中节能太阳能股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》有关规定，现将中节能太阳能股份有限公司（以下简称公司）2024年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能太阳能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1045号）核准，公司委托主承销商中国国际金融股份有限公司，以非公开发行的方式向特定对象发行人民币普通股（A股）股票90,212.94万股，每股面值1元，每股发行价格人民币6.63元。截至2022年7月18日止，公司共募集资金598,111.80万元，扣除与发行有关的费用1,173.98万元(不含税)，募集资金净额为596,937.82万元。上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字［2022］000441号、大华验字［2022］000442号”验资报告验证确认。

截至2024年12月31日，公司对募集资金项目累计投入503,552.44万元，其中：

公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目55,635.55万元。截至2024年12月31日，尚未使用的非公开发行股票的募集资金余额为105,561.71万元，临时补充流动资金80,000.00万元，募集资金专用账户期末余额为25,561.71万元。

加：利息收入（扣减银行手续费支出）

注1：到账金额已扣除承销费846.38万元（不含税）。注2：本文中出现部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是四舍五入造成的。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、以前年度已使用金额

截至2023年12月31日，公司募集资金累计投入441,137.42万元，其中募集资金累计投入募投项目263,872.01万元，累计用于补充流动资金177,265.41万元，尚未使用的金额为166,005.66万元（其中理财收益8,015.27万元，专户存储累计利息扣除手续费1,862.39万元，差额为四舍五入尾差）。

2、本年度使用金额及当前余额

2024年度，公司募集资金使用情况为：

以募集资金直接投入募集项目62,415.02万元，临时补充流动资金80,000.00万元。

综上，截至2024年12月31日，公司对募集资金累计投入503,552.44万元，其中募集资金累计直接投入募投项目326,287.03万元，累计用于补充流动资金177,265.41万元，尚未使用的金额为105,561.71万元（其中，临时补充流动资金80,000.00万元、理财收益9,718.91万元，专户存储累计利息扣除手续费2,129.82万元，差额为四舍五入尾差）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》等文件的规定，

结合公司实际情况，制定了《中节能太阳能股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理办法）。该管理办法于2022年6月24日经公司第十届董事会第十二次会议审议通过。

根据管理办法，公司所有募集资金项目投资的支出，均需由使用部门（单位）填写申请单并由使用部门（单位）负责人签字，经总会计师审核，由总经理或董事长审批同意后由财务部门执行。公司审计部每季度对募集资金的存放与使用情况进行检查，并及时向审计与风险控制委员会报告检查结果。

（二）募集资金专户存储情况

1、募集资金专户存储三方监管协议情况

公司于2023年8月4日披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2023-56），根据《上市公司证券发行管理办法》的要求，公司与华泰联合证券有限责任公司（以下简称华泰联合证券）分别与中国银行股份有限公司北京雅宝路支行、中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行、中国民生银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行、杭州银行股份有限公司北京分行、国家开发银行签订了《募集资金三方监管协议》；公司、华泰联合证券及中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行分别与中节能太阳能科技有限公司、中节能（监利）太阳能科技有限公司、中节能（荔波）太阳能科技有限公司、中节能（天津）太阳能科技有限公司、中节能（崇阳）太阳能科技有限公司、中节能贵溪太阳能科技有限公司、中节能（永新）太阳能科技有限公司、中节能太阳能（敦煌）科技有限公司、中节能福泉太阳能科技有限公司、中节能太阳能（酒泉）发电有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。具体情况请参考《关于变更保荐机构后重新签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2023-65）。

上述《募集资金三方监管协议》内容均与深圳证券交易所制定的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2、募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

公主坟支行

注：2023年8月，公司全资子公司中节能太阳能科技有限公司（以下简称太阳能有限）收到宁夏回族自治区银川市中级人民法院（以下简称银川中院）送达的两份执行裁定书，裁定冻结、划拨协助执行人太阳能有限银行存款合计2,357万元。该银行账户被冻结的原因为，银川中院和银川市兴庆区人民法院曾向太阳能有限送达《协助执行通知书》，要求冻结第三方仲裁案的被申请人在太阳能有限的到期债权。公司下属三家子公司在其未收到法院协助执行文书的情况下基于其自身的合同关系曾向该案被申请人支付了2,357万元，资金来源为公司通过承兑汇票形式提供的借款。银川中院据此裁定太阳能有限追回该2,357万元。随后，太阳能有限6个银行账户被司法冻结。太阳能有限不服执行裁定，于2023年9月向最高人民法院提起执行监督程序。

2023年10月，基于上述事项，公司募集资金账户资金被冻结，主要系银川中院裁定要求冻结的合计金额为2,357万元，公司已被冻结非募集资金账户余额不足该金额，所以新增冻结了公司在工商银行北京公主坟支行的0200004619200685754号账户，该募集资金账户余额为0.17万元，实际被冻结金额为0.17万元。

在最高人民法院审理期间，银川中院于2024年8月22日对太阳能有限银行账户执行司法扣划7,935,578.06元。太阳能有限于2024年10月30日、10月31日分别收到了最高人民法院的裁定书，最终驳回了太阳能有限的申诉申请。太阳能有限最终需配合执行的具体数额有待银川中院的进一步通知，目前暂未收到书面通知。

上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入2,130.59万元（其中2024年度利息收入267.72万元），已扣除手续费0.77万元（其中2024年度手续费0.31万元），已计入现金管理收益9,718.91万元（其中2024年度投资收益1,703.64万元）。

三、本年度募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目资金使用情况

截至2024年12月31日，公司实际使用募集资金人民币503,552.44万元，具体情况详见附表：2024年度募集资金使用情况对照表。

2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

截至2024年12月31日，公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。

3、募集资金投资项目先期投入及置换情况

2022年8月5日，公司第十届董事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用55,635.55万元募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。具体内容详见公司于2022年8月6日披露的《第十届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2022-58）、《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：2022-60）。

上述置换不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行。

4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年6月12日，公司召开第十一届董事会第二次会议和第十一届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用8亿元闲置的2022年非公开发行股票项目募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，期限自公司董事会审议通过之日起12个月，到期前将及时、足额将该部分募集资金归还至募集资金专用账户。

5、用闲置募集资金进行现金管理情况

2023年7月13日，公司第十届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意公司继续使用不超过人民币24亿元（含）、单笔产品不超过8亿元（含）暂时闲置的2022年非公开发行股票募集资金进行现金管理，在该现金管理额度内，资金在一年内可以滚动进行使用，即任一时点公司使用闲置募集资金购买银行现金管理产品的余额不超过人民币24亿元（含）、单笔产品不超过8亿元（含）。在公司董事会审议通过之后，自2023年8月5日起12个月内，按照董事会审议通过的投资额度、期限和投资品种，授权公司董事

长决定使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事宜，其权限包括但不限于：选择合适的合作机构、投资产品品种、明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。由公司财务管理部负责具体组织实施。具体内容详见公司于2023年7月14日披露的《第十届董事会第二十四次会议决议公告》（公告编号：2023-46）、《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-50）。公司使用闲置募集资金购买结构性存款产品的详情如下：

受托人名称

受托人名称

受托人名称

受托人名称

注：上述中国工商银行挂钩型结构性存款，从2022年10月起，分次赎回累计58,000.00万元，该结构性存款产品最终于2024年5月10日到期，当日到期42,000.00万元。截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金购买保本型结构性存款余额为人民币0万元。

6、节余募集资金使用情况

截至2024年12月31日，公司未发生节余募集资金使用情况。

7、超募资金使用情况

截至2024年12月31日，公司未发生超募资金使用情况。

8、尚未使用的募集资金用途及去向

截至2024年12月31日，尚未使用的募集资金将继续用于募集资金投资项目。

9、募集资金使用的其他情况

截至2024年12月31日，公司未发生募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2024年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

截至2024年12月31日，公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

中节能太阳能股份有限公司2025年4月24日

附表：

承诺投资项目小计