☆公司概况☆ ◇601211 国泰海通 更新日期：2025-04-22◇
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】
【1.基本资料】
┌────┬────────────────────────────┐
｜公司名称｜国泰海通证券股份有限公司 ｜
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｜英文名称｜Guotai Haitong Securities Co., Ltd. ｜
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｜证券简称｜国泰海通 ｜证券代码｜601211 ｜
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｜曾用简称｜国泰海通 ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜行业类别｜非银金融 ｜
├────┼───────────┬────┬───────────┤
｜证券类型｜上海A股 ｜上市日期｜2015-06-26 ｜
├────┼───────────┼────┼───────────┤
｜法人代表｜朱健 ｜总 经 理｜李俊杰 ｜
├────┼───────────┼────┼───────────┤
｜公司董秘｜聂小刚 ｜独立董事｜毛付根,李仁杰,江宪,浦 ｜
｜ ｜ ｜ ｜永灏,王国刚,陈方若 ｜
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｜联系电话｜86-21-38676798 ｜传 真｜86-21-38670798 ｜
├────┼───────────┴────┴───────────┤
｜公司网址｜www.gtja.com ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜电子信箱｜dshbgs@gtjas.com ｜
├────┼────────────────────────────┤
｜注册地址｜上海市浦东新区中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 ｜
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｜办公地址｜上海市静安区南京西路768号 ｜
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｜经营范围｜许可项目：证券业务；证券投资咨询；证券公司为期货公司提供｜
｜ ｜中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可｜
｜ ｜开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为｜
｜ ｜准）一般项目：证券财务顾问服务。（除依法须经批准的项目外｜
｜ ｜，凭营业执照依法自主开展经营活动） ｜
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｜主营业务｜财富管理业务、投资银行业务、机构与交易业务、投资管理业务｜
｜ ｜和国际业务。 ｜
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｜历史沿革｜国泰海通证券股份有限公司系原国泰证券有限公司与原君安证券｜
｜ ｜有限责任公司于1999年合并而组建成立的，并于2001年12月31日｜
｜ ｜对非证券类资产进行分立后存续的综合性证券公司，总部设在上｜
｜ ｜海。 ｜
｜ ｜原国泰证券有限公司于1992年9月25日在上海注册成立，注册资 ｜
｜ ｜本为91,800万元，后增资为117,850万元。原君安证券有限责任 ｜
｜ ｜公司于1992年10月12日在深圳注册成立，注册资本为10,800万元｜
｜ ｜，后增资为70,000万元。经1999年5月20日中国证券监督管理委 ｜
｜ ｜员会(以下简称“中国证监会”)证监机构字[1999]33号《关于同｜
｜ ｜意国泰证券有限公司、君安证券有限责任公司合并及筹建国泰君｜
｜ ｜安证券股份有限公司的批复》核准，由国泰证券有限公司原股东｜
｜ ｜、君安证券有限责任公司原股东和新增投资者共同作为发起人通｜
｜ ｜过发起方式设立国泰君安证券股份有限公司。 ｜
｜ ｜经2001年8月13日中国证监会证监机构字[2001]147号《关于国泰｜
｜ ｜君安证券股份有限公司分立的批复》核准，国泰君安证券股份有｜
｜ ｜限公司进行了分立，将分立出的非证券类资产组建国泰君安投资｜
｜ ｜管理股份有限公司(以下简称“投资管理公司”)，存续公司沿用｜
｜ ｜原公司名称，即国泰君安证券股份有限公司(以下简称“本公司 ｜
｜ ｜”)。分立后，本公司于2001年12月31日完成变更登记。 ｜
｜ ｜2015年6月9日经中国证监会《关于核准国泰君安证券股份有限公｜
｜ ｜司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]1187号)核准，本｜
｜ ｜公司公开发行人民币普通股(A股)股票152,500万股，本次发行完｜
｜ ｜成后，本公司注册资本变更为762,500万元。本公司股票于2015 ｜
｜ ｜年6月26日在上海证券交易所上市交易。 ｜
｜ ｜2017年4月，本公司在香港联交所主板公开发行1,040,000,000股｜
｜ ｜境外上市外资股（H股）。 ｜
｜ ｜2017年5月因部分行使超额配售权，本公司额外发行48,933,800 ｜
｜ ｜股H股股份。另外，本公司国有股股东的国有股减划转给全国社 ｜
｜ ｜会保障基金理事会并转为上市外资股（H股）合计为108,893,380｜
｜ ｜股。经过本次H股发行以及国有股减持后，本公司股本变更为8,7｜
｜ ｜13,933,800股，其中，于上海证券交易所上市的A股7,516,106,6｜
｜ ｜20股，于香港联交所上市的H股1,197,827,180股。 ｜
｜ ｜ 2019年配售新H股及可转换公司债券转股2018年8月，公司获｜
｜ ｜得中国证监会出具的《关于核准国泰君安证券股份有限公司增发｜
｜ ｜境外上市外资股的批复》（证监许可[2018]1392号），核准公司｜
｜ ｜可根据一般性授权，增发不超过239,565,436股H股。公司已于20｜
｜ ｜19年4月17日成功按照配售价16.34港元/股向不少于六名承配人 ｜
｜ ｜配发及发行合计194,000,000股新H股，分别占经配发及发行配售｜
｜ ｜股份扩大后的已发行H股股本总额及已发行股本总额约13.94%及2｜
｜ ｜.18%。配售所得款项总额及净额分别约为3,170百万港元及3,122｜
｜ ｜百万港元。 ｜
｜ ｜截至2019年4月30日，公司于2017年7月公开发行了70亿元A股可 ｜
｜ ｜转换公司债券累计有人民币283,000元转换为公司A股股份，累计｜
｜ ｜转股数量为14,154股。 ｜
｜ ｜根据以上情况，截至2019年4月30日，公司股本合计增加194,014｜
｜ ｜,154股。 ｜
｜ ｜公司于2019年7月完成变更登记，注册资本为人民币8,907,947,9｜
｜ ｜54元。 ｜
｜ ｜2019年7月至2020年末，公司A股可转债累计转股数量为500,052 ｜
｜ ｜股，公司股本增至8,908,448,211股。公司将按照相关规定，及 ｜
｜ ｜时办理注册资本的变更登记。 ｜
｜ ｜经2001年8月13日中国证监会证监机构字[2001]147号《关于国泰｜
｜ ｜君安证券股份有限公司分立的批复》核准，国泰君安证券股份有｜
｜ ｜限公司进行了分立，将分立出的非证券类资产组建国泰君安投资｜
｜ ｜管理股份有限公司，存续公司沿用原公司名称，即国泰君安证券｜
｜ ｜股份有限公司（以下简称“本公司”）。分立后，本公司于2001｜
｜ ｜年12月31日完成变更登记。 ｜
｜ ｜本公司公开发行人民币普通股(A股)并于2015年6月26日在上海证｜
｜ ｜券交易所上市交易，股票代码601211。于2017年4月11日，本公 ｜
｜ ｜司在香港联交所主板公开发行境外上市外资股(H股)，股票代码0｜
｜ ｜2611。 ｜
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【2.发行上市】
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｜网上发行日期 ｜2015-06-18｜上市日期 ｜2015-06-26｜
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｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行量(万股) ｜152500.000｜每股发行价(元) ｜19.71 ｜
｜ ｜0 ｜ ｜ ｜
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｜发行费用(万元) ｜39447.5900｜发行总市值(万元) ｜3005775 ｜
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｜募集资金净额(万元) ｜2966327.41｜上市首日开盘价(元) ｜23.65 ｜
｜ ｜00 ｜ ｜ ｜
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｜上市首日收盘价(元) ｜28.38 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜
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｜上网定价中签率 ｜1.57 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜
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｜每股摊薄市盈率 ｜22.9900 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜
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｜主承销商 ｜国新证券股份有限公司,华泰联合证券有限责任公 ｜
｜ ｜司,西南证券股份有限公司,中国银河证券股份有限｜
｜ ｜公司,平安证券股份有限公司 ｜
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｜上市推荐人 ｜中国银河证券股份有限公司,国新证券股份有限公 ｜
｜ ｜司 ｜
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【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2024-12-31
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｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜
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｜国泰君安融资有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 73.85｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海科创中心股权投资基金管理有限公司｜ 联营企业 ｜ 13.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海股权托管交易中心股份有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 10.49｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海证券有限责任公司 ｜ 联营企业 ｜ 24.99｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海集挚咨询管理有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 15.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜青岛国泰君安新兴一号股权投资基金合伙｜ 合营企业 ｜ 48.00｜
｜企业(有限合伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜Guotai Junan Futures (Singapore) Pte｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
｜. Ltd. ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜Guotai Junan Global Ltd. ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜Guotai Junan International Asset Man｜ 孙公司 ｜ 73.85｜
｜agement (Singapore) Pte.Limited ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜Guotai Junan International Securitie｜ 孙公司 ｜ 73.85｜
｜s (Singapore) Pte. Limited ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜Guotai Junan International(Singapore｜ 孙公司 ｜ 73.85｜
｜)Pte.Limited ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜Guotai Junan Securities(UK)Limited ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜Guotai Junan Securities USA Holding,｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
｜ Inc. ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜Guotai Junan Securities USA, Inc. ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜Guotai Junan Securities(Vietnam)Corp｜ 孙公司 ｜ 37.64｜
｜oration ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜盐城国泰君安致远一号股权投资中心(有 ｜ 合营企业 ｜ 20.00｜
｜限合伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜华安基金管理有限公司 ｜ 子公司 ｜ 51.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜华安未来资产管理(上海)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 51.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜华安资产管理(香港)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 51.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜厦门君欣股权投资合伙企业(有限合伙) ｜ 合营企业 ｜ 10.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜湖州产投创新引领股权投资合伙企业(有 ｜ 联营企业 ｜ 20.00｜
｜限合伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜深圳联合产权交易所股份有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海中兵国泰君安投资中心(有限合伙) ｜ 合营企业 ｜ 16.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海临港国泰君安科技前沿产业私募基金｜ 联营企业 ｜ 25.00｜
｜合伙企业(有限合伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜深圳国泰君安申易一期投资基金企业(有 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜
｜限合伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海君政投资管理有限公司 ｜ 合营企业 ｜ 61.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海国君创投证鋆二号股权投资合伙企业｜ 合营企业 ｜ 25.00｜
｜(有限合伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海国君创投隆兆投资管理中心(有限合 ｜ 合营企业 ｜ 55.00｜
｜伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海国君创投隆旭投资管理中心(有限合 ｜ 合营企业 ｜ 25.00｜
｜伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海国君创投隆盛投资中心(有限合伙) ｜ 合营企业 ｜ 20.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜济南惠建君安绿色产业投资基金合伙企业｜ 联营企业 ｜ 10.00｜
｜(有限合伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜济南惠建君安智造产业投资基金合伙企业｜ 联营企业 ｜ 10.00｜
｜(有限合伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海国有资本投资母基金有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 4.88｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海国泰君安创新股权投资母基金中心( ｜ 合营企业 ｜ 50.00｜
｜有限合伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海国泰君安君彤投资管理有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海国泰君安好景投资管理有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海国泰君安格隆创业投资有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海国泰君安证券资产管理有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海国翔置业有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海城市更新引导私募基金合伙企业(有 ｜ 联营企业 ｜ 0.01｜
｜限合伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安创新投资有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安君本(上海)私募基金管理有限公｜ 孙公司 ｜ 99.00｜
｜司 ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安咨询服务(深圳)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安国际控股有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 73.85｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安外汇有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 73.85｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安控股有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安期货有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安期货(香港)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 73.85｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安源成(上海)私募基金管理有限公｜ 孙公司 ｜ 99.00｜
｜司 ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安证券投资(香港)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安证券(澳门)一人有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 73.85｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安证券(香港)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 73.85｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安证裕投资有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安财务(香港)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 73.85｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安资产管理(亚洲)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 73.85｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安金融产品有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 73.85｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安金融控股有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安风险管理有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜国泰君安(香港)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 73.85｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海浦东引领区国泰君安科创一号私募基｜ 联营企业 ｜ 29.27｜
｜金合伙企业(有限合伙) ｜ ｜ ｜
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