☆公司概况☆ ◇603097 江苏华辰 更新日期：2025-10-28◇
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】
【1.基本资料】
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｜公司名称｜江苏华辰变压器股份有限公司 ｜
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｜英文名称｜Jiangsu Huachen Transformer Co.,Ltd. ｜
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｜证券简称｜江苏华辰 ｜证券代码｜603097 ｜
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｜曾用简称｜ ｜
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｜行业类别｜电力设备 ｜
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｜证券类型｜上海A股 ｜上市日期｜2022-05-12 ｜
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｜法人代表｜张孝金 ｜总 经 理｜张孝金 ｜
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｜公司董秘｜杜秀梅 ｜独立董事｜高爱好,张晓,隋平 ｜
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｜联系电话｜86-516-85056699 ｜传 真｜86-516-85076699 ｜
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｜公司网址｜www.hcbyq.com ｜
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｜电子信箱｜hc@hcbyq.com ｜
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｜注册地址｜江苏省徐州市铜山区经济开发区第二工业园内钱江路北、银山路｜
｜ ｜东 ｜
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｜办公地址｜江苏省徐州市铜山区经济开发区第二工业园内钱江路北、银山路｜
｜ ｜东 ｜
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｜经营范围｜许可项目：技术进出口；进出口代理；电力设施承装、承修、承｜
｜ ｜试；特种设备检验检测；特种设备设计；货物进出口；道路货物｜
｜ ｜运输（不含危险货物）；发电业务、输电业务、供（配）电业务｜
｜ ｜（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，｜
｜ ｜具体经营项目以审批结果为准）一般项目：变压器、整流器和电｜
｜ ｜感器制造；配电开关控制设备制造；输配电及控制设备制造；智｜
｜ ｜能输配电及控制设备销售；配电开关控制设备销售；配电开关控｜
｜ ｜制设备研发；电力行业高效节能技术研发；海上风电相关系统研｜
｜ ｜发；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售；集中式快｜
｜ ｜速充电站；充电桩销售；电力设施器材制造；机械电气设备制造｜
｜ ｜；轨道交通专用设备、关键系统及部件销售；风力发电机组及零｜
｜ ｜部件销售；电气机械设备销售；电力电子元器件制造；电力电子｜
｜ ｜元器件销售；电气设备修理；电线、电缆经营；润滑油销售；技｜
｜ ｜术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广｜
｜ ｜；停车场服务；非居住房地产租赁；太阳能发电技术服务；电池｜
｜ ｜制造；电池销售；风力发电技术服务；标准化服务；新兴能源技｜
｜ ｜术研发；软件开发；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数｜
｜ ｜据处理和存储支持服务；电池零配件销售；太阳能热发电产品销｜
｜ ｜售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活｜
｜ ｜动） ｜
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｜主营业务｜节能型变压器、箱式变电站和智能电气成套设备等输配电及控制｜
｜ ｜设备的研发、生产与销售。 ｜
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｜历史沿革｜ 一、发行人改制重组及设立情况 ｜
｜ ｜ （一）股份公司的设立 ｜
｜ ｜ 发行人系由华辰有限整体变更设立的股份有限公司。 ｜
｜ ｜2017年7月10日，华辰有限召开股东会，审议同意以截至2017年4｜
｜ ｜月30日经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计的净资产值19｜
｜ ｜1,809,036.12元为基准，按1.5984：1的比例折合成股本1.2亿股｜
｜ ｜，其余71,809,036.12元计入股份公司资本公积。公司各股东（ ｜
｜ ｜即股份公司各发起人）以各自在华辰有限的出资额所对应的净资｜
｜ ｜产认购股份公司股份，按原持有的股权比例相应持有股份公司股｜
｜ ｜份。 ｜
｜ ｜天健会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人整体变更设立时注｜
｜ ｜册资本实收情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2｜
｜ ｜017]322号）。 ｜
｜ ｜2017年8月21日，公司就上述整体变更事项完成工商变更登记手 ｜
｜ ｜续办理并取得了徐州市工商行政管理局核发的注册号为91320312｜
｜ ｜66639531XY《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜ （二）发起人 ｜
｜ ｜公司设立时总股本为12,000万股，发起人为张孝金、张孝保、张｜
｜ ｜晨晨等7名自然人股东持有11,200万股，众和商务、久泰商务两 ｜
｜ ｜个机构股东持有800万股。 ｜
｜ ｜（三）发行人改制设立前后，主要发起人拥有的主要资产和实际｜
｜ ｜从事的主要业务 ｜
｜ ｜公司持股5%以上的发起人为张孝金、张孝保和张晨晨。发行人整｜
｜ ｜体变更前，张孝金、张孝保和张晨晨拥有的主要资产为其持有的｜
｜ ｜发行人前身华辰有限的股权；发行人成立后，其拥有的主要资产｜
｜ ｜为其持有的发行人股份。 ｜
｜ ｜ （四）发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务｜
｜ ｜公司由华辰有限整体变更设立，承继了华辰有限全部资产和负债｜
｜ ｜。公司承继了华辰有限的全部业务，主要从事的业务从事输配电｜
｜ ｜及控制设备的研发、生产和销售。 ｜
｜ ｜（五）改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程，以｜
｜ ｜及原企业和发行人业务流程间的关系 ｜
｜ ｜公司系由华辰有限整体变更而来，整体变更前后公司的业务流程｜
｜ ｜未发生变化。 ｜
｜ ｜（六）发行人成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系｜
｜ ｜及演变情况 ｜
｜ ｜公司自成立以来，生产经营独立运行，拥有独立完整的采购、销｜
｜ ｜售及服务体系以及生产经营所需的各项资产和资质，在生产经营｜
｜ ｜方面不存在依赖主要发起人股东的情形。 ｜
｜ ｜ （七）发起人出资资产的产权变更手续办理情况 ｜
｜ ｜发起人的出资均已足额缴纳，并经天健会计师事务所（特殊普通｜
｜ ｜合伙）出具《江苏华辰变压器股份有限公司（筹）验资报告》（｜
｜ ｜天健验[2017]322号）验证。 ｜
｜ ｜截至本招股说明书签署之日，发行人主要资产的产权已变更登记｜
｜ ｜至发行人名下，不存在重大权属纠纷问题。 ｜
｜ ｜ 三、发行人股本形成及变化的基本情况 ｜
｜ ｜ （一）发行人股本的形成及其变化情况 ｜
｜ ｜ 1、2007年9月，有限公司设立 ｜
｜ ｜2007年9月3日，自然人张孝金和张孝保双方共同出资设立徐州华｜
｜ ｜辰变压器有限公司，注册资本为2,000万元，其中张孝金出资1,2｜
｜ ｜00万元，张孝保出资800万元。 ｜
｜ ｜经徐州春秋联合会计师事务所于2007年9月4日出具的《验资报告｜
｜ ｜》（徐春验[2007]-052号）、于2008年6月16日出具的《验资报 ｜
｜ ｜告》（徐春验[2008]-008号）验证，截至2008年6月13日，华辰 ｜
｜ ｜有限的2,000万元注册资本已经全部出资到位，各股东均以货币 ｜
｜ ｜出资。 ｜
｜ ｜2007年9月4日，华辰有限取得了徐州市铜山工商行政管理局核发｜
｜ ｜的注册号为3203232102022的《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜ 2、2008年12月，第一次增资 ｜
｜ ｜2008年12月22日，华辰有限召开股东会作出决议，同意将公司注｜
｜ ｜册资本2,000万元增至3,000万元，新增加的部分原股东按照原持｜
｜ ｜股比例同比例增资，其中张孝金新增出资600万元、张孝保新增 ｜
｜ ｜出资400万元。 ｜
｜ ｜2008年12月25日，经徐州春秋联合会计师事务所出具的（徐春验｜
｜ ｜[2008]032号）《验资报告》审验，华辰有限已收到全体股东缴 ｜
｜ ｜纳的新增实收资本合计1,000万元，各股东均以货币出资。 ｜
｜ ｜2008年12月26日，徐州市铜山工商行政管理局向华辰有限换发了｜
｜ ｜变更后《企业法人营业执照》（注册号：320323000029193）。 ｜
｜ ｜ 3、2009年10月，第二次增资 ｜
｜ ｜2009年10月16日，华辰有限召开股东会作出决议，同意将公司注｜
｜ ｜册资本由3,000万元增至5,000万元，新增加的部分原股东按照原｜
｜ ｜持股比例同比例增资，其中张孝金新增出资1,200万元，张孝保 ｜
｜ ｜新增出资800万元；同意将公司名称由“徐州华辰变压器有限公 ｜
｜ ｜司”变更为“江苏华辰变压器有限公司”。 ｜
｜ ｜经徐州春秋联合会计师事务所于2009年10月20日出具的《验资报｜
｜ ｜告》（徐春验[2009]-110号）、徐州迪联会计师事务所于2011年｜
｜ ｜10月26日出具的《验资报告》（徐迪会所验[2011]X12号）验证 ｜
｜ ｜，截至2011年10月25日，华辰有限已收到全体股东缴纳的新增实｜
｜ ｜收资本合计2,000万元，各股东均以货币出资。 ｜
｜ ｜2009年10月26日，徐州市铜山工商行政管理局向华辰有限换发了｜
｜ ｜变更后《企业法人营业执照》（注册号：320323000029193）。 ｜
｜ ｜ 4、2012年11月，第三次增资 ｜
｜ ｜2012年10月26日，华辰有限召开股东会形成决议，同意将公司注｜
｜ ｜册资本由5,000万元增至6,000万元，新增注册资本1,000万元由 ｜
｜ ｜新增股东自然人张孝银出资。 ｜
｜ ｜2012年10月29日，经徐州迪联会计师事务所出具的《验资报告》｜
｜ ｜（徐迪会所验（2012）J148号）审验，截至2012年10月26日，华｜
｜ ｜辰有限已收到新股东张孝银缴纳的新增注册资本1,000万元，本 ｜
｜ ｜次增资以货币出资。 ｜
｜ ｜2012年11月5日，徐州市铜山工商行政管理局向华辰有限换发了 ｜
｜ ｜变更后《企业法人营业执照》（注册号：320323000029193）。 ｜
｜ ｜ 5、2014年8月，第四次增资 ｜
｜ ｜2014年8月4日，华辰有限召开股东会形成决议，同意将公司注册｜
｜ ｜资本由6,000万元增至12,000万元，其中新增注册资本6,000万元｜
｜ ｜中4,000万元由股东张孝金出资，2,000万元由股东张孝保出资。｜
｜ ｜经徐州迪联会计师事务所于2015年7月23日出具的《验资报告》 ｜
｜ ｜（徐迪会所验字[2015]055号）、于2016年8月8日出具的《验资 ｜
｜ ｜报告》（徐迪会所验字[2016]038号）、徐州春秋联合会计师事 ｜
｜ ｜务所于2016年11月1日出具的《验资报告》（徐春验[2016]1-017｜
｜ ｜号）、徐州迪联会计师事务所于2017年2月6日出具的《验资报告｜
｜ ｜》（徐迪会所验字[2017]014号）验证，截至2017年1月23日，华｜
｜ ｜辰有限已收到股东张孝金和张孝保缴纳的新增注册资本6,000万 ｜
｜ ｜元，各股东均以货币出资。 ｜
｜ ｜2014年8月13日，徐州市铜山工商行政管理局向华辰有限换发了 ｜
｜ ｜变更后《企业法人营业执照》（注册号：320323000029193）。 ｜
｜ ｜ 6、2016年12月，第一次股权转让 ｜
｜ ｜鉴于华辰有限开始筹划上市工作，华辰有限实际控制人、控股股｜
｜ ｜东张孝金及其亲属，根据家族之间个人的贡献及家族整体投资和｜
｜ ｜经营安排，重新分配了华辰有限的持股比例。2016年11月23日，｜
｜ ｜华辰有限召开股东会作出决议，同意华辰有限股东张孝金将其持｜
｜ ｜有的华辰有限6.67%的股权（出资额800万元）以800万元的价格 ｜
｜ ｜转让给张晨晨；同意张孝保将其持有的华辰有限20.00%的股权（｜
｜ ｜出资额2,400万元）以2,400万元的价格转让给张孝金；张孝银将｜
｜ ｜其持有的华辰有限1.67%的股权（出资额200万元）以200万元的 ｜
｜ ｜价格转让给张孝玉；张孝保与张孝金、张孝金与张晨晨、张孝银｜
｜ ｜与张孝玉分别签署了《股权转让协议》。 ｜
｜ ｜2016年12月14日，徐州市铜山区市场监督管理局为华辰有限换发｜
｜ ｜了变更后《营业执照》（统一社会信用代码：9132031266639531｜
｜ ｜XY）。 ｜
｜ ｜ 7、2017年2月，第二次股权转让 ｜
｜ ｜2017年1月20日，华辰有限召开股东会作出决议，全体股东一致 ｜
｜ ｜同意华辰有限股东张孝金分别将其持有的华辰有限1.25%的股权 ｜
｜ ｜（出资额150万元）以354万元的价格转让给黄涛、杨宝华；张孝｜
｜ ｜金与黄涛、杨宝华分别签署了《股权转让协议》。本次股权转让｜
｜ ｜系以发行人2016年末财务数据为基础，经双方协商为定价依据，｜
｜ ｜具体转让价格为每股2.36元。 ｜
｜ ｜2017年2月8日，徐州市铜山区市场监督管理局为华辰有限换发了｜
｜ ｜变更后《营业执照》（统一社会信用代码：9132031266639531XY｜
｜ ｜）。 ｜
｜ ｜ 8、2017年3月，第三次股权转让 ｜
｜ ｜2017年2月8日，华辰有限召开股东会作出决议，全体股东一致同｜
｜ ｜意张孝金将其持有的华辰有限2%的股权（出资额240万元）以566｜
｜ ｜.4万元的价格转让给久泰商务，将持有的华辰有限2.17%的股权 ｜
｜ ｜（出资额260万元）以613.6万元的价格转让给众和商务；同意张｜
｜ ｜孝银将其持有华辰有限5%（出资额600万元）的股权以600万元的｜
｜ ｜价格转让给张孝金（作为家族之间重新分配华辰有限持股比例的｜
｜ ｜一部分）；张孝金分别与久泰商务及众和商务、张孝银与张孝金｜
｜ ｜签署了《股权转让协议》。张孝金与久泰商务、众和商务的股权｜
｜ ｜转让系以发行人2016年末财务数据为基础，经双方协商为定价依｜
｜ ｜据，具体转让价格为每股2.36元。 ｜
｜ ｜2017年3月15日，徐州市铜山区市场监督管理局为华辰有限换发 ｜
｜ ｜了变更后《营业执照》（统一社会信用代码：9132031266639531｜
｜ ｜XY）。 ｜
｜ ｜ 9、2017年4月，第四次股权转让 ｜
｜ ｜2017年4月6日，华辰有限召开股东会作出决议，全体股东一致同｜
｜ ｜意张孝金将其持有的华辰有限1.29%的股权（出资额155万元）以｜
｜ ｜365.8万元的价格转让给久泰商务，将持有的华辰有限1.21%的股｜
｜ ｜权（出资额145万元）以342.2万元的价格转让给众和商务；张孝｜
｜ ｜金分别与久泰商务、众和商务签署了《股权转让协议》。本次股｜
｜ ｜权转让系以发行人2016年末财务数据为基础，经双方协商为定价｜
｜ ｜依据，具体转让价格为每股2.36元。 ｜
｜ ｜2017年4月27日，徐州市铜山区市场监督管理局为华辰有限换发 ｜
｜ ｜了变更后《营业执照》（统一社会信用代码：9132031266639531｜
｜ ｜XY）。 ｜
｜ ｜ 10、2017年8月，股份公司设立 ｜
｜ ｜2017年7月10日，华辰有限召开股东会并作出决议，全体股东一 ｜
｜ ｜致同意将公司整体变更为股份公司。同日，华辰有限全体股东签｜
｜ ｜署《发起人协议》。 ｜
｜ ｜2017年5月31日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《 ｜
｜ ｜审计报告》（天健审[2017]7305号），确认华辰有限截至2017年｜
｜ ｜4月30日经审计的净资产值为191,809,036.12元。 ｜
｜ ｜2017年6月12日，坤元资产评估有限公司出具了《江苏华辰变压 ｜
｜ ｜器有限公司拟变更设立为股份有限公司涉及的相关资产及负债价｜
｜ ｜值评估项目资产评估报告》（坤元评报[2017]350号），确认华 ｜
｜ ｜辰有限于评估基准日2017年4月30日的净资产评估价值为218,404｜
｜ ｜,451.97元。 ｜
｜ ｜2017年7月26日，发起人召开创立大会暨2017年第一次临时股东 ｜
｜ ｜大会，以截至2017年4月30日经天健会计师事务所（特殊普通合 ｜
｜ ｜伙）审计的净资产值191,809,036.12元为基准，按1.5984：1的 ｜
｜ ｜比例折合成股本1.2亿股，其余71,809,036.12元计入股份公司资｜
｜ ｜本公积，整体变更设立江苏华辰变压器股份有限公司。 ｜
｜ ｜2017年8月10日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《 ｜
｜ ｜江苏华辰变压器股份有限公司（筹）验资报告》（天健验[2017]｜
｜ ｜322号），对公司整体变更设立时注册资本实收情况进行了审验 ｜
｜ ｜，经审验，截至2017年7月25日止，公司已收到全体出资者所拥 ｜
｜ ｜有的截至2017年4月30日止江苏华辰变压器有限公司经审计的净 ｜
｜ ｜资产191,809,036.12元，根据《公司法》的有关规定，按照公司｜
｜ ｜的折股方案，将净资产折合实收资本12,000万元，资本公积71,8｜
｜ ｜09,036.12元。 ｜
｜ ｜2017年8月21日，徐州市工商行政管理局向江苏华辰核发了整体 ｜
｜ ｜变更后的《营业执照》（统一社会信用代码：9132031266639531｜
｜ ｜XY））。 ｜
｜ ｜ 11、2019年7月，第五次股权转让 ｜
｜ ｜2019年7月30日，江苏华辰召开股东大会作出决议，同意股东黄 ｜
｜ ｜涛、杨宝华分别将其持有的发行人1.25%股份（150万股股份）以｜
｜ ｜人民币375万元的价格转让给股东张孝金，并同意相应修订公司 ｜
｜ ｜章程；张孝金分别与黄涛、杨宝华签署《股权转让协议》。本次｜
｜ ｜股权转让系经双方协商为定价依据，具体转让价格为每股2.5元 ｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜ （二）历次增资、股权转让的具体情况 ｜
｜ ｜在发行人的历史沿革中，存在两种类型的股权转让，一种是实际｜
｜ ｜控制人对外转让，其中，实际控制人家族内部转让，定价均为1 ｜
｜ ｜元/注册资本，前后次不存在差异；实际控制人与黄涛、杨宝华 ｜
｜ ｜、久泰商务、众和商务间的股权转让，该种股权转让以发行人20｜
｜ ｜16年末净利润的8倍市盈率为定价依据（2.36元/注册资本，由双｜
｜ ｜方协商确定），前后次不存在差异。另外一种则是实际控制人回｜
｜ ｜购黄涛、杨宝华持有的股份，该次转让以发行人截至2019年6月3｜
｜ ｜0日的每股净资产为定价依据（2.5元/注册资本，由双方协商确 ｜
｜ ｜定），与前次股权转让（2.36元/注册资本）存在差异，但差异 ｜
｜ ｜较小，差异原因系考虑到黄涛、杨宝华投资成本及持有期间的合｜
｜ ｜理收益，具有合理性。 ｜
｜ ｜历次增资及股权/股份转让原因及定价具备合理性；实际控制人 ｜
｜ ｜家族内部转让价格前后次不存在差异，实际控制人与黄涛、杨宝｜
｜ ｜华、久泰商务、众和商务股权转让价格一致，黄涛、杨宝华向实｜
｜ ｜际控制人转让股份定价与其受让时存在差异，差异原因系考虑到｜
｜ ｜黄涛、杨宝华投资成本及持有期间的合理收益，具有合理性；历｜
｜ ｜次增资及股权/股份转让均履行了公司决策和有权机关变更登记 ｜
｜ ｜程序，历次股权变动真实，不存在纠纷或潜在纠纷；发行人股东｜
｜ ｜不存在针对发行人的委托持股、利益输送或其他利益安排。 ｜
｜ ｜（三）历次出资、股权转让、整体变更等过程中的税收缴纳情况｜
｜ ｜ 1、历次出资 ｜
｜ ｜截至本招股说明书签署日，发行人历次增资均为自然人股东以现｜
｜ ｜金方式增资，不涉及纳税义务。 ｜
｜ ｜ 2、整体变更、利润分配、资本公积转增股本 ｜
｜ ｜2017年5月31日，根据天健出具的《审计报告》（天健审〔2017 ｜
｜ ｜〕7305号），截至2017年4月30日，华辰有限母公司的总资产为3｜
｜ ｜54,648,674.09元，净资产为191,809,036.12元。 ｜
｜ ｜2017年6月30日，徐州市铜山地方税务局第三税务分局出具《确 ｜
｜ ｜认函》，确认华辰有限净资产折股后超出注册资本部分的净资产｜
｜ ｜（包括华辰有限未分配利润和盈余公积）共计71,809,036.12元 ｜
｜ ｜，在华辰有限整体变更为股份公司时计入股份公司资本公积，华｜
｜ ｜辰有限自然人股东无需就此缴纳个人所得税。 ｜
｜ ｜2017年7月26日，华辰有限全体股东作为发起人召开创立大会暨2｜
｜ ｜017年第一次临时股东大会，审议通过整体变更设立的相关议案 ｜
｜ ｜，同意以华辰有限经审计的截至2017年4月30日的净资产共计191｜
｜ ｜,809,036.12元按照1.5984:1的比例折成12,000万股，每股面值1｜
｜ ｜元，净资产高于股本的部分计入资本公积。 ｜
｜ ｜发行人不存在资本公积转增股本的情形，也未进行过利润分配。｜
｜ ｜ 3、外汇管理 ｜
｜ ｜ 发行人自设立以来不存在境外股东，不涉及外汇管理。 ｜
｜ ｜综上，在历次股权转让、整体变更过程中，发行人各股东均依法｜
｜ ｜履行纳税申报义务，不存在利用低价转让规避税收缴纳义务或违｜
｜ ｜反税收管理的情形，也不存在因此受到行政处罚的情形；发行人｜
｜ ｜各股东历次出资均通过现金增资的方式，发行人不存在资本公积｜
｜ ｜转增股本的情形，未进行过利润分配，也不存在境外股东，故不｜
｜ ｜涉及纳税义务和外汇管理。 ｜
｜ ｜ （四）发行人实际控制人家族间股权转让的情况 ｜
｜ ｜1、发行人实际控制人家族间股权转让的背景、定价依据和合理 ｜
｜ ｜性 ｜
｜ ｜2016年12月，张孝金将其持有的华辰有限6.67%的股权转让给张 ｜
｜ ｜晨晨；张孝保将其持有的华辰有限20.00%的股权转让给张孝金；｜
｜ ｜张孝银将其持有的华辰有限1.67%的股权转让给张孝玉。2017年3｜
｜ ｜月张孝银将其持有华辰有限5.00%的股权转让给张孝金（以下合 ｜
｜ ｜称“实际控制人家族间股权转让”）。 ｜
｜ ｜上述实际控制人家族间股权转让的背景为：发行人控股股东、实｜
｜ ｜际控制人张孝金为发行人的创始人，自公司成立以来，一直担任｜
｜ ｜公司的董事长、总经理。张晨晨为张孝金女儿，张孝银、张孝玉｜
｜ ｜、张孝保均为张孝金胞弟。自公司设立以来，张孝银、张孝玉、｜
｜ ｜张孝保在张孝金的带领下，均在不同程度上对发行人的经营和发｜
｜ ｜展作出了贡献。2016年，华辰有限开始筹划上市工作，张孝金、｜
｜ ｜张孝银、张孝玉、张孝保一致同意根据家族之间个人的贡献及家｜
｜ ｜族整体投资和经营安排对华辰有限的持股比例进行重新分配，张｜
｜ ｜孝金也决定将其持有的部分公司股权转让给已成年的女儿张晨晨｜
｜ ｜。经相关家族成员协商一致，实际控制人家族间股权转让决定按｜
｜ ｜面值（1元/注册资本）转让，具有合理性。 ｜
｜ ｜ 2、不属于代持股还原 ｜
｜ ｜张孝金、张孝银、张孝玉、张孝保、张晨晨相互之间从未就华辰｜
｜ ｜有限股权签署过代持协议，也从未就代持华辰有限股权达成任何｜
｜ ｜合意或发生资金往来，因此，实际控制人家族间股权转让不属于｜
｜ ｜代持股还原。 ｜
｜ ｜（五）发行人实际控制人与原股东黄涛、杨宝华间股权转让的情｜
｜ ｜况 ｜
｜ ｜1、张孝金向黄涛、杨宝华转让发行人股权的背景、定价依据和 ｜
｜ ｜合理性 ｜
｜ ｜黄涛、杨宝华与张孝金通过工作渠道认识，为朋友关系。2016年｜
｜ ｜起，华辰有限开始筹划上市，黄涛、杨宝华因看好华辰有限的未｜
｜ ｜来发展，于2017年2月8日分别以354万元（2.36元/注册资本，以｜
｜ ｜发行人2016年末净利润的8倍市盈率为基础，经双方协商确定） ｜
｜ ｜的价格受让张孝金持有的华辰有限1.25%的股权。 ｜
｜ ｜2、黄涛、杨宝华向张孝金转让发行人股份的背景、定价依据和 ｜
｜ ｜合理性 ｜
｜ ｜黄涛和杨宝华因个人资金需要，决定退出投资。2019年8月8日，｜
｜ ｜发行人控股股东、实际控制人张孝金以375万元（2.5元/注册资 ｜
｜ ｜本，以发行人截至2019年6月30日的每股净资产为基础，经双方 ｜
｜ ｜协商确定）受让了黄涛和杨宝华持有的华辰有限1.25%的股权。 ｜
｜ ｜ 3、对赌条款 ｜
｜ ｜2017年1月20日，张孝金（甲方）分别与黄涛（乙方）和杨宝华 ｜
｜ ｜（乙方）签署了《股权转让协议书》，张孝金将其持有的华辰有｜
｜ ｜限1.25%的股权（出资额150万元）以354万元的价格转让给黄涛 ｜
｜ ｜、杨宝华。《股权转让协议书》第十一条约定：“江苏华辰变压｜
｜ ｜器有限公司如不能在2019年实现A股上市，甲方承诺于2020年3月｜
｜ ｜31日前按照乙方受让股份的价格并加计银行同期贷款利息回购乙｜
｜ ｜方所持有江苏华辰变压器有限公司股份，相关税费由甲方承担。｜
｜ ｜”2017年11月24日，发行人控股股东、实际控制人张孝金（甲方｜
｜ ｜）分别与黄涛（乙方）和杨宝华（乙方）签署了《补充协议》，｜
｜ ｜其中第一条约定：“双方一致同意，原协议第十一条自江苏华辰｜
｜ ｜变压器有限公司正式向中国证券监督管理委员会递交申报资料之｜
｜ ｜日起自动终止。”2019年8月8日，黄涛和杨宝华因资金需要退出｜
｜ ｜投资，发行人控股股东、实际控制人张孝金以2.5元/注册资本（｜
｜ ｜以发行人截至2019年6月30日的每股净资产为基础，经双方协商 ｜
｜ ｜确定）受让了黄涛和杨宝华的股份，即对赌条款的效力相应终止｜
｜ ｜。根据黄涛、杨宝华、张孝金的书面确认，各方针对前述对赌条｜
｜ ｜款及其效力的终止不存在纠纷或潜在纠纷。 ｜
｜ ｜截至本招股说明书签署日，现有股东与发行人及其他相关方之间｜
｜ ｜不存在对赌协议或特殊安排。 ｜
｜ ｜经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏华辰变压器股份有限｜
｜ ｜公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕749号）核 ｜
｜ ｜准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，｜
｜ ｜全部为发行新股，每股面值人民币1元，每股发行价格人民币8.5｜
｜ ｜3元。公司股票已于2022年5月12日在上海证券交易所挂牌交易。｜
｜ ｜本次发行后公司总股本为16,000万股。 ｜
｜ ｜截至报告期末，公司注册资本16,443.50万元，公司股份总数16,｜
｜ ｜443.50万股。其中，有限售条件的流通股份A股443.50万股；无 ｜
｜ ｜限售条件的流通股份A股16,000.00万股。 ｜
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【2.发行上市】
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｜网上发行日期 ｜2022-04-28｜上市日期 ｜2022-05-12｜
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｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行量(万股) ｜4000.0000 ｜每股发行价(元) ｜8.53 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行费用(万元) ｜7334.4200 ｜发行总市值(万元) ｜34120 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜募集资金净额(万元) ｜26785.5800｜上市首日开盘价(元) ｜10.24 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上市首日收盘价(元) ｜12.28 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜
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｜上网定价中签率 ｜0.04 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜每股摊薄市盈率 ｜22.9700 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜
├──────────┼─────┴──────────┴─────┤
｜主承销商 ｜甬兴证券有限公司 ｜
├──────────┼──────────────────────┤
｜上市推荐人 ｜甬兴证券有限公司 ｜
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【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2025-06-30
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｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜
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｜江苏华变电力工程有限公司 ｜ 子公司 ｜ 70.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜宁夏华辰新能源科技有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜徐州启能电气设备有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
└──────────────────┴────────┴─────┘
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