☆公司概况☆ ◇601568 北元集团 更新日期：2025-07-06◇
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】
【1.基本资料】
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｜公司名称｜陕西北元化工集团股份有限公司 ｜
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｜英文名称｜Shaanxi Beiyuan Chemical Industry Group Co.,Ltd. ｜
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｜证券简称｜北元集团 ｜证券代码｜601568 ｜
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｜曾用简称｜ ｜
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｜行业类别｜基础化工 ｜
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｜证券类型｜上海A股 ｜上市日期｜2020-10-20 ｜
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｜法人代表｜史彦勇 ｜总 经 理｜刘建国 ｜
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｜公司董秘｜刘娜 ｜独立董事｜刘艳霞,李琼,盛秀玲,蔡 ｜
｜ ｜ ｜ ｜杰 ｜
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｜联系电话｜86-912-8493288 ｜传 真｜86-912-8496601 ｜
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｜公司网址｜www.sxbychem.com ｜
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｜电子信箱｜byjt@sxbychem.com ｜
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｜注册地址｜陕西省榆林市神木市锦界工业园区 ｜
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｜办公地址｜陕西省榆林市神木市锦界工业园区 ｜
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｜经营范围｜一般项目：合成材料制造（不含危险化学品）；化工产品生产（｜
｜ ｜不含许可类化工产品）；第三类非药品类易制毒化学品生产；合｜
｜ ｜成材料销售；建筑材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产｜
｜ ｜品）；饲料添加剂销售；食品添加剂销售；肥料销售；化肥销售｜
｜ ｜；第三类非药品类易制毒化学品经营；工程塑料及合成树脂销售｜
｜ ｜；电子专用材料销售；金属制品销售；有色金属合金销售；金属｜
｜ ｜材料销售；热力生产和供应；贸易经纪；销售代理；国内贸易代｜
｜ ｜理；进出口代理；货物进出口；安全咨询服务；特种作业人员安｜
｜ ｜全技术培训（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开｜
｜ ｜展经营活动）。许可项目：危险化学品生产；水泥生产；饲料添｜
｜ ｜加剂生产；食品添加剂生产；肥料生产；危险化学品经营；发电｜
｜ ｜业务、输电业务、供（配）电业务；供电业务（依法须经批准的｜
｜ ｜项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审｜
｜ ｜批结果为准)。 ｜
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｜主营业务｜主要从事聚氯乙烯、烧碱等产品的生产和销售。 ｜
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｜历史沿革｜ 1、2003年5月有限公司设立及2004年3月第一次增资 ｜
｜ ｜北元化工前身神府经济开发区北元化工有限公司由神木国有资产｜
｜ ｜运营、神木电化、神府能源开发共同出资成立。 ｜
｜ ｜2003年5月6日，神府北元有限完成设立登记，取得榆林市工商行｜
｜ ｜政管理局神府经济开发区分局核发的注册号为6127002318106的 ｜
｜ ｜《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜神府北元有限设立时，注册资本为2,000万元人民币，经营范围 ｜
｜ ｜为“聚氯乙烯、烧碱、次氯酸钠、盐酸、液氯”。 ｜
｜ ｜2003年5月13日，榆林神通有限责任会计师事务所出具《验资报 ｜
｜ ｜告》（榆神会所验字（2003）第071号），验证截至2003年5月13｜
｜ ｜日，神府北元有限已收到全体股东以货币缴纳的注册资本2,000 ｜
｜ ｜万元。保荐机构核查了神府北元有限设立时的出资凭据，截至20｜
｜ ｜03年5月13日，各股东实际未能按约定及时足额缴纳出资。 ｜
｜ ｜2003年8月20日，神府北元有限召开股东会，同意引入新股东榆 ｜
｜ ｜林阳光电力，并增加注册资本至7,000万元，对各股东的认缴出 ｜
｜ ｜资及比例进行调整。 ｜
｜ ｜2004年2月27日，榆林神通有限责任会计师事务所出具《验资报 ｜
｜ ｜告》（榆神会所检字（2004）第019号），验证截至2004年2月10｜
｜ ｜日，神府北元有限实收资本7,000万元。2012年4月28日，希格玛｜
｜ ｜出具《陕西北元化工集团有限公司设立验资的复核报告》（希会｜
｜ ｜审字（2012）第1215号）进行了专项复核，追溯确认截至2004年｜
｜ ｜2月10日，神府北元有限股东已按各自出资比例足额缴纳了7,000｜
｜ ｜万元出资。 ｜
｜ ｜由于当时上述实物和土地使用费出资未经评估，2017年4月12日 ｜
｜ ｜，中和资产评估有限公司陕西同盛分公司出具《咨询报告书》（｜
｜ ｜中和评咨字（2017）第XAU1005号），经追溯核实，确认神府能 ｜
｜ ｜源开发于2003年5月12日、2004年1月3日向神府经济开发区管理 ｜
｜ ｜委员会支付土地使用费等费用合计197.93万元；出具《咨询报告｜
｜ ｜书》（中和评咨字（2017）第XAU1006号），经追溯核实，确认 ｜
｜ ｜神木电化于2003年6月13日向神府北元有限投入的车辆估算价值 ｜
｜ ｜为26.20万元。 ｜
｜ ｜2004年3月2日，神府北元有限就此次增资完成了工商变更登记，｜
｜ ｜并领取了榆林市工商行政管理局神府经济开发区分局换发的《企｜
｜ ｜业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜2017年8月30日，神木市人民政府就上述北元化工设立及第一次 ｜
｜ ｜增资中涉及的神木国有资产运营公司出资行为出具《关于确认国｜
｜ ｜有资本出资和国有股权转让相关事项的批复》（神政函[2017]14｜
｜ ｜号），确认“2003年，神木市国有资产运营公司出资630万元参 ｜
｜ ｜股神府经济开发区北元化工有限公司时，其出资履行了国有资本｜
｜ ｜出资的必要程序，合法合规、真实有效。” ｜
｜ ｜2019年5月30日，陕西省国资委出具《陕西省人民政府国有资产 ｜
｜ ｜监督管理委员会关于对陕西北元化工集团股份有限公司历史沿革｜
｜ ｜中股权变动事项确认的批复》（陕国资资本[2019]210号），确 ｜
｜ ｜认“陕西北元化工集团股份有限公司成立初期所涉及国有企业股｜
｜ ｜权变动已由当地政府或主管部门出具了确认文件，按照现行国有｜
｜ ｜资产管理体制，我委认为当地政府和企业主管部门有权认定，我｜
｜ ｜委对确认结果无异议。” ｜
｜ ｜ 2、2004年10月，第一次股权转让 ｜
｜ ｜2004年10月18日，神府北元有限召开临时股东会，同意榆林阳光｜
｜ ｜电力将持有的神府北元有限40%股权以2,800万元的价格转让给其｜
｜ ｜控股子公司榆林阳光投资。 ｜
｜ ｜由于此次交易为同一控制下的股权转让行为，且转让时神府北元｜
｜ ｜有限尚处施工建设阶段，尚未开展实质业务，因此以原始出资额｜
｜ ｜为定价依据，采用1元/注册资本的转让价格。 ｜
｜ ｜2017年4月25日，榆林阳光电力的上级主管单位榆林供电局出具 ｜
｜ ｜《关于榆林阳光电力有限责任公司将所持北元化工股权转让给榆｜
｜ ｜林阳光投资有限责任公司相关事宜的确认函》（榆供电函[2017]｜
｜ ｜22号），就此次股权转让予以确认：“该股权转让已履行了相关｜
｜ ｜程序，股权转让的相关行为真实、有效，转让价格公允，未发生｜
｜ ｜股权纠纷，未导致国有资产流失，无法律风险。” ｜
｜ ｜2019年5月30日，陕西省国资委出具《陕西省人民政府国有资产 ｜
｜ ｜监督管理委员会关于对陕西北元化工集团股份有限公司历史沿革｜
｜ ｜中股权变动事项确认的批复》（陕国资资本[2019]210号），确 ｜
｜ ｜认“陕西北元化工集团股份有限公司成立初期所涉及国有企业股｜
｜ ｜权变动已由当地政府或主管部门出具了确认文件，按照现行国有｜
｜ ｜资产管理体制，我委认为当地政府和企业主管部门有权认定，我｜
｜ ｜委对确认结果无异议。” ｜
｜ ｜ 3、2006年4月，第二次股权转让 ｜
｜ ｜2005年8月16日，神木国有资产运营与神木海湾洗煤签订《股权 ｜
｜ ｜转让协议》，约定神木国有资产运营将其持有的神府北元有限9%｜
｜ ｜的股权以740万元的价格转让给神木海湾洗煤。 ｜
｜ ｜此次股权转让系神木国有资产运营为支持地方实体产业做大做强｜
｜ ｜，采取国有资本“先进后退”的方式，待经济实体运行平稳后通｜
｜ ｜过转股的方式实现退出。股权转让费用为神木国有资产运营投入｜
｜ ｜神府北元有限的资本金630万元和资金使用费110万元。2005年7 ｜
｜ ｜月25日，西安正衡资产评估有限责任公司出具《评估报告》（西｜
｜ ｜正衡评报字[2005]199号），以2005年6月30日为基准日，神府北｜
｜ ｜元有限全部股东权益按资产基础法评估的价值为6,809.85万元，｜
｜ ｜评估减值率为2.72%。 ｜
｜ ｜2005年9月30日，神府北元有限召开股东会，同意神木国有资产 ｜
｜ ｜运营将其持有的神府北元有限9%股权全部转让给神木海湾洗煤。｜
｜ ｜2006年4月18日，神府北元有限就此次股权转让完成工商变更登 ｜
｜ ｜记。 ｜
｜ ｜2017年8月30日，神木市人民政府就此次股权转让行为出具《关 ｜
｜ ｜于确认国有资本出资和国有股权转让相关事项的批复》（神政函｜
｜ ｜[2017]14号），认为“2005年，神木市国有资产运营公司遵循其｜
｜ ｜运营宗旨和目的，依据资产评估报告，将其持有的神府经济开发｜
｜ ｜区北元化工有限公司9%的股权转让，实现整体退出，未造成国有｜
｜ ｜资产流失，市政府对此次转让行为的真实性、合法性予以追认。｜
｜ ｜” ｜
｜ ｜2019年5月30日，陕西省国资委出具《陕西省人民政府国有资产 ｜
｜ ｜监督管理委员会关于对陕西北元化工集团股份有限公司历史沿革｜
｜ ｜中股权变动事项确认的批复》（陕国资资本[2019]210号），确 ｜
｜ ｜认“陕西北元化工集团股份有限公司成立初期所涉及国有企业股｜
｜ ｜权变动已由当地政府或主管部门出具了确认文件，按照现行国有｜
｜ ｜资产管理体制，我委认为当地政府和企业主管部门有权认定，我｜
｜ ｜委对确认结果无异议。” ｜
｜ ｜ 4、2007年4月，神府北元有限更名为北元有限 ｜
｜ ｜2007年1月17日，神府北元有限召开股东会，同意公司名称变更 ｜
｜ ｜为“陕西北元化工有限公司”，经营范围变更为“聚氯乙烯、烧｜
｜ ｜碱、次氯酸钠、盐酸、液氯、电石、水泥、聚氯乙烯制品等相关｜
｜ ｜产品”，并相应修改公司章程。 ｜
｜ ｜2007年4月18日，神木县工商行政管理局为北元有限换发了《企 ｜
｜ ｜业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜ 5、2008年3月，第三次股权转让及第二次增资 ｜
｜ ｜2007年10月28日，神木海湾洗煤与孙俊良签订《股权转让协议》｜
｜ ｜，约定神木海湾洗煤将其持有的北元有限9%股权以630万元转让 ｜
｜ ｜给孙俊良。 ｜
｜ ｜2007年10月29日，北元有限召开股东会，同意神木海湾洗煤将其｜
｜ ｜持有的北元有限9%股权以630万元转让给孙俊良；同意新增王凤 ｜
｜ ｜君、王凤义等7名自然人股东。 ｜
｜ ｜2007年12月22日，北元有限召开股东会，同意在2007年10月29日｜
｜ ｜股东会决议基础上，引入陕煤集团为公司股东；同意签订《增资｜
｜ ｜扩股陕西北元化工有限公司合作建设大型聚氯乙烯生产基地协议｜
｜ ｜书》。根据此协议，北元有限注册资本变更为168,000万元。具 ｜
｜ ｜体增资方式为： ｜
｜ ｜①各原股东以陕西正衡资产评估有限责任公司出具的《企业价值｜
｜ ｜评估报告 ｜
｜ ｜书》（西正衡评报字[2007]199号）确认的北元有限截至2007年1｜
｜ ｜0月31日的股东权益价值3.29亿元折合股权比例对应的净资产出 ｜
｜ ｜资，不足部分以货币出资。 ｜
｜ ｜其中榆林阳光投资以评估增值后的净资产13,160万元中12,000万｜
｜ ｜元出资，由北元有限以货币的形式支付榆林阳光投资1,160万元 ｜
｜ ｜的差额。 ｜
｜ ｜②陕煤集团、王凤君等7名自然人股东以货币对北元有限进行增 ｜
｜ ｜资。此次增 ｜
｜ ｜资由增资股东分期出资到位，并经榆林神源联合会计师事务所20｜
｜ ｜08年2月28日出具的榆源会所变验（2008）第001号、2008年10月｜
｜ ｜20日出具的榆源会所变验（2008）第010号、2010年3月4日出具 ｜
｜ ｜的榆源会所验字（2010）第003号、2010年6月24日出具的榆源会｜
｜ ｜所验字（2010）第009号、2010年7月7日出具的榆源会所验字（2｜
｜ ｜010）第019号《验资报告》的审验。 ｜
｜ ｜部分股东本次缴纳的出资中，总计有7,750.72万元系以银行承兑｜
｜ ｜汇票的形式出资。经希格玛出具的《陕西北元化工集团有限公司｜
｜ ｜变更验资的复核报告》（希会审字[2012]第1216号）验资复核，｜
｜ ｜上述用于出资的银行承兑汇票已经收回或背书转让，出资对应的｜
｜ ｜货币资金已经由公司收回，相关出资已经足额到位。 ｜
｜ ｜北元有限就上述历次出资均完成了工商变更，并分别于2008年3 ｜
｜ ｜月6日、2009年3月19日、2010年4月12日、2010年6月28日及2010｜
｜ ｜年7月20日领取了神木县工商行政管理局换发的《企业法人营业 ｜
｜ ｜执照》。 ｜
｜ ｜ 6、2011年9月，北元有限更名为北元集团有限 ｜
｜ ｜2011年9月6日，北元有限召开股东会，同意公司名称变更为“陕｜
｜ ｜西北元化工集团有限公司”，并相应修改公司章程。 ｜
｜ ｜2011年9月15日，神木县工商行政管理局为北元集团有限换发了 ｜
｜ ｜《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜ 7、2012年12月，减资 ｜
｜ ｜由于北元有限在2008年第二次增资中，虽然北元有限的新老股东｜
｜ ｜一致同意采用经评估的3.29亿元作为北元有限股东权益的价值进｜
｜ ｜行增资，但北元有限采用了评估调账方式进行账务处理，按照经｜
｜ ｜评估后的股东权益价值对公司的无形资产和所有者权益进行了调｜
｜ ｜整，调增无形资产26,240.51万元，调增实收资本25,900万元， ｜
｜ ｜调增未分配利润340.51万元。为规范该事项，做实公司实收资本｜
｜ ｜，北元集团有限拟通过减资方式进行规范。2012年4月28日，希 ｜
｜ ｜格玛出具《审计报告》（希会审字（2012）1214号），以2011年｜
｜ ｜12月31日为审计基准日对北元集团有限财务报表进行了审计，将｜
｜ ｜2007-2008年以无形资产增值对公司出资部分进行了调减，相应 ｜
｜ ｜调减无形资产评估增值26,240.51万元，调减实收资本25,900万 ｜
｜ ｜元，调减期初未分配利润340.51万元，同时相应调整了期初数。｜
｜ ｜2012年4月30日，希格玛出具《陕西北元化工集团有限公司变更 ｜
｜ ｜验资的复核报告》（希会审字（2012）第1216号），确认北元集｜
｜ ｜团有限累计实缴出资为14.21亿元。 ｜
｜ ｜2012年5月3日，北元集团有限召开股东会，同意通过减资方式对｜
｜ ｜原注册资本进行规范，减资后的注册资本为14.21亿元，各股东 ｜
｜ ｜出资比例不变。同日，北元集团有限全体股东签署了《减资协议｜
｜ ｜书》，对上述减资方案予以约定。 ｜
｜ ｜2012年5月15日、16日、17日，北元集团有限在榆林日报连续刊 ｜
｜ ｜登了减资公告，至减资公告截止日，无债权人提出清偿债务或提｜
｜ ｜供担保的请求。 ｜
｜ ｜2012年7月2日，陕煤集团出具《陕西煤业化工集团有限责任公司｜
｜ ｜关于北元化工集团有限公司企业上市前原有注册资本处理的批复｜
｜ ｜》（陕煤化司发[2012]369号），同意北元集团有限调减注册资 ｜
｜ ｜本25,900万元，各股东同比例减少股本金，减少后股权比例不变｜
｜ ｜。陕煤集团对北元集团有限出资由680,000,000元减少至575,166｜
｜ ｜,666.67元，减资后持股比例仍为40.48%。 ｜
｜ ｜上述减资事项已经希格玛出具的希会验字（2012）第0078号《验｜
｜ ｜资报告》审验。减资完成后，北元集团有限注册资本为142,100 ｜
｜ ｜万元。 ｜
｜ ｜2012年12月12日，北元集团有限就此次减资完成了工商变更，并｜
｜ ｜领取了神木县工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。 ｜
｜ ｜此次减资是对2008年评估调账事项进行规范，减资完成后，北元｜
｜ ｜集团有限的注册资本均足额到位，不存在出资不实情形，此次减｜
｜ ｜资未影响2008年增资时对北元有限的估值，各股东持股比例未发｜
｜ ｜生变化。 ｜
｜ ｜2019年5月30日，陕西省国资委出具《陕西省人民政府国有资产 ｜
｜ ｜监督管理委员会关于对陕西北元化工集团股份有限公司历史沿革｜
｜ ｜中股权变动事项确认的批复》（陕国资资本[2019]210号），确 ｜
｜ ｜认“2008年新老股东在北元化工的评估报告基础上确定企业价值｜
｜ ｜，并以现金及原股东权益价值折股的形式增资。该增资中现金出｜
｜ ｜资均已足额到位，虽然以原股东权益价值折股出资造成部分出资｜
｜ ｜不实，但已于2012年减资时进行规范。该增资和减资都是以新老｜
｜ ｜股东对北元化工的整体估值为基础，经各方平等协商后进行的，｜
｜ ｜增减资前后各股东所持公司权益比例未发生变化，未造成国有资｜
｜ ｜产流失。” ｜
｜ ｜ 8、2012年12月，第四次股权转让 ｜
｜ ｜2010年7月12日，神府经济开发区管理委员会出具《神府经济开 ｜
｜ ｜发区管理委员会关于同意神府能源开发有限责任公司股权转让的｜
｜ ｜批复》（神府开委函[2010]5号），原则同意神府能源开发将所 ｜
｜ ｜持的北元集团有限1.79%股权进行转让。 ｜
｜ ｜2011年6月24日，陕西省电力（集团）有限公司出具《关于转让 ｜
｜ ｜阳光投资有限公司所持北元化工股权的批复》（陕地电[2011]55｜
｜ ｜号），同意转让榆林阳光投资持有的北元化工股权，并以不低于｜
｜ ｜陕西省电力（集团）有限公司确认的评估结果为底价，由榆林阳｜
｜ ｜光投资具体负责在西部产权交易所公开挂牌转让。 ｜
｜ ｜2012年8月，北元集团有限召开2012年第二次股东会，审议通过 ｜
｜ ｜以下股权转让：王文明将持有的北元集团有限1.19%股权以2,000｜
｜ ｜万元转让给王振明；王凤君将持有北元集团有限5.3571%股权以9｜
｜ ｜,000万元转让给王振明；王文明将持有北元集团有限1.79%股权 ｜
｜ ｜以3,000万元转让给韩虎威；刘银娥将持有北元集团有限1.19%股｜
｜ ｜权以2,000万元转让给王凤义；榆林阳光投资将持有北元集团有 ｜
｜ ｜限7.14%股权以12,000万元转让给王文明；神府能源开发将持有 ｜
｜ ｜北元集团有限1.79%股权以3,000万元转让给王文明。 ｜
｜ ｜根据西部产权交易所于2011年12月5日签发的西部产权认字[2011｜
｜ ｜]第0060号交易凭证，榆林阳光投资通过西部产权交易所将持有 ｜
｜ ｜的北元集团有限7.14%股权转让给王文明。陕西益友资产评估有 ｜
｜ ｜限责任公司出具《资产评估报告》（陕益评字[2010]第023号） ｜
｜ ｜，并经陕西省地方电力（集团）有限公司备案。 ｜
｜ ｜根据西部产权交易所于2012年12月28日签发的西部产权认字[201｜
｜ ｜2]第0067号交易凭证，神府能源开发通过西部产权交易所将持有｜
｜ ｜的北元集团有限1.79%股权转让给王文明。陕西同顺资产评估有 ｜
｜ ｜限责任公司出具《资产评估报告书》（陕同顺评报字（2012）第｜
｜ ｜020号），并经神府经济开发区管理委员会备案。 ｜
｜ ｜2012年12月28日，北元集团有限完成了此次股权转让的工商变更｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜2019年5月30日，陕西省国资委出具《陕西省人民政府国有资产 ｜
｜ ｜监督管理委员会关于对陕西北元化工集团股份有限公司历史沿革｜
｜ ｜中股权变动事项确认的批复》（陕国资资本[2019]210号），确 ｜
｜ ｜认“2012年减资完成后，部分国有股东通过产权交易所公开出让｜
｜ ｜股权的方式实现退出，股权转让价格以资产评估结果为基础确定｜
｜ ｜，转让价格公允，未造成国有资产损害或流失。” ｜
｜ ｜ 9、2012年12月，第三次增资 ｜
｜ ｜2012年12月20日，北元集团有限召开2012年临时股东会，同意北｜
｜ ｜元集团有限新增注册资本70,000万元，由陕煤集团全额认缴，公｜
｜ ｜司注册资本由142,100万元增加至212,100万元。 ｜
｜ ｜2012年12月27日，希格玛出具《验资报告》（希会验字（2012）｜
｜ ｜0150号），验证截至2012年12月27日，此次增资已由陕煤集团缴｜
｜ ｜足。 ｜
｜ ｜2012年12月28日，北元集团有限办理完成上述增资的工商变更手｜
｜ ｜续。 ｜
｜ ｜此次增资的原方案是陕煤集团与其他外部投资者同步增资，并保｜
｜ ｜持陕煤集团的持股比例不变，但由于外部投资者未按照约定进行｜
｜ ｜出资，导致陕煤集团此次单方增资（之后2015年通过引入其他外｜
｜ ｜部投资者增资，使陕煤集团的持股比例调整到与本次增资之前一｜
｜ ｜致，具体情况见下文）。本次陕煤集团增资未单独进行评估，增｜
｜ ｜资价格为按照工商注册要求最低的1元/股。 ｜
｜ ｜ 10、2015年7月，第四次增资 ｜
｜ ｜2015年2月28日，陕煤集团召开董事会，同意恒源投资认缴北元 ｜
｜ ｜集团有限新增注册资本10.29亿元。 ｜
｜ ｜2015年4月30日，中和资产评估有限公司出具《评估报告》（中 ｜
｜ ｜和评报字（2015）第XAV1014号），以2014年12月31日为基准日 ｜
｜ ｜，对北元集团有限全部股东权益按资产基础法评估的价值为208,｜
｜ ｜111.35万元，评估增值率为0.54%。 ｜
｜ ｜该评估报告经陕西省国资委“陕国资产备（2015）10号”备案。｜
｜ ｜2015年7月13日，北元集团有限召开股东会，同意新增注册资本1｜
｜ ｜02,900万元，由恒源投资全额认缴，公司注册资本由212,100万 ｜
｜ ｜元增加至315,000万元。 ｜
｜ ｜2015年7月28日，希格玛出具《验资报告》（希会验字（2015）0｜
｜ ｜064号），验证截至2015年7月28日，此次增资已由恒源投资缴足｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜2015年7月28日，北元集团有限就此次增资完成了工商变更登记 ｜
｜ ｜，并领取了神木县工商行政管理局换发的《营业执照》。 ｜
｜ ｜2019年5月30日，陕西省国资委出具《陕西省人民政府国有资产 ｜
｜ ｜监督管理委员会关于对陕西北元化工集团股份有限公司历史沿革｜
｜ ｜中股权变动事项确认的批复》（陕国资资本[2019]210号），确 ｜
｜ ｜认“2012年减资完成后，为支持北元化工进一步发展，其国有股｜
｜ ｜东和民营股东陆续对北元化工进行增资，相应增资价格经全体股｜
｜ ｜东同意后均以1元/股的价格进行增资，增资定价符合北元化工实｜
｜ ｜际经营情况，较好的平衡了国有股东和民营股东的权益，也保证｜
｜ ｜了北元化工注册资本的足额缴纳，不存在损害公司、股东、债权｜
｜ ｜人利益的情形，也未造成国有资产损害或流失。” ｜
｜ ｜ 11、2016年6月，第五次股权转让 ｜
｜ ｜2016年6月15日，北元集团有限召开股东会，同意韩虎威将持有 ｜
｜ ｜的公司1.3426%股权以4,229.16万元的价格转让给何怀斌；王凤 ｜
｜ ｜义将持有的公司3.2222%的股权以10,150.00万元的价格全部转让｜
｜ ｜给何怀斌。同日，韩虎威与何怀斌签订《股权转让协议》，王凤｜
｜ ｜义与何怀斌签订《股权转让协议》。 ｜
｜ ｜2016年6月29日，北元集团有限就此次股权转让完成了工商变更 ｜
｜ ｜登记。 ｜
｜ ｜ 12、2016年8月，第六次股权转让 ｜
｜ ｜2016年8月8日，北元集团有限召开股东会，同意韩虎威将持有的｜
｜ ｜公司2.1481%股权以6,766.67万元的价格转让给自然人王振明。2｜
｜ ｜016年8月16日，韩虎威与王振明签订《股权转让协议》。 ｜
｜ ｜2016年8月26日，北元集团有限就此次股权转让完成了工商变更 ｜
｜ ｜登记。 ｜
｜ ｜ 13、2016年10月，第七次股权转让 ｜
｜ ｜2016年9月28日，北元集团有限召开股东会，同意股东王凤君将 ｜
｜ ｜持有的公司0.2685%股权以845.835万元的价格转让给王振明。同｜
｜ ｜日，王凤君与王振明签订《股权转让协议》。 ｜
｜ ｜2016年10月26日，北元集团有限就此次股权转让完成了工商变更｜
｜ ｜登记。 ｜
｜ ｜ 14、2016年11月，第八次股权转让 ｜
｜ ｜2016年11月18日，北元集团有限召开股东会，同意股东王凤君将｜
｜ ｜持有的公司0.2685%股权以845.84万元的价格转让给苏和平。同 ｜
｜ ｜日，王凤君与苏和平签订《股权转让协议》。 ｜
｜ ｜2016年11月18日，北元集团有限就此次股权转让完成了工商变更｜
｜ ｜登记。 ｜
｜ ｜ 15、2016年12月，第五次增资 ｜
｜ ｜2016年5月12日，陕煤集团出具《关于北元集团锦源化工自然人 ｜
｜ ｜股东股权置换的批复》（陕煤化司发[2016]309号），同意北元 ｜
｜ ｜集团有限以现金收购锦源化工自然人股东徐继红、杨在仁及郝金｜
｜ ｜良所持锦源化工49%的股权，上述三名自然人股东再以获得的同 ｜
｜ ｜额度现金增资北元集团有限。 ｜
｜ ｜2016年6月15日，北元集团有限召开股东会，同意公司新增注册 ｜
｜ ｜资本7,840万元，徐继红以现金方式认缴新增注册资本5,677万元｜
｜ ｜，杨在仁以现金方式认缴新增注册资本1,280万元，郝金良以现 ｜
｜ ｜金方式认缴新增注册资本883万元，公司注册资本由315,000万元｜
｜ ｜增加至322,840万元。 ｜
｜ ｜2016年6月30日，中联资产评估集团（陕西）有限公司出具《陕 ｜
｜ ｜西北元化工集团有限公司拟增资扩股项目资产评估报告》（中联｜
｜ ｜（陕）评报字[2016]第1083号），以2016年3月31日为基准日， ｜
｜ ｜对公司全部股东权益按资产基础法评估的价值为313,031.62万元｜
｜ ｜，评估减值率为4.09%。该评估报告经陕煤集团“陕煤评备字[20｜
｜ ｜16]007号”备案。上述评估报告经中联评估出具的《陕西北元化｜
｜ ｜工集团有限公司拟增资扩股项目资产评估报告复核报告》（中联｜
｜ ｜评咨字[2019]第675号）评估复核。 ｜
｜ ｜2016年6月30日，希格玛出具《验资报告》（希会验字（2016）0｜
｜ ｜068号），验证截至2016年6月30日，此次增资已由徐继红、杨在｜
｜ ｜仁、郝金良缴足。 ｜
｜ ｜由于北元集团有限的部分股东所持股权存在质押或冻结的情况，｜
｜ ｜办理此次增资的工商变更需要相关质权人和冻结司法机关的同意｜
｜ ｜，因此，此次增资的工商变更相应延后。2016年12月12日、2016｜
｜ ｜年12月13日，榆林市中级人民法院、神木县人民法院分别出具《｜
｜ ｜关于同意陕西北元化工集团有限公司办理工商变更手续的函》同｜
｜ ｜意北元集团有限办理此次增资的工商变更登记。 ｜
｜ ｜2016年12月26日，北元集团有限召开股东会，再次审议通过上述｜
｜ ｜增资事项。 ｜
｜ ｜2016年12月28日，质权人贺振刚、高永强分别出具《关于同意陕｜
｜ ｜西北元化工集团有限公司增资的函》，同意北元集团有限此次增｜
｜ ｜资。 ｜
｜ ｜2016年12月28日，北元集团有限就此次增资完成了工商变更，并｜
｜ ｜领取了神木县工商行政管理局换发的《营业执照》。 ｜
｜ ｜ 16、2017年6月，整体变更为股份有限公司 ｜
｜ ｜发行人系以有限责任公司整体变更的方式设立。2017年3月23日 ｜
｜ ｜，北元集团有限股东会审议通过《关于陕西北元化工集团有限公｜
｜ ｜司整体变更设立股份公司方案的议案》，同意以2016年12月31日｜
｜ ｜为审计基准日，由现有股东共同作为发起人，整体变更为股份有｜
｜ ｜限公司。2017年6月8日，陕煤集团出具《关于北元化工改制为股｜
｜ ｜份有限公司的批复》（陕煤司发[2017]336号），同意北元集团 ｜
｜ ｜有限股改方案。2017年6月12日，陕西省国资委出具《关于陕西 ｜
｜ ｜北元化工集团股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的批复｜
｜ ｜》（陕国资产权发[2017]184号），同意北元集团有限整体改制 ｜
｜ ｜为股份有限公司。公司创立大会于2017年6月21日召开。根据希 ｜
｜ ｜格玛出具的“希会审字(2017)0699号”《审计报告》：截至2016｜
｜ ｜年12月31日北元有限的净资产在扣除向股东分配的利润后，剩余｜
｜ ｜净资产折合为股份公司股本322,840万股，其余部分计入资本公 ｜
｜ ｜积。根据中和资产评估有限公司出具的“中和评报字（2017）第｜
｜ ｜XAV1031号”《陕西北元化工集团有限公司拟整体变更为股份有 ｜
｜ ｜限公司所涉及其股东全部权益价值资产评估报告书》，以2016年｜
｜ ｜12月31日为基准日，对公司全部股东权益按资产基础法评估的价｜
｜ ｜值为439,430.08万元，该评估报告已经陕煤集团“陕煤评备字[2｜
｜ ｜017]006号”备案。 ｜
｜ ｜2017年6月21日，希格玛对发起人出资进行验证，并出具“希会 ｜
｜ ｜验字（2017）0038号”《验资报告》：验证截至2016年12月31日｜
｜ ｜，各发起人已足额缴纳注册资本。 ｜
｜ ｜2017年6月26日，公司领取了统一社会信用代码为9161082174862｜
｜ ｜2598U的《营业执照》。 ｜
｜ ｜ 17、2017年12月，第六次增资 ｜
｜ ｜2017年11月21日，陕煤集团召开董事会，表决通过关于北元化工｜
｜ ｜员工持股改革方案决议。 ｜
｜ ｜2017年11月28日，中联资产评估集团有限公司出具《评估报告》｜
｜ ｜（中联评报字[2017]第2320号），以2017年6月30日为基准日， ｜
｜ ｜对公司全部股东权益按收益法评估的价值为490,535.19万元，评｜
｜ ｜估增值率为9.39%。陕煤集团以“陕煤评备字[2017]014号”《国｜
｜ ｜有资产评估项目备案表》对上述评估结果进行备案。 ｜
｜ ｜2017年11月29日，北元化工召开2017年第一次临时股东大会，审｜
｜ ｜议通过《关于开展员工持股改革并相应增加公司注册资本的议案｜
｜ ｜》，同意持股员工出资设立有限合伙企业“榆林聚和股权投资合｜
｜ ｜伙企业”作为员工持股平台，以1.52元/股的价格，现金方式出 ｜
｜ ｜资3,283.2万元认购北元化工股份2,160万股，其中2,160万元计 ｜
｜ ｜入公司注册资本，1,123.2万元计入公司的资本公积。增资后员 ｜
｜ ｜工持股平台持有公司2,160万股股份，公司股本总额增加至325,0｜
｜ ｜00万股。 ｜
｜ ｜2017年12月14日，陕西省国资委向公司控股股东陕煤集团出具复｜
｜ ｜函《关于陕西北元化工集团股份有限公司开展混合所有制企业员｜
｜ ｜工持股试点的复函》（陕国资产权函[2017]122号）：“原则上 ｜
｜ ｜同意《陕西北元化工集团股份有限公司员工持股方案》，同意采｜
｜ ｜取向符合条件的陕西北元化工集团股份有限公司员工定向增发的｜
｜ ｜方式，实施员工持股试点。员工入股价格不得低于经你集团核准｜
｜ ｜或备案的公司每股净资产评估值，资产评估应合理选用评估方法｜
｜ ｜。” ｜
｜ ｜2017年12月26日，聚和投资与公司原股东签署《增资协议》，约｜
｜ ｜定由榆林聚和新增现金出资3,283.2万元按照北元化工经评估的 ｜
｜ ｜每股净资产值作为增资价格依据认购北元化工2,160万股。公司 ｜
｜ ｜增资后的注册资本为325,000万元。 ｜
｜ ｜2017年12月27日，希格玛出具《验资报告》（希会验字（2017）｜
｜ ｜0117号），验证截至2017年12月27日，公司已收到聚和投资以货｜
｜ ｜币缴纳的新增注册资本2,160万元。 ｜
｜ ｜2017年12月26日，北元化工就此次增资完成了工商变更登记，并｜
｜ ｜领取了榆林市工商行政管理局换发的《营业执照》。 ｜
｜ ｜因发行人估值发生变化，2019年4月10日，中联评估出具《陕西 ｜
｜ ｜北元化工集团股份有限公司因会计调整对其增资扩股涉及的企业｜
｜ ｜股东全部权益进行重估项目资产评估报告》（中联评报字[2019]｜
｜ ｜第612号），以2017年6月30日为基准日，对公司全部股东权益按｜
｜ ｜收益法评估的价值为487,692.08万元，评估增值率42.01%；陕煤｜
｜ ｜集团以“陕煤评备字[2019]011号”《国有资产评估项目备案表 ｜
｜ ｜》对上述评估结果进行备案。截至本招股说明书签署日，聚和投｜
｜ ｜资已按照新的评估值缴纳了出资，即本次增资聚和投资以2.15元｜
｜ ｜/股的价格，合计现金方式出资4,644万元认购北元化工股份2,16｜
｜ ｜0万股，其中2,160万元计入公司注册资本，其余部分计入资本公｜
｜ ｜积。2019年6月15日，希格玛出具《验资报告》（希会验字（201｜
｜ ｜9）0022号），验证截至2019年6月15日，公司已收到榆林聚和股｜
｜ ｜权投资合伙企业以货币资金缴纳的出资金额合计4,644万元，本 ｜
｜ ｜次出资后，注册资本及实收资本均未发生变化。 ｜
｜ ｜2019年5月30日，陕西省国资委出具《陕西省人民政府国有资产 ｜
｜ ｜监督管理委员会关于对陕西北元化工集团股份有限公司历史沿革｜
｜ ｜中股权变动事项确认的批复》（陕国资资本发[2019]210号）， ｜
｜ ｜确认“2017年6月，我委以《关于陕西北元化工集团股份有限公 ｜
｜ ｜司开展混合所有制企业员工持股试点的复函》（陕国资产权函[2｜
｜ ｜017]122号）原则同意北元化工采取向符合条件的公司员工定向 ｜
｜ ｜增发的方式，实施员工持股时点，根据复函要求，北元化工引入｜
｜ ｜员工持股工作履行了相应的审计评估、评估备案和内部决策程序｜
｜ ｜，相关行为合法有效；相关评估机构对北元化工员工持股所涉及｜
｜ ｜的资产进行了重新评估，评估后净资产值等财务数据的调整未影｜
｜ ｜响北元化工股份制改造时的注册资本及股东持股数，且员工将根｜
｜ ｜据经重新评估及备案的评估结果履行出资义务，因此前述调整不｜
｜ ｜会影响北元化工已经实施完毕的股份制改造行为及员工持股行为｜
｜ ｜的有效性及合法性，也不会导致国有资产流失及员工权益的损害｜
｜ ｜”。 ｜
｜ ｜ 2020年经中国证监会《关于核准陕西北元化工集团股份有限｜
｜ ｜公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2124号）的批｜
｜ ｜准，公司公开发行股票361,111,112股，发行完成后，公司股本 ｜
｜ ｜为3,611,111,112股。2022年6月公司根据2021年度股东大会审议｜
｜ ｜通过，以总股本3,611,111,112股为基数，以资本公积向全体股 ｜
｜ ｜东每10股转增1股，共计转增361,111,112股，转增后公司股本为｜
｜ ｜3,972,222,224股。公司现持有榆林市行政审批服务局颁发的统 ｜
｜ ｜一社会信用代码为91610821748622598U的营业执照，法定代表人｜
｜ ｜：刘国强，注册资本为3,972,222,224元。 ｜
└────┴────────────────────────────┘
【2.发行上市】
┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐
｜网上发行日期 ｜2020-09-30｜上市日期 ｜2020-10-20｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行量(万股) ｜36111.1112｜每股发行价(元) ｜10.17 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行费用(万元) ｜23250.9309｜发行总市值(万元) ｜367250.000｜
｜ ｜ ｜ ｜904 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜募集资金净额(万元) ｜343999.070｜上市首日开盘价(元) ｜12.20 ｜
｜ ｜0 ｜ ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上市首日收盘价(元) ｜14.11 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上网定价中签率 ｜0.12 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜每股摊薄市盈率 ｜22.4100 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜
├──────────┼─────┴──────────┴─────┤
｜主承销商 ｜华泰联合证券有限责任公司 ｜
├──────────┼──────────────────────┤
｜上市推荐人 ｜华泰联合证券有限责任公司 ｜
└──────────┴──────────────────────┘
【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2024-12-31
┌──────────────────┬────────┬─────┐
｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜陕西北元集团水泥有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜陕西北元新能源科技有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
└──────────────────┴────────┴─────┘
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