☆公司概况☆ ◇603867 新化股份 更新日期：2025-08-23◇
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】
【1.基本资料】
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｜公司名称｜浙江新化化工股份有限公司 ｜
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｜英文名称｜Zhejiang Xinhua Chemical Co.,Ltd. ｜
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｜证券简称｜新化股份 ｜证券代码｜603867 ｜
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｜曾用简称｜ ｜
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｜行业类别｜基础化工 ｜
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｜证券类型｜上海A股 ｜上市日期｜2019-06-27 ｜
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｜法人代表｜应思斌 ｜总 经 理｜应思斌 ｜
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｜公司董秘｜胡建宏 ｜独立董事｜李春光,马文超,翁建全 ｜
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｜联系电话｜86-571-64793028 ｜传 真｜86-571-64755918 ｜
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｜公司网址｜www.xhchem.com ｜
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｜电子信箱｜xhhg@xhchem.com ｜
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｜注册地址｜浙江省杭州市建德市洋溪街道新安江路909号 ｜
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｜办公地址｜浙江省杭州市建德市洋溪街道新安江路909号 ｜
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｜经营范围｜双氧水、化学原料及化学制品的生产（涉及前置审批的产品凭有｜
｜ ｜效许可证经营），危险化学品经营（《中华人民共和国危险化学｜
｜ ｜品经营许可证》，《全国工业产品生产许可证》）。香料香精、｜
｜ ｜化肥（仅限氮、钾肥及复合肥）、食品添加剂的生产（凭有效许｜
｜ ｜可证经营），压力容器的设计、压力管道的设计（凭有效许可证｜
｜ ｜经营），机械制造、加工，化工设备安装（凡涉特种设备的凭有｜
｜ ｜效许可证经营），经营进出口业务。（依法须经批准的项目，经｜
｜ ｜相关部门批准后方可开展经营活动） ｜
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｜主营业务｜脂肪胺、有机溶剂、合成香料及其他精细化工产品的生产经营。｜
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｜历史沿革｜ （一）公司股本形成及历次变动情况。 ｜
｜ ｜公司前身为建德市新化化工有限责任公司，始建于1967年（原浙｜
｜ ｜江省建德市新安江化肥厂）。 ｜
｜ ｜ 1、1997年改制设立。 ｜
｜ ｜1997年7月21日，建德资产评估公司出具“建评业字（97）第51 ｜
｜ ｜号”《资产评估报告书》，截至1997年6月30日，新安江化肥厂 ｜
｜ ｜的总资产评估值为63,131,942.36元，总负债为29,213,073.64元｜
｜ ｜，所有者权益为33,918,868.72元。 ｜
｜ ｜1997年8月15日，建德市企业改革领导小组下发《企业产权制度 ｜
｜ ｜改革会议纪要》（建企改[97]19号），同意核销新安江化肥厂香｜
｜ ｜料库存产品320.73万元中的90%；同意从新安江化肥厂核销、剥 ｜
｜ ｜离、提留后国有净资产中，划出450万元，作为国家扶持小化肥 ｜
｜ ｜生产基金留给改制后企业使用，并确认如已停产的香料生产线（｜
｜ ｜固定资产451万元）确需报废，经财政、国资部门同意后可从国 ｜
｜ ｜家扶持基金中冲抵150万元。 ｜
｜ ｜1997年8月15日，建德市财政局、建德市国有资产管理局联合下 ｜
｜ ｜发《关于新安江化肥厂资产评估确认、核销、提留、剥离及产权｜
｜ ｜界定的批复》（建财企字[1997]205号、建国资字[1997]25号） ｜
｜ ｜对资产评估进行了确认，详述了资产核销、提留、剥离的情况，｜
｜ ｜并对产权进行了界定，具体如下： ｜
｜ ｜“（1）资产核销、提留、剥离：①核销资产580万元：流动资产｜
｜ ｜损失348.09万元、固定资产损失231.91万元；②提留资产：256.｜
｜ ｜25万元，其中提留离退休人员安置费用241.3万元，提取供养直 ｜
｜ ｜系亲属，享受晚年生活补贴2.25万元，提取1%坏账准备金12.70 ｜
｜ ｜万元；③剥离资产1,068.5万元，其中，土地资产：878万元，非｜
｜ ｜生产性资产：186.74万元，福利药品：3.76万元；④设国家扶持｜
｜ ｜基金450万元。 ｜
｜ ｜（2）产权界定：经上述资产核销、提留、剥离（包括剔除土地 ｜
｜ ｜价值等）后，界定新安江化肥厂国有经营性净资产10,371,465.0｜
｜ ｜5元，非经营性净资产1,867,362.97元。”1997年8月18日，新安｜
｜ ｜江化肥厂向新安江化学工业集团提交《关于新安江化肥厂要求改｜
｜ ｜制为有限责任公司的请示》（新化[97]31号），该请示上报了新｜
｜ ｜安江化肥厂改制实施方案（经新安江化肥厂六届三次职代会通过｜
｜ ｜）、新化有限公司章程和新化持股会章程。该改制实施方案主要｜
｜ ｜内容有： ｜
｜ ｜ “（1）人员情况。 ｜
｜ ｜企业改制时现有在职员工710人，已离退休人员97人，供养直系 ｜
｜ ｜亲属6人，享受晚年生活补贴2人。 ｜
｜ ｜ （2）资产处理情况。 ｜
｜ ｜ 经财政部门核定，资产处理如下： ｜
｜ ｜①设国家扶持基金450万元；②核销资产580万元：流动资产损失｜
｜ ｜348.09万元、固定资产损失231.91万元；③剥离资产1,068.5万 ｜
｜ ｜元，其中，土地资产：878万元，非生产性资产： ｜
｜ ｜186.74万元，福利药品：3.76万元④提留资产：256.25万元，其｜
｜ ｜中提留离退休人员安置费用241.3万元，提取供养直系亲属，享 ｜
｜ ｜受晚年生活补贴2.25万元，提取1%坏账准备金12.70万元。 ｜
｜ ｜企业资产经上述处置2,354.75万元后，净资产总额为1,037.14万｜
｜ ｜元。 ｜
｜ ｜（3）股本设置公司拟设总股本1,415.596万元，其中：国家股股｜
｜ ｜本406.38万元，占总股本的28.71%，职工持股协会股本为1,009.｜
｜ ｜216万元，占总股本的71.29%。 ｜
｜ ｜①职工持股协会股本由职工个人出资与集体共有资产出资构成：｜
｜ ｜其中，职工个人出资额630.76万元，占职工持股协会总股本的62｜
｜ ｜.50%，以职工个人出资购买的原企业部分净资产的方式出资，股｜
｜ ｜权归职工个人所有；职工集体共有资产出资额378.456万元，占 ｜
｜ ｜职工持股协会总股本的37.50%，以原企业结余的部分工资基金出｜
｜ ｜资，不具表决权。其股权归职工持股协会集体共有。该股份以职｜
｜ ｜工分利股形式量化给职工个人。量化股，职工享有分红权，股权｜
｜ ｜归集体所有，不得转让、继承、馈赠；职工因退休、调离、辞退｜
｜ ｜、除名、死亡、合同终止等原因离开公司后，分红权终止。 ｜
｜ ｜②国家股股本由原企业部分存量净资产的方式出资，股权归国家｜
｜ ｜所有。依据《建德市国有、城镇集体工商企业改制基本政策》（｜
｜ ｜市委[1997]68号）文件规定：原企业净资产1,037.14万元，由职｜
｜ ｜工个人出资630.76万元并给予一次性付清优惠10%，余下国家股 ｜
｜ ｜股本406.38万元（1,037.14万元-630.76万元=406.38万元）；原｜
｜ ｜企业净资产1,037.14万元，按照15%，计算155.571万元的分红权｜
｜ ｜益一定年内让渡给职工持股协会，该让渡股份属于国家所有，国｜
｜ ｜家在一定年限内不行使表决权。委托期间行使表决权的股份共88｜
｜ ｜1.569万元，其中，职工持股协会持股630.76万元，占71.55%， ｜
｜ ｜国家股250.809万元，占28.45%。”1997年9月2日，中共浙江省 ｜
｜ ｜新安江化学工业集团公司委员会向建德市企业改革领导小组上报｜
｜ ｜《关于上报新安江化肥厂改制方案的报告》（新化集党[97]023 ｜
｜ ｜号）。 ｜
｜ ｜1997年8月27日，建德工商局核发《企业名称预先核准通知书》 ｜
｜ ｜（[建]名称预核[97]第52号），核准名称为“建德市新化化工有｜
｜ ｜限责任公司”。 ｜
｜ ｜1997年9月1日，建德市国资局和新化持股会签订《建德市新化化｜
｜ ｜工有限责任公司出资协议》及《建德市新化化工有限责任公司章｜
｜ ｜程》。 ｜
｜ ｜1997年9月2日，建德市民政局核发“建民社字（97）05号”《关｜
｜ ｜于同意成立建德市新化化工有限责任公司职工持股协会的批复》｜
｜ ｜。1997年9月6日，建德市民政局向新化持股会核发编号为“浙民｜
｜ ｜社法登字141号”的《浙江省社会团体法人登记证》。 ｜
｜ ｜1997年9月3日，建德会计师事务所出具“建会业验字（97）第77｜
｜ ｜号”《验资报告》对新化有限1,415.596万元出资额进行了审验 ｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜1997年9月8日，建德市企业改革领导小组出具《关于同意新安江｜
｜ ｜化肥厂公司制改组的批复》（建企改[97]26号），批复如下： ｜
｜ ｜“A、同意新安江化肥厂改组为国家参股、职工持股协会控股的 ｜
｜ ｜有限责任公司：建德市新化化工有限责任公司。公司股本总额为｜
｜ ｜1,415.596万元。其中，国家股406.38万元，占总股本28.71%； ｜
｜ ｜职工持股协会法人股1,009.216万元，占总股本71.29%；职工持 ｜
｜ ｜股协会以原企业结余的工资基金出资部分计378.456万元，在公 ｜
｜ ｜司运作中不具表决权；B、国家股和职工持股协会各委派股东代 ｜
｜ ｜表三名；董事会、监事会成员的各方推派名额按表决权比例确定｜
｜ ｜；C、确认新安江化肥厂原国有经营性净资产为1,487.14万元， ｜
｜ ｜设国家扶持小化肥生产基金450万元和由职工以现金置换（给予1｜
｜ ｜0%的优惠）630.76万元后，剩余的406.38万元设作国家股。同意｜
｜ ｜将国家股中的155.571万元以委托形式在两年内向职工持股协会 ｜
｜ ｜让渡权益；D、国有资产实际出售价款计567.684万元，由公司上｜
｜ ｜缴市国资局（入市财政国有资产产权转让收入专户）；E、剥离 ｜
｜ ｜的非经营性国有资产186.74万元、未出售的国有土地使用权价值｜
｜ ｜由公司与市国资局、市土管局分别签订托管协议和土地租赁合同｜
｜ ｜；F、同意原企业127名离退休人员（含今年应退休人员31名）移｜
｜ ｜交市社险部门，并上缴已提留的安置费241.30万元；G、公司办 ｜
｜ ｜理工商登记完毕，即请将改制实施结果和完整的改制文件材料报｜
｜ ｜市体改委、国资局备案。”1997年9月24日，建德市工商局核发 ｜
｜ ｜新的企业法人营业执照（注册号： ｜
｜ ｜14398227-5），建德市新化化工有限责任公司成立，注册资本为｜
｜ ｜1,415.59万元。 ｜
｜ ｜公司设立时法人代表为韩英汝，住所为浙江省建德县白沙镇桥东｜
｜ ｜路90号。经营范围：碳酸氢铵、双氧水、液氨、工业氨水、二氢｜
｜ ｜月桂烯醇、稀土复混肥制造、机械制造、加工、汽车货运。 ｜
｜ ｜（1）新安江化肥厂改制的审批主体和权限符合当时国有资产管 ｜
｜ ｜理的相关规定。 ｜
｜ ｜为全面深化企业改革，推进企业产权流动重组，促进企业经营机｜
｜ ｜制转换，逐步建立现代企业制度，依据国家有关法律、法规，根｜
｜ ｜据建德市国有、城镇集体工商企业的实际情况，1997年7月9日，｜
｜ ｜中共建德市委员会、建德市人民政府下发《建德市国有、城镇集｜
｜ ｜体工商企业改制基本政策》（市委[1997]68号）（简称“68号文｜
｜ ｜”），规定了全市国有、城镇集体公司企业改制基本政策，包括｜
｜ ｜改制形式、资产处置、股份认购、对困难企业改制的扶持、法人｜
｜ ｜治理结构、资产收缴管理、其他问题等，其中，企业改制步骤及｜
｜ ｜程序如下： ｜
｜ ｜“一、企业提出改制申请，并经主管部门同意后，按有关规定、｜
｜ ｜程序进行清产核资、资产评估、产权界定。有关评估结果确认、｜
｜ ｜财产损失核销、产权界定批复，由市财税会同国资部门或主管部｜
｜ ｜门出具；二、企业改制的方案（包括改制总体方案、章程草案、｜
｜ ｜股份认购及股权管理办法）报市企业改革领导小组办公室预审。｜
｜ ｜方案经职代会通过后，由主管部门转报市企业改革领导小组办公｜
｜ ｜室审核。 ｜
｜ ｜三、方案实施、登记、挂牌，按市业改革领导小组批文和有关法｜
｜ ｜规、政策等执行。”新安江化肥厂的改制属于国有企业改制，其｜
｜ ｜改制过程中的资产评估确认、核销、提留、剥离及产权界定等均｜
｜ ｜经财政局、国有资产管理局等相应的政府部门批准，改制方案已｜
｜ ｜经过建德市企业改革领导小组的批准。建德市人民政府是当时新｜
｜ ｜安江化肥厂国有资产所有权的行使代表，根据“68号文”的相关｜
｜ ｜规定，建德市企业改革领导小组系经建德市人民政府授权的国有｜
｜ ｜企业改制主管机构，由其授权处置国有资产的行为，符合《国有｜
｜ ｜企业财产监督管理条例》。 ｜
｜ ｜经核查，公司主办券商及律师认为：1997年新安江化肥厂改制为｜
｜ ｜新化有限属于国有企业改制，其改制过程中的资产评估确认、核｜
｜ ｜销、提留、剥离及产权界定等均经财政局、国有资产管理局等相｜
｜ ｜应的政府部门批准，改制方案已经过建德市企业改革领导小组的｜
｜ ｜批准。根据“68号文”的相关规定，建德市企业改革领导小组系｜
｜ ｜经建德市人民政府授权的国有企业改制主管机构，建德市人民政｜
｜ ｜府是当时新安江化肥厂国有资产所有权的行使代表，建德市企业｜
｜ ｜改革领导小组经其授权处置国有资产的行为，符合《国有企业财｜
｜ ｜产监督管理条例》，合法有效。 ｜
｜ ｜公司系根据中共建德市委员会、建德市人民政府于1997年7月9日｜
｜ ｜下发的《建德市国有、城镇集体工商企业改制基本政策》（市委｜
｜ ｜[1997]68号）及建德市企业改革领导小组出具的《关于同意新安｜
｜ ｜江化肥厂公司制改组的批复》（建企改[97]26号）的要求进行的｜
｜ ｜相关改制，改制方案得到职工代表大会及相关政府部门的批准。｜
｜ ｜ （2）不存在国有资产流失和侵犯职工合法权益等情形。 ｜
｜ ｜2008年7月24日，建德市财政局向杭州市国资委出具《关于浙江 ｜
｜ ｜浙江新化化工股份有限公司（筹）国有股权管理方案审核意见的｜
｜ ｜说明》，对1997年改制有关问题说明如下： ｜
｜ ｜1）1997年新安江化肥厂改制时剥离的厂医务室药品37,634.98元｜
｜ ｜归国有，由企业上缴国资管理部门。2008年7月3日，企业已将该｜
｜ ｜款项上缴建德市财政局国资收益专户。 ｜
｜ ｜2）1997年改制时，职工置换国有资产未签订相关协议，根据建 ｜
｜ ｜德市企业改革领导小组出具《关于同意新安江化肥厂公司制改组｜
｜ ｜的批复》（建企改[97]26号）规定，职工缴足出资款后，由公司｜
｜ ｜向建德市财政税务局（市国资局企业发展基金专户）上缴了国有｜
｜ ｜资产置换金567.684万元。 ｜
｜ ｜3）1997年改制时，企业提留的小化肥扶持基金为450万元，企业｜
｜ ｜账作：借方“实收资本”，贷方“资本公积-国家扶持资金”科 ｜
｜ ｜目。2001年6月，建德市国有资产管理局与企业签订了借款合同 ｜
｜ ｜（建国贷[2001]01号），把该资金作为借款提供企业进行有偿使｜
｜ ｜用。2003年3月-12月，根据建德市人民政府办公室《关于要求市｜
｜ ｜国有资产承担新化公司担保损失》（抄[2003]308号）规定，企 ｜
｜ ｜业在扶持基金中共列支1995年6月8日（改制前）新安江化肥厂对｜
｜ ｜建德市丝绸联合公司担保损失计3,943,255.12元。2003年12月18｜
｜ ｜日，建德市国有资产经营有限公司出具了《关于债权债务处理函｜
｜ ｜》（[2003]07号），对该小化肥扶持基金的使用和结余进行了确｜
｜ ｜认。2008年7月3日，企业已将小化肥扶持基金结余556,744.88元｜
｜ ｜上缴建德市财政局国资收益专户。 ｜
｜ ｜4）1997年改制由建德会计师事务所出具验资报告，该所在计算 ｜
｜ ｜职工量化股出资时，采取四舍五入计算，量化股实际为378.456 ｜
｜ ｜万元，保留结果为378.46万元，导致公司投入资本实际为1,415.｜
｜ ｜596万元，保留结果为1,415.6万元，造成误差。改制后公司账面｜
｜ ｜按实际数反映资本投入情况。 ｜
｜ ｜5）根据建德市企业改革领导小组出具《关于同意新安江化肥厂 ｜
｜ ｜公司制改组的批复》（建企改[97]26号）规定，同意新安江化肥｜
｜ ｜厂改组为国家参股、职工持股会控股的有限公司，其中：国家股｜
｜ ｜406.38万元，占总股本的28.71%；职工持股会法人股1009.216万｜
｜ ｜元，占总股本的71.29%。职工持股会会员以现金出资630.76万元｜
｜ ｜，以企业结余的工资量化出资378.456万元。以企业应付工资基 ｜
｜ ｜金结余出资的方式，虽然是依据当时改制有关政策经政府部门批｜
｜ ｜准的，但不符合财政部《国有企业公司制改建有关财务问题的暂｜
｜ ｜行规定》（财工字[1995]第29号）有关规定。为此，企业2007年｜
｜ ｜临时股东会通过了规范出资的议案，职工持股会以货币378.456 ｜
｜ ｜万元出资置换上述工资基金结余出资。2007年11月30日企业收到｜
｜ ｜该货币出资款378.456万元。2008年7月23日，企业已将上述“应｜
｜ ｜付工资”出资置换，作为工资结余上缴建德市财政局（国资收益｜
｜ ｜专户）。 ｜
｜ ｜2008年9月1日，建德市财政局向浙江省国资委出具《关于浙江新｜
｜ ｜化化工股份有限公司（筹）国有股权管理方案审核意见的补充说｜
｜ ｜明》，经查，1997年9月，建德市企业改革领导小组下发建企改 ｜
｜ ｜（97）26号，495,882.56元由公司在分红时支付给职工持股会，｜
｜ ｜同意国家股中的155.71万元以委托形式在两年内向新化有限持股｜
｜ ｜会让渡权益，两年中，该部分国有股权实际让渡分红权益数额计｜
｜ ｜495,882.56元，由公司在分红时支付给新化职工持股会。上述让｜
｜ ｜渡不符合国家有关规定，经与新化职工持股会协商一致，由新化｜
｜ ｜职工持股会返还实际获得分红权益。为此，新化职工持股会于20｜
｜ ｜08年8月29日将让渡分红权益495,882.56元连同利息共计628,363｜
｜ ｜.44元一并上缴建德市财政局国资收益专户。 ｜
｜ ｜2008年9月3日，浙江省国资委出具《关于浙江新化化工股份有限｜
｜ ｜公司（筹）国有股权管理方案的批复》（浙国资法产[2008]53号｜
｜ ｜），浙江新化化工股份有限公司（筹）总股本10,500万股，其中｜
｜ ｜国有法人股合计24,114,101股，占总股本的22.97%，由建德市国｜
｜ ｜资公司（为国有股东，标注“SS”）持有。 ｜
｜ ｜综上所述，公司主办券商及律师核查后认为：改制过程履行了相｜
｜ ｜关评估、审计、产权确定、政府批复等必要手续，改制程序及过｜
｜ ｜程符合相关法律、法规和规范性文件的规定，改制的审批主体和｜
｜ ｜权限符合当时国有资产管理的相关规定，不存在国有资产流失和｜
｜ ｜侵犯职工合法权益等情形。 ｜
｜ ｜ 2、2005年股东变更。 ｜
｜ ｜2003年3月11日，建德市财政局出具建财国资函[2003]11号文《 ｜
｜ ｜关于国有资产授权建德市国有资产经营有限公司经营的批复》，｜
｜ ｜明确新化有限由该公司经营。2005年12月9日，新化有限召开临 ｜
｜ ｜时股东会并通过决议，同意国有股股东由原建德市国有资产管理｜
｜ ｜局变更为建德市国有资产经营有限公司。 ｜
｜ ｜2005年12月30日，上述变更在建德市工商局办理了变更登记手续｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜ 3、2007年股东变更（持股会退出）。 ｜
｜ ｜2007年10月30日，新化持股会会员大会决议通过《关于同意转让｜
｜ ｜持股会所持新化化工股权的议案》和《关于同意职工持股会清算｜
｜ ｜解散的议案》，由现持股会会员按其在持股会中的出资比例，共｜
｜ ｜同发起设立投资股份公司，受让持股会持有的新化有限全部股权｜
｜ ｜，转让价格为每股1元，合计10,092,160元。 ｜
｜ ｜2007年12月20日，新化有限股东会决议同意持股会将其持有的公｜
｜ ｜司71.29%股权（1,009.216万股）转让全部股权给浙江新化投资 ｜
｜ ｜股份有限公司，转让价格为1,009.216万元。 ｜
｜ ｜2007年12月20日，新化持股会与新化投资签订了《股份转让协议｜
｜ ｜》。 ｜
｜ ｜2007年12月24日，建德市工商局核发新的企业法人营业执照（注｜
｜ ｜册号： ｜
｜ ｜ 330182100007549）。 ｜
｜ ｜经核查，2007年新化投资、新化职工持股会存在委托持股关系，｜
｜ ｜登记在册的股东为126名自然人股东，实际股东为561名。委托持｜
｜ ｜股关系的形成原因及解除情况请参见本节“五、公司设立以来股｜
｜ ｜本形成、变化及资产重组情况”之“（二）新化职工持股会历史｜
｜ ｜沿革”、“（三）新化投资历史沿革”、“（一）公司股本形成｜
｜ ｜及历次变动情况”之“6、2015年确权、解除代持和股权托管” ｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜4、2007年增资2007年12月10日，浙江耀信资产评估有限公司出 ｜
｜ ｜具“浙耀评[2007]第84号”《建德市新化化工有限责任公司增资｜
｜ ｜扩股项目资产评估报告》，在2007年9月30日基准日，新化有限 ｜
｜ ｜评估净资产值为15,336.50万元。 ｜
｜ ｜2007年12月28日，建德市财政局出具《关于建德市新化化工有限｜
｜ ｜责任公司增资扩股评估项目审核意见的批复》（建财国资函[200｜
｜ ｜7]55号），确认上述评估结果。 ｜
｜ ｜2007年12月26日，新化投资召开2007年第三次临时股东大会并通｜
｜ ｜过决议，同意放弃新化有限增资扩股的优先认购权。 ｜
｜ ｜2007年12月28日，建德市国资委出具《关于建德市新化化工有限｜
｜ ｜责任公司增资扩股国有股东放弃优先认购权的批复》（建国资委｜
｜ ｜[2007]11号），同意国有股东建德市国资公司放弃新化有限增资｜
｜ ｜扩股20%的优先认购权。 ｜
｜ ｜2007年12月28日，新化投资、建德市国有资产经营有限公司、浙｜
｜ ｜江泰银创业投资有限公司、杭州如山创业投资有限公司、胡健和｜
｜ ｜金志好签署投资协议。 ｜
｜ ｜2007年12月28日，新化有限股东会召开会议并通过如下决议： ｜
｜ ｜（1）同意公司注册资本增加3,539,040元，增资后的注册资本为｜
｜ ｜17,695,000元；（2）同意以2007年9月30日为基准日对公司净资｜
｜ ｜产进行评估，根据浙江耀信资产评估有限公司出具的“浙耀评[2｜
｜ ｜007]第84号”《资产评估报告》，评估净资产值为15,336.50万 ｜
｜ ｜元，确定本次增资价格为10.12元；（3）同意胡健以现金出资8,｜
｜ ｜946,484.80元，认缴注册资本884,040元，占增资后注册资本的5｜
｜ ｜%；金志好以现金出资8,956,200元，认缴注册资本885,000元， ｜
｜ ｜占增资后注册资本的5%；泰银创业以现金出资8,956,200元，认 ｜
｜ ｜缴注册资本885,000元，占增资后注册资本的5%；如山创业以现 ｜
｜ ｜金出资8,956,200元，认缴注册资本885,000元，占增资后注册资｜
｜ ｜本的5%；新增股本按10.12:1出资；（4）原股东新化投资和建德｜
｜ ｜市国有资产经营有限公司同意放弃增资的优先认购权。 ｜
｜ ｜2007年12月28日，建德信安会计师事务所有限公司出具“建信会｜
｜ ｜业验字（2007）第422号”《验资报告》，验证截至2007年12月2｜
｜ ｜8日，新化有限已经收到股东缴纳的新增注册资本合计3,539,040｜
｜ ｜元，资本溢价32,276,044.80元，变更后的实收资本为17,695,00｜
｜ ｜0元。 ｜
｜ ｜2007年12月29日，建德市工商局核发新的企业法人营业执照（注｜
｜ ｜册号： ｜
｜ ｜330182000007549），新化有限注册资本和实收资本变更为17,69｜
｜ ｜5,000元。 ｜
｜ ｜ 5、2008年有限公司整体变更为股份有限公司。 ｜
｜ ｜2008年3月7日，浙江东方会计师事务所有限公司出具“浙东会审｜
｜ ｜（2008）086号”《审计报告》，截至2007年12月31日，公司净 ｜
｜ ｜资产为155,344,659.34元。 ｜
｜ ｜2008年3月15日，中联资产评估有限公司出具“中联评报字（200｜
｜ ｜8）第102号”《评估报告》，截至2007年12月31日，公司的净资｜
｜ ｜产评估值为21,619.35万元。2008年5月14日，上述资产评估在建｜
｜ ｜德市国资委办公室办理了国有资产评估项目备案。2008年5月27 ｜
｜ ｜日，建德市财政局出具《关于建德市新化化工有限责任公司拟改｜
｜ ｜制为股份有限公司评估项目核准的批复》（建财国资函[2008]21｜
｜ ｜号），确认上述评估结果。 ｜
｜ ｜2008年3月18日，新化有限召开股东会并通过如下决议：同意以 ｜
｜ ｜公司现有6名股东作为发起人整体变更设立股份有限公司，浙江 ｜
｜ ｜新化化工股份有限公司设立后，原公司的债权债务由股份有限公｜
｜ ｜司承担；根据浙江东方会计师事务所有限公司于2008年3月7日出｜
｜ ｜具的“浙东会审（2008）086号”《审计报告》，截至2007年12 ｜
｜ ｜月31日，公司净资产为15,534.465934万元；根据中联资产评估 ｜
｜ ｜有限公司2008年3月15日出具的“中联评报字（2008）第102号”｜
｜ ｜《评估报告》，截至2007年12月31日，公司的净资产评估值为21｜
｜ ｜,619.35万元。各股东对上述审计和评估结果均认可，并一致同 ｜
｜ ｜意以根据审计的净资产15,534.465934万元整体折股变更为股份 ｜
｜ ｜有限公司，股份有限公司注册资本为105,00万元，每股1元。超 ｜
｜ ｜过净资产的5,034.465934万元计入公司资本公积金。 ｜
｜ ｜2008年3月18日，新化有限全体股东签署《关于变更设立浙江新 ｜
｜ ｜化化工股份有限公司的协议书》。2008年6月6日，新化股份召开｜
｜ ｜创立大会并通过决议。 ｜
｜ ｜2008年6月6日，公司发起人签署浙江新化化工股份有限公司章程｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜2008年3月18日，浙江东方会计师事务所有限公司出具《验资报 ｜
｜ ｜告》（15浙东会验[2008]028号），截止2008年3月18日，公司已｜
｜ ｜收到股东拥有的新化有限截至2007年12月31日经审计的净资产15｜
｜ ｜5,344,659.34元，按照公司折股方案，折为公司股份105,000,00｜
｜ ｜0股，股本金105,000,000元，剩余净资产作为公司资本公积。 ｜
｜ ｜2008年6月16日，浙江省工商局核发新的企业法人营业执照（注 ｜
｜ ｜册号： ｜
｜ ｜ 330182000007549），新化股份设立。 ｜
｜ ｜2008年9月3日，浙江省国资委出具《关于浙江新化化工股份有限｜
｜ ｜公司（筹）国有股权管理方案的批复》（浙国资法产[2008]53号｜
｜ ｜），浙江新化化工股份有限公司（筹）总股本10,500万股，其中｜
｜ ｜国有法人股合计24,114,101股，占总股本的22.97%，由建德市国｜
｜ ｜资公司（为国有股东，标注“SS”）持有。 ｜
｜ ｜经核查，新化有限整体变更设立股份公司所产生的自然人股东应｜
｜ ｜缴纳的个人所得税均已缴纳完毕，并由公司履行了相应的代扣代｜
｜ ｜缴义务。 ｜
｜ ｜ 6、2015年确权、解除代持和股权托管。 ｜
｜ ｜2015年8月3日，新化投资召开2015年临时股东大会并通过决议，｜
｜ ｜原通过新化投资间接持有新化股份的股份转为直接持股，同意新｜
｜ ｜化投资将持有的新化股份的全部股份转给新化投资的所有股东，｜
｜ ｜通过新化投资持有新化股份的股份的显名和未显名的股东全部恢｜
｜ ｜复为新化股份直接持股股东，同意将上述股份调整后的公司股权｜
｜ ｜在浙江省股权交易中心所进行托管并办理相关手续。 ｜
｜ ｜2015年8月3日，新化股份召开2015年度第二次临时股东大会议并｜
｜ ｜通过决议，原通过新化投资间接持有新化股份的股份转为直接持｜
｜ ｜股，同意新化投资将持有的新化股份的全部股份转给新化投资的｜
｜ ｜所有股东，通过新化投资持有新化股份的股份的显名和未显名的｜
｜ ｜股东全部恢复为新化股份直接持股股东，同意将上述股份调整后｜
｜ ｜的公司股权在浙江省股权交易中心所进行托管并办理相关手续。｜
｜ ｜2015年8月3日起，公司对新化股份561名实际出资人（561名自然｜
｜ ｜人股东直接或间接通过新化投资持有公司股份）的持股情况进行｜
｜ ｜确认，共须确认的股份为59,885,663股。公司主办券商及律师共｜
｜ ｜同对新化股份的实际出资人进行了访谈，分别制作访谈笔录、合｜
｜ ｜影存照，新化股份的实际出资人、工商登记出资人、新化股份、｜
｜ ｜新化投资分别签署了《解除代持协议》与《关于不存在股权代持｜
｜ ｜情形的承诺函》，承诺不再存在任何代持新化股份股权的事项；｜
｜ ｜并就《访谈笔录》、《解除代持协议》、《关于不存在股权代持｜
｜ ｜情形的承诺函》办理了现场公证，浙江省建德市公证处出具了符｜
｜ ｜合法律要求的公证文件。 ｜
｜ ｜截至2016年5月6日，公司共已完成确权59,648,309股，占须确权｜
｜ ｜股数的99.60%，已完成确权人数556人，其中，555名股东的声明｜
｜ ｜书已在浙江省建德市公证处进行公证，1名股东已完成确权但因 ｜
｜ ｜其人在境外而未能完成现场公证。 ｜
｜ ｜截至2016年5月6日，公司尚未确权股东人数为5人，尚未确权237｜
｜ ｜,354股，占须确权股数的0.40%，占公司总股本的比例为0.23%。｜
｜ ｜对于上述未进行确认的股份，公司拟设立专门的股份账户，由公｜
｜ ｜司董事会办公室负责进行集中管理；上述未进行股份确认的股东｜
｜ ｜，仍可凭有效证明其合法股东身份的证件、协议等文件，向公司｜
｜ ｜申请确认其股东身份及其股份数量。经公司核实确认后，可将其｜
｜ ｜记载于公司股东名册；公司在全国中小企业股份转让系统挂牌后｜
｜ ｜提出申请的，公司协助其在中国证券登记结算有限公司办理股份｜
｜ ｜登记。 ｜
｜ ｜在确权过程中，未发现存在股权纠纷等情形，历史股东退出时均｜
｜ ｜办理了股权过户手续。主办券商及律师对历史股东退出时签署的｜
｜ ｜过户凭证等进行了核查。历史股东股权退出真实发生，未发现股｜
｜ ｜权权属不清的情况。符合《非上市公众公司监管指引第4号-股东｜
｜ ｜人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的 ｜
｜ ｜审核指引》有关“申请在全国股份转让系统挂牌公开转让的，经｜
｜ ｜过确权的股份数量应当达到股份总数的80%以上”的要求。 ｜
｜ ｜2015年9月29日，新化股份与浙江股权托管服务有限公司签署《 ｜
｜ ｜股权登记托管协议书》，新化股份委托浙江股权托管服务有限公｜
｜ ｜司将公司股份全部集中托管。截至本公开转让说明书出具之日，｜
｜ ｜根据浙江股权托管服务有限公司出具的《新化化工股份有限公司｜
｜ ｜股东清册》，公司统一登记托管的股权数量为：自然人持股70,3｜
｜ ｜82,933股，法人持股34,617,067股，共计105,000,000股，其中 ｜
｜ ｜，未确权已托管股份数为237,354股。 ｜
｜ ｜公司出具书面承诺，承诺股份在全国中小企业股份转让系统挂牌｜
｜ ｜后，公司将继续进行股份确权，如因公司原因造成股东不能进行｜
｜ ｜确权，或因公司原因导致股东就股份权属产生纠纷，公司将依法｜
｜ ｜承担相应责任。 ｜
｜ ｜公司担任董事、监事及高级管理人员的股东出具了《声明及承诺｜
｜ ｜函》，承诺，“就新化股份未确权股份，日后如果产生权属争议｜
｜ ｜，作为公司主要股东或担任公司董事的股东，将协助公司依法解｜
｜ ｜决，避免公司因此承受损失；如公司因此承受任何损失，将承担｜
｜ ｜相应的连带赔偿责任。”截至目前，公司股权结构中不存在工会｜
｜ ｜或职工持股会代持、委托持股、信托持股、以及通过“持股平台｜
｜ ｜”间接持股的情形。尚未确权的股份已设立股份托管账户，专户｜
｜ ｜管理。 ｜
｜ ｜综上所述，公司的设立、历次增资、主要股本变更等行为已经经｜
｜ ｜过有权部门的批准，不违反当时法律明确的禁止性规定。公司不｜
｜ ｜存在与公司历史出资、股权管理相关的重大诉讼、纠纷以及重大｜
｜ ｜风险隐患。公司依法设立且合法存续。 ｜
｜ ｜ 7、确权完成后的股权变动。 ｜
｜ ｜2015年12月7日，建德市人民法院出具《执行裁定书》（[2015] ｜
｜ ｜杭建执民字第30-2号），建德市人民法院依据已经发生法律效力｜
｜ ｜的（2014）杭建上初字第973号民事判决书，于2015年11月24日 ｜
｜ ｜依法通过建德市人民法院淘宝网司法拍卖网络平台，拍卖被执行｜
｜ ｜人尹新建所有的在新化投资的股份21006股，竞买人叶志君以最 ｜
｜ ｜高价264,000元竞得，被执行人尹新建所有的在新化投资的股份2｜
｜ ｜1,006股归买受人叶志君所有。同日，建德市人民法院出具《协 ｜
｜ ｜助执行通知书》（[2015）杭建执民字第30号），要求新化投资 ｜
｜ ｜协助执行将被执行人尹新建所有的在新化投资的股份21006股过 ｜
｜ ｜户给买受人叶志君所有，新化投资根据该《协助执行书》协助股｜
｜ ｜权过户事宜。目前，该涉案股权已过户登记至叶志君名下。 ｜
｜ ｜公司股票已于2016年9月5日在全国中小企业股份转让系统公开转｜
｜ ｜让。公司于2017年12月25日取得了《中国证监会行政许可申请受｜
｜ ｜理通知书》（172567号），首次公开发行股票并上市的申请已被｜
｜ ｜中国证券监督管理委员会受理。依据《全国中小企业股份转让系｜
｜ ｜统业务规则（试行）》4.4.1条规定，经向全国中小企业股份转 ｜
｜ ｜让系统有限责任公司申请，公司股票自2017年12月27日起在全国｜
｜ ｜中小企业股份转让系统暂停转让。 ｜
｜ ｜经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新化化工股份有限公｜
｜ ｜司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕958号）核准 ｜
｜ ｜，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票35,000,00｜
｜ ｜0股，每股面值1元，每股发行价格为人民币16.29元，本次发行 ｜
｜ ｜后，公司股份总数变更为140,000,000股，公司股票于2019年6月｜
｜ ｜27日在上海证券交易所上市挂牌交易。 ｜
｜ ｜公司现持有统一社会信用代码为913300001439822750的营业执照｜
｜ ｜，注册资本为18,558.80万元，实收股本18,559.15万元（与注册｜
｜ ｜资本不一致系可转债转股导致的股份变动暂未办理工商变更），｜
｜ ｜股份总数18,559.15万股（每股面值1元），均为无限售条件流通｜
｜ ｜股。公司股票于2019年6月27日在上海证券交易所挂牌交易。 ｜
└────┴────────────────────────────┘
【2.发行上市】
┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐
｜网上发行日期 ｜2019-06-17｜上市日期 ｜2019-06-27｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行量(万股) ｜3500.0000 ｜每股发行价(元) ｜16.29 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行费用(万元) ｜7948.5300 ｜发行总市值(万元) ｜57015 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜募集资金净额(万元) ｜49066.4700｜上市首日开盘价(元) ｜23.46 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上市首日收盘价(元) ｜23.46 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上网定价中签率 ｜0.03 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜每股摊薄市盈率 ｜14.1800 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜
├──────────┼─────┴──────────┴─────┤
｜主承销商 ｜光大证券股份有限公司 ｜
├──────────┼──────────────────────┤
｜上市推荐人 ｜光大证券股份有限公司 ｜
└──────────┴──────────────────────┘
【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2024-12-31
┌──────────────────┬────────┬─────┐
｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜嘉兴德宁昊坤股权投资合伙企业(有限合 ｜ 孙公司 ｜ 75.48｜
｜伙) ｜ ｜ ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜宁夏新化化工有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜广纳珈源(广州)科技有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜建德市伽玛管理咨询合伙企业(有限合伙)｜ 孙公司 ｜ 35.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜建德市大洋同创热电有限责任公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜杭州中荷环境科技有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜杭州新成化学有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜江苏兴福电子材料有限公司 ｜ 子公司 ｜ 65.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜江苏新化化工有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜江苏馨瑞香料有限公司 ｜ 子公司 ｜ 51.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜江西新信化学有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜浙江新伽玛化学有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜浙江新兰循环材料有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜浙江新耀循环科技有限公司 ｜ 子公司 ｜ 51.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜浙江新锂想科技有限责任公司 ｜ 子公司 ｜ 80.50｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜滨海新化环保科技有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜中景辉(杭州)创业投资合伙企业(有限合 ｜ 子公司 ｜ 99.00｜
｜伙) ｜ ｜ ｜
└──────────────────┴────────┴─────┘
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