公告编号：2024-015
证券代码：400174证券简称：中天3主办券商：海通证券
中天金融集团股份有限公司第九届监事会第8次会议决议公告
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2024年4月29日
2.会议召开地点：中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）会议室
3.会议召开方式：现场会议
4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024年4月18日以电话方式发出
5.会议主持人：监事会主席张茹婷女士
6.召开情况合法合规性说明：会议的召开符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定
（二）会议出席情况
应参加会议监事3名，出席监事3名。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》
1.议案内容：2023年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件及公司规章制度的相关规定，认真履行股东大会所赋予的职责，密切关注公司的经营管理活动，对公司经营活动、财务状况、重大决策、信息披露以及董事、高级管理人员履行职责等实施监督。具体内容详见2024年4月30日全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）《2023年度监事会工作报告》（2024-017）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于2023年年度报告及其摘要的议案》
1.议案内容：具体内容详见2024年4月30日全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》。
监事会对公司《2023年年度报告》进行了审核，并发表审核意见：经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《2023年年度报告》的程序符合有关法律法规、中国证监会、全国股转公司和《公司章程》等有关规定；公司《2023年年度报告》内容真实、准确、完整地反映出公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于2023年度利润分配预案的议案》
1.议案内容：基于归属于公司股东的净利润为负，根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，公司2023年度利润分配预案为：2023年度拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于2023年度财务决算的议案》
1.议案内容：根据2023年度经营情况和财务状况，结合财务报表数据，公司编制了2023年度财务决算。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于2024年度财务预算的议案》
1.议案内容：截至目前，第二次债权人会议尚未召开，公司编制预算的范围、资产抵债的方式尚不确定，公司结合目前实际情况编制了2024年度财务预算。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于2023年度审计报告的议案》
1.议案内容：具体内容详见2024年4月30日全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）《2023年度审计报告》。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：本议案无需提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》
1.议案内容：具体内容详见2024年4月30日全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告》（公告编号：2024-020）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：本议案尚需提交股东大会审议。
（八）审议通过《关于2023年度计提资产减值准备的议案》
1.议案内容：具体内容详见2024年4月30日全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）《关于2023年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2024-021）。
公司监事会认为：公司根据《企业会计准则》和公司相关会计政策等规定
计提资产减值准备，符合公司实际情况，计提减值准备后更能公允地反映公司的财务状况以及经营成果，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：本议案无需提交股东大会审议。
（九）审议通过《关于2023年度非标准审计意见涉及事项专项说明的意见的议案》
1.议案内容：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度财务报表出具无法表示意见的审计报告。公司董事会出具了《董事会关于2023年度非标准审计意见涉及事项的专项说明》，监事会对《董事会关于2023年度非标准审计意见涉及事项的专项说明》进行审议并发表意见。具体内容详见2024年4月30日全国中小企业股份转让系统网站（www.neeq.com.cn）《监事会关于2023年度非标准审计意见涉及事项的专项说明的意见》（2024-025）。
2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。
3.回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：本议案无需提交股东大会审议。
三、备查文件
（一）《公司第九届监事会第8次会议决议》。
特此公告。
中天金融集团股份有限公司监事会
2024年4月30日