☆风险因素☆ ◇600145 *ST国创 更新日期：2014-08-06◇
★本栏包括【1.投资评级及研究报告】【2.资本运作】
【投资评级及研究报告】
【2.资本运作】
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｜ 项目性质 ｜公告日期 ｜ 交易金额(万元) ｜ 是否关联交易 ｜
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｜ 对外担保 ｜2013-12-31 ｜ ｜ ｜
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｜ 关联交易 ｜2014-03-22 ｜ 98749.992｜ 否 ｜
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｜ ｜公司”拟于2012年申请非公开发行股票，其中特定认购对象之一｜
｜ ｜为南通市盛晖投资有限公司（以下简称“盛晖投资”）。本次非｜
｜ ｜公开发行前，帝奥投资直接持有公司9.40%的股份，为公司第一 ｜
｜ ｜大股东，拥有对公司的控制权。盛晖投资承诺以不低于本次非公｜
｜ ｜开发行拟募集资金净额25%（含本数）的金额认购本次非公开发 ｜
｜ ｜行的股份，帝奥投资和盛晖投资同属帝奥集团控制，因此盛晖投｜
｜ ｜资认购公司本次发行之股份构成关联交易。盛晖投资不参与本次｜
｜ ｜发行定价的竞价过程，但承诺接受其他发行对象申购竞价结果并｜
｜ ｜与其他发行对象以相同价格认购。盛晖投资认购本次非公开发行｜
｜ ｜部分股票，是基于对公司本次非公开发行股票方案中募集资金投｜
｜ ｜资项目市场前景的良好预期及支持公司的长期发展，同意盛晖投｜
｜ ｜资以不低于人民币98,749.992万元认购公司本次非公开发行的股｜
｜ ｜票，具体认购数量、认购价格及认购资金以由国创能源、保荐机｜
｜ ｜构及中国证监会最终确定的发行方案为准。同意盛晖投资于2012｜
｜ ｜年5月3日与国创能源签署的附生效条件的《贵州国创能源控股( ｜
｜ ｜集团)股份有限公司非公开发行股票之股份认购合同》.20120712｜
｜ ｜：董事会审议通过了《关于对非公开发行预案进行修订的议案》｜
｜ ｜20120728：股东大会通过20121228：2012 年 12 月 26 日，本 ｜
｜ ｜公司接到《中国证监会行政许可申请受理通知书》（122166 号 ｜
｜ ｜），中国证监会对本公司提交的非公开发行股票行政许可申请材｜
｜ ｜料进行了审查。认为申请材料齐全，符合法定形式，决定对本公｜
｜ ｜司提交的行政许可申请予以受理。20130208：董事会通过《关于｜
｜ ｜对非公开发行预案进行修订的议案》20130226：股东大会通过20｜
｜ ｜140125：公司于2014年1月24日收到《中国证监会行政许可申请 ｜
｜ ｜中止审查通知书》。20140322：2014年3月19日，公司收到中国 ｜
｜ ｜证监会《行政许可申请终止审查通知书》（[2014]40号）. ｜
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｜ 资产出让 ｜2013-08-31 ｜ 120500000｜ ｜
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