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广西柳工机械股份有限公司独立董事2024年度述职报告

——李嘉明本人于2021年12月30日当选广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会独立董事。任职期间，本人按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关规定勤勉尽责，积极参与上市公司治理，提出意见和建议，并保持独立性，不受公司股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，维护中小股东的合法权益不受损害。现将本人2024年履行职责情况述职如下：

一、独立董事的基本情况（兼职情况）

（一）工作履历、专业背景及兼职情况

李嘉明先生，中国籍，无境外居留权，1965年10月出生，中共党员，汉族，研究生学历，经济学硕士，管理学博士，教授。

现为重庆大学经济与工商管理学院教师，兼任重庆华森制药股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司独立董事。

2009年8月至2011年12月担任重庆大学城市科技学院（独立学院）常务副院长；2012年1月至2019年6月担任重庆大学审计处长；2019年7月至2021年9月担任重庆大学资产经营公司董事长；2021年10月至2023年8月担任重庆大学资产经营公司总经理。2021年5月起担任本公司第八届、第九届董事会独立董事。

（二）不存在影响独立性的情况

作为公司的独立董事，本人具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》要求的独立董事任职资格及独立性。除在公司担任独立董事职务外，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情形。

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二、2024年独立董事履职情况

（一）本人2024年出席会议的情况

（1）出席董事会和股东大会情况：

公司2024年共计召开10次董事会，本人应出席10次，亲自出席10次，委托出席0次；公司2024年共召开2次股东大会，本人应出席2次，亲自出席2次，均无缺席的情况。公司董事会审议事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事宜等均符合公司相关内部控制制度，且相关董事会和股东会的决议及表决结果均已及时在深圳证券交易所网站及指定媒体《中国证券报》披露。本人谨慎、独立地行使了表决权，对董事会审议的各项议案均投赞成票，无反对票或弃权票。同时积极关注公司管理层对董事会决议的落实以及董事会授权总经理办公会决策执行情况，为董事会的科学、高效决策及股东大会的规范运作，发挥积极作用。

（2）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况：

本人严格执行《公司董事会审计委员会工作细则》《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》《公司董事会提名委员会工作细则》《公司董事会合规管理委员会工作细则》《公司独立董事专门会议制度》，本着审慎的态度，以维护公司整体利益和中小股东利益为原则，依据自身专业知识和能力，认真、客观、公正地审议每项议案、参与决策、

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独立判断，并发表意见，切实维护了公司整体利益及广大中小投资者的利益。

本人对董事会专门委员会及独立董事专门会议上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。

（二）行使独立董事特别职权的情况

报告期内，本人未发生独立聘请中介机构对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查，向董事会提议召开临时股东大会，提议召开董事会会议，依法公开向股东征集股东权利等情况。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

本人作为审计委员会主任，积极组织审计委成员与外审机构联系沟通，及时了解审计工作进展情况和会计师关注的问题，督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告。定期了解公司财务状况和经营成果，督促和指导内部审计部门对公司的财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估，认真听取管理层对公司生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，监督公司内控制度的建设和执行。

（四）与中小股东的沟通及维护投资者合法权益情况

报告期内，本人积极有效地履行了独立董事的职责，通过参加公司股东大会、业绩说明会等方式与股东进行沟通交流，了解中小投资者诉求；及时阅读公司公告并主动关注监管部门、媒体和社会公众对公司的评价；实时关注行业形势及外部市场变化对公司经营状况的影响；持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照有关法律法规规定及时、准确、完整地做好信息披露，保障投资者的知情权，切实维护公司和股东的合法权益。

（五）现场工作情况

报告期内，本人利用参加董事会及专门委员会会议、股东大会等机会到公司现场办公，并通过电话、信息、邮件等方式与公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员不定期进行沟通，了解公司经营管理、规范运作等情况，就强化经营管理、深化优质资源协同、加强服务模式创新和数据化升级有机结合等方面发表意见和建议。

本人还通过现场调研方式深入了解公司一线业务情况。2024年度本人共对11家子公司、业务线进行了走访和调研，其中：根据公司统一安排于2024年5月开展湖北江汉建筑工程机械有限公司、江苏柳工机械有限公司、安徽柳工起重机有限公司、上海金泰工程机械有限公司现场调研，听取子公司经营情况汇报并实地走访生产线，并利用日常

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工作时间，走访公司装载机智慧工厂、挖掘机智慧工厂、国际研发中心、常州生产基地等关键生产线。

本人有足够的时间和精力高效履职。2024年度，本人在公司现场工作时间为17天，工作内容包括但不限于前述出席会议、审阅材料、与各方沟通、现场调研及其他工作等。

（六）公司配合独立董事工作的情况

公司高度重视独立董事的履职支撑服务工作，为本人履行职责提供必要的工作条件和人员支持，通过规范董事会会议、定期汇报、重大事项提前充分沟通、组织或配合开展调研等多种形式保障本人履职知情权；组织参加资本市场法律法规、上市公司监管要求、独董履职规范等培训，及时传递监管及行业动态，以便本人更好地履职尽责。报告期内未有任何干预本人独立行使职权的情况发生。此外，公司还建立董事、监事和高级管理人员责任保险制度，报告期内为本人及全体董监高购买了责任险，以降低独立董事正常履行职责可能引致的风险。

（七）其他履职情况

2024年，本人严格按照《公司章程》以及公司的独立董事工作制度赋予的职权，对公司董事、高管履职情况、信息披露情况等进行了监督和核查。凡经董事会决策的事项，公司都提前通告本人并提供详细的资料，定期通告公司的运营状况，让本人及其他董事享有充分的知情权。

报告期内，本人注重证券市场各类法律法规及专业知识的学习，参加了广西证监局等相关单位组织的“上市公司董监高专题培训”“上市公司财务造假综合惩防专题培训”“新《公司法》条款解读”“ESG体系建设培训”等专题培训，开拓履职视野，提升合规意识。

三、本年度重点关注事项情况

（一）关联交易事项

1、公司于2024年3月27日召开第九届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司确认 2023 年度日常关联交易的议案》。

2、公司于2024年12月27日召开第九届董事会第二十七次会议，审议《关于公司追加2024年度日常关联交易预计额度及预计2025年度日常关联交易额度的议案》。

本人认真听取了公司关于日常关联交易的汇报，并通过资料查阅、子公司走访调研等方式进行核查和确认，认为公司在报告期内发生的关联交易均符合公司正常业务发展的需要，交易价格遵循公平、公正、公开的原则，价格公允，不存在异常关联交易，不

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存在损害公司及全体股东利益的情形。

（二）定期报告和内部控制评价报告相关事项

2024年度，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023年年度报告》《2024年第一季度报告》《2024年半年度报告》《2024年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分呈现公司的财务状况和经营成果。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，报告内容真实地反映了公司的实际情况。公司于2024年3月27日召开第九届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司2023 年度内部控制评价报告的议案》《关于公司2024年度内部控制评价实施方案的议案》，本人认为公司的内部控制是有效的，公司对内部控制的评价报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系建设、内控制度执行和监督的实际情况。

（三）聘用会计师事务所

公司于2024年4月25日召开第九届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司聘请2024年度财务及内部控制审计机构的议案》。作为董事会审计委员会主任，本人认为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面能够满足公司财务审计及内部控制审计工作的要求，同意聘任其作为公司2024年度会计师事务所。

（四）聘任高级管理人员

公司于2024年3月27日召开第九届董事会第十九次会议，审议同意聘任黄旭先生为公司副总裁，任期与本届董事会一致。本人通过对上述人员的任职资格、教育背景、工作经历、专业素养等方面情况的了解，基于认真、负责、独立判断的态度，认为其提名及聘任程序合法规范，符合《公司法》和《公司章程》的要求。

（五）高级管理人员的薪酬及股权激励事项

1. 公司于2024年3月27日召开第九届董事会第十九次会议审议通过《关于公司2023 年度高级管理人员绩效考核及年薪结算结果的议案》《公司2023年度高级管理人员奖金方案的议案》《公司关于高级管理人员因职责分工调整对 2023 年度目标年薪进

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行调整的议案》。

2. 公司于2024年4月25日召开第九届董事会第二十次会议，审议通过了《公司关于符合2023年股票期权激励计划预留授予条件并向激励对象授予预留股票期权的议案》。

本人听取了人事管理对上述事项的汇报，并在董事会薪酬与考核委员会上根据自身专业知识发表意见。公司高级管理人员自公司获取的薪酬、股票期权激励符合公司效益情况及各自的工作分工和绩效表现，符合市场行业标准和公司相关规定。

四、总体评级及建议

2024年，本人严格按照《公司章程》以及公司的独立董事工作制度赋予的职权，对公司董事、高管履职情况、信息披露情况等进行了监督和核查。利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，积极发挥独立董事的作用，进一步推动了公司董事会的规范运作和科学决策，切实维护了公司和广大投资者的合法权益。

2025年，本人将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则和对公司及全体股东负责的精神，认真履行独立董事的义务，保持与公司管理层沟通，加强学习，积极发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，持续提升履职能力和水平，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

广西柳工机械股份有限公司独立董事： 李嘉明

2025年3月26日