宏源证券股份有限公司董事会 关于重大资产重组的一般风险提示公告 本公司及董事会全体成员保证本公告披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 申银万国证券股份有限公司（以下简称“申银万国”）拟以换股吸收合并的方式吸收合并宏源证券股份有限公司（以下简称“宏源证券”）。申银万国向宏源证券全体股东发行 A 股股票，以取得该等股东持有的宏源证券全部股票；本次换股吸收合并完成后，申银万国作为存续公司将承继及承接宏源证券的全部资产、负债、业务、人员、合同及其他一切权利与义务，宏源证券终止上市并注销法人资格；申银万国的股票（包括为本次换股吸收合并发行的 A 股股票）将申请在深圳证券交易所主板上市流通。（有关本次换股吸收合并的情况详见公司本日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 的《申银万国证券股份有限公司换股吸收合并宏源证券股份有限公司报告书（草案）》）。 根据《关于加强上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的通知》规定，如本公司重大资产重组事项停牌前股票交易存在明显异常，可能存在涉嫌内幕交易被立案调查，导致本次重大资产重组被暂停、被终止的风险。 本公司郑重提示投资者注意投资风险。 特此公告。  宏源证券股份有限公司董事会  二○一四年七月二十五日