和促进经济发展方面发挥着重要作用。近年来，随着城市化进程的加快和环保政策的推动，沈阳市供热行业正经历着深刻的变革。据不完全统计，2024年沈阳市供热市场规模已达4.6亿平方米，持续扩大，年均复合增长率超过5%。近年来，经过供热市场的不断整合，沈阳市供热企业数量降至110家，其中国有企业为20家，供热面积占全市35%；非国有企业90家，供热面积占全市的65%。沈阳市正在推广供热管网的互联互通，提升供热规模化经营管理水平，保证供热的安全平稳和高质量运行。沈阳市推进供热体制改革是一项长期的工作任务，逐步通过互联互通、资产整合等方式鼓励国有企业扩大市场规模，提高市场占有率。同时，为满足城市供热需求，沈阳市政府在政策扶持、技术创新和市场拓展等方面持续加大投入，绿色、智能将是未来沈阳市供热行业发展的主旋律。

二、报告期内公司从事的主要业务

1.公司主要业务

报告期内，公司主营业务、主要产品及经营服务未发生重大变化。公司主要业务仍是为城市居民及非居民用户提供供热及工程服务，属于热力生产和供应业。供热收入占主营业务收入约90%。

2.公司经营模式

在所辖供热区域内，公司为各类民用商用建筑提供集中供热服务，与区域内热用户签署供热协议，通过向用户收取采暖费或供暖工程款的方式实现运营收益。城市集中供热体系是利用集中热源，通过供热管网等设备设施向热用户供应生产或生活用热能的供热网络体系。公司供热业务主要有两种模式，一种是通过燃煤锅炉燃烧煤炭原料产生热量向热用户供热，煤炭原料通过外部采购获得；另一种是采用热电联产方式供热，即向电厂购进热量，再通过公司所属的管网输送，实现对热用户供热。公司供暖期为当年11月1日至次年3月31日（即一个采暖期），热用户向公司一次性交纳一个完整采暖期的费用。供热价格由当地政府部门确定；外购煤炭价格随市场定价；外购热量价格根据供求双方协商确定。公司主要通过母公司及控股子公司经营上述业务。

3.公司市场地位

供热行业具有明显的地域性特征，在沈阳市区域供热市场中，公司具有较高市场占有率和较强的市场竞争力。公司作为国有背景的供热企业，2024年，供热面积（在网面积）达9170万平方米，服务热用户达100余万户，占据市场主导地位。

三、核心竞争力分析

1.用户资源优势：公司作为沈阳市大型专业供热上市公司，拥有着逐年增加的稳定热用户，且公司供热管网遍布沈阳市各大主城区及开发区，热负荷充足稳定；同时，公司拥有良好品牌服务形象，市场竞争中有明显优势，是热用户优选的供热服务对象，供热市场资源丰富。

2.专业技术优势：公司是沈阳市最早成立的一家专业供热公司，至今已有45年的历史。长期以来公司立足供热行业，并不断为沈阳市供热行业输送专业技术与人才。经过多年的积淀，公司在技术、设计、施工、运行、人才及服务理念等方面均具有较强的竞争力，尤其在供热设计施工方面，公司拥有专业化的供热设计研究院和工程公司，具有甲级设计资质及工程总承包资质。近年来，公司坚持技术创新、管理创新，围绕供热技术和关键设备整合国内外先进资源，致力于供热系统优化，全面提升供热保障能力和运行效率，努力构建安全、清洁、经济、高效的供热系统。

3.业务管理及人力资源优势：公司的业务管理优势明显，在供热服务过程中，通过积极推广集中供热、建立用户档案，及时反馈维修等方式，形成了一整套可有效保证生产运营、提供优质服务的高效管理程序。同时，公司建立合理的人才引进和培养策略，建立管理干部、生产技术人员、所站长、技术工人等各层级人力资源储备和职业发展规划，持续优化完善职工薪酬体系，通过多种方式鼓励和促进各领域人才的技能提升，有效构筑人才梯队以满足公司发展的需要。

4.行业政策优势：作为区域内国资背景供热公司，公司受到政府部门的重视与扶持。沈阳市已实施的“蓝天工程”、“暖房工程”、“拆小联大”等政策为公司供热负荷的快速增加提供了良好契机，通过整体接收和兼并存量市场，有效提升市场占有率。此外，政府部门实施煤炭储备政策以及建立煤炭长协价格机制等扶持政策，帮助企业应对煤炭价格波动影响。

四、主营业务分析

1、概述

2024年，煤炭价格总体先跌后有反弹震荡运行，波动幅度较上年明显收窄。煤炭整体价格仍处历史高位区，在市政府及股东方等大力支持下，公司在上一年减少亏损的基础上，继续加强治理压缩成本，实现经营业绩减亏目标。2024年度，公司实现营业总收入209,869.16万元、利润总额-32,511.18万元、归属于股东的净利润-33,028.39万元、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-51,644.03万元；截至2024年年末，公司资产总额572,716.39万元、负债总额为551,608.20万元、归属于股东的净资产18,351.56万元。

2、收入与成本

（1） 营业收入构成

单位：元

（2） 占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况?适用 □不适用

单位：元

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□适用 ?不适用

（3） 公司实物销售收入是否大于劳务收入

?是 □否

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明

□适用 ?不适用

（4） 公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况

□适用 ?不适用

（5） 营业成本构成

单位：元

（6） 报告期内合并范围是否发生变动

□是 ?否

（7） 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用 ?不适用

（8） 主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

公司前5大客户资料

主要客户其他情况说明

□适用 ?不适用

公司主要供应商情况

公司前5名供应商资料

主要供应商其他情况说明

□适用 ?不适用

3、费用

单位：元

4、研发投入

□适用 ?不适用

5、现金流

单位：元

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明?适用 □不适用经营活动现金流入小计同比减少系本报告期收到的政府补贴及企业往来款减少所致。经营活动现金流出小计同比减少系本报告期支付的企业往来款减少所致。经营活动产生的现金流量净额同比减少系本报告期收到的政府补贴减少所致。投资活动现金流入小计同比减少系上年同期公司13处土地被政府收储而收到收储资金，本报告期无此业务所致。投资活动现金流出小计同比增加系本报告期内公司在建工程投资支出增加所致。投资活动产生的现金流量净额同比减少系上年同期公司13处土地被政府收储而收到收储资金，本报告期无此业务所致。筹资活动现金流入小计同比增加系本报告期收到的银行借款较上年同期增加及新增融资性售后回租业务所致。筹资活动现金流出小计同比减少系本报告期偿还的银行借款及企业间借款减少所致。筹资活动产生的现金流量净额同比增加系收到的银行借款较上年同期增加及新增融资性售后回租业务所致。现金及现金等价物净增加额同比增加系综合上述原因所致。报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□适用 ?不适用

五、非主营业务分析

?适用 □不适用

单位：元

六、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

境外资产占比较高

□适用 ?不适用

2、以公允价值计量的资产和负债

□适用 ?不适用

3、截至报告期末的资产权利受限情况

（1）2021年9月，燃气集团为公司在盛京银行贷款3.2亿（2024年末余额为2亿元）提供担保。公司以拥有的部分供热资产作抵押和以二热公司部分收费权作质押，向燃气集团提供反担保，担保金额为2亿元。

（2）2022年8月，公司以棋盘山供热6000.78万元供热收费权作质押，向沈阳市房产局借款6000万元。

（3）2024年3月，金廊热力以拥有的部分供热区域收费权（该部分供热区域应收金额为1.6亿）作质押，在交通银行贷款5000万元。

七、投资状况分析

1、总体情况

?适用 □不适用

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□适用 ?不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

?适用 □不适用

单位：元

4、金融资产投资

（1） 证券投资情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在证券投资。

（2） 衍生品投资情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

5、募集资金使用情况

□适用 ?不适用

公司报告期无募集资金使用情况。

八、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□适用 ?不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

?适用 □不适用

九、主要控股参股公司分析

?适用 □不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元

沈阳惠天棋盘山供热有限责任公司

报告期内取得和处置子公司的情况

□适用 ?不适用

主要控股参股公司情况说明

十、公司控制的结构化主体情况

□适用 ?不适用

十一、公司未来发展的展望

1.行业格局和发展趋势

沈阳市作为东北地区核心城市，积极响应国家“双碳”战略，计划到2025年实现清洁取暖率100%，清洁能源供热比例提升至20%，并通过减少燃煤锅炉数量和燃煤用量实现“两减两增”目标。根据《沈阳市“十四五”城市民用供热规划》，新增供热需求将全部由清洁能源覆盖，包括天然气、电蓄热锅炉、地源热泵等技术，清洁能源供热工程投资占比显著。 沈阳市供热市场将在政策、技术与市场的三重驱动下，逐步实现从“规模扩张”向“质量提升”的转变。清洁能源与智能化技术的深度融合、行业集中度的提高以及环保目标的落实，将成为未来五年的核心发展方向。预计到2030年，沈阳将成为东北地区清洁供热示范城市。

2.公司经营发展战略

继续围绕“稳经营、降亏损、强治理、谋发展”的核心目标，积极提升公司治理水平，增强经营与发展动力，优化产业布局，以高质量党建统领全局发展、以实施“两大热电联产热源+大环网+智慧化”为主线的经营提升方案，有效破解当前业务结构中热电失衡的发展瓶颈，推动企业由传统供热服务商向综合能源供应商的战略转型，构建清洁、高效供热新格局。

3.公司运营工作规划

（1）前瞻布局，稳步推进风电、火电项目

沈阳全胜热电项目及其配套70万风电项目作为公司2025年重点发展项目，具有十分重大意义。公司将汇聚专业领域人才，组建专业团队，明确职责与分工，做好安全、环保管理及风险防控工作；保障建设项目的高质量有序实施。同时，建设项目将继续以火电项目开发主要人员为班底，推进实施70万风电项目，探索适合惠天热电自有的新能源开发建设一体化模式，搭建新能源开发建设团队，完成核准并顺利转入建设阶段。

（2）织网强基，打造智慧环网新骨架

公司将基于远距离长输供热系统，逐步构建大环网、多热源联网的供热格局，实现沈海和铁西热网互联互通。2025年公司计划实施智慧热网供热平台建设，实现全部供热面积的一网平衡调控及热需预测，同时对具备条件的换热站进行硬件完善、通讯及数据接入，实现生产数据统一化、可视化。根据智慧热网建设后采集的数据，实现以统一纳管系统进行全局自动化调控和远程操作，显著提高企业智能自动化供热水平，并实现降本增效、节热节能。

（3）开疆拓土，创新“供热+”多元化生态圈

基于能源行业低碳化、智能化发展趋势，公司将聚焦差异化竞争力的构建，多渠道开发综合能源应用场景，开拓新兴市场。持续跟进“多福湾”低碳节能项目、本溪零碳产业园项目；持续推进充电桩项目，保障肇工、凤凰充换电项目顺利投运，拓展智慧停车场项目实施。加大对新兴区域与业务领域的市场调研与开拓力度，重点关注新能源供热、工业余热回收利用等领域的项目机会，积极拓展业务范围，实现市场份额的稳步增长。

（4）党建引领、深挖潜力，持续降低公司经营成本。

2025年，公司将围绕供热设备效率低、煤炭采购成本高、热费收缴率低、面积核查困难、融资成本高、内控风险大、组织能力弱、安全基础薄弱等公司的实际困难，以党建引领，持续夯实公司的EHS基础、廉洁从业基础，推行全员绩效，

加强对标管理，开展攻坚克难揭榜挂帅行动，充分发挥党组织和党员在公司攻坚克难、减亏增盈、创优争先、商业模式转型中的战斗堡垒、先锋模范作用，全面提升公司生产、经营、发展、创新各方面的组织能力、业务能力。

（5）优化人事管理，为公司发展提供人力资源保障

2025年，公司将围绕生产经营实际，切实开展人力资源管理工作：一是根据火电及新能源项目实施进展，适时搭建组织架构，配置人力资源。二是明确年度招聘需求，以内部招聘为主，社会招聘为辅，挖掘校园高潜质毕业生，扩充人才资源储备。三是统筹人员配置，规范岗位职级。四是完善工区岗位标准化设置，选拔合适岗位优秀人才。五是完善公司薪酬福利相关制度。六是有序推进薪酬算薪、员工月度绩效系统上线工作。

（6）筑基固本，构建全链条安全生产保障体系

一是推进双重预防机制。全面辨识并评估安全风险，明确分级管控责任，确保风险可控。二是开展隐患排查治理。规范设备巡检操作规程，完善警示标识，确保设备安全运行。三是优化视频监控系统。根据区域功能和安全风险，合理布局监控点位，建立定期巡检制度，确保监控系统有效运行。四是加强安全教育培训。开展全员警示教育，吸取事故教训，进行针对性的排查整改。五是严格考核与责任追究。建立动态考核机制，每月通报安全生产工作执行情况，对责任事故从严追责问责。

4.可能面对风险

（1）原材料价格波动风险

公司供热业务的原材料主要为燃煤及外购热量。煤炭作为基础性资源产品，其价格波动受国际大宗商品价格涨跌和产业政策影响较大。热力作为电力企业的附属产品，其基准价格与煤炭价格存在很强的关联性，同样具有一定的波动性。因此煤炭价格和向电厂外购热量价格的大幅波动，都将影响公司的盈利能力，公司的经营业绩面临波动风险。为此，公司成立专业公司开展煤炭物资采购管理业务，建立和完善煤炭长协价格机制，拓宽采购渠道，通过精细化管理，从物资统筹、煤源组织、运输协调、质量监管等全过程管控，在提升煤炭供给水平和质量的前提下，降低煤炭采购成本；同时强化设备升级改造力度，加大自动化升级改造投入，提升运行和管控水平，降低煤炭消耗量，提高供热系统运行效率。

（2）环保风险

由于大气排放标准改变及环保法和大气污染法等国家法规和地方环保政策的趋严，供热行业的环保排放要求越来越严格，热源环保设施建设及改造资金投入逐年加大。一些无法进行环保达标排放改造的供热设施面临淘汰，因此为保证环保达标和供热存量市场，公司在新热源建设以及环保设施投入、环保运行成本等方面将面临较大压力。为应对环保压力，公司正在探索尝试采用新材料、新技术，高效节能环保的供热方式替代传统的高能耗燃煤锅炉等新型供热模式。

（3）客户依赖风险

公司沈海热网供热在网面积近3500万平方米，占公司总供热面积近二分之一，沈海热网中有一半的热量来自于沈阳华润热电有限公司发电余热，另一半为调峰热源燃烧煤炭供热，因此，沈海热网的供热质量、供热成本较大程度上依赖于沈阳华润热电有限公司，如果沈阳华润热电有限公司在运行和经营方面存在不确定性的情况下，公司也将受到较大影响。为防范这种风险，近年来公司加大沈海热网调峰热源的建设力度和生产能力，另外公司每年制订应急处置预案，以最大程度地规避风险。在多年的经营实际中，公司与沈阳华润热电有限公司之间保持着良好供应商与客户关系，至今未出现因热量供应问题而对公司采暖期生产经营产生重大影响的情形。

十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动

?适用 □不适用

2024年01月24日

2024年04月01日

2024年04月16日

2024年05月23日

2024年11月29日

十三、市值管理制度和估值提升计划的制定落实情况

公司是否制定了市值管理制度。

□是 ?否

公司是否披露了估值提升计划。

□是 ?否

十四、“质量回报双提升”行动方案贯彻落实情况

公司是否披露了“质量回报双提升”行动方案公告。

□是 ?否

第四节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规以及监管部门的规章、规范性文件的要求，不断完善法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，进一步规范公司运作，努力做好信息披露和投资者关系管理等工作。截至本报告期末，公司治理结构的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。

1.关于股东与股东大会

公司严格遵守法律法规的规定，组织召开股东大会。股东大会的召集、召开程序、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》等法律法规的规定，能够确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利，保证全体股东对公司重大事项的知情权、参与权及表决权。

2.关于董事与董事会

公司董事会是公司经营决策机构，对股东大会负责。董事会的构成和人员符合法律法规的要求。报告期内，董事会严格按照《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定开展工作和履行职责，董事会会议的召集、召开及表决程序合法有效。公司全体董事认真、忠实、勤勉地履行法律法规赋予的职责，确保规范科学决策，切实维护公司和全体股东的合法权益。

3.关于监事与监事会

公司监事会是公司经营活动管理的监督机构，对股东大会负责。监事会的构成和人员符合法律法规的要求。报告期内，监事会严格按照《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定开展工作和履行职责，监事会会议的召集、召开及表决程序合法有效。公司全体监事认真履行法律法规赋予的职责，对公司依法运作、财务状况、重要交易、关联交易、内部控制等方面进行全面监督，确保公司合法、规范运营。

4.关于公司与控股股东的关系

公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立；公司董事会、监事会和内部机构独立运作；公司的重大决策由股东大会依法做出。报告期内，公司与控股股东进行的所有关联交易遵循公平合理原则，不存在控股股东违规占用公司资金的现象。

5.关于信息披露

公司制定有《信息披露管理规定》《重大信息内部报告制度》《年报信息披露重大差错责任追究制度》等信息披露相关制度。报告期内，公司认真履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保广大投资者能及时、公平地获得信息。

6.投资者关系管理

公司安排专人负责投资者接待工作，通过投资者热线、投资者关系互动平台、现场接待等方式，与投资者进行良好的互动与交流，及时认真回复投资者的有关咨询或质疑，做好沟通交流工作，普遍得到了投资者的理解与支持。公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异

□是 ?否

公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况

公司与控股股东实行了人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险，公司具有独立完整的业务和自主经营的能力。

1.业务方面：公司在业务方面完全独立于控股股东及其关联人，具有独立自主地开展生产经营活动的能力。

2.人员方面：公司设有独立的人力资源部，负责人力资源开发与管理，与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面相互独立。

3.资产方面：公司具有独立的法人资格，对公司财产拥有独立的法人财产权，公司拥有独立的土地使用权、房屋产权和经营权，公司的资产完全独立于控股股东。

4.机构方面：公司的董事会、监事会及其他内部机构独立运作，独立行使经营管理权，不存在控股股东、实际控制人及其关联人机构影响公司独立运营的情形。

5.财务方面：公司设有完全独立的财务部门，拥有独立的会计核算体系、健全的财务管理制度，公司独立在银行开户，控股股东不存在干预公司财务、会计工作的情况。

三、同业竞争情况

?适用 □不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用 ?不适用

五、董事、监事和高级管理人员情况

1、基本情况

陈卫国

报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况?是 □否

1、2024年4月8日，独立董事李卓向董事会提交了辞职报告。根据《上市公司独立董事管理办法》等有关“独立董事连续任职不得超过六年”的规定，李卓因连续担任公司独立董事已满六年向董事会提出辞职申请，申请辞去公司独立董事职务及董事会提名委员会、审计委员会委员职务。李卓辞职生效后将不再担任公司任何职务。鉴于李卓的辞职将导致公司董事会中独立董事人数少于董事会人数的三分之一，相关董事会专门委员会中独立董事所占比例不符合《上市

公司独立董事管理办法》及《公司章程》《公司董事会专门委员会实施细则》等规定，李卓的辞职报告将在公司股东大会选举产生新任独立董事之日起生效。2024年9月12日，公司2024年第三次临时股东大会表决通过了《关于补选公司第十届董事会独立董事的议案》，选举王英明为公司独立董事，同时李卓正式卸任独立董事。

2、2024年4月15日，原董事刘滋奇向董事会提交了辞职报告，由于工作变动，其本人提出申请辞去公司董事职务，其辞职申请自送达董事会之日起生效。其辞职后不再担任公司及控股子公司任何职务。

3、公司实施内部机构调整，原副总经理李俊山、宋飏、贺宇于2024年8月13日向公司董事会提交了辞职报告，辞去惠天热电副总经理职务，自送达公司董事会之日起生效。

4、公司实施内部机构调整，因工作变动，原总经理郝杰于2024年8月13日向公司董事会提交了辞职报告，辞去惠天热电总经理职务，自送达公司董事会之日起生效。2024年8月16日被选举为公司副总经理。

5、因工作变动，原董事长陈卫国于2025年3月14日向公司董事会辞去公司董事长、董事、董事会专门委员会相关职务及总经理职务，自送达公司董事会之日起生效。

6、因工作变动，原财务总监马景丽于2025年3月14日向公司提交了辞职报告，辞去惠天热电财务总监职务，自送达公司董事会之日起生效。公司董事、监事、高级管理人员变动情况?适用 □不适用

2、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

郑 运：男，汉族，1975年出生，中共党员，本科学历，工程师。曾任：华润电力（贺州）有限公司党委委员，副总经理；华润电力（锦州）有限公司副总经理（主持工作），党委委员，总经理；华润电力锦州公司副总经理（主持工作），总经理。现任：公司党委书记、董事长、总经理；华润电力（锦州）有限公司党委副书记；锦州润电热能有限公司董事长（法定代表人）；锦州峪龙风力发电有限公司法定代表人；锦州晨辉墙体材料有限责任公司执行董事。

陈 志：男，汉族，1979年出生，中共党员，本科学历，中级会计师。曾任：华润电力财务部税务管理主任师；华润电力（贵州）煤电一体化有限公司财务部部长；重庆能源（贵州）煤电有限公司财务总监；华润电力西南大区助理财务总监、财务部总经理；沈阳润电热力有限公司党委委员、副总经理、财务总监。现任：公司董事；华润电力投资有限公司东北分公司党委委员、副总经理、财务总监；沈阳润电热力有限公司总经理。

郝 杰：男，汉族，1981年出生，中共党员，本科学历，工程师。曾任：淮北国安电力有限公司运行巡检；华润电力曹妃甸有限公司副值、主值、专业工程师、值长、技术部助理部长；华润电力控股有限公司运行部主任工程师；沈阳华润热电有限公司助理总经理、华润电力（沈阳）有限公司副总经理；本公司总经理。现任：公司董事、副总经理。武 超：男，汉族，1972年出生，中共党员，本科学历，工程师。曾任：锦州东港电力有限公司人力资源经理；华润电力（锦州）有限公司人力资源经理；华润电力（港口）锦州有限公司筹备处人力资源经理；华润电力内蒙古分公司人力资源与行政部助理总经理；华润电力内蒙古煤电一体化公司人力资源与行政部副总经理；华润电力北方大区人力资源部总经理、组织部部长；华润电力华北大区沧州公司组织部、人力资源部部长；沈阳润电热力有限公司副总经理。现任：公司董事、副总经理。石成忠：男，满族，1970年出生，中共党员，大学本科，工程师。曾任：华润电力控股有限公司新能源运维公司-集控运行部、技术部部长；华润电力控股有限公司东北大区-燃料采购部副部长；华润电力控股有限公司东北大区-经营策划部部长；沈阳润电热力有限公司副总经理。现任：公司董事、副总经理。侯明华：男，汉族，1978年出生，中共党员，硕士研究生学历，工程师。曾任：沈阳市国资委主任科员；沈阳华海房屋开发有限公司副总经理；沈阳润电热力有限公司副总经理。现任：公司董事；沈阳华海锟泰投资有限公司总经理；沈阳盛京安汇资产管理有限公司董事长；沈阳三昇企业管理有限公司总经理；沈阳旻瑞置业有限公司董事长。

梁 杰：女，汉族，1961年出生，中共党员，本科学历，会计学教授。曾任：沈阳工业大学管理学院会计系副主任、主任、管理学院副院长、院党总支委员。现任：公司独立董事；沈阳财政会计与珠算心算学会副会长；沈阳工业大学会计学教授、硕士研究生导师；中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事；沈阳水务集团有限公司外部董事。

王世权：男，1977年出生，中共党员，管理学博士。曾任：沈阳金山能源股份有限公司独立董事。现任：公司独立董事；东北大学工商管理学院教授（长聘），博士生导师；辽宁省决策咨询委员会委员、辽宁省省情研究会副会长、辽宁省管理科学研究会副会长；省级重点智库现代企业制度创新研究院院长；省级智库辽宁科技创新智库——科技人才基地负责人；辽宁省科技创新智库专家；辽宁省人大理论与实践智库专家；沈阳市城市建设投资集团有限公司、沈阳出版发行集团有限公司、沈阳中德园开发建设集团有限公司等外部董事、浙江晨丰科技股份有限公司独立董事、 中天辽创投资管理有限公司独立董事。

王英明，男，汉族，1974年出生，中共党员，硕士研究生，副教授职称。曾任：三橡股份有限公司独立董事；辽宁华信律师事务所兼职律师；辽宁恒敬律师事务所兼职律师。现任：公司独立董事；辽宁大学法学院副教授；辽宁观策律师事务所兼职律师；辽宁省教育厅法律顾问；葫芦岛仲裁委员会仲裁员；沈阳仲裁委员会仲裁员；沈阳机床股份有限公司独立董事；北方华锦化学工业股份有限公司独立董事。

于 杨：女，满族，1986年出生，中共党员，硕士研究生学历，注册会计师。曾任:毕马威会计师事务所审计员；龙源沈阳风力发电有限公司财务部会计、副主任。现任：公司监事会主席；华润电力投资有限公司东北分公司财务部部长。

张晓杰：女，汉族，1983年出生，中共党员，硕士研究生学历，工程师。曾任：华润电力华北大区发电部锅炉巡检、热力公司高级热网调度、热力公司生产部副部长、热力工程技术部副部长；沈阳润电热力有限公司督查部副部长（主持工作）。现任：公司股东代表监事、经营管理部部长。

魏志义：男，汉族，1983年出生，中共党员，本科学历。曾任：华润新能源辽宁分公司人力资源与行政部助理部长；华润新能源东北分公司人力资源与行政部助理部长；华润电力东北大区人力资源部薪酬福利与信息化维护主任师；华润电力东北大区人力资源与行政部薪酬福利与信息化维护高级经理；沈阳润电热力有限公司综合管理部副部长（主持工作）。现任：公司股东代表监事、人力资源部部长。

李 兵：男，汉族，1970年出生，中共党员，硕士研究生学历，高级工程师。曾任：公司人力资源部经理、总经理办公室主任；沈阳供暖集团有限公司监事；公司人力资源中心总监。现任：公司职工代表监事、人力资源部副部长。

高 健：男，汉族，1976年出生，中共党员，本科学历，高级工程师。曾任：公司信息中心主任、综合办公室副主任、自控中心主任、信息与数据技术中心信息技术总监。现任：公司职工代表监事。

李宏伟：女，汉族，1975年出生，中共党员，硕士研究生，高级经济师、高级工程师。曾任：沈阳汇鼎投资有限公司党委委员、副总经理；沈阳房地产置业担保集团有限公司党委委员、副总经理；沈阳市房地产拍卖行总经理；沈阳房产投资经营管理有限公司党委委员、总经理；沈阳汇鼎投资有限公司董事长、总经理；沈阳盛京房产经营集团有限公司董事长。现任：公司副总经理。

杨 辉：男，汉族，1986年出生，中共党员，研究生学历，高级会计师。曾任：华润电力控股有限公司财务部商业计划与全面预算资深经理；华润电力锡林浩特公司财务部部长；华润电力锡林浩特公司财务部副部长（主持工作）；华润电力北方大区新能源运维公司办公室副主任（主持工作）；华润电力北方大区财务部高级经理；华润电力北方大区财务部主任师；华润电力新能源晋陕分公司财务部高级经理。现任：公司副总经理、财务总监。李 志：女，汉族，1976年出生，中共党员，本科学历，高级工程师，具有董秘资格。曾任：沈阳液压件制造有限公司综合办公室主任；沈阳城市公用集团房地产开发有限公司办公室主任、总经理助理、董事会秘书；沈阳城市公用集团有限公司办公室副主任、主任；沈阳盛京能源发展集团有限公司党政办公室主任，沈阳供暖集团有限公司董事。现任：

董事会秘书、证券审计与法律合规部部长。在股东单位任职情况?适用 □不适用

在其他单位任职情况?适用 □不适用

王英明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况?适用 □不适用 公司2023年3月20日收到《中国证监会辽宁证监局行政监管措施决定书》因公司未能及时履行对全资子公司佳汇公司收到包头稀土高新技术产业开发区人民法院传票，请求偿还贷款1.92亿元及支付逾期付款损失提起的民事诉讼的信息披露义务，决定对公司时任董事长吴迪（已离任）、时任董事兼总经理徐朋业（已离任）、董事会秘书李志采取出具警示函的监管措施。

3、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 2024年度在本公司领取薪酬的非独立董事、监事及高管薪酬实行公司岗位薪酬制度，即根据岗位按月发放，年终根据经营指标的完成情况兑现经营业绩奖励；独立董事津贴经公司股东大会审议通过的标准6万元/年（税后）按年发放，独立董事按有关规定履行职责产生的费用据实报销。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

李 志

其他情况说明

□适用 ?不适用

六、报告期内董事履行职责的情况

1、本报告期董事会情况

2、董事出席董事会及股东大会的情况

董事姓名

连续两次未亲自出席董事会的说明：无

3、董事对公司有关事项提出异议的情况

董事对公司有关事项是否提出异议

□是 ?否

报告期内董事对公司有关事项未提出异议。

4、董事履行职责的其他说明

董事对公司有关建议是否被采纳?是 □否董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司全体董事严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》忠实、勤勉地履行职责，按时出席相关会议并认真审议各项议案，对公司重大事项发表客观、公正的意见，同时独立董事在自身专业领域对公司日常经营及重大项目决策方面提出宝贵建议。公司认真听取董事的建议，在运营中，参考或采纳了相关意见建议，有效维护公司和全体股东的合法权益。

七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况

明

八、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□是 ?否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

九、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

2、薪酬政策

为适应公司经营发展需要，并规范薪酬管理工作，充分激发员工的工作动力和热情，公司制定了相对健全的薪酬管理制度及绩效管理制度。薪酬管理制度具有清晰的薪酬结构策略，以业绩为导向，兼顾公平，更好地激励和保留人才；绩效管理制度推动全员绩效管理工作，年度工作目标层层落实，提升企业运营效率，激发员工活力，确保战略目标的实现，进一步推动公司整体业绩的提升。

3、培训计划

一、培训目的

本次培训聚焦于提升员工的综合素养，致力于增加员工自信心，强化团队意识，使员工在工作中更具主动性与协作精神。同时，着重提高员工工作技能，让每位员工都能在自己的岗位上发光发热，为公司创造更高价值。

二、培训意义

培训对公司人才培养意义深远。一方面，它拓宽了区域公司人才培养途径，通过多种方式开展政治素质培养，帮助年轻后备人才在转岗或内部调动后，能迅速了解并掌握新业务知识，提升管理能力和适应能力。另一方面，培训能增强员工对公司的认同感和归属感，让员工更有 “家” 的感觉，进而提高工作积极性和责任心。长期来看，持续的培训还能培养员工的自我学习能力和持续进修意识，为员工个人职业发展开辟更广阔的空间。

三、培训内容

1.各部门培训将定期开展，每年培训次数不少于两次。

2.专业培训涵盖多个关键领域，技能人才培训帮助员工提升专业技术水平；面积核查培训针对相关业务，确保数据精准；客服培训致力于提高服务质量，提升客户满意度；公文培训规范员工公文写作，提升工作沟通效率。

3.润学堂线上培训提供了便捷的学习渠道，包括企业文化培训，让员工深入了解公司的发展历程、价值观等，增强文化认同感；保密知识培训强化员工保密意识，保障公司信息安全。

四、培训方式

本次培训采用多元方式。课堂培训中，公司内部经验丰富的讲师将通过讲解、案例分析、互动讨论等形式，传授知识与经验。外部培训则邀请行业专家，带来前沿的理念和技术，拓宽员工视野。润学堂线上培训打破时间和空间限制，员工可灵活安排学习时间，随时进行知识充电。

五、培训后的评估与反馈

为确保培训效果，培训结束后将通过问卷调查以及采访学员等方式收集反馈。问卷调查能全面了解员工对培训内容、培训方式等方面的满意度，发现存在的问题。采访学员则能深入了解他们在培训中的收获与困惑，倾听他们对培训改进的建议。根据评估与反馈结果，及时调整和优化后续培训计划，让培训更贴合员工需求，切实提升培训质量。

总结：

以上是公司2024年培训计划，其旨在为员工提供全面培训支持。通过开展多种培训活动，帮助员工提升综合素养，增强自信心与团队意识。这不仅助力员工个人成长和职业发展，还能提高公司整体竞争力，为公司可持续发展奠定坚实基础。

4、劳务外包情况

?适用 □不适用

十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

□适用 ?不适用

公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案

□适用 ?不适用

本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况

□适用 ?不适用

公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□适用 ?不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

1、内部控制建设及实施情况

公司董事会、监事会及经营管理团队对照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规，以及《公司章程》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等内部规章制度，按照上市公司内控规范建设要求，持续建立健全内部控制制度，并加以有效执行，促进业务合规高效发展。公司内部控制遵循诚实守信，廉政经营，保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，有效促进公司发展战略的实现。

2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□是 ?否

十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况

十四、内部控制评价报告或内部控制审计报告

1、内控评价报告

大错报或漏报；c、其他可能影响财务报表或报表使用者正确判断的缺陷。3)一般缺陷：是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

2、内部控制审计报告

?适用 □不适用

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告

□是 ?否

会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致?是 □否

十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

报告期内，公司在加强内部控制建设的同时，结合公司实际，针对信息披露薄弱环节特别实施了强化措施：1.提升主动学习强度，增强规范运作意识。强化公司董事、监事、高级管理人员以及相关业务部门管理人员对上市公司规范化运作的思想认识。强化对《证券法》《股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》及其他有关上市公司规范性文件的学习，进一步提高公司董事、监事、高级管理人员及相关业务负责人的风险意识。2.加强内控管理流程，防范信披风险漏洞。对公司相关制度流程的执行和落实情况进行分析预判，完善公司内控制度流程，深挖信息披露隐患，对可能存在信息传递滞后风险的工作环节，立即进行整改，确保内部控制制度科学合理、行之有效、响应迅速。

第五节 环境和社会责任

一、重大环保问题

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位?是 □否环境保护相关政策和行业标准见下文。环境保护行政许可情况 公司按照环境影响评价等相关要求，严格执行建设项目“三同时”管理制度，对存在的问题进行了自查、整改和完善，强化实施提标整治工作，确保各建设项目能够按照要求开展环境影响评价，并完成环保验收。公司大部分项目均已办理相关环评、排放手续，部分建设项目正在办理中。行业排放标准及生产经营活动中涉及的污染物排放的具体情况

棋盘山热源厂

对污染物的处理

公司积极实施环保设备设施的升级改造、烟尘治理设施的完善，防污防治设施有效运行，减少了污染物的产生量，在企业内部通过促进清洁生产，合理利用资源和能源，实现了从源头预防污染；同时逐步完善环保技术措施，最大限度实现污染物排放量的最小化。报告期内，部分热源厂对于在线监测设备、脱硝、脱硫、除尘设备进行常规维修保养，排放量均达到环保部门的排放标准。环境自行监测方案公司严格按照《排污许可管理办法》（试行）和相关技术标准开展管理工作，制定和完善企业自行监测方案，配备在线监测设备并定期维护，同时结合第三方现场检测等方式，完成对污染源排放点的全覆盖。突发环境事件应急预案公司积极贯彻《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国突发事件应对法》，保护环境、防范环境风险，评估突发环境事件风险，确定环境风险等级，按照标准及法规编制突发环境事件应急预案，惠天环保已于2024年1月19日完成备案（备案编号：210104-2024-002-L)；兴盛热源于2024年11月21日完成备案（备案编号：210103-2024-009-L)；小西热源厂2024年11月21日完成备案（备案编号：210103-2024-007-L)、泉园一热厂2024年11月21日完成备案（备案编号：210103-2024-010-L)；红星热源厂2024年11月21日完成备案（备案编号：210103-2024-008-L)；五里河热源厂2023年9月20日完成备案（备案编号：210102-2023-018-L)。公司制定相应的应急预案和处置措施，并做好培训演练等工作，确保突发事件发生时能及时反应、快速应对，提升环保突发问题的应对能力，以减少对人员和环境的不利影响。

环境治理和保护的投入及缴纳环境保护税的相关情况2024年公司缴纳环保税680.46万元；二热公司缴纳环保税141.75万元；棋盘山供热缴纳环保税25.82万元；惠天环保缴纳环境保护税8.84万元，金廊热力缴纳环保税130.19万元。在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果?适用 □不适用

1、热源厂严格按照国家环保排放标准执行，做好日常数据实时监测。

2、开展节能减污降耗协同治理，采取有针对性的技术改造措施。

3、采购优质煤粉，从根源上降低污染物的产生。提高煤炭利用效率，降低煤耗，减少单位煤炭消耗总量。

4、加大投入，优化源、网系统智能化建设，打造智慧热网。有效改善热网水力、热力工况，提升供热质量，实现节能环保、减少碳排放目标。报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

其他应当公开的环境信息无其他环保相关信息无

二、社会责任情况

1、股东权益保护

公司严格遵守并按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的要求，真实、准确、完整、及时、公平地披露各项应披露信息，充分保障了广大投资者的知情权。

公司结合实际经营情况，不断完善公司治理结构，健全公司内部控制体系。股东大会、董事会、监事会、经理管理层共同组成了公司的核心治理架构，各层次之间权责明确、相互协调、互相制衡，确保公司的规范运作，切实保障公司和全体股东的利益。

2、职工权益保护

公司严格遵守相关法律法规，尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度。全面落实员工福利政策，保障福利待遇。同时通过深化机构改革，修订制订科学合理的工作制度，激励员工工作热情与活力，竭力提升公司经济效益，为有效提高员工收入水平，为员工职业生涯发展提供可期空间奠定坚实基础。报告期内，公司实施机构改革政策，在方案制订、表决、实施各个环节，切实以保障员工权益为前提，充分听取广大员工建议与意见，实事求是制订、调整方案，依法依规履行程序，针对双职工、军属、大病特病、困难员工均制订有相应政策，全面维护职工合法权益。

3、供应商、客户和消费者权益保护

公司遵循“自愿、平等、互利”的原则，积极构建和发展与供应商、客户的战略合作伙伴关系，注重与各相关方的沟通与协调，共同构筑信任与合作的平台，切实履行公司对供应商、客户、消费者的社会责任，充分尊重并保护供应商和客户的合法权益。

4、环境保护

公司严格执行国家和地方环保标准的要求，积极投入建设环保设施，注重对废气、废水、固废的排放治理。完成对环保处理设备投运状态及关键数据的自动采集，支撑环保的动态监管，严格管控环保指标。

5、积极参与社会公益事业

公司注重企业价值回馈社会，自觉履行社会责任，积极参与社会公益事业。公司始终坚持合法经营、依法纳税，促进了当地的经济建设和社会发展。公司坚决贯彻落实辽宁省、沈阳市地方政府的决策部署，积极履行企业社会责任。

三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况

无

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

□适用 ?不适用

公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项。

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

□适用 ?不适用

二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。

三、违规对外担保情况

□适用 ?不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明

□适用 ?不适用

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□适用 ?不适用

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明

□适用 ?不适用

公司报告期无会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况。

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□适用 ?不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

当期是否改聘会计师事务所?是 □否是否在审计期间改聘会计师事务所?是 □否内容详见下文。更换会计师事务所是否履行审批程序?是 □否对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明 公司原年度审计机构中准会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年12月受到中国证监会暂停证券服务业务三个月的行政处罚。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定及监管意见，结合公司实际情况，为保证公司2024年度审计工作顺利推进及完成，经审慎评估和研究,公司决定变更2024年度财务报告及内部控制审计机构。公司就该事项与中准会计师事务所进行了充分沟通，其已知悉本次变更事项并对此无异议。 公司于2025年2月11日和2月27日分别召开了第十届董事会2025年第二次临时会议及2025年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更2024年度审计机构的议案》，公司2024年度审计机构由中准会计师事务所（特殊普通合伙）变更为鹏盛会计师事务所（特殊普通合伙）。聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况?适用 □不适用 报告期内，公司2023年度股东大会审议通过了《关于续聘2024年度内控审计机构的议案》，决定公司继续聘任中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度内控审计机构，年度内控审计服务费为25万元，聘用期限一年。 公司于2025年2月11日、2025年2月27日分别召开了第十届董事会2025年第二次临时会议及2025年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更2024年度审计机构的议案》，同意聘任鹏盛会计师事务所为公司2024年度内部控制审计机构，审计费用保持不变仍为25万元。

九、年度报告披露后面临退市情况

□适用 ?不适用

十、破产重整相关事项

□适用 ?不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十一、重大诉讼、仲裁事项

?适用 □不适用

其他未达披露标准的非重大累计已结案件汇总（我方为被告317件）

十二、处罚及整改情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□适用 ?不适用

十四、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

?适用 □不适用

华润电力（锦州）有限公司

沈阳沈东热电有限公司

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□适用 ?不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□适用 ?不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

?适用 □不适用是否存在非经营性关联债权债务往来

□是 ?否

公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。

5、与存在关联关系的财务公司的往来情况

□适用 ?不适用

公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况

□适用 ?不适用

公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。

7、其他重大关联交易

?适用 □不适用

1.公司于2024年12月11日、12月27日分别召开了第十届董事会2024年第七次临时会议和2024年第六次临时股东大会，审议通过《关于转让全资子公司49%股权关联交易的议案》，同意公司以协议转让方式向公司控股股东润

电热力转让公司持有的二热公司49%股权，转让价格32,447.73万元，交易价款以现金支付。本次股权转让完成后，二热公司将变更为公司持股51%的控股子公司，仍然纳入公司合并报表范围。

2.公司于2024年9月23日、2024年10月10日分别召开了2024年第五次临时会议和2024年第四次临时股东大会，审议通过了《关于受托经营润电热力下属供暖企业关联交易的议案》，同意润电热力将所拥有的供暖非上市全资子公司惠涌公司、圣达公司、惠盛公司、沈东热电、盛京能源等全部经营权委托给惠天热电进行管理，委托经营期限为3年。重大关联交易临时报告披露网站相关查询

十五、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1） 托管情况

?适用 □不适用托管情况说明

1）2018年11月国网辽宁省电力有限公司（以下简称“国网电力”）将所属的职工家属区相关供热资产（沈河区西滨河路26号）移交给盛京能源。盛京能源与国网电力达成一致，明确将上述供热资产供热职能交由金廊热力管理，且为无偿使用，但日后资产运营期间的维修维护、更新改造以及安全生产责任等事项以及运营产生的费用全部由金廊热力负责。详见2019年8月29日编号2019-37公告。上述托管本报告期延续。 2)自2021-2022采暖期，二热公司将所属的五里河热源、泉园一热源相关区域，东至长青街，西至三好街，北至文艺路，南至博览路，供热合同面积约为725.99万平方米的供热负荷管理工作委托给公司控股子公司金廊热力经营，委托期10年，双方原则上按照5:5的比例对运营收益进行分成。上述托管本报告期延续。 3)公司控股股东润电热力将所拥有的供暖非上市全资子公司—惠涌公司、圣达公司、惠盛公司、沈东热电、盛京能源等全部经营权委托给惠天热电进行管理，委托经营期限为3年。托管期间，被托管公司每年以其10月31日在网供热面积为准，按0.5元/平方米向惠天热电支付委托经营费用，预估每年委托经营费用约950万元。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□适用 ?不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的托管项目。

（2） 承包情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3） 租赁情况

?适用 □不适用租赁情况说明

为生产经营需要，公司租用位于沈阳市和平区大庆路8号的民富锅炉房供热资产，租金为410万元/年，期限延期至2028年5月31日。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□适用 ?不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。

2、重大担保

?适用 □不适用

单位：万元

子公司对子公司的担保情况

采用复合方式担保的具体情况说明

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1） 委托理财情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在委托理财。

（2） 委托贷款情况

□适用 ?不适用

公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

□适用 ?不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十六、其他重大事项的说明

?适用 □不适用

1.2024年4月19日、5月9日公司分别召开了公司第十届董事会2024年第一次临时会议和2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司经营范围及修订〈公司章程〉相应条款的议案。具体内容详见公司于2024年4月20日披露的《关于变更公司经营范围及修订〈公司章程〉相应条款的公告》（公告编号：2024-13），以及2024年7月25日披露的《关于完成经营范围变更登记并换发营业执照的公告》（公告编号：2024-43）。

2.2024年5月29日开市起公司股票交易撤销退市风险警示，股票简称由“*ST惠天”变更为“惠天热电”，证券代码不变，仍为“000692”，公司股票交易价格的日涨跌幅限制由5%变更为10%。内容详见公司2024年5月28日，公司披露的《关于公司股票交易撤销退市风险警示暨停复牌的公告》（公告编号：2024-30）。

3.本报告期，公司以售后回租方式向邦银金融租赁股份有限公司申请融资3亿元，期限3年，租赁物为公司所属的部分供热设备及配套设施。内容详见公司2024年6月7日公司披露的《关于开展融资租赁业务的公告》（公告编号：2024-33）。

4.2024年8月26日召开了公司第十届董事会第四次会议，审议通过了《关于全胜热电项目申报核准的议案》。2024年9月公司拟投资的全胜热电项目取得辽宁省发改委核准批复。具体内容详见公司于2024年8月28日披露的《关于全胜热电项目申报核准的公告》（公告编号：2024-49），以及2024年10月8日披露的《关于全胜热电项目获得核准的进展公告》（公告编号：2024-57）。

5.2024年10月15日、11月1日分别召开了公司第十届董事会2024年第六次临时会议和2024年第五次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司经营范围及修订〈公司章程〉相应条款的议案》。具体内容详见公司于2024年10月16日披露的《关于变更公司经营范围及修订〈公司章程〉相应条款的公告》（公告编号：2024-60），以及2024年11月16日披露的《关于完成经营范围变更登记并换发营业执照的公告》（公告编号：2024-68）。

6.2024年12月26日，公司收到沈阳市政府给予补贴资金共计199,857,000.00元。具体内容详见公司于 2024年12月31日披露的《关于获得政府补助的公告》（公告编号：2024-80）

十七、公司子公司重大事项

□适用 ?不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

股份变动的原因?适用 □不适用 报告期内，原持有公司股份的监事离职已满半年，其持股100%解锁；新任高管任职已超过半年，其持股未超过1000股，100%解锁，因此公司原有限售股份已全部解锁。股份变动的批准情况

□适用 ?不适用

股份变动的过户情况

□适用 ?不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□适用 ?不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 ?不适用

2、限售股份变动情况

?适用 □不适用

单位：股

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□适用 ?不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□适用 ?不适用

3、现存的内部职工股情况

□适用 ?不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

骆申涛

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 ?不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 ?不适用

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□是 ?否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质：控股主体性质不明确控股股东类型：法人

控股股东报告期内变更

□适用 ?不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质：无实际控制人实际控制人类型：不存在公司不存在实际控制人情况的说明

公司控股股东润电热力各股东持股比例较为接近，无任一股东能够单独控制股东会，且各股东之间并未签署一致行动

协议，不存在一致行动关系，不存在认定共同控股的情形；润电热力董事会成员共9名，润电工程委派4名，盛京资产委派2名，转股债权人委派2名，职工代表董事1名，润电工程委派董事没有过半数，因此在董事会层面也没有任何一方能够构成对其的绝对控制；润电热力高级管理人员由润电热力董事会过半数同意后任免，因此在高级管理人员层面也没有任何一方能够构成对其的绝对控制；润电热力第一大股东润电工程参与盛京能源等12家公司重整，重整后的润电热力是润电工程的非并表参股企业，润电工程本着兼顾各相关利益方的原则，对润电热力按照法人治理结构与其他各方共同参与经营管理，润电工程对润电热力的重大投资、生产经营等均不能单方面直接决定，润电工程对润电热力不具有控制权。综上，润电热力无控股股东及实际控制人，因此润电热力成为惠天热电控股股东后，惠天热电实际控制人变更为无实际控制人。公司最终控制层面是否存在持股比例在10%以上的股东情况?是 □否?法人 □自然人最终控制层面持股情况

最终控制层面股东名称

实际控制人报告期内变更

□适用 ?不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 ?不适用

4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%

?适用 □不适用

5、其他持股在10%以上的法人股东

□适用 ?不适用

6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□适用 ?不适用

四、股份回购在报告期的具体实施情况

股份回购的实施进展情况

□适用 ?不适用

采用集中竞价交易方式减持回购股份的实施进展情况

□适用 ?不适用

第八节 优先股相关情况

□适用 ?不适用

报告期公司不存在优先股。

第九节 债券相关情况

□适用 ?不适用

第十节 财务报告

一、审计报告

审计报告正文

一、审计意见

我们审计了沈阳惠天热电股份有限公司（以下简称惠天热电公司）的财务报表，包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表，2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2024年12月31日的合并及母公司财务状况以及2024年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

（一）供热收入

1.事项描述

相关信息披露详见财务报表附注“四、重要会计政策和会计估计(三十五)”所述的会计政策以及“六、合并财务报表项目注释(三十八)”。

惠天热电公司主要收益来源于供热业务，公司向业主提供相关供热服务时确认收入实现。2024年度公司营业收入2,098,691,641.77元，其中供热业务相关收入1,959,248,652.33元。供热收入是惠天热电公司的关键业绩指标之一，收入确认的准确和完整对公司利润构成重大影响。因此，我们把供热收入列为关键审计事项。

2.审计应对

我们对供热收入实施的主要审计程序如下：

（1）对供热收入相关的内部控制设计和执行情况进行了解、评价和测试，以判断内部控制是否合规、有效；

（2）复核收入确认的会计政策及具体方法，评估其合理性及一贯性；

（3）对收入和成本执行分析程序，关注毛利变化情况；

（4）检查公司供热工程合同、与业主的供热服务合同、业务系统的供热面积台账，评估收入确认的准确性及完整性；

（5）进行截止性测试，关注是否存在重大跨期的情形。

（二）燃煤成本

1.事项描述

相关信息披露详见财务报表附注“四、重要会计政策和会计估计(三十五)”所述的会计政策以及“六、合并财务报表项目注释(三十八)”。惠天热电公司主营业务为供暖，燃煤成本是公司主要成本项目，2024年度公司累计发生燃煤成本2,223,268,211.14元，燃煤价格的变化和单耗的高低对公司利润构成重大影响。因此，我们把燃煤成本列为关键审计事项。

2.审计应对

我们对燃煤成本实施的主要审计程序如下：

（1）对燃煤成本相关的内部控制设计和执行情况进行了解、评价和测试，以判断内部控制是否合规、有效；

（2）检查合同、出入库单据并与财务记录核对，确保数据准确性；

（3）通过行业数据、近期历史数据分析采购价格和标煤单耗的合理性；

（4）对交易发生额及余额进行函证。

（三）政府补助

1.事项描述

相关信息披露详见财务报表附注“十五、(一)政府补助”。

2024年度，惠天热电公司收到2023年度妥善安置职工、承接弃管小区供暖任务，高质量完成了供暖民生保障工作政府补贴款199,857,000.00元，全额计入其他收益科目，相关收益确认对公司经营业绩和净资产影响重大。因此，我们把此项政府补助列为关键审计事项。

2.审计应对

我们对政府补助实施的主要审计程序如下：

（1）了解并测试与政府补助相关的内部控制；

（2）获取并检查政府补助相关文件，检查补助形成的背景和性质；

（3）复核政府补助金额的计算过程；

（4）检查补贴资金的来源和入账情况；

（5）检查会计处理是否恰当。

（四）股权转让

相关信息披露详见财务报表附注“十五、(二)子公司股权转让”。

1.事项描述

惠天热电公司于2024年12月28日召开2024年第六次临时股东大会，会议决议通过了《关于转让全资子公司49%股权关联交易的议案》。本次交易主要内容为：惠天热电公司向其控股股东沈阳润电热力有限公司转让全资子公司沈阳市第二热力供暖有限公司49%股权，转让价格324,477,300.00元。本次关联交易对惠天热电的净资产产生重大影响，因此我们将其列为关键审计事项。

2.审计应对

(1)我们对股权转让实施的主要审计程序如下：

(2)询问管理层，与管理层沟通，了解交易的背景、目的和交易结构；

(3)获取并审阅交易协议、董事会决议、股东大会决议等文件；

(4)审阅交易对价相关的资产评估报告，复核评估方法和假设的合理性；

(5)邀请评估专家对股权评估所采用的方法和关键性参数进行了复核；

(6)复核管理层对出售股权关联交易的会计处理，确认其是否符合企业会计准则；

(7)检查交易的交割情况，核对收款和付款凭证，与交易协议、评估报告、相关公告核对，确认收款和付款金额与该等信息一致。

四、其他信息

惠天热电公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括贵公司2024年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见并不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督贵公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对惠天热电公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就惠天热电公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：元

1、合并资产负债表

编制单位：沈阳惠天热电股份有限公司

2025年04月27日

单位：元

在建工程

应付债券

法定代表人：郝杰 主管会计工作负责人：杨辉 会计机构负责人：马景丽

2、母公司资产负债表

单位：元

合同资产

一年内到期的非流动负债

3、合并利润表

单位：元

提取保险责任合同准备金净额

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：郝杰 主管会计工作负责人：杨辉 会计机构负责人：马景丽

4、母公司利润表

单位：元

5.其他

5、合并现金流量表

单位：元

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额