☆公司概况☆ ◇688238 和元生物 更新日期：2025-10-27◇
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】
【1.基本资料】
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｜公司名称｜和元生物技术(上海)股份有限公司 ｜
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｜英文名称｜Obio Technology (Shanghai) Corp., Ltd. ｜
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｜证券简称｜和元生物 ｜证券代码｜688238 ｜
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｜曾用简称｜ ｜
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｜行业类别｜医药生物 ｜
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｜证券类型｜上海A股 ｜上市日期｜2022-03-22 ｜
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｜法人代表｜潘讴东 ｜总 经 理｜潘讴东 ｜
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｜公司董秘｜徐鲁媛 ｜独立董事｜吴丹枫,侯绪超,高国垒, ｜
｜ ｜ ｜ ｜郝玫 ｜
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｜联系电话｜86-21-58180909 ｜传 真｜86-21-55230588 ｜
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｜公司网址｜www.obiosh.com ｜
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｜电子信箱｜zhengquanbu@obiosh.com ｜
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｜注册地址｜上海市浦东新区国际医学园区紫萍路908弄19号楼 ｜
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｜办公地址｜上海市浦东新区紫萍路908弄19号楼 ｜
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｜经营范围｜许可项目：药品生产；药品委托生产。（依法须经批准的项目，｜
｜ ｜经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门｜
｜ ｜批准文件或许可证件为准）一般项目：生物医学、生化医学领域｜
｜ ｜内的技术服务、技术咨询、技术开发、技术转让，药物的开发，｜
｜ ｜实验室试剂、化学原料（以上除危险品）、实验室耗材的销售，｜
｜ ｜从事货物及技术进出口业务。（除依法须经批准的项目外，凭营｜
｜ ｜业执照依法自主开展经营活动）。 ｜
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｜主营业务｜细胞和基因治疗CRO/CDMO业务。 ｜
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｜历史沿革｜ 一、发行人设立情况 ｜
｜ ｜ （一）有限公司设立 ｜
｜ ｜和元有限由王奎锋、郭丽华2名自然人以货币资金方式出资设立 ｜
｜ ｜，设立时的注册资本为100万元，其中王奎锋出资90万元，郭丽 ｜
｜ ｜华出资10万元。 ｜
｜ ｜2013年2月21日，和元有限召开了股东会并作出决议，通过公司 ｜
｜ ｜章程。同日，全体股东共同签署了《和元生物技术（上海）有限｜
｜ ｜公司章程》，约定和元有限的注册资本为100万元，其中王奎锋 ｜
｜ ｜认缴出资90万元，郭丽华认缴出资10万元。 ｜
｜ ｜2013年2月25日，上海申昊会计师事务所（普通合伙）出具文号 ｜
｜ ｜为申昊内验字[2013]第C0049号《验资报告》，截至2013年2月22｜
｜ ｜日止，和元有限（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本合计100.｜
｜ ｜00万元，股东以货币出资100.00万元。 ｜
｜ ｜2013年3月5日，和元有限在上海市工商行政管理局浦东新区分局｜
｜ ｜领取了《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜王奎锋和郭丽华初始设立和元有限并担任股东，系受潘讴东之委｜
｜ ｜托办理和元有限设立前期事宜。二人用于向和元有限出资的资金｜
｜ ｜均来源于潘讴东。2013年4月，上述股份代持即已依法全部解除 ｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜ （二）发行人的设立 ｜
｜ ｜ 发行人为由和元有限整体变更设立的股份有限公司。 ｜
｜ ｜2015年11月20日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所｜
｜ ｜出具文号为天健沪审[2015]272号的《审计报告》，截至2015年1｜
｜ ｜0月31日，和元有限经审计的账面净资产为1,835.54万元。 ｜
｜ ｜2015年11月22日，开元资产评估有限公司出具文号为开元评报字｜
｜ ｜[2015]547号的《评估报告》，以2015年10月31日为评估基准日 ｜
｜ ｜，和元有限净资产评估值为1,836.29万元。 ｜
｜ ｜2015年11月23日，和元有限召开股东会并作出决议，同意将和元｜
｜ ｜有限整体变更为股份有限公司。 ｜
｜ ｜2015年12月8日，潘讴东等12名发起人签署了《和元生物技术（ ｜
｜ ｜上海）股份有限公司发起人协议》，约定以和元有限截至2015年｜
｜ ｜10月31日止的经审计账面净资产整体变更为股份有限公司，股份｜
｜ ｜有限公司的股本总额为1,800万股，均为人民币普通股，每股面 ｜
｜ ｜值人民币1元，其余净资产计入资本公积。 ｜
｜ ｜2015年12月8日，和元上海召开创立大会暨第一次股东大会，审 ｜
｜ ｜议通过了和元有限变更为股份有限公司相关议案。同日，全体股｜
｜ ｜东签署了《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》。 ｜
｜ ｜2015年12月23日，上海市工商行政管理局核准了和元生物设立并｜
｜ ｜向和元生物核发了《营业执照》。 ｜
｜ ｜2016年1月5日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具文号为｜
｜ ｜天健验[2016]6-12号的《验资报告》，经审验，截至2015年12月｜
｜ ｜8日，发行人已收到和元有限经审计的净资产18,355,433.49元，｜
｜ ｜按照公司的折股方案，将上述净资产折合实收资本人民币18,000｜
｜ ｜,000.00元，资本公积355,433.49元。 ｜
｜ ｜ 二、发行人报告期内的股本和股东变化情况 ｜
｜ ｜ （一）2019年9月，和元生物股票在股转系统终止挂牌 ｜
｜ ｜2019年7月22日，和元生物召开了2019年第四次临时股东大会， ｜
｜ ｜审议通过了公司股票在股转系统终止挂牌的相关议案。 ｜
｜ ｜2019年9月20日，股转系统向和元生物出具了《关于和元生物技 ｜
｜ ｜术（上海）股份有限公司股票终止挂牌的公告》（股转系统公告｜
｜ ｜[2019]1491号），和元生物自2019年9月25日起终止股票挂牌。 ｜
｜ ｜（二）2019年9月，和元生物股转系统摘牌后第一次股权转让 ｜
｜ ｜2019年8月5日，江苏仅一联合智造有限公司与陆铭签署了《关于｜
｜ ｜和元生物技术（上海）股份有限公司之股份转让协议》，江苏仅｜
｜ ｜一联合智造有限公司将其所持有的和元生物3,000股股份以2.85 ｜
｜ ｜万元的价格转让给陆铭，每股价格为9.5元/股（复权后对应当前｜
｜ ｜每股价格为3.65元/股）。2019年9月27日，陆铭向江苏仅一联合｜
｜ ｜智造有限公司支付了前述全部股份转让价款。 ｜
｜ ｜（三）2019年10月，和元生物总股本增至9,382.50万股暨报告期｜
｜ ｜内第一次增资 ｜
｜ ｜2019年10月29日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《｜
｜ ｜验资报告》（天健验[2019]6-58号），经审验，截至2019年10月｜
｜ ｜23日，变更后的注册资本9,382.50万元，累计实收资本9,382.50｜
｜ ｜万元。 ｜
｜ ｜（四）2019年11月，和元生物股转系统摘牌后第二次股权转让 ｜
｜ ｜2019年11月，凌南华与王玮玮签署了《股份转让协议》，凌南华｜
｜ ｜将公司23万股股份以5元/股（共计115万元）的价格转让给王玮 ｜
｜ ｜玮。2019年11月22日，王玮玮向凌南华支付了前述全部股份转让｜
｜ ｜价款。 ｜
｜ ｜（五）2020年2月，和元生物总股本增至10,323.50万股暨报告期｜
｜ ｜内第二次增资 ｜
｜ ｜2020年2月28日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《 ｜
｜ ｜验资报告》（天健验[2020]6-11号），经审验，截至2020年2月2｜
｜ ｜4日，公司已收到金浦新潮新兴以货币出资3,000.00万元。 ｜
｜ ｜2020年2月17日，和元生物召开了2020年第一次临时股东大会并 ｜
｜ ｜作出决议，同意和元生物以上海讴创为发行人实施2020年股权激｜
｜ ｜励计划的员工持股平台，以向其增发新股方式实施2020年股权激｜
｜ ｜励计划，上海讴创此时未实缴发行人注册资本。 ｜
｜ ｜2020年2月27日，上海市市场监督管理局核准了上述变更并向和 ｜
｜ ｜元生物换发了《营业执照》。 ｜
｜ ｜（六）2020年4月，和元生物总股本增至10,636.00万股暨报告期｜
｜ ｜内第三次增资 ｜
｜ ｜2020年3月20日，和元生物召开了2020年第二次临时股东大会并 ｜
｜ ｜作出决议，同意和元生物以8.00元/股（复权后对应当前每股价 ｜
｜ ｜格为3.08元/股）的价格发行股份，越州投资以2,500.00万元认 ｜
｜ ｜购股数312.50万股。 ｜
｜ ｜2020年3月24日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《 ｜
｜ ｜验资报告》（天健验[2020]6-21号），经审验，截至2020年3月2｜
｜ ｜0日，公司已收到越州投资货币出资2,500.00万元。 ｜
｜ ｜2020年4月2日，上海市市场监督管理局核准了上述变更并向和元｜
｜ ｜生物换发了《营业执照》。 ｜
｜ ｜（七）2020年6月，和元生物股转系统摘牌后第三次股权转让 ｜
｜ ｜2020年2月，金浦新潮创业就以900万元价格从金浦新潮新兴受让｜
｜ ｜发行人132.3万股股份事宜履行了内部决策程序，2020年3月，金｜
｜ ｜浦新潮新兴就上述转让和元生物股份事宜履行了内部决策程序。｜
｜ ｜2020年6月9日，金浦新潮新兴与金浦新潮创业签署了《关于和元｜
｜ ｜生物技术（上海）股份有限公司股份转让协议》，金浦新潮新兴｜
｜ ｜将公司132.3万股以共计900万元的价格转让给金浦新潮创业，每｜
｜ ｜股转让价格为6.80元/股（复权后对应当前每股价格为2.62元/股｜
｜ ｜）。金浦新潮创业于2020年6月11日向金浦新潮新兴支付了前述 ｜
｜ ｜全部股份转让价款。 ｜
｜ ｜金浦新潮创业相关股份受让自其受同一控制的基金金浦新潮新兴｜
｜ ｜。2020年2月，金浦新潮创业计划以6.80元/股价格认购发行人增｜
｜ ｜发股份，但鉴于其内部投资决策安排，由金浦新潮新兴先行出资｜
｜ ｜及持股。2020年6月，金浦新潮创业以同等价格自金浦新潮新兴 ｜
｜ ｜处受让相关股份。该事项已经交易双方确认，故而金浦新潮创业｜
｜ ｜受让股份价格较同期其他市场交易价格偏低。 ｜
｜ ｜（八）2020年7月，和元生物总股本增至12,401.50万股暨报告期｜
｜ ｜内第四次增资及股转系统摘牌后第四次股权转让 ｜
｜ ｜2020年6月10日，和元生物及潘讴东、夏清梅、杨兴林与张江火 ｜
｜ ｜炬签署了《和元生物技术（上海）股份有限公司股份转让协议》｜
｜ ｜，2020年6月30日，张江火炬向潘讴东、夏清梅、杨兴林支付了 ｜
｜ ｜前述全部股份转让价款。 ｜
｜ ｜2020年7月3日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验｜
｜ ｜资报告》（天健验[2020]6-44号），经审验，截至2020年7月2日｜
｜ ｜止，公司变更后注册资本12,401.50万元，累计实收股本11,901.｜
｜ ｜50万元。 ｜
｜ ｜2020年7月6日，上海市市场监督管理局核准了上述增资并向和元｜
｜ ｜生物换发了《营业执照》。 ｜
｜ ｜（九）2020年9月，和元生物总股本增至14,541.50万股暨报告期｜
｜ ｜内第五次增资 ｜
｜ ｜2020年8月25日，和元生物召开了2020年第五次临时股东大会并 ｜
｜ ｜作出决议，同意和元生物以12.50元/股的价格发行股份，同时上｜
｜ ｜海讴创以1元总价向外部投资者转让尚未授予员工亦未实缴的340｜
｜ ｜万股股票对应的认缴权，外部投资者以12.50元/股的价格实缴自｜
｜ ｜上海讴创处受让的上述股份。 ｜
｜ ｜2020年9月16日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《 ｜
｜ ｜验资报告》（天健验[2020]6-70号），经审验，截至2020年9月1｜
｜ ｜5日止，公司变更后注册资本14,514.50万元，累计实收股本14,3｜
｜ ｜81.50万元。 ｜
｜ ｜2020年9月16日，上海市市场监督管理局核准了上述变更并向和 ｜
｜ ｜元生物换发了《营业执照》。 ｜
｜ ｜（十）2020年9月，和元生物股转系统摘牌后第五次股权转让 ｜
｜ ｜2020年9月17日，上海绎行分别与朱展备、王玮玮、林革签署了 ｜
｜ ｜《和元生物技术（上海）股份有限公司股份转让协议》，2020年｜
｜ ｜9月25日，上海绎行向朱展备、王玮玮、林革支付了前述全部股 ｜
｜ ｜份转让价款。 ｜
｜ ｜（十一）2020年10月，和元生物总股本增至29,083.00万股暨报 ｜
｜ ｜告期内第六次增资 ｜
｜ ｜2020年10月10日，和元生物召开了2020年第六次临时股东大会并｜
｜ ｜作出决议，公司拟以股东大会召开当天股权登记日的股本为基数｜
｜ ｜向全体股东每10股转增股本10股，股东持股比例不变。 ｜
｜ ｜2020年10月16日，上海市市场监督管理局核准了上述变更并向和｜
｜ ｜元生物换发了《营业执照》。 ｜
｜ ｜2020年10月17日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《｜
｜ ｜验资报告》（天健验[2020]6-100号），经审验，截至2020年10 ｜
｜ ｜月16日，变更后的注册资本29,083.00万元，累计实收股本28,92｜
｜ ｜3.00万元。 ｜
｜ ｜ （十二）2020年10月，和元生物摘牌后第六次股权转让 ｜
｜ ｜2020年10月28日，殷珊与吴景行签署了《和元生物技术（上海）｜
｜ ｜股份有限公司股份转让协议》，殷珊将公司30万股股份以3.5元/｜
｜ ｜股的价格（复权后对应当前每股价格为2.69元/股）转让给吴景 ｜
｜ ｜行。 ｜
｜ ｜吴景行受让股份价格较同期其他市场交易价格偏低。2019年11月｜
｜ ｜，吴景行向殷珊提供现金借款105万元，双方约定还款期限12个 ｜
｜ ｜月，届满前吴景行有权选择现金还款或取得殷珊所持15万股和元｜
｜ ｜生物股票作为还款方式（换股估值为2019年末之公允价格）。20｜
｜ ｜20年10月，吴景行选择换股，双方通过股权转让的方式完成前述｜
｜ ｜约定。鉴于期间公司经历资本公积金转增股本，股数、股价作相｜
｜ ｜应调整，换股估值未变。 ｜
｜ ｜（十三）2020年11月，和元生物总股本增至39,318.90万股暨报 ｜
｜ ｜告期内第七次增资 ｜
｜ ｜2020年11月24日，和元生物召开了2020年第七次临时股东大会并｜
｜ ｜作出决议，同意公司以股权登记日2020年11月24日登记在册的公｜
｜ ｜司总股本为基数，以资本公积向全体股东每10股转增3股；且公 ｜
｜ ｜司拟在资本公积转增后股本基础上，向林芝腾讯通过定向发行股｜
｜ ｜票的方式发行股票1,511万股，发行价格为6.62元/股，增资金额｜
｜ ｜为10,000.00万元。 ｜
｜ ｜就资本公积金转增股本事项，2020年11月26日，天健会计师事务｜
｜ ｜所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（天健验[2020]6-101 ｜
｜ ｜号），经审验，截至2020年11月25日，变更后的注册资本37,807｜
｜ ｜.90万元，累计实收股本37,647.90万元。 ｜
｜ ｜2020年11月30日，上海讴创向发行人实缴货币出资240万元，其 ｜
｜ ｜中计入实收资本160万元，计入资本公积金80万元。自此以后， ｜
｜ ｜发行人注册资本全部实缴完成。 ｜
｜ ｜就林芝腾讯增资及上海讴创实缴注册资本事项，2020年12月1日 ｜
｜ ｜，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（天｜
｜ ｜健验[2020]6-102号），经审验，截至2020年11月30日，公司变 ｜
｜ ｜更后的注册资本39,318.90万元，累计实收股本39,318.90万元。｜
｜ ｜2020年12月4日，上海市市场监督管理局核准了上述变更并向和 ｜
｜ ｜元生物换发了《营业执照》。 ｜
｜ ｜（十四）2020年11月，和元生物股转系统摘牌后第七次股份转让｜
｜ ｜2020年11月24日，和元生物召开了2020年第七次临时股东大会，｜
｜ ｜同意公司持股平台上海讴立在公司资本公积转增后股本基础上，｜
｜ ｜将其持有公司股份120.90万股转让给成都博远。 ｜
｜ ｜2020年11月24日，上海讴立与成都博远签署了《关于和元生物技｜
｜ ｜术（上海）股份有限公司之股份转让协议》，上海讴立将公司12｜
｜ ｜0.90万股股票以6.62元/股的价格（合计800.00万元）转让给成 ｜
｜ ｜都博远。成都博远于2020年11月27日向上海讴立支付了前述全部｜
｜ ｜股份转让价款。 ｜
｜ ｜（十五）2020年12月，和元生物摘牌后第八次股权转让暨股份代｜
｜ ｜持还原 ｜
｜ ｜本次代持还原前，雷霆实际所持股份已全部转让至陆铭，许刚实｜
｜ ｜际所持股份已委托陆铭全部转出。2020年12月，陆铭分别与凌南｜
｜ ｜华、倪吉、杨正明、瞿晓叶、陆志良、朱展备、朱美弟、瞿春华｜
｜ ｜和杨莉签署了《解除代持协议》，将其代持发行人股份全部按照｜
｜ ｜上表对应当前股数还原至凌南华等9名实际股东持有。 ｜
｜ ｜ （十六）2020年12月，和元生物摘牌后第九次股权转让 ｜
｜ ｜智兆二期于2020年8月通过增资等方式以12.50元/股价格取得发 ｜
｜ ｜行人股份后，经历资本公积转增股本之股份、股价调整，于2020｜
｜ ｜年11月以同等价格将全部股权转让予其同一控制下关联基金人工｜
｜ ｜智能基金、智兆壹号。该等事项系基于受让方设立、私募基金备｜
｜ ｜案进度而作出的安排。该事项已履行交易各方内部决策程序并经｜
｜ ｜交易各方确认。 ｜
｜ ｜（十七）发行人历史沿革中股份代持情况发行人历史沿革中涉及｜
｜ ｜的股份代持情况系发行人设立时的代持及发行人 ｜
｜ ｜2017年10月增资时涉及的股份代持，上述代持已全部依法解除。｜
｜ ｜发行人历史沿革中股份代持情况具体如下： ｜
｜ ｜ 1、和元有限的股份代持情形 ｜
｜ ｜ （1）和元有限股份代持的形成情况及形成原因 ｜
｜ ｜2013年年初，王奎锋、郭丽华受潘讴东之委托代为办理和元有限｜
｜ ｜设立的前期事宜。2013年3月5日，和元有限成立，王奎锋、郭丽｜
｜ ｜华在公司登记机关登记备案为和元有限的名义股东。 ｜
｜ ｜和元有限设立时，王奎锋向和元有限实缴出资90万元、郭丽华向｜
｜ ｜和元有限实缴出资10万元，该等出资的资金均来源于潘讴东。 ｜
｜ ｜ （2）和元有限股份代持的演变及解除情况 ｜
｜ ｜2013年3月18日，王奎锋、郭丽华与潘讴东、王富杰、夏清梅签 ｜
｜ ｜署了《和元生物技术（上海）有限公司股权转让协议》，潘讴东｜
｜ ｜、王富杰、夏清梅通过股权转让的方式，分别取得和元有限90% ｜
｜ ｜、5%、5%的股权。 ｜
｜ ｜本次股权转让前，和元有限100%股权的实际股东为潘讴东，故潘｜
｜ ｜讴东无需向王奎锋支付本次股权转让价款，王富杰、夏清梅分别｜
｜ ｜向潘讴东支付5万元股权转让价款。 ｜
｜ ｜2013年4月10日，和元有限完成了上述股东变更的工商变更备案 ｜
｜ ｜登记手续。 ｜
｜ ｜和元有限在2013年3月设立时的股份代持已于2013年4月依法解除｜
｜ ｜，股份代持期间及代持的解除均不存在任何纠纷或潜在纠纷。 ｜
｜ ｜ 2、和元生物的股权代持情形 ｜
｜ ｜ （1）和元生物股权代持的形成情况及形成原因 ｜
｜ ｜2017年8月28日，陆铭与发行人签署了《和元生物技术（上海） ｜
｜ ｜股份有限公司定向发行股份之股份认购协议》，陆铭以1,100万 ｜
｜ ｜元认购发行人以25元/股定向发行的44万股人民币普通股股份。 ｜
｜ ｜上述认购股份中的42万股为陆铭代朱展备、凌南华、雷霆、倪吉｜
｜ ｜、杨正明、瞿晓叶、陆志良、朱美弟、许刚、瞿春华、杨莉等人｜
｜ ｜持有。 ｜
｜ ｜2017年10月27日，和元生物完成了上述增资的工商变更备案登记｜
｜ ｜手续。 ｜
｜ ｜ （2）和元生物股份代持的演变情况 ｜
｜ ｜ ①和元生物第一次资本公积转增股本 ｜
｜ ｜2017年11月8日，和元生物召开了2017年第四次临时股东大会并 ｜
｜ ｜作出决议，同意公司以资本公积向全体股东每10股转增30股。 ｜
｜ ｜ ②陆铭与雷霆之间的委托代持关系解除 ｜
｜ ｜2018年12月，陆铭向雷霆支付转让款120万元，受让其代雷霆所 ｜
｜ ｜持的全部发行人股份。至此，陆铭与雷霆之间的委托代持关系已｜
｜ ｜经解除。 ｜
｜ ｜ ③陆铭与许刚之间的委托代持关系解除 ｜
｜ ｜2019年1月，许刚委托陆铭以60万元为对价通过股转系统出售其 ｜
｜ ｜全部被代持股份8万股，陆铭代为出售了上述股份并已向许刚转 ｜
｜ ｜付了股份出售所得60万元。至此，陆铭与许刚之间的委托代持和｜
｜ ｜元生物股份关系解除。 ｜
｜ ｜ ④和元生物第二次资本公积转增股本 ｜
｜ ｜2020年10月10日，和元生物召开了2020年第六次临时股东大会并｜
｜ ｜作出决议，同意公司以资本公积金向全体股东每10股转增10股，｜
｜ ｜股东持股比例不变。 ｜
｜ ｜ ⑤和元生物第三次资本公积转增股本 ｜
｜ ｜2020年11月24日，和元生物召开了2020年第七次临时股东大会并｜
｜ ｜作出决议，同意公司以资本公积向全体股东每10股转增3股。 ｜
｜ ｜ （3）和元生物股份代持的解除情况 ｜
｜ ｜2020年12月，陆铭分别与凌南华、倪吉、杨正明、瞿晓叶、陆志｜
｜ ｜良、朱展备、朱美弟、瞿春华和杨莉签署了《解除代持协议》，｜
｜ ｜将其代上述9名自然人所持发行人的股份全部归还给该等实际股 ｜
｜ ｜东。 ｜
｜ ｜ 至此，和元生物所涉股份代持情况已依法全部解除。 ｜
｜ ｜ 三、发行人报告期内的重大资产重组情况 ｜
｜ ｜ （一）资产重组概况 ｜
｜ ｜2020年5月，发行人将艾迪斯39.93%的股权以4,600.00万元价格 ｜
｜ ｜转让给上海和迪，艾迪斯由发行人控股子公司变更为参股公司。｜
｜ ｜ （二）交易背景 ｜
｜ ｜艾迪斯系由发行人设立于2018年，专业从事ADC抗体偶联药物研 ｜
｜ ｜发业务的子公司，其在所涉及的生物医药细分领域、主营业务内｜
｜ ｜容、相关的技术工艺及经营模式、下游市场等方面与发行人主要｜
｜ ｜从事的基因治疗CRO/CDMO业务均有较大差异，未来亦不存在协同｜
｜ ｜效应。 ｜
｜ ｜报告期初，随着发行人明确其聚焦基因治疗领域，专注于提供全｜
｜ ｜方位、一体化CRO/CDMO服务的业务战略定位，发行人设立子公司｜
｜ ｜艾迪斯，将ADC新药研发业务从和元生物分离，实现基因治疗CRO｜
｜ ｜/CDMO业务与ADC新药业务的独立、清晰运营及融资，以更好贯彻｜
｜ ｜、深化发行人基因治疗CRO/CDMO综合服务平台定位。发行人出售｜
｜ ｜艾迪斯控股权前，鉴于艾迪斯ADC新药项目已在成药性研究、中 ｜
｜ ｜试工艺等方面取得一定进展，具备继续推进的商业价值，艾迪斯｜
｜ ｜亦具有较好的估值成长潜力，故发行人通过投入资金、为艾迪斯｜
｜ ｜引入战略投资者等方式支持其ADC药物管线的继续推进，助力其 ｜
｜ ｜商业化价值的提升，从而能够在最终出售艾迪斯控制权时获得较｜
｜ ｜好投资回报。 ｜
｜ ｜报告期内，发行人综合考虑业务经营、人员、资金等因素，逐步｜
｜ ｜实施ADC新药业务的独立运营计划，并于2020年5月最终完成了艾｜
｜ ｜迪斯控制权的转让。 ｜
｜ ｜ （三）交易价格 ｜
｜ ｜本次交易对方为上海和迪，系发行人实际控制人潘讴东持有37.4｜
｜ ｜6%份额并担任执行事务合伙人的合伙企业，故本次交易构成关联｜
｜ ｜交易。为进一步保证交易公允性，公司委托坤元资产评估有限公｜
｜ ｜司对艾迪斯的股权价值进行评估。2020年5月20日，坤元资产评 ｜
｜ ｜估有限公司出具了《和元生物技术（上海）股份有限公司拟转让｜
｜ ｜的烟台市和元艾迪斯生物医药科技有限公司部分股东权益价值评｜
｜ ｜估项目资产评估报告》（坤元评报[2020]1-40号），以2020年3 ｜
｜ ｜月31日为评估基准日，艾迪斯39.93%的股权评估值为4,812.13万｜
｜ ｜元。 ｜
｜ ｜2020年5月25日，发行人召开2020年第三次临时股东大会，审议 ｜
｜ ｜通过了《关于公司转让子公司和元艾迪斯部分股权暨关联交易的｜
｜ ｜议案》，同意公司将所持艾迪斯39.93%股权（对应艾迪斯注册资｜
｜ ｜本1,223.60万元）转让给上海和迪，转让价格为4,600.00万元。｜
｜ ｜2020年5月29日，上海和迪向发行人支付了全部转让价款4,600.0｜
｜ ｜0万元。 ｜
｜ ｜ （四）交易定价公允性 ｜
｜ ｜ 1、本次交易价格与评估值相近 ｜
｜ ｜根据资产评估机构出具的评估报告，艾迪斯39.93%的股权评估值｜
｜ ｜4,812.13万元。本次交易定价4,600.00万元，相较资产评估结果｜
｜ ｜折价在5%以内，价差在合理范围之内。 ｜
｜ ｜ 2、本次交易经股东大会审议通过 ｜
｜ ｜本次交易定价经发行人2020年第三次临时股东大会审议通过，履｜
｜ ｜行了必要的关联交易审议程序，本次交易定价具备公允性。 ｜
｜ ｜3、本次交易定价参考了艾迪斯前次外部融资定价本次交易定价 ｜
｜ ｜参考了艾迪斯于2019年12月引入外部投资者增资后的整体估 ｜
｜ ｜值11,518.80万元确定，艾迪斯39.93%股权对应转让价格为4,600｜
｜ ｜.00万元，本次交易对应的艾迪斯整体估值与艾迪斯前次融资投 ｜
｜ ｜后估值一致。 ｜
｜ ｜ 四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况 ｜
｜ ｜ （一）上海股权托管交易中心挂牌情况 ｜
｜ ｜2014年6月17日，上海股权托管交易中心股份有限公司出具了《 ｜
｜ ｜关于同意和元生物技术（上海）有限公司挂牌的通知》（沪股交｜
｜ ｜[2014]592号），同意和元有限进入上海股权托管交易中心中小 ｜
｜ ｜企业股权报价系统（Q板）挂牌，企业代码为200962。 ｜
｜ ｜2016年12月6日，上海股权托管交易中心股份有限公司出具了《 ｜
｜ ｜关于同意和元生物技术（上海）股份有限公司在中小企业股权报｜
｜ ｜价系统终止挂牌的通知》（沪股交[2016]1712号），同意和元生｜
｜ ｜物在中小企业股权报价系统终止挂牌。发行人股票自2016年12月｜
｜ ｜7日起在上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统终止挂牌 ｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜在上海股权托管交易中心挂牌期间，发行人未受到过上海股权托｜
｜ ｜管交易中心的处罚。 ｜
｜ ｜ （二）股转系统挂牌情况 ｜
｜ ｜2016年10月27日，股转系统出具《关于同意和元生物技术（上海｜
｜ ｜）股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（｜
｜ ｜股转系统函[2016]7881号），同意发行人股票在全国中小企业股｜
｜ ｜份转让系统挂牌。 ｜
｜ ｜2019年9月20日，股转系统向和元生物出具《关于和元生物技术 ｜
｜ ｜（上海）股份有限公司股票终止挂牌的公告》（股转系统公告[2｜
｜ ｜019]1491号），和元生物自2019年9月25日起终止股票挂牌。 ｜
｜ ｜ 在股转系统挂牌期间，发行人未受到股转系统的处罚。 ｜
｜ ｜公司现持有统一社会信用代码为913100000625940784的营业执照｜
｜ ｜，注册资本64,903.67万元，股份总数64,903.67万股（每股面值｜
｜ ｜1元）。其中，有限售条件的流通股份A股7,891,000股；无限售 ｜
｜ ｜条件的流通股份A股641,145,700股。 ｜
└────┴────────────────────────────┘
【2.发行上市】
┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐
｜网上发行日期 ｜2022-03-11｜上市日期 ｜2022-03-22｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行量(万股) ｜10000.0000｜每股发行价(元) ｜13.23 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行费用(万元) ｜12553.5568｜发行总市值(万元) ｜132300 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜募集资金净额(万元) ｜119746.443｜上市首日开盘价(元) ｜20.70 ｜
｜ ｜2 ｜ ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上市首日收盘价(元) ｜21.91 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上网定价中签率 ｜0.04 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜每股摊薄市盈率 ｜244.6700 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜
├──────────┼─────┴──────────┴─────┤
｜主承销商 ｜海通证券股份有限公司,国泰海通证券股份有限公 ｜
｜ ｜司 ｜
├──────────┼──────────────────────┤
｜上市推荐人 ｜海通证券股份有限公司 ｜
└──────────┴──────────────────────┘
【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2025-06-30
┌──────────────────┬────────┬─────┐
｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜森泌生物技术(上海)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜烟台市和元艾迪斯生物医药科技有限公司｜ 联营企业 ｜ 17.18｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜上海金浦慕和私募投资基金合伙企业(有 ｜ 联营企业 ｜ 27.41｜
｜限合伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜和元和初(上海)生物技术有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜和元和生(上海)生物科技有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜和元和美(上海)生物技术有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜和元新创生物技术研发(上海)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜和元智造(上海)基因技术有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜和元李记(上海)医药科技有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 60.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜和元李记(上海)生命科技有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 60.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜和元李记(上海)生物技术有限公司 ｜ 子公司 ｜ 60.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜和元生物技术(美国)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜和元纽恩(上海)生物科技有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜和元蓝湾(北京)生物技术有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜和荟然生物科技(上海)有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜
└──────────────────┴────────┴─────┘
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