☆公司大事☆ ◇300742 越博退 更新日期：2024-07-21◇
★本栏包括【1.融资融券】【2.公司大事】
【1.融资融券】
暂无数据
【2.公司大事】
【2024-07-04】
越博退07月04日主力大幅流入
【出处】本站AI资讯社【作者】资金大幅流入
越博退07月04日主力（dde大单净额）净流入39.02万元，涨跌幅为3.70%，主力净量(dde大单净额/流通股)为1.22%，两市排名18/5112。
【2024-07-02】
步入退市整理期 越博退股价昨大跌57.5%报收0.34元
【出处】证券日报
因无法在法定期限内披露2023年年度报告，停牌长达两个月的南京越博动力系统股份有限公司（以下统称“越博退”）于7月1日复牌，正式进入退市整理期交易。7月1日，退市整理期首个交易日，公司股价下跌57.5%，截至收盘报收于0.34元/股。
公开资料显示，越博退主要从事新能源汽车动力总成系统的研发、生产和销售，为新能源整车制造厂商提供整体动力系统解决方案。公司于2018年5月8日在创业板挂牌上市。
财报显示，上市期间，越博退除2018年度和2020年度实现盈利外，其余年份业绩均为亏损。公司2018年度至2022年度归属于上市公司股东的净利润分别为2121.18万元、-8.41亿元、801.96万元、-2.3亿元、-2.13亿元。根据公司发布的2023年度业绩预告，预计2023年归属于上市公司股东的净利润为-2.98亿元至-2.09亿元，年末净资产为-2.38亿元到0万元。
越博退原定于2024年4月30日披露2023年年度报告及2024年一季度报告，但因年审机构辞任公司2023年度年审会计师，公司无法在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完整的2023年度报告，触及《创业板股票上市规则》第10.3.10条第一款第（四）项之终止上市条款，公司股票自2024年5月6日起停牌。
公开资料显示，公司聘请的年审机构为中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审亚太”）。因越博退未按照审计业务约定书的约定进行付款，中审亚太早在2024年3月18日就通知了上市公司，终止“中审亚太约（2023）3565号”审计业务约定书，并于2024年3月25日通知上市公司，正式辞任公司2023年度年审会计师。然而，直至2024年4月26日，距离公司年报预约披露日不到一周时间，越博退才对外宣布年审机构辞任的消息。
2024年5月6日，深交所向公司下发《事先告知书》，因公司经审计的2022年年末归属于上市公司股东的净资产为-8359.91万元，公司股票交易已于2023年5月4日起被实施退市风险警示。截至2024年4月30日，公司未在法定期限内披露2023年年度报告，触及《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》股票终止上市情形，深交所拟决定终止公司股票上市交易。
6月21日，深交所向越博退下发《关于南京越博动力系统股份有限公司股票终止上市的决定》，深交所决定终止公司股票上市。公司股票自7月1日起进入退市整理期交易，退市整理期为15个交易日，预计最后交易日期为2024年7月19日。依据规定，公司股票进入退市整理期的首个交易日不实行价格涨跌幅限制，此后每个交易日的涨跌幅限制为20%。公司股票将于退市整理期届满的次一交易日摘牌，公司股票终止上市。
“公司多数人员都已放假停工，具体何时返工还不清楚，在等通知。公司马上要退市了，何时披露年报目前公司还没有给我确切的答复。端午节前，公司曾和我反馈一直在争取聘请其他的审计机构，当时说还没有聘请到审计机构。”越博退证券部工作人员对《证券日报》记者表示。
“公司退市进入三板市场，还是要披露年报的。上市公司管理层应勤勉尽责统筹年报的编制工作，对于年报编制过程中可能出现的变化，公司管理层应积极应对、妥善解决。”上海明伦律师事务所王智斌律师对《证券日报》记者表示，无论任何原因导致上市公司未能如期披露年报，上市公司及其管理层都可能会面临监管部门的谴责、处分、监管警示，情节严重的还会被处以行政处罚。
【2024-07-01】
越博退07月01日主力大幅流入
【出处】本站AI资讯社【作者】资金大幅流入
越博退07月01日主力（dde大单净额）净流入384.68万元，涨跌幅为-57.50%，主力净量(dde大单净额/流通股)为9.01%，两市排名1/5114。投顾分析越博退股价下跌，dde大单净额大幅净流入，涨跌幅与主力走势呈现背离情况，往往可能是庄家在故意打压股价，借机吸筹；也有可能是庄家借势洗盘，清理场中不坚定的筹码，便于后期进一步拉升 。
【2024-07-01】
独家资金：主力进散户逃前10股
【出处】本站【作者】机器人
7月1日大单净量前十名个股如下：
dde大单净量=dde大单净流入量/流通股本股票简称DDE大单净量DDE大单金额(元)DDE散户数量实时资金主力意图越博退8.22354.05万-4494.74点击查看主力监控正强股份5.693451.95万654.35点击查看主力监控明星电力5.102.89亿-140.27点击查看主力监控汇金科技4.989370.43万0.00点击查看主力监控深圳瑞捷3.943566.60万-1289.22点击查看主力监控中科磁业3.695594.54万1322.48点击查看主力监控达刚控股2.743601.11万196.69点击查看主力监控科创信息2.545357.81万-290.40点击查看主力监控德必集团2.503987.22万-213.23点击查看主力监控我爱我家2.351.27亿-5.77点击查看主力监控【主力意图监控】
散户数量前十名个股如下：
dde散户数量表示卖出大单数和买入大单数的差与笔数化流通盘的比值，相当于是对散户数量增减的一个估算值。当日散户的参与度大小，散户参与度越小表明筹码在被少数大资金收集。股票简称DDE散户数量DDE大单净量DDE大单金额(元)实时资金主力意图欣灵电气3893.00-4.96-4588.97万点击查看主力监控凯旺科技2496.73-6.38-5360.60万点击查看主力监控北方长龙1575.63-4.20-3084.37万点击查看主力监控中科磁业1322.483.695594.54万点击查看主力监控龙磁科技1077.25-3.07-7929.60万点击查看主力监控金禄电子964.67-2.81-4512.56万点击查看主力监控田中精机880.19-3.80-7384.13万点击查看主力监控瑞纳智能802.89-2.10-1749.48万点击查看主力监控美信科技776.31-1.79-1576.50万点击查看主力监控满坤科技703.56-2.13-3304.47万点击查看主力监控【主力意图监控】
【2024-06-30】
上半年44股遭立案！ST股占比近四成 7股已收罚单
【出处】北京商报
伴随着*ST海越遭证监会立案，上半年立案调查股再添一只。经本站iFinD统计，2024年上半年，A股市场共有44股遭证监会立案，其中超九成系涉嫌信息披露违法违规。业绩方面，44股中，有23股2023年业绩承压，当年实现归属净利润处于同比下滑状态。此外，从被调查人类型来看，*ST超华、奥康国际、观典防务等7股除公司被立案外还涉及公司控股股东、实控人等。
超九成栽在信披上
在2024年上半年的立案调查股中，超九成涉嫌信息披露违法违规。
本站iFinD显示，截至6月30日，A股市场年内共有44股遭证监会立案调查，其中41股涉及信息披露违法违规，占比约93.18%。
此外，经本站iFinD统计，44股中已有7股收到了证监会下发的行政处罚决定书。
具体来看，已于2024年上半年收到罚单的个股分别为正平股份、ST中泰、海通证券、中信证券、鼎信通讯、奥康国际、ST金一。
值得一提的是，在上述7股中，海通证券、中信证券两股均因涉及中核钛白案件收到罚单。
从时间来看，ST金一是最新收到罚单个股。6月7日晚间，ST金一披露公告称，公司收到北京证监局下发的《行政处罚决定书》。经查明，公司2020年及2021年存货减值不充分，导致公司2020年虚增存货6.1亿元，占当期期末总资产的5.92%，虚增利润总额6.1亿元，占当期利润总额的21.21%；2021年虚增存货6.37亿元，占当期期末总资产的7.03%，虚增利润总额0.28亿元，占当期利润总额的1.89%。上述事项导致公司2020年、2021年年度报告存在错报。2023年4月30日，公司发布《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，主动对2020年、2021年年度报告相关财务数据进行追溯调整。对此，北京证监局决定对公司及相关责任人给予警告，并分别处以60万-150万元不等罚款。
23股2023年净利承压
上半年被立案的44股中，23股2023年净利承压。
具体来看，2023年海通证券、ST中泰、中信证券等23家被立案企业实现归属净利润同比下降。其中归属净利润同比减少最多的企业为新亚制程。
据了解，新亚制程是一家专注于新材料（电解液、胶粘剂）的研发、生产、销售以及电子信息产品销售服务业务的企业。2023年，公司实现营业收入约为21.46亿元，同比上涨23.21%（调整后）；对应实现归属净利润约-2.41亿元，同比下降4238.27%（调整后）。
除新亚制程之外，2023年公司净利同比下降500%以上的企业还有ST长康、佳云科技、*ST海越，对应归属净利润同比下降比例分别约为1276.14%、679.41%、538.01%。
需要指出的是，年内遭立案的44股中，东旭光电、东旭蓝天、威创股份、ST华铁、三盛退、普利制药、*ST越博7股均因公司涉嫌未按时披露年度报告等信息披露违法违规而遭证监会立案。上述7股中，除了6月27日已进入退市整理期的三盛退以及7月1日将进入退市整理期的*ST越博外，其余5股均已于2024年5月6日开市起停牌。根据相关规定，若2024年7月5日公司仍未披露2023年年度报告，公司股票交易将被实施退市风险警示。
7股系公司及实控人等被立案
上述被立案的公司中，有ST爱康、联泰环保、观典防务等7股还涉及公司控股股东、实控人等被立案。
从被调查人类型来看，上述7股中，*ST超华、ST爱康、联泰环保、观典防务、正平股份、奥康国际6股涉及公司以及公司实际控制人；同辉信息涉及公司、实际控制人戴福昊、原共同控制人崔振英。
诸如，*ST超华今年2月29日披露称，因公司及控股股东、实际控制人之一梁健锋涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及梁健锋立案。
值得一提的是，在上述个股中，“转板第一股”观典防务市场关注度比较高，公司近期还披露了股票可能被实施其他风险警示的风险提示公告。
据了解，观典防务于5月28日收到证监会对公司下发的《立案告知书》以及对实际控制人高明下发的《立案告知书》。时隔一个月，6月28日晚间，观典防务再度披露公告显示，因高明资金占用事项，公司股票可能被实施其他风险警示。对于实控人资金占用情况，观典防务表示，公司自查发现截至2024年5月29日，未归还金额共计约1.59亿元，构成实际控制人及其关联方对上市公司的资金占用，占公司最近一期经审计归母净资产的15.83%。如若观典防务不能在2024年10月31日前（含10月31日）解决上述资金占用事项，公司股票交易将被实施其他风险警示。
北京社科院副研究员王鹏对北京商报记者表示，上市公司被立案调查后可能会面临资本运作受阻、信息披露考核受限、股东减持限制、行政处罚、市场信任度下降等影响。
不过，康德智库专家、上海阳光卓众律师事务所律师尹维耀对北京商报记者表示，虽然立案调查本身是一个负面消息，但投资者也需要仔细辨别该消息对公司未来业务开展的影响。不排除存在一些机构或个人可能会利用立案调查的消息来打压股价，进而在低位买入，赚取差价。
【2024-06-30】
*ST越博：公司股票将于7月1日起进入退市整理期
【出处】智通财经
*ST越博(300742.SZ)发布公告，公司股票进入退市整理期的起始日为2024年7月1日，退市整理期为十五个交易日，预计最后交易日期为2024年7月19日。公司股票将在退市整理期交易15个交易日，截至本公告日已交易0个交易日，剩余15个交易日，交易期满将被终止上市，敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。公司股票在退市整理期交易期间，公司将不筹划或实施重大资产重组。公司股票于退市整理期届满的次一交易日摘牌，公司股票终止上市。
【2024-06-22】
面临退市！一天5家
【出处】中国证券报【作者】董添
6月21日晚，*ST越博发布公告称，深交所决定终止公司股票上市；ST爱康、ST亿利、ST迪马、*ST巴安发布公告称，收到交易所下发的拟终止上市告知书。
其中，*ST巴安、ST迪马、ST亿利、ST爱康均由于公司股票连续20个交易日收盘价低于1元，触发交易所终止上市条件。
股价连续20个交易日低于1元
*ST巴安6月21日晚公告称，公司于6月21日收到深圳证券交易所《事先告知书》，因公司股票连续20个交易日收盘价低于1元，触及终止上市情形。深交所拟决定终止公司股票上市交易。
公开资料显示，*ST巴安创立于1995年，是一家环保能源领域解决方案运营服务商，自2020年开始，*ST巴安便陷入了债务危机，业绩持续下滑。2021年至2023年，公司归母净利润分别为-13.04亿元、-3.86亿元和-1.08亿元，连续三年大幅亏损。
同日，ST迪马发布公告称，公司收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。公司股票已连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，已触及交易类退市指标。根据相关规定，公司股票自6月24日(下周一)开市起停牌。
值得一提的是，ST迪马此前通过一系列高管增持的方式试图“自救”。
ST迪马6月19日晚间披露关于公司总裁增持公司股份计划的公告，公告显示，公司2024年6月19日收到公司总裁自愿增持公司股份的通知，其计划自2024年6月20日起(含2024年6月20日)6个月内以自有资金通过二级市场集中竞价的方式增持公司股份，拟增持金额合计不低于300万元，且不超过500万元。在此之前，2024年5月15日，董事及高级管理人员罗韶颖、杨永席、易琳，非董事高级管理人员王磊、熊小鹏、吴建楠、李俊杰推出增持计划，自2024年5月15日起(含2024年5月15日)6个月内拟以自有资金通过二级市场集中竞价交易方式增持公司股份合计不低于200万元，且不超过300万元。
ST亿利发布公告称，公司于6月21日收到上交所《关于拟终止亿利洁能股份有限公司股票上市的事先告知书》。5月24日至6月21日，公司股票连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，根据相关规定，公司股票已经触及终止上市条件。上交所对公司股票作出终止上市的决定。公司股票自6月24日(周一)开市起停牌。
ST爱康发布公告称，公司股票在2024年5月21日至2024年6月18日期间，通过深交所交易系统连续二十个交易日的每日收盘价均低于1元，深交所拟决定终止公司股票上市交易。
至今未披露年报
*ST越博6月21日晚发布公告称，截至4月30日，公司未在法定期限内披露2023年年度报告，触及深交所《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》规定的股票终止上市情形。公司股票自7月1日起进入退市整理期交易。公告显示，公司退市整理期为十五个交易日，预计最后交易日期为2024年7月19日。退市整理期间股票在风险警示板交易。退市整理期首个交易日，公司股票价格无价格涨跌幅限制，此后每日涨跌幅限制为20%。
根据*ST越博此前披露的公告，公司2024年5月6日收到深交所下发的《事先告知书》，公司经审计的2022年年末归属于上市公司股东的净资产为-8359.91万元。公司股票交易于2023年5月4日起被实施退市风险警示。截至2024年4月30日，公司未在法定期限内披露2023年年度报告，触及《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》第10.3.10条第一款第四项规定的股票终止上市情形，深交所拟决定终止公司股票上市交易。公司股票自2024年5月6日开市起停牌。
6月7日，*ST越博公告，公司董事会于近日收到公司董事长、非独立董事李迅提交的书面离职报告，李迅因个人原因辞去公司董事长、非独立董事职务，其原定任期至第三届董事会届满时止。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》《公司法》以及《公司章程》的有关规定，由于李迅的辞职，将导致公司董事会成员低于法定最低人数和公司章程规定人数，其辞职报告将于公司股东大会选举出新任董事后生效，在此之前，李迅仍将按照法律法规、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》的相关规定继续履行董事长、非独立董事及代理董事会秘书职责。
截至目前，*ST越博仍未披露2023年年报。*ST越博预计公司2023年度全年营业收入约17049.49万元到24549.49万元，扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入为16134.48万元到23634.49万元，净利润为-29847.22万元到-20898.76万元，扣除非经常性损益后的净利润为-31799.43万元到-22,850.97万元，2023年期末净资产为-23,814万元到0万元。
【2024-06-22】
退市！又有5家
【出处】证券时报【作者】长平
6月21日晚间，截至发稿，又有5家A股上市公司披露被正式决定终止上市，或已触及终止上市条件。
近段时间以来，陆续有A股公司触及终止上市条件，而年内被终止上市并已摘牌的公司数量已超过10家。
5家A股公司触及终止上市条件
*ST越博6月21日晚间披露关于收到股票终止上市决定的公告。公告称，公司于2024年6月21日收到深交所下发的《关于南京越博动力系统股份有限公司股票终止上市的决定》，深交所决定终止公司股票上市。
公告称，因公司经审计的2022年年末归属于上市公司股东的净资产为-8,359.91万元，公司股票交易自2023年5月4日起被实施退市风险警示。截至2024年4月30日，公司未在法定期限内披露2023年年度报告，触及深交所《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》第10.3.10条第一款第四项规定的股票终止上市情形。根据深交所《创业板股票上市规则（2023年8月修订）》第10.3.13条的规定以及深交所上市审核委员会的审核意见，深交所决定公司股票终止上市。公司股票自2024年7月1日起进入退市整理期交易，退市整理期届满的次一交易日，深交所对公司股票予以摘牌。
ST爱康同日晚间公告称，收到深交所下发的《事先告知书》，公司股票在2024年5月21日至2024年6月18日期间，通过深交所交易系统连续二十个交易日的每日收盘价均低于1元，触及深交所《股票上市规则（2024年修订）》第9.2.1条第一款第四项规定的股票终止上市情形，深交所拟决定终止公司股票上市交易。
*ST巴安同日晚间公告称，公司于2024年6月21日收到深交所《事先告知书》，2024年5月21日至2024年6月18日期间，公司连续二十个交易日的股票收盘价均低于1元，触及深交所《创业板股票上市规则（2024年修订）》第10.2.1条第一款第二项规定的股票终止上市情形，深交所拟决定终止公司股票上市交易。
ST迪马同日晚间公告称，公司于2024年6月21日收到上交所下发的《关于拟终止重庆市迪马实业股份有限公司股票上市的事先告知书》，2024年5月24日至2024年6月21日，公司股票连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，根据《上海证券交易所股票上市规则(2024年4月修订)》(以下简称《股票上市规则》)第9.2.1条的规定，公司股票已经触及终止上市条件，上交所将根据《股票上市规则》第9.1.10条、第9.2.7条等规定,对公司股票作出终止上市的决定。
ST亿利6月21日晚间公告称，公司于2024年6月21日收到上交所《关于拟终止亿利洁能股份有限公司股票上市的事先告知书》，2024年5月24日至2024年6月21日，公司股票连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，根据《上海证券交易所股票上市规则(2024年4月修订)》(以下简称《股票上市规则》)第9.2.1条的规定，公司股票已经触及终止上市条件。上交所将根据《股票上市规则》第9.1.10条、第9.2.7条等规定，对公司股票作出终止上市的决定。
年内摘牌的A股公司数量已超过10家
同今晚的情形类似，近期陆续有A股公司触及终止上市条件。
据数据，年内被终止上市并已完成摘牌的A股上市公司数量已超过10家，包括*ST世茂、*ST美盛、*ST民控、ST星源、退市博天、新海退、ST贵人、ST鸿达、*ST爱迪、*ST泛海、*ST柏龙、*ST华仪，其中多数为面值退市，另外部分公司是因为存在连续多年虚假记载，或连续亏损多年等问题而退市。
此外，据记者不完全统计，还有*ST三盛、*ST易连、ST阳光、正源股份等已经收到退市告知书，其中，正源股份摘牌时间已定，为6月27日。此外，还有太安退、中期退、新纺退、退市园城、退市碳元、退市同达等进入退市整理期，另外，退市商城已结束退市整理期，将于6月26日摘牌。
【2024-06-21】
定了！这5只A股，将退市
【出处】中国基金报【作者】忆山
6月21日晚间，ST亿利、ST迪马、*ST巴安、ST爱康相继发布公告称，收到交易所下发的拟终止上市告知书，其中，ST亿利、ST迪马将自6月24日起停牌，*ST巴安、ST爱康则已于6月19日起停牌。
*ST越博于同日晚间发布公告称，深交所决定终止公司股票上市，公司股票预计最后交易日期为7月19日。
数据显示，前述五家公司的股东户数合计超50万户。
ST亿利拟终止上市
6月21日晚间，ST亿利发布公告称，公司于当日收到上交所《关于拟终止亿利洁能股份有限公司股票上市的事先告知书》。
2024年5月24日至6月21日，公司股票连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，根据相关规定，公司股票已经触及终止上市条件。上交所将根据相关规定，对公司股票作出终止上市的决定。ST亿利将自2024年6月24日（周一）开市起停牌。
公司还于同日收到了上交所下发的监管工作函，要求该公司尽快聘请主办券商，做好公司股票进入全国中小企业股份转让系统的具体安排和信息披露工作。
上交所还强调，目前公司存放在关联方亿利集团财务有限公司的大额存款存在重大可收回性风险。公司应当尽快收回相关存款，减少损失，切实保护上市公司利益，相关关联方应当尽快化解有关风险，不得违规侵占上市公司资金。
据了解，今年4月底，审计机构对公司2023年度内部控制出具了否定意见内部控制审计报告。其中便指出ST亿利在亿利财务公司存放了大额存款，2023年末存款余额为39.06亿元，占期末货币资金总额的90.24%。
根据ST亿利6月4日披露的公告，前述存款的用途主要是向亿利集团及其关联方发放贷款，近日公司获悉相关贷款已被划分为次级贷款（不良贷款的一种），公司存款存在重大可收回性风险。
资料显示，ST亿利于2000年7月在上交所上市，目前公司主营业务涵盖现代煤化工、光氢新能源、清洁热力等。该公司股票自5月6日起被实施其他风险警示，股票简称由“亿利洁能”变更为“ST亿利”。
受前述事件影响，ST亿利自5月6日复牌起持续走低，至6月21日跌停收盘后，已连吃19个跌停板。当日股价每股收报0.38元，市值缩水至14亿元。
此外，6月10日，因涉嫌信息披露违法违规，ST亿利被证监会立案。
截至今年一季度末，公司股东总户数为11.26万户。
ST迪马拟终止上市
ST迪马也于6月21日收到上交所下发的《关于拟终止重庆市迪马实业股份有限公司股票上市的事先告知书》。
2024年5月24日至6月21日，公司股票连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，根据相关规定，公司股票已经触及终止上市条件。上交所将根据相关规定，对公司股票作出终止上市的决定。ST迪马也将自6月24日（周一）开市起停牌。
资料显示，ST迪马创立于1997年，2002年在上交所上市。目前主要从事智能制造、城市运营和智慧民生三大业务板块。
因公司2021年、2022年、2023年连续三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2023年度财务报表、经营成果进行审计，出具了带“与持续经营相关的重大不确定性”段落无保留意见的《审计报告》。公司股票于5月6日起被实施其他风险警示，股票简称由“迪马股份”变更为“ST迪马”。
值得关注的是，近期ST迪马曾多次“保壳”，包括高管增持计划，以及在盘中发布利好消息等。直到6月19日晚间，ST迪马还在发布最新的高管增持计划。但第二日股价仍收于跌停板，6月21日开盘再次跌停，每股收报0.85元，公司市值缩水至21亿元。
截至今年一季度末，公司股东总户数为8.2万户。
*ST巴安、ST爱康被拟终止上市
*ST巴安、ST爱康也于6月21日相继披露公告称，收到了深交所《事先告知书》，因公司股票连续20个交易日收盘价低于1元，触及终止上市情形。深交所拟决定终止公司股票上市交易。
此前于6月18日晚间，*ST巴安、ST爱康曾发布公告称，因触发面值退市条件，公司股票将被终止上市，并于6月19日起停牌。
6月18日，*ST巴安曾上演面值“保卫战”，但在最后五分钟以跌停遗憾收场，最终每股收报0.68元。ST爱康则连吃31个跌停板，当日每股收报0.37元。
资料显示，*ST巴安于2011年9月在深交所上市，是一家专业从事环保能源领域的智能化、全方位技术解决方案运营服务商。ST爱康于2011年8月在深交所上市，曾是国内首家光伏配件上市公司。
此外，值得注意的是，今年2月，ST爱康曾公告称，公司控股股东爱康实业及其关联方计划在6个月内拟增持1亿—2亿元。而根据6月21日晚间披露的进展公告，截至该公告披露日，受行业波动和融资环境的影响，公司控股股东资金紧张，相关增持主体尚未增持公司股份。
数据显示，截至5月10日，*ST巴安股东约有2.5万户。
截至5月20日，ST爱康股东达27.68万户。
*ST越博被终止上市
6月21日晚间，*ST越博发布公告称，公司于当日收到深交所下发的《关于南京越博动力系统股份有限公司股票终止上市的决定》。
因公司经审计的2022年年末归属于上市公司股东的净资产为-8359.91万元，公司股票交易自2023年5月4日起被实施退市风险警示。截至2024年4月30日，公司未在法定期限内披露2023年年度报告。根据相关规定以及深交所上市审核委员会的审核意见，深交所决定该公司股票终止上市。
根据公告，公司股票进入退市整理期的起始日为2024年7月1日，退市整理期为十五个交易日，预计最后交易日期为2024年7月19日。
今年5月8日，因公司未在规定期限内披露2023年年报，证监会决定对*ST越博立案。*ST越博也于5月6日起停牌，停牌前每股报0.8元，公司总市值为1.1亿元。
此外，值得注意的是，6月以来，该公司董事长、非独立董事李迅，非独立董事申瑞强、朱锐铿、吴小平，独立董事陈硕雨相继因个人原因辞任。总经理周学勤和财务总监李义荣则于5月初因个人原因辞任。
其中，申瑞强、朱锐铿均指出，公司实控权及治理层存在较大不稳定因素，上市公司近两年员工大幅流失，或导致公司出现组织架构不完善、内控机制执行不到位、工作效率低下、资产被掏空流失等问题，上述事项将对公司日常生产经营活动产生严重负面影响。
资料显示，*ST越博于2018年5月上市，公司专业从事新能源汽车动力总成系统的研发、生产和销售，为新能源整车制造厂商提供整体动力系统解决方案。截至去年三季度末，公司股东总户数为9569户。
【2024-06-21】
*ST越博被终止上市
【出处】北京商报
北京商报讯(记者马换换冉黎黎)6月21日晚间，*ST越博(300742)披露公告称，公司于2024年6月21日收到深交所下发的《关于南京越博动力系统股份有限公司股票终止上市的决定》，深交所决定终止公司股票上市。
根据公告，因*ST越博经审计的2022年年末归属于上市公司股东的净资产为-8359.91万元，公司股票交易自2023年5月4日起被实施退市风险警示。截至2024年4月30日，公司未在法定期限内披露2023年年度报告，触及深交所规定的股票终止上市情形。根据深交所相关规定以及深交所上市审核委员会的审核意见，深交所决定公司股票终止上市。
*ST越博表示，公司股票进入退市整理期的起始日为2024年7月1日，退市整理期为十五个交易日，预计最后交易日期为2024年7月19日。公司股票终止上市后，将转入全国股转公司代为管理的退市板块进行股份转让。
【2024-06-21】
*ST越博：深交所决定终止公司股票上市 预计最后交易日期为7月19日
【出处】本站7x24快讯
*ST越博公告，深交所决定终止公司股票上市。公司股票进入退市整理期的起始日为7月1日，退市整理期为十五个交易日，预计最后交易日期为7月19日。
【2024-06-17】
A股加速优胜劣汰 新“国九条”发布两月154家上市公司“披星戴帽”
【出处】新华日报财经
新华日报财经讯 新“国九条”发布已两月，“强监管、防风险、促高质量发展”依然是主线。截至6月15日，A股共有154家上市公司因触碰红线受到风险警示，处于“披星戴帽”状态（被实施ST或*ST），其中江苏上市公司有21家。市场规范化进程加速，监管力度加强，既是对企业内部管理与外部行为提出了更高的要求，也是在重塑A股市场生态格局。
“披星戴帽”多因触及财务红线
在资本市场中，上市公司的财务透明度和健康状况是吸引投资者的核心要素。
“财务类退市风险仍然是上市公司面临的主要风险，预计影响范围将进一步扩大。”国金证券分析师杨佳妮指出，今年，A股被“戴帽”企业中有52家因财务类指标被实施风险警示，占比将近七成。根据2023年年报数据测算，若按新规“市值低于3亿元将提示退市风险”标准，不满足该指标的企业将在原有基础上增加89家。5月以来，就有*ST同达、*ST碳元、*ST园城3家公司因财务问题被上交所终止上市；*ST三盛、*ST越博因无法按时披露2023年年报，被深交所宣布退市。随着新规过渡期结束，将有更多上市公司因不满足财务类指标面临退市。
“披星戴帽”的21家江苏公司中，大多数公司都因触及财务类退市指标而被实施ST或*ST，其中不乏一些昔日的市场明星企业。
5月8日，ST中南迎来了在A股市场上的最后一个交易日，收盘价定格在0.56元。因连续20个交易日收盘价低于1元，5月13日该公司收到深交所下发的终止上市事先告知书，15年的A股上市历程终结。ST中南的退市过程与公司长期以来的财务亏损密切相关，从2021年至2023年分别亏损33.82亿元、91.83亿元、52.93亿元，亏损额度逐年增大。
ST中利则是因财务造假问题而受到关注，该企业因涉及专网通信业务造假，连续5年虚增收入和利润，同时存在巨额非经营性资金占用和违规担保问题，导致公司经营陷入困境。2020年至2023年，ST中利累计亏损超过87亿元，财务状况严重恶化。此外，公司还存在巨额非经营性资金占用和违规担保未按规定披露等问题。这些行为不仅违反了相关法律法规，损害了投资者的利益，也对公司的声誉和可持续发展造成了严重影响。
在新“国九条”指导下，证监会发布的《关于严格执行退市制度的意见》对财务造假的打击更为严厉，新增了单年财务造假、多年连续造假、资金占用、内控非标审计意见等多种强制退市情形。随着退市新规的不断严格执行，“应退尽退”的常态化理念逐步得到认可，“有进有出、优胜劣汰”的资本市场新生态正在逐步构建。
“一元退市”增多
今年以来，ST板块累计跌幅达到50%，一些“披星戴帽”上市公司跌势尤为猛烈。“一元退市”现象增多，资本市场自我净化和优胜劣汰速度加快。
3月18日，ST鸿达在A股的20年上市历程落幕，成为2024年江苏首只A股退市企业。此前，公司因信披违规于2023年9月遭证监会调查，随后负面新闻不断，经营与股价双双陷入困境。今年1月18日，股价已连续20个交易日低于1元门槛，符合深交所交易类强制退市标准。至此，ST鸿达及其可转债在同日被深交所摘牌，退出市场舞台。
“多元化的退市标准正推动退市流程走向常态化，A股市场正在进行快速清理，退市机制正在显现效果，市场的竞争淘汰机制日益明显，这有助于保护投资者利益。”中央财经大学副教授刘春生指出，在这样的市场环境下，投资者开始更加积极地行使选择权，通过市场机制“用脚投票”来淘汰那些业绩不佳的公司，从而推动上市公司结构的持续优化和改善。
随着“一元退市”逐渐成为主流退市方式，市场对上市公司的品质门槛显著提高，以往企业通过重组或借壳上市以求“绝处逢生”的路径变得日益狭窄，迫使困境企业必须正面迎战市场考验，倒逼企业管理层积极应对核心难题，或寻求实质性的业务转型。在这过程中，盈利能力差或管理混乱的公司难以再获市场宽容，资本市场资源逐渐向真正具备成长性和盈利能力的优质企业集中，资源配置效率显著提升。
上市公司是市场之基，投资者是市场之本。在“两强两严”的监管导向下,投资者的投资逻辑也在发生变化。从过去的低价投机转向注重企业基本面研究和长期价值评估，投资者开始更加重视公司的内在价值和长期发展潜力，更看重公司的真实价值和未来的盈利能力，更倾向于选择具有稳定现金流、良好治理结构、创新能力和市场竞争力的上市公司。
“摘星脱帽”仍有希望
面对市场对ST股可能遭遇强制退市的担忧，证监会上市公司监管司司长郭瑞明日前明确指出，ST、*ST制度的目的是向投资者充分提示上市公司相关风险，满足一定条件后可以申请撤销。
其中，ST为“其他风险警示”，不会直接退市。*ST为“退市风险警示”，今年以来，已有33家公司触及退市标准，其中面值退市22家，市场优胜劣汰机制正在逐步形成。2023年全年退市47家，退市新规设置了一定过渡期，预计短期内退市公司不会明显增加。事实上，6月12日，ST实华、ST金运、*ST东洋、*ST正邦等几家公司经历了停牌调整后重新开市并成功“摘帽”。
聚焦到省内上市公司，5月29日，ST易购旗下的苏宁易购零售云完成了4.8亿元战略引资，用于支持零售云业务发展、优化现有供应链等。业内普遍认为，虽然距离“脱帽”尚远，这样的举措对ST易购来说无疑是“回血续命”的积极信号，表明市场和投资机构对其未来发展仍持乐观态度。通过引入战略投资，ST易购也有望增强财务稳健性，改善现金流状况，并加速业务转型与升级。
“退市新规的出台，加强了对低质低效公司的退市力度，提高了市场的整体质量。”中国城市发展研究院农文旅产业振兴研究院常务副院长袁帅告诉记者，对于那些业绩不佳、存在风险隐患的公司而言，“摘帽”是避免退市风险、恢复市场地位的重要途径。新“国九条”的发布，为上市公司提供了更多的政策支持和市场机遇。在政策引导与市场机制的双重推动下，ST公司要紧紧抓住黄金期，改善经营状况、减少亏损，积极寻求转型升级机会，才能实现“自救”。
中亲农有限公司总裁支培元认为，顺利实现摘帽并不意味着企业的经营风险全部解除。企业经营风险是一个动态变化的过程，摘帽只是表明公司在一定程度上摆脱了其他风险警示的负面影响。上市公司仍需持续关注市场变化，加强内部管理，提高经营效益，以确保公司稳健发展。投资者在投资“摘帽股”时，也应保持谨慎，关注公司后续发展，动态调整投资策略。
新华日报·财经记者 詹超
【2024-06-14】
今年已有37家公司退市或锁定退市 这家公司将成“市值退市”第一股
【出处】深圳商报
【深圳商报讯】（记者 钟国斌）截至6月13日收盘，建车B股价1.36港元，总市值仅为1.48亿元人民币，这是其总市值连续第19个交易日不足3亿元。在既有交易规则下，建车B已经无力回天，即将成为市值退市第一股。
退市新规发威，股市正在加速形成常态化退市格局。据本站数据统计，截至6月13日，今年A股已有12家公司完成退市，24家公司锁定退市。加上B股退市公司——建车B提前锁定“市值退市”，AB股至少有37家公司退市或锁定退市。
具体来看，今年退市或锁定退市的公司中，*ST华仪、*ST泛海、*ST柏龙、*ST爱迪、ST鸿达、*ST新海、*ST博天、ST贵人、ST星源、*ST美盛、*ST民控、*ST世茂等12家公司已摘牌。*ST左江、*ST三盛、*ST中期、*ST太安、*ST越博、*ST园城、*ST同达、*ST商城、*ST碳元、*ST新坊、正源股份等公司已被交易所终止上市。*ST美盛、ST阳光、ST爱康、*ST美吉、*ST美尚、ST中南、*ST保力、*ST巴安、ST富通、*ST超华、ST亿利、ST长康、中银绒业等公司，因股价连续跌破面值，即便后续连续涨停，其股价也无法重返1元，提前锁定面值退市。
另外，除建车B锁定“市值退市”外，今年4月以来，有5家公司因触发市值退市指标而发布退市风险提示公告。
据记者统计，“3亿元”退市新规实施后，*ST美讯是第一家因触及市值退市红线而发布退市风险提示公告的上市公司。*ST深天紧随其后，截至6月13日，该股已连续7个交易日收盘市值低于3亿元。还有2家B股公司汇丽B和宁通信B，均发布了“市值退市”的风险提示公告。
今年4月12日，资本市场第三个“国九条”出台，明确提出“加快形成应退尽退、及时出清的常态化退市格局”。随后中国证监会发布《关于严格执行退市制度的意见》，沪深北交易所同步修订相关退市规则，完善财务类、重大违法类、规范类和交易类四类强制退市指标。随着退市新规正式实施，A股市场退市格局出现了新变化。
“面值退市”威力逐渐显现。5月31日，正源股份公告称收到上交所下发的终止上市事先告知书。这意味着，正源股份成为年内首家面值退市的非ST股。6月13日，中银绒业跌11.11%报0.32元/股，已连续14个交易日股价低于1元，即使后续6个交易日涨停，公司股价也无法重回1元，中银绒业将成为年内第二家非ST退市股，也将是深交所首家非ST退市股。
【2024-06-11】
多家上市公司撤销退市警示，证监会：短期内退市不会明显增加
【出处】南方都市报
6月11日是端午节日之后首个交易日，*ST 正邦、*ST 金一因撤销退市风险警示而停牌。此前，A股市场曾因ST退市潮引发了一场股价波动，证监会于6月6日表示，预计短期内退市公司不会明显增加。
多家上市公司撤销退市风险警示
金一文化及多名高管被罚
据iFind数据显示，截至6月11日，A股市场在2024年共有12家上市公司撤销了退市风险警示，包括新华联、西域旅游等。此外，6月11日，*ST 正邦、*ST 金一均因撤销退市风险警示而停牌。
正邦科技因2022年度经审计的期末净资产为负值，于2023年5月5日被实施退市风险警示，证券简称变成“*ST 正邦”。在最新的2023年财报中，正邦科技实现营业收入69.92亿元，实现归属于上市公司股东的净资产为 99.98亿元。
因符合申请撤销退市风险警示的条件，正邦科技于2024年4月29日向深圳证券交易所提交了撤销公司股票交易退市风险警示的申请。复盘之后，公司股票简称由“*ST 正邦”变更为“正邦科技”。
金一文化因2022年度经审计的期末净资产为负值，同时因2020年至2022年连续三个会计年度经审计扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且2022年度审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性，于 2023 年5 月 5 日起被实施退市风险警示，股票简称变更为“*ST 金一”。
因不再满足退市风险警示条件，金一文化申请了撤销退市风险警示。不过需要注意的是，不同于正邦科技，金一文化虽然取消了退市风险警示，但仍被实施其他风险警示。复牌之后，金一文化的股票简称由“*ST 金一”变更为“ST 金一”，股票交易的日涨跌幅限制仍为 5%。
需要注意的是，金一文化虽然取消了退市风险警示，但仍被实施其他风险警示。
近日，金一文化收到了北京监管局行政处罚决定书。据悉，金一文化2020年及2021年存货减值不充分，导致公司2020年虚增存货6.10 亿元，占当期期末总资产的 5.92%，虚增利润总额6.10亿元，占当期利润总额的21.21%；2021年虚增存货6.37亿元，占当期期末总资产的7.03%，虚增利润总额0.28亿元，占当期利润总额的1.89%。
上述事项导致金一文化2020年、2021年的年度报告存在错报。金一文化的上述行为违反《证券法》相关规定。北京证监局对金一文化以及时任高管进行了警告，并处以罚款。
具体来看，金一文化被处以150万元的罚款；时任董事长王晓峰被处以70万元的罚款；时任董事、总经理王晓丹被处以70万元的罚款；时任财务总监刘丹丹被处以60万元的罚款；时任财务总监蒋学福被处以60万元的罚款。
ST股出现行情分化
证监会：退市公司不会明显增加
2024年以来，A股市场多家上市公司被实施ST以及＊ST。在国九条发布之后，退市新规对于企业有了更高的要求，市场还因ST退市潮引发了一场波动。
公开资料显示，今年以来，沪深两市新增99家公司股票被实施ST或＊ST；其中，ST公司44家、＊ST公司55家。这一数量高于2022年的78家以及2023年的81家。截至目前，沪深两市ST板块共有169家上市公司，其中，ST公司85家、＊ST公司84家，数量略少2022年的184家，略多于2023年的164家。
值得一提的是，退市新规明确，自2024年10月30日起，若连续二十个交易日收盘总市值均低于5亿元将面临退市，在此之前仍按股票总市值低于3亿元作为退市标准。目前，A股共有6家上市公司市值低于3亿元，包括*ST美尚、*ST越博、*ST深天等。
近期，部分ST公司出现了集中“脱帽”。ST实达（实达集团）、ST国安（中信国安）、*ST富吉（富吉瑞）和*ST慧辰（慧辰股份）于6月11日脱帽，此外*ST正邦（正邦科技）在内的4家公司将于6月12日“脱帽”。
就6月11日的ST股行情来看，市场出现明显分行，一边是*ST开元、*ST巴安、*ST迪威等约20股涨停；另一边是*ST美讯、*ST富润、ST中装、*ST洪涛等超30股的跌停。
华金证券在研报中指出，政策和基本面是导致当前ST板块偏弱的主要原因。新“国九条”对分红不达标的公司实施ST，加大对财务造假、内控失效的退市力度，调高财务和市值指标的退市下限；新规的长期影响较广，绩劣公司风险较大，根据测算，长期来看重大违法类、规范类、财务类、交易类强制退市公司数量可能都会有所上升。
业内人士告诉南都·湾财社，新“国九条”落地后，退市新规的执行会更加严格。存在问题或者业绩情况不佳的股份，即便暂时没有触碰风险处理红线，也会面临二级市场更严格的考验。上述人士同时表示，退市新规短期内会造成市场的一定波动，但从长期来看，有助于守好“入口”，促进整体市场的优胜劣汰，实现良性生态。
针对近期上市公司股票被实施ST、退市情况，证监会于6月6日表示，ST、＊ST制度的目的是向投资者充分提示上市公司相关风险，满足一定条件后可以申请撤销。此外，证监会还指出，退市新规设置了一定过渡期，预计短期内退市公司不会明显增加。
【2024-06-07】
*ST越博：公司董事长李迅、董事申瑞强辞职
【出处】本站7x24快讯
*ST越博公告，公司董事会于近日收到公司董事长、非独立董事李迅提交的书面离职报告，李迅因个人原因辞去公司董事长、非独立董事职务，其原定任期至第三届董事会届满时止。李迅辞去董事长、董事职务后，将继续担任公司其他职务。公司董事会于近日收到公司非独立董事申瑞强提交的书面辞职报告,申瑞强因个人原因申请辞去公司第三届董事会非独立董事职务，其原定任期至第三届董事会任期届满时止，辞职后将不再担任公司任何职务。
【2024-06-07】
南京越博动力系统股份有限公司成被执行人，被执行金额119101600.0元
【出处】金融界
中国执行信息公开网显示，南京越博动力系统股份有限公司近日新增一则被执行人信息，执行标的119101600.0元，执行法院为南京市浦口区人民法院，案件号为(2024)苏0111执1438号。资料显示，南京越博动力系统股份有限公司成立于2012年04月，法定代表人为李占江，注册资本7849万元人民币。
【2024-06-06】
透视A股公司董监高离职潮
【出处】上海证券报·中国证券网
A股上市公司再现离职潮。5月以来，北方稀土、中国医药、陇神戎发、上海家化等多家公司董事长、总经理等核心高管宣布离职，平煤股份、商络电子、海顺新材等公司独立董事辞职，另有个别公司多位董监高集体离职。
数据显示，今年以来已有上百家A股公司披露高管离职相关公告，涉及医药、环保、机械设备、基础化工等多个行业。从公告来看，工作调整成为央地国企上市公司董事长等高管离职主因，民企则以个人原因为主，另有部分高管达到法定退休年龄正常退休。
而从现实情况来看，上市公司董监高等核心高管离职是否另有隐情？对公司发展又有何影响？上海证券报记者初步梳理发现，除职业规划正常离职外，个别公司高管可能存在因涉事提前辞职，从而规避对上市公司的影响及后续风险，还有的公司因控股权变更、内部矛盾等导致公司管理层“换血”。独立董事成为此轮离职潮中一个特殊的群体，其中部分独董离职是受独董新规影响，有助于进一步优化独董履职生态。
提前离职或进行风险“隔离”
记者注意到，个别A股公司存在涉事高管提前辞职现象，试图“隔离”违规违纪风险可能对上市公司带来的不利影响。近期，云南白药多名高管离职的背后似乎另有隐情。
5月26日晚，云南白药披露，董事陈发树、路红东、陈焱辉，监事游光辉、钟杰均提交了书面辞职报告。陈发树是叱咤资本市场的风云人物，也是云南白药第二大股东新华都实业集团股份有限公司实控人，陈焱辉为陈发树之子。
事实上，2023年以来，云南白药已有多位高管陆续辞职，辞职原因均为“个人原因”。2023年3月，公司董事长王明辉，公司首席销售官、高级副总裁王锦因个人原因辞职；2024年2月，公司首席运营官、高级副总裁尹品耀，首席人力资源官余娟亦因个人原因辞职。
值得注意的是，5月初，有消息称，云南白药原董事长王明辉等5位高管，从2023年初至2024年初，因涉及同一事项先后被有关部门带走调查。
“这种情况下的离职，大概率有提前进行风险隔离的目的。”上海上正恒泰律师事务所合伙人黄学锋律师解释称，即高管可能存在潜在的违规违纪行为，公司为避免该等行为对公司造成潜在不利影响安排高管离职，或相关高管为避免个人责任或风险，选择提前辞职。
云南白药并非个例。2023年11月21日，中远海发披露，公司董事长、执行董事刘冲因个人原因请辞，辞任后，不再担任公司及下属企业任何职务。次日即有报道称，刘冲11月7日被带走，且办公室已被查封。2024年5月17日，中央纪委国家监委网站消息显示，刘冲因严重违纪违法问题被开除党籍和公职。
“不管是国企、民企，如果某高管在任内有造假、受贿等违法违规行为，无论其是到期离任、还是中途辞职，都无法回避责任。”荣正集团董事长郑培敏表示。
集体离职折射公司治理缺陷
相比个别高管辞职，上市公司董监高“集体辞职”，无疑将对公司治理及经营发展的稳定性带来不小的影响。
5月31日晚，国美系上市公司*ST美讯披露，公司董事长、总经理、独立董事等5人选择集体辞职。公告显示，公司董事会于近日同时收到公司董事长宋林林、董事董晓红、董事周明、独立董事丁俊杰提交的书面辞职报告。这直接导致*ST美讯董事会成员人数低于法定的最低人数，影响公司董事会正常运作。
黄学锋认为，董监高的密集离职一定程度上反映出该公司内部可能存在较大的矛盾或分歧，也可能反映出该公司在战略方向、管理理念等方面存在混乱，使得高管们对公司未来发展失去信心。
此外，控股权变更、内部矛盾也可能导致公司管理层“换血”，进而对公司短期的经营管理带来一定的波动。因公司控制权变更等原因，新的控股股东可能带来新的管理团队，导致原高管团队成员调整；有些公司股东之间、高管之间甚至父子之间发生内斗，也可能导致部分高管被迫离职。
今年1月中旬，福建“纺织大王”陈建龙刚刚入主美达股份，便上演了一场多名董监高辞职的大戏。
这一风波也引起监管层注意，深交所火速向美达股份发出关注函，要求其说明上述变更是否会对公司治理结构、董事会和管理层日常运作、日常生产经营产生重大影响等。
北京浩天（西安）律师事务所合伙人张湛涛律师分析称：“新公司法将于7月1日起施行。本次公司法修订对强化控股股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员的责任增加了新的规定，今年以来的高管离职潮可能与此存在一定关系。”
“公司管理层的密集离职，或在一定程度上反映出公司治理的缺陷，同时也对公司的可持续发展、人才建设、战略执行等带来较大的挑战。”有公司治理研究专家表示，上市公司董事长作为公司的“掌舵人”，在企业战略制定、重大决策等方面发挥着关键作用。董事长的频繁变动，可能会影响到公司经营业务及发展战略的稳定性。
独董离职加速优化履职生态
记者发现，伴随独董新规落地实施，独立董事成为此轮上市公司离职潮中一个特殊的群体。公司公告的独董离职原由多为“个人原因”，部分公司直言，独董超期或超额履职，按要求辞职。
6月3日晚，平煤股份披露，独立董事陈缨申请辞去公司独立董事等职务；5月31日晚，商络电子披露，公司独立董事张华因连任独立董事已满六年，独立董事程林因已担任超过三家A股公司的独立董事，均提交书面辞职申请；海顺新材披露，独立董事夏宽云因在境内上市公司任职超过三家，申请辞职……
“今年以来，独董离职确实呈现较为密集的趋势。”黄学锋说，独董新规对独董专业素养尤其是责任心提出了更高的要求，以往很多“花瓶”或挂名性质独董，不符合独董新规的要求，离职是必然选择。另一些独董选择离职可能是为了避免潜在的责任和风险。
据悉，在履职保障方面，独董新规将独立董事同时担任上市公司独立董事的家数上限由“五家境内外上市公司”缩减至“三家境内上市公司”，以确保其有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。同时，对此设置了一年过渡期，独立董事须在过渡期结束后将兼职家数调整至符合新规要求。
此外，不少“问题公司”独立董事接连宣布离职，或意在规避潜在的责任和风险。3月13日晚，*ST越博披露，公司独立董事王显会、沈菊琴、黄敏以及非独立董事周学勤因个人原因申请辞职；同意递补左茜为公司独立董事。但履职仅一个月，4月17日晚，*ST越博披露，左茜因个人健康原因申请辞去独立董事职务。
黄学锋表示，独董离职潮可能导致公司治理结构不稳定，甚或影响到公司内部控制和监督机制的有效性。但长远来看，或将倒逼上市公司和独董深入思考，督促其更加重视自身职责，完善相关制度，进一步增强监督制衡机制，改善独董生态，实现“花瓶独董”向真正既“独”又“懂”的独董转变，对公司高质量发展无疑大有裨益。
【2024-06-03】
A股年内首家非ST股面值退市！监管发威，这类ST股数量逐年增加，“自由身”该如何恢复
【出处】证券时报数据宝【作者】朱听武
A股出清劣质上市公司的速度正在加快。
年内首家非ST退市股“诞生”
5月30日晚间，正源股份公告称已收到交易所下发的《关于拟终止正源控股股份有限公司股票上市的事先告知书》，2024年4月30日至2024年5月30日，公司股票连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，根据《上海证券交易所股票上市规则(2024年4月修订)》第9.2.1条的规定，公司股票已经触及终止上市条件。
交易所根据规定，对公司股票作出终止上市的决定。公司自2024年5月31日开市起停牌，上交所将在公司触及交易类退市情形之后5个交易日内，向公司发出拟终止其股票上市的事先告知书。届时，正源股份成为年内首家非ST的退市股。
二级市场来看，5月30日，正源股份再次一字跌停，连续5个交易日跌停，连续20个交易日每股股价低于1元，最新收盘价仅为0.5元/股。
正源股份主营业务为人造板，公司近年业绩持续亏损，2020年扣非净利润亏损高达7.7亿元，2022年、2023年扣非净利润分别亏损1.91亿元、1.19亿元，今年一季度再度亏损2200万元。持续亏损使得公司股价2018年伊始常年在2元附近盘整，今年以来快速下跌，年内跌幅72%。
新“国九条”进一步强调“深化退市制度改革，加快形成应退尽退、及时出清的常态化退市格局”，同日证监会发布《关于严格执行退市制度的意见》，随之沪深北三大交易所修订退市规则，进一步严格退市标准。
中国市场学会金融委员付立春表示，绩差、问题公司快速出清，反映出A股市场的资源配置功能和优胜劣汰效应不断凸显。可以预见的是，随着新“国九条”的落实和推进，未来将有更多企业以多元化形式退市，应退尽退、及时出清的常态化退市格局正在形成。
据证券时报·数据宝统计，因造假、审计问题、重整等原因（不含财务亏损类型）被ST的公司数量逐渐上升。
年内超百家上市公司“披星戴帽”
在监管重拳出击下，越来越多的上市公司因触碰监管红线而遭到风险警示，“披星戴帽”“退市警报”频频出现。
据数据宝统计，今年以来，已有103家A股上市公司被实施ST或*ST，其中有ST特信、ST峡创、ST汇金、ST华铁是因年度报告财务指标存在虚假记载。
ST柯利达、*ST世茂、*ST易连、*ST银江、*ST洪涛等29家ST公司均因被出具了无法表示意见的审计报告或否定意见的内控审计报告，实施了退市风险警示。
*ST美吉、ST天邦、*ST傲农、ST春天、ST先锋等25家公司则因为持续经营能力存在不确定性被实施ST。
此外，ST易联众、ST天喻、ST花王、ST元成、ST长康、ST阳光、*ST宁科则存在控股股东或其关联方资金占用或违规担保、重大变故导致经营活动三个月内不能恢复等多项事宜。
*ST保力、ST中南、*ST美尚等连续二十个交易日的股票收盘价均低于1元；*ST越博则是未在法定期限内披露2023年年度报告。
财务类退市成“披星戴帽”主因
财务类强制退市主要包括“净利润+营业收入”“期末净资产”“审计意见类型”等情形。改革后，财务类退市指标进一步收紧，主板公司营业收入的最低标准由1亿元提升到3亿元，同时利润覆盖范围进一步扩大，由净利润为负值变更为利润总额、净利润和扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，均将踩到财务类退市指标的红线。
今年以来，从被实施的风险警示原因来看，多家上市公司触及财务红线，据数据宝统计，2024年以来因财务类因素被实施ST的公司占比超过半数。其中，*ST左江、*ST新纺、*ST中期、*ST三盛、*ST太安等8家上市公司因触发财务类退市情形而被交易所下发终止上市事先告知书。
昔日算力概念的大牛股*ST左江于5月6日收到深交所事先告知书，锁定退市。公司被实施“*ST”后的首个年度财报显示，2023年度经审计的扣除非经常性损益的净利润为-2.23亿元；同时，公司2023年度财报被出具无法表示意见的审计报告。
除已收到终止上市事先告知书的上市公司外，*ST嘉寓、*ST文投等则因为经审计的期末净资产为负值而被实施退市风险警示。
ST巴安、*ST易连、*ST超华、*ST银江等公司因“年报被出具无法表示意见或否定意见”或“最近一年被出具无法表示意见或否定意见的内部控制审计报告或鉴证报告”，而被实施风险警示。
“随着最严退市新规落地，退市标准更加严格，预计被实施ST或*ST的公司数量或将有所增加。”南开大学金融发展研究院院长田利辉提示，投资者需更加关注公司基本面，注意退市风险，切忌盲目跟风炒差。
“一元退市”成主流退市渠道
今年以来，*ST世茂、ST华铁、ST中南等多家企业均是“1元退市”。除了正源股份之外，鹏都农牧、中银绒业、华闻集团等非ST公司，也同样面对类似情形。
据数据宝统计，截至最新收盘，A股市场股价低于1.5元的个股有28只，鹏都农牧收盘价连续7个交易日低于1元，中银绒业连续6个交易日、华闻集团连续3个交易日低于1元。
拉长时间来看，自2020年底1元退市新规实施以来，威力逐渐增强，2022年仅有1家，2023年达到13家，今年以来已有ST星源、ST贵人、ST鸿达、*ST华仪4家公司退市。
为何会出现这种情况？主要有三点原因：一是退市制度威力尽显，明确“1元退市”标准，把选择权交给市场、交给投资者，让企业时刻保持危机感；二是退市监管趋严，监管部门严厉打击欺诈发行、财务造假、内幕交易等违法违规和花式“保壳”行为，使劣质公司原形毕露；三是面值退市的公司普遍经营不善、资不抵债、内部治理失控，已不具备持续盈利能力，被投资者“用脚投票”出清。
恢复“自由身”需提高自身经营水平
当然，一家公司被ST后并非意味这家公司再无翻身可能。据数据宝统计，自2019年以来，“摘星脱帽”的200余家公司中，曾属于财务类问题的公司占比超过六成，意味着，不管是国企还是民营企业，如果公司在后期的经营中能扭亏，或重新符合其它的财务要求，撤销ST恢复“自由身”指日可待。
比如*ST农尚2023年归母净利润亏损0.3亿元，营业收入低于1亿元；机构预测公司2024年净利润均值0.94亿元，营业收入中值5.91亿元，每股净资产3.18元，公司目前股价超9元，属于安全区域。若按照机构预测，公司未来有望撤销ST。
【2024-06-02】
危！31家公司，跌破“生死线”
【出处】中国证券报【作者】胡雨
数据显示，截至5月31日收盘，A股上市公司中已有31家最新收盘价低于1元/股，其中大多数都已“披星戴帽”，还有多家公司距离跌成“仙股”也仅有一步之遥。
有机构判断，强制退市的企业数量有望迎来新高，未来还将有更多上市公司因不满足财务类指标面临退市。
31家公司股价跌破1元
数据显示，从2021年、2022年、2023年同期表现看，截至当年5月31日收盘，A股市场收盘价低于1元/股的公司数量均为个位数；进入到2024年，这一数据飙升，截至今年5月31日收盘，已有31家公司最新收盘价低于1元/股。
31家公司分别是：*ST保力、*ST美尚、退市商城、*ST美盛、*ST世茂、*ST民控、*ST新纺、*ST三盛、正源股份、*ST太安、ST阳光、*ST美吉、ST中南、*ST高升、ST富通、ST爱康、中银绒业、*ST巴安、*ST易连、ST亿利、ST华铁、*ST越博、ST联络、*ST超华、华闻集团、*ST嘉寓、ST航高、鹏都农牧、ST迪马、ST德豪、*ST洪涛。
从交易状态看，前述公司中已有11家连续停牌超过3天，占比超过三分之一，正源股份在5月31日刚刚停牌，退市商城已进入退市整理期。从这些公司的证券简称不难看出，“披星戴帽”的占比相当高。
而尚未跌成“仙股”的公司中，截至5月31日收盘，*ST富润、ST长康、ST鼎龙、ST新纶、*ST美讯、*ST同洲等股价均低于1.1元/股，意味着这些公司如果再连续2个跌停，股价也将跌破1元的“生死线”。
根据交易所现行相关规则，当公司股票收盘价首次低于1元时，上市公司应当在次一交易日开市前披露公司股票或者存托凭证可能被终止上市的风险提示公告；当公司股票收盘价连续20个交易日低于1元时，将触发退市机制；在交易所做出终止上市决定后，股票将被摘牌。
强制退市威力持续显现
对于面值低于1元的“仙股”，历史上不乏出现阶段性炒作这些标的的热潮，持续下跌行情中的突然大涨也往往引发投资者关注。但进入2024年，随着监管态势趋严、退市新规效力不断显现，市场资金对于炒作这些标的的兴趣明显减弱。
4月中旬发布的新“国九条”中，对于加大退市监管力度有了更明确的要求，其中还特别强调进一步削减“壳”资源价值，加大对“借壳上市”的监管力度，精准打击各类违规“保壳”行为。在新“国九条”的指引下，沪深交易所于4月30日正式发布修订后的退市规则，从严设定多项退市指标。
国金证券表示，随着退市新规的落地实施，强制退市的企业数量有望迎来新高，年化退市率有望将突破1%。
【2024-06-03】
5月累计15家上市公司被终止上市或锁定退市 正源股份连续6日跌停后成年内首只面值退非ST股
【出处】金融界
A股市场退市力度不断升级。据不完全统计，5月包括*ST商城、*ST同达、*ST碳元、*ST园城、*ST中期和*ST新纺在内的6家上市公司公告公司股票被终止上市；包括ST中南、*ST太安、*ST越博、*ST美尚、*ST世茂、*ST保力、*ST左江、*ST三盛、正源股份在内9家公司公告收到拟终止公司股票上市的事先告知书。其中，本周被终止上市的*ST同达、*ST碳元、*ST园城、*ST中期和*ST新纺均因触及财务类退市指标。正源股份因股票连续20个交易日的每日收盘价均低于1元而触及交易类退市情形，成为年内首只面值退的非ST股。
【2024-05-24】
今年以来逾50家公司或其高管被立案调查
【出处】上海证券报·中国证券网
据上海证券报记者不完全统计，截至5月23日，2024年以来A股已有53家上市公司或其高管被立案调查，其中5月以来就有21家，释放出明确的强监管信号。
具体看立案事由，对于上市公司而言，因涉嫌信息披露违法违规是被立案的首要原因。2024年以来，因涉嫌信息披露问题被立案的上市公司多达30家。涉嫌未按时披露年报是被立案的另一主因。对于高管而言，立案事由则涉及信息披露违法违规、操纵市场、内幕交易、共同职务违法等多种情况。
将视野进一步放大，与2021年、2022年相比，2023年起至今A股公司被立案调查数量大幅增加，中国证监会从严监管态势极为明显。据记者不完全统计，2023年A股共有103家上市公司或其高管被立案调查，信息披露违法违规亦是主要案由。
“去年以来，证监会坚决落实监管‘长牙带刺’、有棱有角的要求，查办案件数量和处罚金额都大幅上涨。” 证监会主席吴清在“5·15全国投资者保护宣传日”活动上的讲话掷地有声。
5月已有21家被立案
信息披露违规与年报难产成主因
新“国九条”发布以来，A股出现一批上市公司或其高管被立案调查。
据记者不完全统计，5月至今已有21家上市公司或其高管被监管部门立案调查。
5月8日一天就有8家上市公司公告被立案调查，它们是ST华铁、威创股份、普利制药、*ST三盛、ST易联众、东旭光电、东旭蓝天、*ST越博。此外，4月30日晚，凯撒文化、广汇物流、联泰环保、远大智能、恒润股份等5家上市公司公告被立案调查。
另据统计，2024年至今，A股已有53家上市公司或其高管被立案调查。从被立案调查的原因来看，信息披露违法违规、未在规定期限内披露2023年年报占到绝大多数。
如5月17日，佳云科技、盛屯矿业等公司公告称，收到证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规被立案调查。佳云科技的公告并未说明因何事触犯信息披露规定。但去年12月，佳云科技曾收到广东证监局出具的行政监管措施决定书，该决定书显示，佳云科技信息披露环节存在多项问题。
此外，还有凯撒文化、*ST文投、ST华微、远大智能等一批公司皆因信息披露违法违规被立案。*ST文投5月9日公告，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。2023年至今，*ST文投已有两项违纪违规被交易所关注，并实施处分。
另一方面，ST华铁、威创股份、普利制药等8家公司公告，公司被立案的原因是未按时披露2023年年报。但这8家公司年报“难产”的理由各有不同。
ST华铁无法按时披露年报，是因为财务数据问题被独立董事在审计委员会投了反对票。独立董事占多数的ST华铁董事会审计委员会发现了财务数据问题，否决了ST华铁2023年年报及2024年一季报。截至报告期末，ST华铁控股股东及其他关联方尚未归还的资金占用余额约为13亿元，资金占用问题整改未达预期。
*ST越博、*ST三盛未能及时披露财报的原因则是遭遇了会计所的主动解约。与*ST三盛解约的北京兴荣华会计师事务所表示，在汇审过程中，发现*ST三盛未按照约定如实、完整、及时、规范地提交被审计资料，缺乏关键审计证据。*ST越博的处境更为窘迫，因为没缴审计费用，导致年审机构辞任。
普利制药未能及时披露财报是因为尚未自查完毕，公司往期财务报告或存在差错待更正；威创股份则受困于年报没能获得审计通过。
多名高管被立案、留置
不乏“产业明星”
除了上市公司外，还有派能科技、天娱数科、劲嘉股份、浔兴股份、勘设股份等多家公司公告其高管被立案、留置，其中不乏市场知名人物与“产业明星”；立案事由则涉及信息披露违法违规、操纵市场、内幕交易、共同职务违法等。
浔兴股份实控人王立军因涉嫌操纵“浔兴股份”被证监会立案，控股股东天津汇泽丰企业管理有限公司和前控股股东福建浔兴集团也因涉嫌信息披露违法违规被证监会同步立案。
同样被立案调查、留置的公司高管还有联泰环保实际控制人黄婉茹等。4月30日晚，联泰环保发布公告，公司及公司实际控制人之一黄婉茹收到证监会立案告知书，因涉嫌信息披露违法违规，公司及黄婉茹被证监会立案。恒润股份公告，公司前董事长、第二大股东承立新于4月29日收到证监会立案告知书，其因涉嫌操纵市场、内幕交易被立案。
对上市公司高管采取立案、留置等手段的监管部门还包括地方监察委员会等。
5月19日晚，派能科技的一则重大事项公告引发市场关注。据公告，该公司董事长韦在胜被永清县监察委员会立案调查、留置。值得注意的是，韦在胜还是派能科技控股股东中兴新通讯有限公司的董事长、法定代表人。而中兴新，也是知名上市公司中兴通讯的控股股东。
5月12日晚，天娱数科公告，公司董事长、总经理徐德伟因涉嫌共同职务违法，已被宁夏回族自治区监察委员会立案调查并实施留置。
5月5日晚，劲嘉股份公告，于5月1日收到大连市金州区监察委员会签发的关于公司董事、副总经理李德华被立案调查并留置的通知书。
还有勘设股份，公告称收到董事长张林家属的通知，其于4月30日收到贵阳市监察委员会签发的张林被留置、立案调查的通知书。
“A股立案调查数量的增加，反映的是监管力度的加大和调查能力的提升。”南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，在“严管重罚”持续升级的监管态势下，A股有望形成优胜劣汰的健康生态，成为安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。
【2024-05-22】
退市新规威力巨大！5月近百家公司被ST！一批等着退市
【出处】国际金融报
今年4月12日，资本市场第三个“国九条”出台。其中明确提出，加快形成应退尽退、及时出清的常态化退市格局。
4月30日，沪深交易所正式发布相关退市规则，完善财务类、重大违法类、规范类和交易类四类强制退市指标。
而伴随着退市新规的正式推出、以及2024年年报的发布，越来越多的上市公司因触碰监管红线而遭到风险警示，“披星戴帽”“退市警报”的情况频频发生。
截至5月22日收盘，A股ST类公司（含ST股和*ST股，下同）已经达到180家，其中*ST公司数量为95家，ST公司数量为85家。
IPO日报发现，已有部分公司在退市新规的作用下，被实施退市风险警示或其他风险警示。
与此同时，2024年至今，已有9家公司完成退市，16家公司锁定退市命运，退市公司数量相较往年又有所提升。
近百家公司被ST
此次退市制度改革，进一步严格强制退市标准，对重大违法强制退市、财务类退市、交易类退市、规范类退市等四类退市指标优化完善，科学设置重大违法退市适用范围，严格没有投资价值公司的认定标准，同时拓宽多元退出渠道。
在重大违法强制退市方面，调低财务造假触发退市的年限、金额和比例，即便达不到退市标准，只要被行政处罚的，也要实施ST风险警示。
具体来看，一方面，凡是行政处罚认定财务造假的，无论金额大小，均需被实施ST；另一方面，造假金额比例年限达到一定程度的，将被强制退市。此次修订将现有“连续2年造假金额5亿元以上且超过50%的指标，调整为1年造假2亿元以上且超过30%，连续2年造假3亿元以上且超过20%，连续3年及以上造假三种情形。
据此，原退市标准无法出清的单年大额造假、多年连续造假公司，将被强制退市。
规范类退市方面，将资金占用、内控审计意见、控制权长期无序争夺等纳入规范类退市情形，增强规范运作的强约束。
财务类退市方面，加大绩差公司淘汰力度。将沪深主板公司财务类退市指标由“净利润或扣非净利润为负+营业收入低于1亿元”改为“利润总额、净利润或扣非净利润为负+营业收入低于3亿元”，即将营业收入指标由1亿元调升至3亿元，并在亏损指标中增加利润总额为负的考察维度。
交易类退市方面，完善市值退市指标，将主板3亿元市值退市指标提升至5亿元，旨在加大市场化公司出清力度，并继续坚持不同板块差异化的标准设置。
受退市新规影响，数据显示，5月1日至5月22日，新规后已有96家上市公司被实施ST。如将时间线拉长，这一数据将更加庞大，4月1日至今已有170家上市公司被实施ST。
已有公司受新规影响
IPO日报发现，已有部分公司在退市新规的作用下，被实施退市风险警示或其他风险警示。
2024年5月12日晚，三家上市公司先后公告称，因之前的年报存在虚假记载，公司股票被实施其他风险警示，股票简称被ST。这三家公司分别是海峡创新、汇金股份、特发信息。
具体来看，2018年5月，海峡创新取得好医友实际控制权，将好医友纳入海峡创新合并报表范围。2020年11月，海峡创新丧失对好医友实际控制权，并不再将好医友纳入合并报表范围。
2018年至2019年，好医友为扩大营收规模，通过虚构或虚增会诊咨询服务，虚增其营业收入，并安排第三方主体配合空转资金。上述行为导致海峡创新2018年年报虚增营业收入7533.69万元，占当期披露金额的12.49%；2019年半年报虚增营业收入4712.27万元，占当期披露金额的17.17%。
而汇金股份是2021年年度报告虚增利润总额1524.52万元，占更正前利润总额的22.42%，具体包括公允价值变动损益计算错误、未按已披露的会计政策计提信用减值损失等，且未及时披露公司时任董事、总经理郭俊凯被留置的情况。
特发信息的财务造假则是源自收购子公司特发东智。
特发东智为完成业绩承诺，通过跨期调节营业成本、虚构业务等方式，虚增收入、虚增或虚减营业成本和利润。
2015年至2019年，特发东智通过少计或延迟入账客售料采购款、跨期调节营业成本的方式虚减或虚增营业成本。其中，2015年至2018年分别虚减营业成本1039.33万元、9173.46万元、5624.61万元、1162.92万元，2019年虚增营业成本6494.77万元。
2019年，特发东智通过伪造采购订单和相关物流单据等方式，虚构与深圳市友华通信技术有限公司、中国移动通信集团终端有限公司销售业务，虚增营业收入3.28亿元、营业成本2.84亿元，虚增利润总额4386.71万元。
特发东智上述行为导致特发信息2015年度至2018年度利润总额分别虚增1039.33万元、9173.46万元、5624.61万元、1162.92万元，2019年度利润总额虚减2108.06万元，占当期披露利润总额的比例分别为8.17%、34.74%、16.58%、3.29%、5.33%。
可以看出，上述三家公司的年报均存在虚假记载。
而在最新发布的退市规则中，增加了适用于财务造假的其他风险警示制度(ST)指标。
根据中国证监会行政处罚事先告知书载明的事实，上市公司披露的年度报告财务指标存在虚假记载，尚未达到退市标准的，实施其他风险警示。
此外，证监会还对衔接规则作出说明：自新规则施行之日起，上市公司收到中国证监会相关行政处罚事先告知书的，适用新规则中关于虚假记载其他风险警示情形的规定。新规则施行前收到行政处罚事先告知书，载明公司披露的年度报告财务指标存在虚假记载，但在新规则施行后收到行政处罚决定书的同样予以适用，自收到行政处罚决定书之日起对公司股票交易实施其他风险警示。
上述三家公司均于5月收到了监管层下发的《行政处罚事先告知书》。这意味着，这三家公司将适用于新规则中关于虚假记载其他风险警示情形的规定，也因此被ST。
汇金股份证券部人士曾在接受媒体采访时表示，4月30日，深圳证券交易所发布了《股票发行上市审核规则》，新规发布即实施，汇金股份被实施“其他风险警示”。如果汇金股份在4月30日之前收到《行政处罚决定书》，可能也不会被ST。
ST公司股价大跌
除了虚假记载，退市新规在其他方面的规定也在持续发威。
例如，退市新规在规范类退市方面新增了控股股东资金占用退市情形。
退市新规明确指出，公司被控股股东及其关联人非经营性占用资金的余额达到2亿元以上或者占公司最近一期经审计净资产绝对值的30%以上，被证监会责令改正但未在要求期限内完成整改的，依序停牌2个月，实施退市风险警示2个月后退市。
5月10日晚间，ST摩登、ST红太阳、ST华铁、*ST中利、ST浩源、*ST深天、ST长康、ST三圣、*ST信通等9家公司相继披露收到责令改正措施决定的公告。这9家公司被控股股东非经营性占用大额资金，监管部门要求相关公司在6个月内清收占款。沪深交易所火速下发关注函，要求涉事公司及控股股东、实际控制人切实整改到位，维护上市公司及中小股东利益。
此外，退市新规还对公司分红提出要求。
新规显示，如上市公司最近一个会计年度净利润为正值，且合并报表、母公司报表年度末未分配利润均为正值的公司，其最近三个会计年度累计现金分红金额低于最近三个会计年度年均净利润的30%，且最近三个会计年度累计现金分红金额低于5000万元，其股票将被实施其他风险警示。
该规则将于2025年1月1日起正式实施，首次“最近三个会计年度”指2022年度至2024年度，所涉及的公司仍有时间改善公司分红情况。
4月16日，证监会在就分红和退市有关问题答记者问时表示，以2020-2022年度数据测算，沪深两市可能触及分红不达标准的公司数量约80多家。
国盛证券通过对上市公司2023年年报统计分析，经筛选后，超过100家上市公司的分红暂时不达标。这些公司亟待在2024年加大分红力度、提高股东回报。否则，新规落地后可能被实施风险警示。
受退市新规影响，近期，不少ST公司股价表现均有所下滑。
5月6日，ST股迎来跌停潮，板块内近60只个股跌停。其中，ST聆达、ST银江、*ST保力等6只创业板股跌停(-20%)，ST阳光、ST美吉、ST联络等50多股跌停(-5%)。
5月7日，A股ST板块又有超60只个股砸上跌停板，其中刚刚“披星戴帽”的*ST巴安、*ST银江连续两日20CM跌停，*ST保力跌超19%，*ST开元跌超15%，*ST美尚再跌超10%，市值仅剩1亿元。ST先锋、ST聆达跌超6%。
截至5月22日收盘，不考虑停牌公司，A股股价在1元以下（不包括1元）的公司有8家，分别是*ST美吉、ST阳光、ST富通、*ST高升、*ST易连、ST爱康、*ST巴安、正源股份。
1元-1.5元股价个股有43家，其中鹏都农牧、ST迪马报收1.01元，中银绒业报收1.01元、ST德豪和ST亿利报收1.05元，ST联络报收1.07元。值得一提的是，自4月29日开始，ST联络已经连续收获多个跌停。如再跌停2天，公司股价将跌破1元。
此外，股价在1.5元至2元线之间的公司超70家。
退市公司增加
在公司股价持续下滑之际，已有不少ST公司触发面值退市。
5月8日，*ST美尚披露，因4月8日至5月8日连续20个交易日的股票收盘价均低于1元，将被交易所强制退市。*ST美尚的股价最终定格在了0.13元，总市值不及0.9亿元。
5月13日，ST中南披露，收到终止上市事先告知书：因ST中南的收盘价在4月3日至5月8日连续20个交易日均低于1元，触及股票终止上市情形，拟被交易所终止股票上市交易。
5月15日，*ST世茂披露，4月12日至5月15日，公司股票连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，触及交易类退市指标。同日，其收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。
5月16日，*ST保力公告，4月15日至5月16日，股票收盘价连续二十个交易日低于1元，已触及交易类强制退市情形，将被深圳证券交易所终止上市交易。
截至5月22日，今年已有9家公司完成退市，16家公司锁定退市。
去年同期则是有6家公司完成退市，今年退市公司数量又有增长。数据显示，2023年全年共47家上市公司退市，其中强制退市44家。
在9家已经退市的公司中，退市博天和新海退触及重大违法强制退市，其余7家均是触及面值退市。
在16家锁定退市命运的公司中，6家公司触及面值退市情形，10家公司触及财务类退市情形。
具体来看触及财务类退市情形的10家公司，*ST左江、*ST碳元、*ST商城3家公司因2023年净利润为负值且营业收入低于1亿元并且公司2023年年报被审计机构出具“非标”审计意见，交易所拟终止公司股票上市交易；*ST同达、*ST太安、*ST中期、*ST园城4家公司因2023年年报被审计机构出具无法表示意见的审计报告，交易所拟决定终止公司股票上市交易；*ST新纺因2023年年报被审计机构出具无法表示意见的审计报告并且2023年末的净资产为负值，锁定退市；*ST越博、*ST三盛则因公司未在法定期间内披露2023年年报，交易所拟决定终止公司股票上市交易。
*ST民控、*ST美盛、*ST美尚、ST中南、*ST世茂、*ST保力等6家公司则是因触及或将触及“连续20个交易日收盘价均低于1元”情形，锁定了交易类退市情形。
【2024-05-22】
新“国九条”威力进一步凸显 逾半月15家上市公司或其实控人被调查
【出处】21世纪经济报道
21世纪经济报道记者崔文静 北京报道 “新‘国九条’威力进一步凸显，执行已经步入深水区。被立案调查的上市公司家数大增即为典型表现之一。”有受访人士如此表示。
数据显示，截至5月22日，月内被立案调查的上市公司达到15家（包括实控人，一家上市公司涉多起立案调查仅记一次，下同），日均约1家；4月以来，被立案调查者则有30家，较去年同期增加76.47%。
从立案调查原因来看，信息披露违法违规是重中之重；其次为未在规定期限内披露年度报告；另有个别上市公司涉及操纵市场、内幕交易。
值得特别注意的是，相较于往年，当前被立案调查的上市公司实控人呈现一大新特点：诸多实控人被监察委留置，涉嫌共同职务违法是其常见原因之一。
另一值得关注之处在于：伴随新“国九条”后越来越多上市公司及其实控人被立案调查，券商投行正在收到许多的上市公司“救急”求助，以期避免成为下一个立案调查对象。
逾半月15家企业或实控人被立案调查
新“国九条”明确：加强信息披露和公司治理监管；构建资本市场防假打假综合惩防体系，严肃整治财务造假、资金占用等重点领域违法违规行为。
立案调查，被视为及时发现并整治资本市场违法违规乱象的高效环节。随着新“国九条”执行进入深水区，被立案调查的上市公司数量明显增多。
截至5月22日19时，新“国九条”发布以来被立案调查的上市公司多达32家；逾半月来新被立案调查的上市公司更是达到15家，日均约1家。其中，仅5月8日一天，即有普利制药、*ST三盛、ST易联众、威创股份、浔兴股份、东旭光电、东旭蓝天7家上市公司被立案调查。
在受访人士看来，当前立案调查上市公司家数增加，是新“国九条”执行进入深水区的典型表现之一。而在新“国九条”实施之前，被立案调查的上市公司数量的确明显偏少。
数据显示，今年1月1日至4月11日，被立案调查的上市公司共计20家，而在1月至2月仅有6家。
在清华大学五道口金融学院副院长田轩看来，当前大量上市公司或其实控人被立案调查或留置，是我国资本市场严监管的集中反映。新“国九条”下，不仅要求对拟上市企业加强审核，更要求对已上市企业进行严格持续监管，尤其是要加强信息披露要求，加大监管处罚力度。在此背景下，审计机构加强对上市公司经营情况、内控情况等调查。更多上市公司及高管因信息披露违规、财务造假、股东资金占用等问题被出具非标意见、受到监管问询，甚至被立案调查，与当前上市公司严监管，尤其是紧盯与严惩上市公司“首恶”密切相关。
涉嫌信披违规成立案调查重灾区
数据显示，4月1日至5月21日，被立案调查的上市公司共计34家。纵观这些上市公司被立案调查的原因，诸多特点显现。
首先，涉嫌信息披露违法违规是重灾区，4月以来因之被罚者多达19家，占比过半。5月17日被立案调查的三家上市公司——盛屯矿业、佳云科技、ST华微，被立案原因皆为涉嫌信披违规。
根据受访人士分析，信息披露违规是当前严监管的重中之重，也是财务造假、欺诈发行等诸多严重资本市场违法违规乱象的共同特征。因此，在查实上市公司违法违规真实原因之前，监管往往以涉嫌信披违规为由对上市公司进行立案调查。
其次，未在规定期限内披露2023年年报，成为上市公司被立案调查的第二大原因。
年内未如期披露2023年年报的上市公司共8家，包括*ST越博、*ST三盛、ST华铁、东旭蓝天、东旭光电、威创股份、普利制药、中创股份。除今年3月13日刚刚上市的中创股份，其余7家上市公司均已因未能如期披露年报而被立案调查。
记者了解到，伴随未能如期披露年报的上市公司悉数被调查，被出具无法表示意见的上市公司正在受到监管更多关注，此类公司后续被启动立案调查的概率相对较大。有鉴于此，部分被出具无法表示意见的上市公司已经主动寻找券商投行，寻求“救急”之策，以期采取措施最大限度降低被查风险。
再者，相较于往年，近期被立案调查的上市公司实控人、董事长明显增加，并且其调查主体大多为监察委而非证监会。4月以来被各地监察委留置的上市公司实控人已有至少7位。具体原因方面，包括涉嫌共同职务违法、严重职务违法、渎职犯罪等。
与此同时，涉嫌操纵市场、内幕信息交易等，也成为部分上市公司被立案调查的一大原因。
此外，受上市公司严重违法违规牵连，个别中介机构被立案调查。典型如东吴证券，其因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责而被证监会立案调查。
“问题公司”找券商投行“救急”
伴随被立案调查的上市公司数量日渐增多，一些尚未被调查、自知企业存在问题的上市公司实控人、主要股东、高管“坐不住了”，主动找到券商投行，寻求“救急”之策。
有券商投行负责人告诉21世纪经济报道记者，近期已经有多家上市公司找其“救急”。这些公司情况各异，有股价持续跌破1元，希望拉升股价的；有大股东股权被司法拍卖，二股东担心上市公司被特别关注而来求救的；有国企上市公司因为资金被主要股东长期占用不归还，上市公司被派驻工作组检查，高管寻求解决之策的……
概括而言，此类寻找投行求助的上市公司面临一大共同特点：公司本身触及新“国九条”实施后的监管红线，并且短期调整难度较大；相关负责人或担心被立案调查，或担心明年退市新规实施后被强制退市。因此，向券商投行求助，寻找“救急”之策，成为此类企业的共同选择。
令此类上市公司更为担心的是，当前的立案调查数量大增，恐怕是长期趋势而非短期现象。
根据田轩分析，从现有立案情况及上市公司信息披露情况来看，随着监管对上市公司持续经营能力、内部管理水平等要求的提升，审计标准的进一步严格，上市公司因信息披露违法、内幕交易、操纵市场、违规增减持等行为被立案调查将成为长期趋势。
田轩认为，这些措施将更加有利于提升信息披露透明度，及时揭示问题企业，强化退市执行力度，将“僵尸企业”、害群之马清出市场，倒逼上市公司提高持续经营能力，加强内控管理，提升上市公司质量。
此外，通过加强立案调查，提升整体处罚，加强监管与司法体系的协同，促进资本市场制度完善，并将警示上市公司及“关键少数”，扛起责任，从公司可持续发展角度进行长远谋划，维护投资者合法权益，引导市场走向长期价值投资。
不过，田轩同时提醒，当前上市公司及其实控人被立案调查，短期内可能会给上市公司及市场表现带来一定程度的负面影响。因此，应该谨慎把关，在进行认真核实的基础上，严格规范立案审查流程，并及时向市场进行信息披露，缓解市场情绪。同时，要引导投资者对正在接受立案调查的上市公司谨慎投资，坚决打击趁机进行短线投机、恶意炒作、扰乱市场的行为。
此外，对上市公司及高管被立案后证实有明显违法违规行为的，要严格处理，提升对不法获利者的罚没金额，并对接刑法要求，加大刑事处罚力度，对市场形成有力震慑。
【2024-05-22】
*ST越博：公司办公信息变更
【出处】证券日报网
证券日报网讯5月22日，*ST越博发布公告称，公司因原办公地址租期届满及公司经营发展的需要，已于近日搬迁至新办公地址，地址变更后为南京市浦口区桥林街道步月路29号12幢-61。
【2024-05-21】
连续停牌A股股票一览（附名单）
【出处】证券时报网
截至5月21日，两市共有22只A股股票处于停牌状态，最长连续停牌16天。
证券时报数据宝统计显示，截至5月21日，A股市场停牌股票共有22只，占两市A股比例为0.48%。
从连续停牌天数看，停牌10~30天的有17只，停牌10天以内的有5只。
停牌天数最长的是*ST民控，该股刊登公司股票将被终止上市暨停牌的风险提示公告自2024年4月25日起连续停牌，已累计停牌16天，其次是*ST美盛、*ST左江等，连续停牌天数分别为15天、14天。(数据宝)
两市停牌股一览代码简称停牌起始日连续停牌天数停牌原因所属行业000416*ST民控2024.04.2516刊登公司股票将被终止上市暨停牌的风险提示公告非银金融002699*ST美盛2024.04.2615刊登公司股票将被终止上市暨停牌的风险提示公告传媒300799*ST左江2024.04.2914刊登公司股票停牌暨可能被终止上市的风险提示性公告计算机600306*ST商城2024.04.3013刊登公司股票停牌暨将被终止上市的风险提示公告商贸零售600647*ST同达2024.04.3013刊登公司股票可能被终止上市的风险提示暨停牌公告房地产002433*ST太安2024.04.3013刊登公司股票停牌暨可能被终止上市的风险提示性公告医药生物603133*ST碳元2024.04.3013刊登公司股票停牌暨可能被终止上市的风险提示公告电子000996*ST中期2024.04.3013刊登公司股票停牌暨可能被终止上市的风险提示公告汽车002087*ST新纺2024.04.3013刊登公司股票停牌暨可能被终止上市的风险提示公告纺织服饰300282*ST三盛2024.05.0612因无法在法定期限内披露2023年年度报告及2024年第一季度报告社会服务000413东旭光电2024.05.0612因无法在法定期限内披露定期报告电子000040东旭蓝天2024.05.0612因无法在法定期限内披露定期报告公用事业300742*ST越博2024.05.0612刊登公司股票停牌暨可能被终止上市的风险提示性公告汽车000976ST华铁2024.05.0612因无法在法定期限内披露定期报告机械设备300630普利制药2024.05.0612因无法在法定期限内披露2023年年度报告及2024年第一季度报告暨公司股票及可转换公司债券医药生物002308威创股份2024.05.0612因无法在法定期限内披露定期报告计算机600766*ST园城2024.05.0612刊登公司股票停牌暨将被终止上市的风险提示公告综合300495*ST美尚2024.05.099刊登公司股票将被终止上市暨停牌的风险提示公告建筑装饰000961ST中南2024.05.099刊登公司股票将被终止上市及停牌的风险提示公告房地产600823*ST世茂2024.05.164因公司股票触及交易类退市指标的风险提示房地产300116*ST保力2024.05.173刊登公司股票将被终止上市暨停牌的风险提示公告电力设备603300华铁应急2024.05.211因筹划控制权变更非银金融
交易日历
停复牌、停牌、连续停牌
注：本文系新闻报道，不构成投资建议，股市有风险，投资需谨慎。
【2024-05-15】
新“国九条”满月：日均一家上市公司被立案！中介机构也遭强监管
【出处】证券时报e公司【作者】证券时报
“去年以来，证监会坚决落实监管长牙带刺、有棱有角的要求，查办案件数量和处罚金额都大幅地上涨。” 证监会主席吴清在“5·15全国投资者保护宣传日”活动上的发言掷地有声。在2023年，证监会查办证券期货违法案件717件，同比增长19%；作出行政处罚539件，同比增长40%；罚没63.89亿元，同比增长140%。
本周恰逢新“国九条”发布一个月，以过去一个月的样本来看，“强监管、防风险、促高质量发展”的主线进一步清晰地呈现在资本市场面前。
在上市公司层面，一个月以来共有25家上市公司被证监会立案调查，平均每个工作日都有一家上市公司被立案。在第三方规范执业、勤勉尽责的努力下，一些“问题公司”在财报披露的过程中被曝光，监管层的监管手段更加“有的放矢”。同时，对案件处置也延续了从严从快从重的主基调，调查用时仅一个月的案例频现，表明监管机构在提高效率和响应速度。
值得注意的是，“一案多查”的局面也逐渐常见。一桩金通灵财务造假案，牵涉大华会计师事务所以及四家券商机构。中介机构是市场的“守门人”，也是市场的发动机，业内人士表示，这一新趋势反映了监管机构对中介机构作用的重视，紧盯不勤勉、未尽责，压紧压实“看门人”责任，督促引导中介机构提升执业质量。
2024年，证监会将从严打击严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的证券期货市场违法行为，为加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。
立案调查日均一家
自4月12日新“国九条”发布以来约一个月的时间内，据数据统计，累计已有25家上市公司公告被证监会立案调查，平均每个工作日都有超过一家上市公司被立案。作为对比，2023年同期被立案调查的上市公司数量为15家，2023年全年上市公司被立案调查的数量累计为127家，平均为每月10家。
在此期间，5月8日是被立案调查的高峰，当天有包括ST华铁、威创股份、普利制药、*ST三盛、ST易联众、东旭光电、东旭蓝天、*ST越博在内的8家上市公司公告称被证监会立案调查。此外，在“五一”假期前的4月30日，则有凯撒文化、广汇物流、联泰环保、远大智能、恒润股份5家上市公司被集中立案调查。
需要强调的是，上市公司未能按期披露财报数量增多，并不与上市公司违法违规行为更频繁相挂钩。而是在新的监管政策下，审计机构强化执业规范性，执业态度更加谨慎；独立董事勤勉尽责，切实发挥监督作用，使监管层发力更为有的放矢。
这一特点在7家因未能按期披露财报而被证监会立案的企业中尤为明显。在5月8日，之所以一口气有8家上市公司被立案调查，其原因就是前述7家上市公司被证监会集中立案。对未如期披露财报上市公司立案调查是证监会每年例行操作，但在2023年财报季未按期披露财报的上市公司企业数量明显增加，据数据统计，2020年至2022年，这一数据分别为0家、3家、3家。
*ST越博、*ST三盛未能及时披露财报的原因是遭遇了会计所的主动解约。与*ST三盛解约的北京兴荣华会计师事务所表示，在汇审过程中，发现*ST三盛未按照约定如实、完整、及时、规范地提交被审计资料，缺乏关键审计证据。在*ST三盛2023年财报的审计过程中，北京兴荣华已经是第三家辞职的会计师事务所。
ST华铁未能及时披露财报，是因为独立董事的发力。独立董事占多数的ST华铁董事会审计委员会发现了财务数据问题，否决了ST华铁2023年年度报告及2024年第一季度报告。据悉，截至报告期末，ST华铁控股股东及其他关联方尚未归还的资金占用余额约为13亿元，资金占用问题整改未达预期，该公司仍存在关联方非经营性资金流出，同时，独董、审计委员会也无法获取充分资料和合理解释。
普利制药未能及时披露财报，是因为未能完成海南证监局的责令改正要求。该局在现场检查中发现，该企业2021年、2022年年度报告中的营业收入、利润等财务信息披露不准确，要求公司对相关年度营业收入、利润等财务信息的真实性、准确性进行自查。因自查进展尚未完成，普利制药未能向天健所完整、及时地提供审计所需重要文件资料。
南开大学金融发展研究院院长田利辉向记者表示，仅凭立案数量的增加并不能得出违规行为更严重的结论，需要结合违规的性质、影响范围和后果等综合因素进行分析。他认为，A股上市公司被证监会立案调查数量的增加，反映的是监管力度的加大和调查能力的提升，能够更为有效地调查违法违规行为。
据证监会方面统计，2023年，证监会查办证券期货违法案件717件，同比增长19%；作出行政处罚539件，同比增长40%，处罚责任主体1073人（家）次，同比增长43%；市场禁入103人，同比增长47%；罚没63.89亿元，同比增长140%；向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件。
在2024年，证监会表示仍将重点打击欺诈发行、财务造假、占用担保、违规减持等违法违规行为，密切盯防并严厉打击操纵市场、内幕交易等影响市场正常秩序的违法行为，为投资者入市提供公平公正公开的市场秩序。
案件处置“从严从快从重”
在立案调查后的案件处置环节，从严从快从重仍然是一以贯之的主基调。新“国九条”要求，全面加强监管、有效防范化解风险，稳为基调、严字当头，确保监管“长牙带刺”、有棱有角。与此同时，在应新的上市规则诞生的全新的行政监管措施也开始发挥效用。
去年四季度以来，证监会强化对上市公司的持续监管，重点查办违规减持、回购爽约、炒概念蹭热点、短线交易、擅自改变募集资金用途等违法违规行为。这一系列重点监管领域，在今年以来仍被高度聚焦。
在交易类违法违规行为中，5月7日，因涉嫌内幕交易海润光伏股票，ST阳光的控股股东江苏阳光集团有限公司面临2.3亿元的罚单，成为近期罚款金额最大罚单。5月10日，中科曙光董事长李国杰配偶短线交易行为，被处80万元罚款。5月6日，利欧股份的高管王相荣、王壮利，因家属实施短线交易，被合计处以20万元罚款。
在信息披露违法违规案例中，鼎信通讯、永悦科技、康华生物等近期市场关注度极高的案件被快速处置。鼎信通讯案中，上市公司于今年2月27日知悉国家电网对公司全部采购品类启动招标采购“熔断机制”，但公司直至3月29日晚间才发布临时公告披露上述事项。证监会拟对上市公司及相关责任人合计处以275万元罚款。
最重的行政处罚，归属于连续7年财务造假的*ST新纺，这家公司面临被实施重大违法强制退市的可能。在7年间，*ST新纺共虚增利润23.93亿元，虚减利润7.63亿元，证监会拟对公司及相关责任人合计罚款4250万元，并对时任董事长魏学柱等人采取证券市场禁入措施。同时，*ST新纺此次违法违规行为可能存在重大违法强制退市的情形。
值得注意的是，以上提及的案件，从立案到查明，调查速度极快。违法事实长达7年的*ST新纺案，从立案调查到出具《行政处罚事先告知书》，中间间隔时间仅约1个月，鼎信通讯案、康华生物案等案件调查时间也为1个月。而案情较为简单的利欧股份案，调查时间仅10个工作日。
田利辉解读称，快速的立案调查和处罚结果表明监管机构在提高效率和响应速度。这意味着监管机构正致力于更迅速地解决违规问题，减少违规行为对市场的负面影响，同时提升监管的透明度和公信力。
证监会方面透露，正着力提升执法效能，加强对案件办理全流程、全周期管理，强化过程监督、动态管理、关键环节把控，切实提升查办质量。优化执法力量配置，通过“联合调查”“以案代训”“援派组长”等模式，快速查处重大案件。
此外，针对刚刚结束的2023年度财报暴露出“非经营性占用大额资金”问题的上市公司，“限时责令整改”成为监管层的“新武器”。
5月10日晚，ST摩登、ST红太阳、ST华铁、*ST中利、ST浩源、*ST深天、ST长康、ST三圣、*ST信通等9家公司相继披露收到责令改正措施决定的公告。9家公司被责令整改的缘由均为“非经营性占用大额资金”，占用金额少则上亿元，多则超30亿元。监管要求上市公司在6个月内清收占款，若6个月内未能完成将面临停牌，停牌后4个月仍未完成整改，交易所将决定终止公司股票上市交易。
这一新动作，是监管机构落实新“国九条”要求的具体体现。4月12日，《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》提出，加大规范类退市实施力度。4月30日，沪深交易所发布退市新规，新增占用资金退市情形，并提出上述监管动作，以切实增强对大股东侵占监管震慑，督促公司加强内部控制，维护资产财务独立性。
中介机构掀强监管风暴
除了对上市公司层面的监管，多起案件出现涉事企业和中介机构“一案多查”的局面，并对机构和人员进行“双罚”。证监会执法紧盯不勤勉、未尽责，压紧压实“看门人”责任，督促引导中介机构提升执业质量。
一桩金通灵财务造假案，牵涉了一家会计所以及四家保荐机构。江苏证监局此前查明，2017年至2022年连续六年，金通灵均实施财务造假，共计虚增营业收入约11.35亿元、虚增利润4.68亿元；虚减营业收入约2.02亿元，虚减利润3852.77万元。
前述四家券商均是在金通灵上述财务造假时间内，在持续督导、相关保荐项目的执业过程中未能勤勉尽责而被罚。其中，华西证券被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，目前其申报IPO的客户成都佳驰电子科技股份有限公司已因此事中止发行注册程序。
大华所则在金通灵2017年至2022年年度财务报表审计中均出具了标准无保留意见的审计报告，6年审计收入合计688.68万元。江苏证监局表示，大华所存在“风险评估及内控测试程序存在重大缺陷”“未采取恰当审计措施应对舞弊风险”“实质性程序存在重大缺陷”等问题，违法行为跨越新旧《证券法》，罚没大华所合计4132.08万元，并暂停从事证券服务业务6个月。短短两日内，已有10余家A股公司宣布取消与大华所的合作。
“深感痛心和惭愧。”大华所就此事回应称。“此次处罚，反映了我所在应对新形势、新任务、新挑战面前存在的差距，在风险意识、内部治理、质量控制方面存在的不足。我所诚恳接受监管部门的处罚决定，自觉接受各监管机构、企业客户及社会各方的监督，并按要求进行全面整改，在全所范围内组织深刻反省。” 大华所表示。
监管层对中介机构的强监管范围不止于财报审计。4月19日，在被证监会立案一周之内，中信证券、海通证券以及中核钛白实控人王泽龙等人涉嫌违反限制性规定转让股票一案调查完毕，相关方利用转融通实现限售股出借的细节被坐实，各方合计被罚没2.35亿元。中信证券表示，将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，坚守主责主业，回归业务本源，充分发挥自身功能，切实保护投资者合法权益，更好服务资本市场高质量发展。
近期东吴证券也发布公告，因涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责被证监会立案调查。渤海证券因涉嫌财务顾问业务违法违规被证监会立案。与此同时，还有多家券商密集收到监管罚单，仅仅5月10日，即有包括国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券、开源证券在内的6家券商收到罚单。
中介机构是市场的“守门人”，也是市场的发动机。田利辉表示，近期中介机构受到的密集监管措施反映了监管机构对中介机构作用的重视，监管思路在于推动中介机构的规范发展和专业发展，加强内部控制，确保其服务合规性，推动其服务的高质量发展。
【2024-05-14】
强监管！5月这些上市公司被立案
【出处】深圳商报
【深圳商报讯】（记者 钟国斌）5月13日，天娱数科股价一字跌停。这背后是该公司董事长因涉嫌共同职务违法被实施留置。据记者统计，5月以来已有17家上市公司或相关方被立案，其中5月8日一天就有8家公司被立案。
5月12日，天娱数科公告称，公司5月11日收到宁夏回族自治区监察委员会的《立案通知书》和《留置通知书》，公司董事长、总经理徐德伟因涉嫌共同职务违法，被宁夏回族自治区监察委员会立案调查及实施留置。
天娱数科表示，此次调查仅针对徐德伟个人，与天娱数科公司无关。目前公司及其子公司的生产经营秩序正常。
据记者不完全统计，截至5月13日发稿，5月份至今A股至少有17家上市公司公告公司或相关方被立案。除天娱数科外，这些公司包括普利制药、*ST文投、东旭蓝天、东旭光电、ST华铁、威创股份、浔兴股份、*ST越博、*ST三盛、ST易联众、劲嘉股份、凯撒文化、联泰环保、恒润股份、勘设股份、远大智能等。
具体来看，ST华铁、威创股份因公司涉嫌未按时披露年度报告等信息披露违法违规，普利制药、*ST三盛、*ST越博、东旭光电、东旭蓝天因未在规定期限内披露2023年年度报告，证监会决定对它们立案。
恒润股份因前董事长、第二大股东承立新因涉嫌操纵市场、内幕信息交易，证监会决定对其立案。
浔兴股份实控人王立军因涉嫌操纵“浔兴股份”被证监会立案。控股股东天津汇泽丰企业管理有限公司和前控股股东福建浔兴集团有限公司也因涉嫌信息披露违法违规被证监会同步立案。
劲嘉股份于5月1日收到大连市金州区监察委员会签发的关于公司董事、副总经理李德华被立案调查并留置的通知书。
勘设股份5月1日公告，收到公司董事长张林家属的通知，张林家属于4月30日收到贵阳市监察委员会签发的张林先生被留置、立案调查的通知书。
ST易联众则因公司涉嫌未按规定披露为关联方提供担保等信息披露违法违规，证监会决定对其立案。
对此，业内人士认为，强化上市公司监管力度，有利于优化资本市场环境，强化上市公司治理和企业质量，能更好夯实A股市场的价值基础，提高资本市场长期回报率。
【2024-05-13】
严监严管言出必行！8天12家上市公司被立案调查
【出处】21世纪经济报道
21世纪经济报道记者崔文静 实习生卢子衿 北京报道 “严监管”成为证监会工作主基调已有数月。4月30日，沪深北交易所发布包括IPO新规、退市新规等在内的系列资本市场正式版本新规后，因各类违法违规行为被点名的上市公司数量进一步增加。
根据数据统计，仅5月5日-5月12日短短8天时间内，有至少12家上市公司被立案调查，5家企业收到深交所股票终止上市事先告知书，9家上市公司由于被控股股东非经营性占用大额资金收交易所关注函，被监管点名的企业数量多达20余家。
上市公司被严惩的同时，券商等中介机构也频收罚单。仅5月10日，即有国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券、开源证券6家券商被各地证监局出具处罚。
纵观系列处罚案例，一些新特点开始呈现。根据清华大学五道口金融学院副院长田轩分析，新政策引导下，“长牙带刺”效应显著。一方面，行政处罚立案调查数量大幅上升，监管覆盖面更为广泛，信息披露违法、内幕交易、操纵市场、违规增减持等均有所涉及。另一方面，案件处理罚没金额和罚没比例双双提升，刑事处罚比例进一步提高，整体处罚力度显著增强。
8日内20余家公司被点名
随着年报法定披露截止日的结束和系列资本市场新规的正式实施，A股迎来新一波上市公司罚单密集披露期。
21世纪经济报道记者通过采访与调研发现，相较于昔日罚单，此轮罚单数量更多、力度更大，5月5日以来被点名的上市公司已经多达20余家。细察20余家企业罚单，四大特点涌现。
首先，被立案调查的上市公司明显增多。
记者了解到，往年证监会每年立案调查数量大多在100家左右；2023年增加至超过130家，月均仍然不足11家。而在5月5日-5月12日仅仅8天时间内，被立案调查的上市公司即多达12家。
其中，仅仅5月8日晚间，即有包括ST华铁、威创股份、普利制药、*ST三盛、ST易联众、东旭光电、东旭蓝天、*ST越博在内的8家上市公司公告称被证监会立案调查。5月5日-5月12日期间被立案调查的上市公司还包括5月5日被立案的劲嘉股份、凯撒文化，5月9日被立案的*ST文投，5月12日被立案的天娱数科。
从上述企业被立案调查的原因来看，未在规定期限内披露2023年年报者数量最多，达7家；其他信披违规公司3家。
性质最为严重的是5月12日被立案调查的天娱数科董事长、总经理徐德伟，其因涉嫌共同职务违法，被宁夏回族自治区监察委员会立案调查并留置。
其次，被ST的企业数量有所增加。
仅5月12日晚间，即有海峡创新、汇金股份、特发信息3家上市公司因为年报存在虚假记载被实施“其他风险警示（ST）”，其公司及主要责任人分别被合计罚款110万元、200万元和1000余万元。
再者，更多企业拟被“摘牌”。
5月6日晚间，*ST三盛、*ST越博、*ST太安、*ST左江、*ST中期5家上市公司被深交所出具股票终止上市事先告知书，面临极大强制退市风险。
5家企业的共同问题在于触及财务类强制退市情形，其在被“披星戴帽”后的首个会计年度（2023年）未能获得相对正常的年报审计报告——被出具无法表示意见乃至未能披露如期披露年报。
此外，值得注意的是，监管在严惩上市公司的同时，对证券公司等中介机构的处罚力度亦明显加大。
仅仅5月10日，即有包括国信证券、中金公司、申万宏源、中信证券、东莞证券、开源证券在内的6家券商收到罚单，5月5日以来被点名的券商更是多达9家。
“严监管是证监会当前工作的重中之重，无论是上市公司，还是证券公司、会计所等中介机构，后续被出具罚单的数量大概率还将进一步增加，并且这一趋势将持续延续。”受访人士分析。
警惕七类企业强制退市风险
从处罚案例来看，被罚企业明显增多，尤其是因年报披露违规而被罚的企业较往年显著增加，这是否意味着上市公司违法违规行为更为严重？在受访人士看来，答案是否定的。
根据田轩分析，当前罚单的增加系因在新的监管政策下，要求严格上市公司持续监管，加强信息披露要求，强化退市执行等。在此背景下，监管对会计师事务所及其从业人员执业规范性、勤勉尽责情况等要求进一步加强，会计师事务所更有底气对上市公司说“不”。整体审计机构执业态度更加谨慎，加强对上市公司经营情况、内控情况等调查，进一步提升执业质量，对上市公司财报真实、准确、完整性存疑等违规信披情况查处将更加严格。
“以往存在商业合理性存疑、违规担保、历史交易无法提供审计单据等情况，或虚增利润情况时有存在，但因审计检查不严，未纳入强制退市等要求，导致屡禁不止。”田轩表示。
如今罚单数量的增加，非但不是企业违法违规行为的增多，反而是根治资本市场乱象力度的增大。当企业问题被更多处罚、严罚之后，上市公司规范性和资本市场生态将大为改善。
严惩上市公司违法违规行为，势必意味着更多企业被强制退市。对于投资者而言，尽早识别此类企业并谨慎投资，至关重要。
田轩建议重点关注七类企业强制退市风险，包括财报信披真实性存疑、业绩下滑严重、财务造假触发强制退市标准、控股股东大额资金占用不整改、连续3年内控非标意见、实控权无序争夺、主板公司市值触及5亿元退市标准等。
“新‘国九条’下，*ST公司面临直接退市风险，尤其是对‘借壳上市’行为严监管，对凭借‘壳资源’恶意炒作、操纵市场的行为精准出击，也会让试图通过借壳上市恶意炒作的投机行为将大大减少。”田轩分析道。
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