☆公司报道☆ ◇300068 南都电源 更新日期：2014-08-06◇
【2011-11-29】
刊登高管辞职公告
南都电源高管辞职公告
南都电源董事会于近日接到公司总工程师童一波先生的书面辞职申请，童一波
先生因个人原因，向董事会提出申请，辞去所担任的公司总工程师的职务。根据《
公司法》、《公司章程》的规定，辞职申请自2011年11月28日送达董事会之日起生
效。童一波先生辞去总工程师职务后不再担任公司任何职务。
童一波先生所负责的相关工作已进行了良好的交接，其辞职不会影响公司相关工作
的正常运行。
【2011-11-18】
刊登关于股票期权激励计划首次授予的期权完成登记的公告
南都电源关于股票期权激励计划首次授予的期权完成登记的公告
公司已完成《公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《股票期
权激励计划》"）所涉首次授予855.6万份期权的登记工作，期权简称：NDJLC1，期
权代码：036016。
股票期权的首次授予日：2011年3月30日；
行权价格：首次授予股票期权的行权价格为27.42元。
【2011-11-11】
刊登2011年第三次临时股东大会决议公告
南都电源2011年第三次临时股东大会决议公告
南都电源2011年第三次临时股东大会于2011年11月10日召开，审议通过了《关于为
控股子公司提供财务资助的议案》。
【2011-10-26】
公布2011年第三季报
南都电源公布2011年第三季报：基本每股收益0.11元，稀释每股收益0.11元，
每股净资产8.64元，摊薄净资产收益率1.1312%，加权净资产收益率1.13%；营业收
入900328296.21元，归属于母公司所有者净利润29084131.39元，扣除非经常性损
益后净利润25319919.42元，归属于母公司股东权益2571119232.42元。
南都电源董监事会决议公告
一、审议通过了《公司2011年第三季度季度报告全文及正文》
二、审议通过了《关于为控股子公司提供财务资助的议案》
公司拟以自有资金通过银行委托贷款的方式对公司控股子公司界首市南都华宇
电源有限公司提供累计不超过人民币一亿元的财务资助，使用期限为从资金到位之
日起至2012年6月30日止。公司将按照8%的年利率向安徽南都收取资金占用费，每
季度结算一次；公司另一股东黄建平先生承诺以其个人自有资金按实际使用资助金
额2%的年利率向公司支付本次财务资助的补偿款，每季度结算一次。
三、公司提议召开2011年第三次临时股东大会，会议召开时间为2011年11月10
日下午14：00，会议召开地点为杭州市临安经济开发区景观大道72号公司四楼会议
室。
11月10日召开2011年第三次临时股东大会公告
1、会议召集人：公司董事会
2、现场会议召开时间：2011年11月10日下午14:00
3、会议地点：杭州市临安经济开发区景观大道72号四楼会议室
4、股权登记日：2011年11月7日
5、会议召开方式：本次会议采取现场投票的方式。
6、登记时间：2011年11月9日上午9:00-11:30，下午13:30-17:00。
7、审议事项：《关于为控股子公司提供财务资助的议案》。
【2011-10-24】
刊登关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告
南都电源董监事会决议公告
审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
公司拟使用部分超募资金28,800万元永久补充公司流动资金。此次补充的流动
资金主要用于公司的日常经营。
公司本次拟使用超募资金永久性补充流动资金28,800万元，按照人民银行目前一年
期流动资金贷款基准利率为6.56%计算，每年可为公司减少利息负担约1889万元。
使用超募资金永久补充流动资金有利于降低财务费用支出，增加公司经营效益。
【2011-10-11】
刊登2011年第二次临时股东大会决议公告
南都电源2011年第二次临时股东大会决议公告
南都电源2011年第二次临时股东大会于2011年10月8日召开，审议通过《关于变更
超募资金用途的议案》、《关于使用超募资金收购界首市华宇电源有限公司51%股
权及浙江长兴五峰电源有限公司80%股权的议案》。
【2011-09-23】
刊登更正公告
南都电源更正公告
南都电源于2011年9月3日披露了《关于收购界首市华宇电源有限公司51%股权
及浙江长兴五峰电源有限公司80%股权意向的公告》。由于公司工作人员的疏忽，
导致拟收购对象之一的界首市华宇电源有限公司的股东错误地披露为"黄建平、魏
允有"，正确的应该是"黄建平、魏志刚"。现对《关于收购界首市华宇电源有限公
司51%股权及浙江长兴五峰电源有限公司80%股权意向的公告》中披露的"一、交易
概述及对方基本情况之（一）概述、（三）、交易对方基本情况"予以更正公告。
董监事会决议公告
一、审议通过了《关于变更超募资金用途的议案》
同意公司将原计划投资于新型动力及储能电池生产线建设项目的超募资金108,
059.27万元调整出5.8亿元及其产生的利息，其中24，276万元超募资金用于收购界
首市华宇电源有限公司51%股权及浙江长兴五峰电源有限公司80%股权；另外33,724
万元超募资金及利息将返还至公司募集资金专户，用于今后公司开展铅酸蓄电池产
业整合及补充流动资金时的资金需求。变更后，剩余的超募资金40,751.46万元可
以满足项目至2013年上半年以前的建设资金支付需求，项目建设资金不足的部分，
将由公司通过银行贷款等方式自筹解决。
二、审议通过了《关于使用超募资金收购界首市华宇电源有限公司51%股权及
浙江长兴五峰电源有限公司80%股权的的议案》
同意公司使用超募资金19,380万元收购界首市华宇电源有限公司51%股权；同
意公司使用超募资金4,896万元收购浙江长兴五峰电源有限公司80%股权。
三、审议通过了《关于对外投资意向的议案》
公司拟以增资扩股的方式对成都国舰新能源股份有限公司进行投资，增资后南
都电源将占该公司51%的股权。本次增资的价格拟以成都国舰新能源股份有限公司
截至2011年8月31日为基准点，经评估的净资产值作为本次交易的定价参考依据，
在相关审计、评估报告出具后由双方协商确定最终的交易价格。
四、审议通过了《关于转存部分闲置募集资金的议案》
公司原已定期存储的部分募集资金1,207.98万元将于2011年9月29日到期。为
了进一步提高该部分募集资金的使用效率，公司董事会同意继续转存该部分闲置的
募集资金，到期后该部分资金返还至募集资金专户。
五、审议通过了《关于制订<防范大股东及其关联方资金占用制度>的议
案》
六、审议通过了《关于召开2011年第二次临时股东大会通知的议案》
1、会议召集人：公司董事会
2、现场会议召开时间：2011年10月8日下午14:00
3、会议地点：杭州市临安经济开发区景观大道72号四楼会议室
4、股权登记日：2011年9月27日
5、会议召开方式：本次会议采取现场投票的方式
6、登记时间：2011年9月30日上午9:00-11:30，下午13:30-16:30
7、审议事项：《关于变更超募资金用途的议案》、《关于使用超募资金收购界首
市华宇电源有限公司51%股权及浙江长兴五峰电源有限公司80%股权的议案》。
【2011-09-15】
刊登安信证券关于公司2011年上半年持续督导期间跟踪报告公告
南都电源安信证券关于公司2011年上半年持续督导期间跟踪报告公告
安信证券股份有限公司作为南都电源的保荐机构，根据有关规定，对南都电源2011
年上半年的规范运作等情况进行了跟踪，现将有关情况予以公告。
【2011-09-03】
刊登收购界首市华宇电源51%股权及长兴五峰电源80%股权意向公告
南都电源第四届董事会第二十四次会议决议
南都电源第四届董事会第二十四次会议于2011年9月2日召开，审议通过了：
一、《关于收购界首市华宇电源有限公司51%股权及浙江长兴五峰电源有限公
司80%股权意向的议案》。
公司拟收购界首市华宇电源有限公司51%股权及浙江长兴五峰电源有限公司80%
股权。收购价格由各方根据审计、资产评估结果协商确定，具体内容经过后续谈判
由各方签署合同最终确定。待审计、评估工作完成，公司将及时根据法律、法规和
公司章程的规定，提交公司内部决策机构审议。公司将在与华宇电源、五峰电源正
式收购或股权转让协议等相关文件签署后及时履行信息披露义务。
本次收购是公司顺应国际及国内电池产业做强做大做精的发展趋势，抓住国内铅酸
蓄电池行业整治的战略机遇，利用公司现有技术与品牌优势，积极进行产业整合的
开始。该收购项目如能顺利完成，将为公司"通信、动力、储能"的战略发展奠定坚
实基础，使公司在短时期内进入电动自行车电池行业，可形成年产1440万套极板及
800万只电动自行车用动力电池的生产能力。在原有通信后备电源的基础上，进一
步扩大产品市场需求面，大大扩大公司的发展空间，并快速形成规模优势，减少单
一市场的波动风险，确立公司的行业领先地位。同时对公司业绩增长将产生积极贡
献，对公司短期及未来长远的发展产生重要影响。
【2011-08-31】
刊登“高能超级电池研究开发”项目被列入2011年度浙江省重大科技专项计划公告
南都电源"高能超级电池研究开发"项目被列入2011年度浙江省重大科技专项计
划公告
南都电源于近日收到浙江省科技厅《关于下达2011年度省重大科技专项计划项目的
通知》，公司与中国人民解放军防化研究院、哈尔滨工业大学合作的"高能超级电
池研究开发"项目被列入2011年度浙江省重大科技专项计划。该项目计划于2012年1
2月前完成，项目完成后产品重量比能量等关键技术指标将达到国际先进水平。
【2011-08-25】
公布2011年半年报
南都电源公布2011年半年报：基本每股收益0.07元，稀释每股收益0.07元，基本每
股收益(扣除)0.05元，每股净资产8.57元，摊薄净资产收益率0.6582%，加权净资
产收益率0.66%；营业收入579478340.01元，归属于母公司所有者净利润16794107.
33元，扣除非经常性损益后净利润13983120.36元，归属于母公司股东权益2551438
914.83元。
【2011-08-09】
刊登公司首期股权激励计划人员调整公告
南都电源第四届董事会第二十二次会议决议公告
南都电源第四届董事会第二十二次会议于2011年8月8日召开，审议通过：
1、《关于公司首期股权激励计划人员调整的议案》。
《浙江南都电源动力股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下
简称"《股权激励计划》"）的激励对象吴小富、余招宇、谭晓波、方杰、刘婵等五
人因个人原因已于近期办理完毕离职手续，根据《股权激励计划》上述员工已不具
备《股权激励计划》规定的激励对象资格，公司董事会同意取消吴小富、余招宇、
谭晓波、方杰、刘婵等五人的激励对象资格并取消授予其股票期权。公司调整前的
《股权激励计划》激励对象为212人，股票期权数量为9,600,000股，其中首次授予
的股票期权数量8,640,000股，预留部分股票期权数量960,000；调整后的《股权激
励计划》激励对象为207人，股票期权数量为9,516,000股，其中首次授予的股票期
权数量8,556,000股，预留部分股票期权数量960,000。
2、《关于转存部分闲置募集资金的议案》。
公司及其全资子公司杭州南都动力科技有限公司、杭州南都能源科技有限公司
、杭州南都电池有限公司原已定期存储的部分募集资金11,100万元已到期。为了进
一步提高该部分募集资金的使用效率，公司董事会同意继续转存该部分闲置的募集
资金，到期后该部分资金返还至募集资金专户。
3、《关于修订<期货套期保值业务内部控制制度>的议案》。
4、《关于制订<环境信息披露工作制度>的议案》。
【2011-07-14】
刊登2011年上半年业绩预告公告
南都电源2011年上半年业绩预告公告
南都电源预计2011年上半年归属于上市公司股东的净利润为盈利1304.92万元-
2283.62万元，比上年同期下降30%-60%。
业绩变动原因说明：
1、铅酸蓄电池行业停产整治。2011年5月中旬，公司全资子公司杭州南都能源
科技有限公司和杭州南都电池有限公司根据浙江省对全省铅蓄电池行业进行专项整
治的要求，实施了停产。其中杭州南都能源科技有限公司于2011年6月24日起恢复
了试生产，杭州南都电池有限公司的铅酸蓄电池项目不再恢复生产。由于5、6月份
是公司进入供货的高峰期，而停产超过40多天，对公司的生产、交付造成了一定影
响，导致2011年上半年的销售收入较去年同期大幅下降。
2、产量不足，上半年销售价格下降，导致毛利率降低。
【2011-06-24】
刊登恢复试生产的公告
南都电源恢复试生产的公告
公司下属子公司杭州南都能源科技有限公司根据浙江省铅酸蓄电池环保整治的
要求停产进行自查、整改，现已整改全部到位，于2011年6月22日经临安市政府组
织的相关部门进行了现场验收，验收通过后，经临安市政府同意，临安南都于2011
年6月24日恢复试生产。在试生产期间，公司将按照《通知》要求，积极准备正式
生产的相关验收工作，争取早日通过正式验收。
公司另一下属子公司杭州南都电池有限公司按照《通知》要求，临平南都由于
卫生防护距离达不到当前浙江省铅酸蓄电池环保整治提出的500米的卫生防护距离
要求，停止铅酸蓄电池的生产。
临安南都是公司的募集资金项目，目前已全部达到设计产能的需求，可以满足
预期的市场需求。由于停产超过一个月，远超出公司预期，停产已给公司短期生产
经营造成一定的影响。
若公司未能通过正式的验收评估，公司将可能面临停产的风险。
【2011-06-08】
刊登持股5%以上股东减持股份的提示公告
南都电源持股5%以上股东减持股份的提示公告
南都电源股东浙江华瓯创业投资有限公司分别于2011年6月2日、2011年6月3日
通过大宗交易方式减持公司股份100万股、150万股，减持比例占总股本比例0.336%
、0.504%，减持均价分别为15.48元、15.62元。
本次减持后该股东仍持有公司股份13,904,000股，占总股本比例的4.672%。
【2011-06-03】
刊登“南都Narada”商标被国家工商总局商标局认定为“驰名商标”公告
南都电源"南都Narada"商标被国家工商总局商标局认定为"驰名商标"公告
根据国家工商行政管理总局商标局2011年5月27日公布的的相关信息，南都电
源"南都Narada"商标被国家工商行政管理总局商标局在商标管理案件中认定为驰名
商标。
此次认定，将提高"南都Narada"商标的法律保护力度，提升"南都Narada"商标的知
名度。
【2011-06-01】
刊登开展铅期货套期保值业务公告
南都电源第四届董事会第二十一次会议决议公告
南都电源第四届董事会第二十一次会议于2011年5月30日召开，审议通过了：
1、《关于制定<期货套期保值业务内部控制制度>的议案》
2、《关于转存部分闲置募集资金的议案》
为便于公司新型动力及储能电池生产线建设项目所需资金的使用和管理，公司
已于2011年5月27日前将30,000万元从南都电源的募集资金专户转入公司全资子公
司杭州南都动力科技有限公司的募集资金专户，其中13,000万元作为杭州南都动力
科技有限公司的第二期出资，另外17,000万元作为以后对杭州南都动力科技有限公
司增资用。
3、《关于开展铅期货套期保值业务的议案》
为了规避铅价大幅波动给公司经营带来的不利影响，公司及其全资子公司杭州南都
能源科技有限公司和杭州南都电池有限公司拟开展铅期货套期保值业务。2011年度
，公司期货套期保值拟投入资金（保证金）不超过人民币6000万元。
【2011-05-28】
刊登超募资金使用公告
南都电源超募资金使用公告
南都电源全资子公司杭州南都动力科技有限公司已于2011年1月24日就公司新型动
力及储能电池生产线建设项目设立了募集资金专项账户。公司已于2011年2月15日
前将20,000万元从原超募资金的存放账户南都股份的募集资金专户转入南都动力的
募集资金专户作为南都动力的首期出资。为便于该项目所需超募资金的使用和管理
，公司已于2011年5月27日前将30,000万元从南都股份的募集资金专户转入南都动
力的募集资金专户，其中13,000万元作为南都动力的第二期出资，另外17,000万元
作为以后对南都动力增资用，公司在实际使用该部分资金时将履行相应法定程序。
【2011-05-27】
刊登“高温型阀控式密封铅酸蓄电池”通过工业和信息化部科技成果鉴定公告
南都电源"高温型阀控式密封铅酸蓄电池"通过工业和信息化部科技成果鉴定公
告
南都电源在多年研发经验积累的基础上，经过三年多科研攻关，成功开发出的
"高温型阀控式密封铅酸蓄电池"于2011年5月20日通过了工业和信息化部组织的部
级科技成果鉴定。
本次鉴定后，公司将全面推广该产品，预计从今年下半年开始将逐步对公司业绩产
生积极贡献。
【2011-05-21】
刊登持股5%以上股东减持股份的提示性公告
南都电源持股5%以上股东减持股份的提示公告
南都电源股东杭州华星企业公司于2011年5月19日以大宗交易方式减持公司股份450
万股，减持比例为1.512%。本次减持后持，杭州华星企业公司合计持有公司股份10
,722,377股，占总股本比例3.603%。不再为持有公司5%以上股东。
【2011-05-18】
刊登停产整治公告
南都电源停产整治公告
根据浙江省近日提出对全省铅蓄电池行业进行专项整治的要求，铅酸蓄电池企
业需进行停产整治，经地方环保局重新审核验收后，予以恢复生产。南都电源下属
子公司杭州南都电池有限公司（位于临平经济技术开发区）和杭州南都能源科技有
限公司（位于临安经济技术开发区）分别于近日收到该通知，并已停止生产。
公司将积极支持和配合此次浙江省对铅酸蓄电池行业的专项环保整治行动，根
据此次环保整治行动的具体要求，逐一对卫生防护距离、环保治理措施等相关环保
工作进行自查，完成后上报验收，争取尽快恢复生产。
公司现有26万kvah库存产品，可以满足30天左右的发货需求，由于品种结构的
问题，可能对个别客户的需求有一定的影响，但影响有限。
如公司不能尽快恢复生产，将会对公司生产及销售有进一步的影响。
【2011-05-14】
刊登首次公开发行前已发行股份上市流通的提示公告
南都电源首次公开发行前已发行股份上市流通的提示公告
1、本次解除限售股份的数量为4,101,000股，占南都电源股份总数的1.38%；
实际可上市流通数量为4,101,000股，占公司股份总数的1.38%。
2、本次限售股份可上市流通日为2011年5月18日。
【2011-05-05】
刊登股东所持公司部分股份解除质押公告
南都电源股东所持公司部分股份解除质押公告
近日，南都电源接到浙江华瓯创业投资有限公司的通知，浙江华瓯质押给中信
富通融资租赁有限公司的公司有限售条件股份13,670,000股中，已有3,500,000股
（占公司总股本的1.41%）于2011年4月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司办理了解除质押手续。
截至本公告日，浙江华瓯所持公司股份共计13,670,000股，占公司总股本的5.51%
，其中尚在质押股份10,170,000股，占公司总股本的4.10%。
【2011-04-30】
公布2011年第一季报
南都电源公布2011年第一季报：基本每股收益0.07元，稀释每股收益0.07元，
每股净资产10.39元，摊薄净资产收益率0.7012%，加权净资产收益率0.7%；营业收
入318917291.62元，归属于母公司所有者净利润18075141.41元，扣除非经常性损
益后净利润15649921.41元，归属于母公司股东权益2577729036.53元。
董监事会决议公告
一、审议通过了《关于对<股票期权激励计划>涉及的股票期权数量和行
权价格进行调整的议案》
同意212名激励对象获授720万份股票期权。调整后股票期权数量为960万股，
其中首次授予的股票期权数量调整为864万股，预留部分股票期权数量调整为96万
股，行权价格为27.42元。
调整事由：2011年4月22日，公司2010年度股东大会审议通过了《关于公司201
0年度利润分配方案的议案》，公司向全体股东每10股派发现金股利人民币1.00元
（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增2股。
二、审议通过了《关于转存部分闲置募集资金的议案》
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]367号文核准，浙江南都电源动力
股份有限公司首次公开发行6,200 万股的人民币普通股，本次发行价格为33元/股
，募集资金总额为204,600万元，扣除发行费用8,035.13万元，募集资金净额为196
,564.87万元。扣除上市公司路演及非法定披露信息费用共计907.89万元后，重新
核定的发行费用共计7,127.24万元，公司实际募集资金净额为人民币197,472.76万
元。
公司严格按照深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信
息披露业务备忘录第1号超募资金使用(修订)、《公司章程》的规定和要求，对募
集资金的存放和使用进行有效地监督和管理，对募集资金实行专户存储，募集资金
的使用严格履行相应的审批程序，保证募集资金专款专用。
截止2011年3月31日，公司尚未使用的募集资金余额为112950.79万元，定期存
储的部分为112711.67万元（包括7天通知存款1222.95万元），现其中65019.80万
元定期存款于2011年4月底前到期。为了进一步提高公司募集资金的使用效率，公
司第四届董事会第二十次会议同意在该部分定期存款到期后继续转存部分闲置的募
集资金，并授权经营层办理有关闲置募集资金转存的各项事宜。
截止2011年3月31日，公司7天通知存款余额尚有1222.95万元，本次拟转存7天通知
存款的闲置募集资金共有62019.80万元，公司董事会同意在满足募集资金项目需要
的前提下，该部分7天通知存款可以连续转存。
【2011-04-29】
刊登2010年度权益分派实施公告
南都电源2010年度权益分派实施公告
南都电源2010年度权益分派方案为：以公司现有总股本248,000,000股为基数
， 每10股派1元人民币现金（含税，扣税后，个人、证券投资基金、合格境外机构
投资者实际每10股派0.9元）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增2股。
本次权益分派股权登记日为：2011年05月06日
除权除息日为：2011年05月09日
现金红利发放日：2011年05月09日
转增股上市日：2011年05月09日
本次实施转增股后，按最新股本297,600,000股全面摊薄计算，2010年度每股收益
为0.27元。
【2011-04-27】
刊登安信证券关于公司2010年度持续督导期间跟踪报告公告
南都电源安信证券关于公司2010年度持续督导期间跟踪报告公告
安信证券股份有限公司作为南都电源的保荐机构，根据有关规定，对南都电源2010
年度规范运作的情况进行了跟踪，现将相关情况予以公告。
【2011-04-23】
刊登2010年度股东大会决议公告
南都电源2010年度股东大会决议公告
南都电源2010年度股东大会于2011年4月22日召开，审议通过了《公司<2010年
度报告及其摘要>的议案》、《2010年度利润分配方案的议案》、《关于续聘天
健会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构的议案》等议案。
【2011-04-16】
刊登首次公开发行前已发行股份上市流通的提示公告
南都电源首次公开发行前已发行股份上市流通的提示公告
1、本次解除限售股份的数量为75,242,096股，占公司股份总数的30.34%；实
际可上市流通数量为49,003,294股，占公司股份总数的19.76%；
2、本次限售股份可上市流通日为2011年4月21日。
【2011-04-12】
刊登4月15日举行2010年年度报告网上说明会公告
南都电源4月15日举行2010年年度报告网上说明会公告
南都电源将于2011年4月15日（星期五）15：00至17：00在深圳证券信息有限
公司提供的网上平台举行2010年年度报告网上说明会。本次网上说明会将采用网络
远程方式举行，投资者可登陆投资者互动平台（http://irm.p5w.net）参与本次说
明会。
出席本次年度报告说明会的人员有公司总经理陈博先生等人。
【2011-03-31】
刊登关于公司股票期权激励计划所涉首次期权授予事项的公告
南都电源董监事会决议公告
审议通过了关于公司股票期权激励计划所涉首次期权授予事项的议案。
根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号
》以及《浙江南都电源动力股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以
下简称"《股票期权激励计划》"）的有关规定，董事会认为《股票期权激励计划》
规定的授予条件已经成就，同意授予212名激励对象720万份股票期权。根据公司20
11年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司股票期权激励计划股票期权的授
予日为2011年3月30日。
【2011-03-30】
公布2010年年度报告
南都电源公布2010年年度报告：基本每股收益0.36元，稀释每股收益0.36元，
基本每股收益(扣除)0.31元，每股净资产10.32元，摊薄净资产收益率3.1895%，加
权净资产收益率4.39%；营业收入1453122178.92元，归属于母公司所有者净利润81
637800.65元，扣除非经常性损益后净利润70893977.12元，归属于母公司股东权益
2559616833.07元。
董监事会决议公告
浙江南都电源动力股份有限公司董监事会会议于2011年3月28日召开，会议审
议通过了以下议案：
1、关于公司2010年度利润分配方案的议案
公司拟以现有总股本24800万股为基数，按每10股派发现金股利1元（含税），
共分配现金股利2480万元（含税）,剩余未分配利润212,630,058.58元结转以后年
度。同时公司拟以总股本24800万股为基数，以资本公积金转增股本，每10股转增2
股，合计转增股本4960万股。
2、公司2010年度报告及其摘要
3、关于申请银行授信额度的议案
同意公司向中信银行杭州西湖支行申请期限为一年的综合授信，授信额度为1.
66亿元。
同意公司向中国进出口银行浙江省分行申请期限为一年的综合授信，授信额度
为1.5亿元。
同意公司向建设银行杭州西湖支行申请期限为一年的综合授信，授信额度为2
亿元。
4、关于续聘天健会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构的议案
5、关于公司聘任陈象豹为副总经理的议案
6、关于召开2010年度股东大会的议案
公司定于2011年4月22日召开2010年度股东大会，会议召开地点为杭州市临安经济
开发区景观大道72号四楼会议室。
【2011-03-11】
刊登关于申请银行授信额度的公告
南都电源第四届董事会第十七次会议决议公告
南都电源第四届董事会第十七次会议于2011年3月9日召开，审议通过了《关于
申请银行授信额度的议案》。
同意公司向中国银行浙江省分行申请2011年度综合授信（含银行借款、银行承
兑汇票）二亿元人民币；同意公司向交通银行浙江省分行申请期限为两年的综合授
信（含银行借款、银行承兑汇票、出口保理融资等授信业务），授信额度为二亿元
人民币。
公司向中国银行浙江省分行及交通银行浙江省分行申请的综合授信总计为四亿元人
民币。
【2011-03-05】
刊登签订依维柯柴电混合动力警用指挥车合作开发协议公告
南都电源签订依维柯柴电混合动力警用指挥车合作开发协议公告
为进一步加快动力电池的产业化应用，南都电源依靠自身在动力电池方面的技
术优势和电池生产的产业化经验，公司磷酸铁锂动力电池经南京依维柯汽车有限公
司的多次测试和试用，结合北京京仪敬业电工科技有限公司在动力电池管理系统等
方面的技术优势，三方于2011年3月3日签订了《依维柯柴电混合动力警用指挥车合
作开发项目》，共同合作开发依维柯柴电混合动力警用指挥车。
本协议的签订，有利于合作三方发挥各自的优势，进一步推动动力电池的产业
化应用，加快公司动力电池产业发展。
本协议合作开发的期限较长，面临产品技术性能指标没有达到预期目标的风险。公
司将根据双方项目后续发展情况及信息披露的要求及时进行公告。
【2011-03-04】
刊登2011年第一次临时股东大会决议公告
南都电源2011年第一次临时股东大会决议公告
南都电源2011年第一次临时股东大会于2011年3月3日召开，审议通过了《浙江南都
电源动力股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》、《关于提请股东大会
授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》、《关于浙江南都电源动力股
份有限公司股票期权激励计划实施考核办法的议案》、《关于浙江南都电源动力股
份有限公司股票期权激励计划管理办法的议案》、《关于修订<监事会议事规则
>的议案》。
【2011-03-03】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
南都电源采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
股东大会网络投票流程
在本次临时股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳
证券交易所交易系统投票和互联网投票（http://wltp.cninfo.com.cn），投票程
序如下：
一、采用深交所交易系统投票的程序：
（1）本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2011年3月3日上
午9:30-11:30、下午13:00-15:00。投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操
作。
（2）股东投票代码：365068；投票简称：南都投票
（3）股东投票的具体程序：
A、进行投票时买卖方向应为买入；
B、在"委托价格"项下填报本次临时股东大会的议案序号，以100元代表本次股
东大会所有议案，以1.00元代表议案1，以2.00元代表议案2，依此类推。每一议案
应以相应的委托价格分别申报。如股东对所有议案均表示相同意见，则可以只对"
总议案"进行投票。
对于逐项表决的议案，如议案1中有多个需表决的子议案，1.00元代表对议案1
下全部子议案进行表决，1.01元代表议案1中子议案①，1.02元代表议案1中子议案
②，依此类推。
本次股东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下表：
序号 议案 对应申报价格
1审议《浙江南都电源动力股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》
1.00
1.1实施股票期权激励计划的目的 1.01
1.2股票期权激励对象的确定依据和范围 1.02
1.3激励计划所涉及的标的股票来源和数量 1.03
1.4激励对象获授的股票期权分配情况 1.04
1.5激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票禁售期 1.05
1.6股票期权的行权价格和行权价格的确定方法 1.06
1.7股票期权的获授条件和行权条件 1.07
1.8股票期权激励计划的调整方法和程序、会计处理 1.08
1.9股票期权授予程序及激励对象行权程序 1.09
1.10 公司与激励对象的权利和义务 1.10
1.11 激励计划的变更、终止和其他事项 1.11
2审议《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案
》 2.00
3审议《股票期权激励计划实施考核办法》 3.00
4审议《股票期权激励计划管理办法》 4.00
5审议《修订<监事会议事规则>》 5.00
总议案全部议案 100
C、在"委托股数"项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃
权；
二、采用互联网投票的投票程序：
1、股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东
可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
1)申请服务密码的流程
登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册；填写"姓名"、"证
券账户号"等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4位数字的激
活校验码。
2)激活服务密码
股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借"激活校验码"激
活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的半日方可使用。服务密码激活
后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易
系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向
深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
2、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址http://wltp.cninfo.com.cn
的互联网投票系统进行投票。
1)登录http://wltp.cninfo.com.cn，在"上市公司股东大会列表"选择"浙江南
都电源动力股份有限公司2011年第一次临时股东大会投票"。
2)进入后点击"投票登录"，选择"用户名密码登陆"，输入您的"证券账户号"和
"服务密码"；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录。
3)进入后点击"投票表决"，根据网页提示进行相应操作。
4)确认并发送投票结果。
3、股东进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2011年3月2日下午15:00
至2011年3月3日下午15:00的任意时间。
【2011-02-26】
刊登2010年度业绩快报公告
南都电源2010年度业绩快报公告
一、2010年度主要财务数据和指标
单位：元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度（％）
营业总收入 1,453,122,178.92 1,304,263,864.56 11.41%
营业利润 83,071,259.44179,247,129.81 -53.66%
利润总额 93,967,279.11186,881,024.86 -49.72%
归属于上市公司股东的净利润 81,601,176.64160,794,156.32 -49.25%
基本每股收益（元） 0.36 0.86 -58.26%
加权平均净资产收益率 4.39%34.89% 下降30.5个百分点
-本报告期末 本报告期初 增减变动幅度（％）
总资产 2,905,166,497.11 1,192,419,586.84 143.64%
归属于上市公司股东的所有者权益 2,559,624,479.06 503,829,393.94 408.0
3%
股本 248,000,000.00 186,000,000.00 33.33%
归属于上市公司股东的每股净资产（元） 10.322.71 280.81%
二、经营业绩和财务状况情况说明
1. 报告期内公司营业收入145,312.22万元，比上年同期增长11.41%；营业利
润8,307.13万元，比上年同期下降53.66%；利润总额9,396.73万元，比上年同期下
降49.72%；净利润8,160.12万元，比上年同期下降49.25%。
2. 上述指标变动的主要原因：受国内通信产业投资放缓及国际市场竞争加剧
的影响,公司产品价格出现一定幅度的下滑，同时产品主要原材料价格出现大幅上
涨，导致成本上升，使得主营业务毛利率下降，利润减少。
公司基本每股收益0.36元，比上年下降58.26%，下降幅度大于净利润下降幅度
，主要原因是公司2010年4月份发行了6200万股社会公众股后，每股收益稀释所致
。
报告期末净资产收益率4.39%，比上年下降30.50个百分点，公司总资产290,51
6.65万元，比期初增长143.64%；所有者权益255,962.45万元，比期初增长408.03%
，每股净资产10.32元，比期初增长280.81%。主要原因是公司2010年4月份发行了6
200万股社会公众股筹集募集资金19.66亿元，增加了公司净资产。
3月3日召开2011年第一次临时股东大会的提示公告
1、会议召集人：公司董事会
2、会议时间：
现场会议召开时间：2011年3月3日（星期四）下午13:30
网络投票时间：2011年3月2日-2011年3月3日。其中，通过深圳证券交易所交
易系统进行网络投票的时间为2011年3月3日上午9：30-11：30，下午13：00-15：0
0；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2011年3月2日15：00至2011
年3月3日15：00的任意时间。
3、会议地点：杭州市临安经济开发区景观大道72号四楼会议室
4、股权登记日：2011年2月24日
5、会议召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。
6、登记时间：2011年3月2日上午9:00-11:30，下午13:30-16:30。
7、会议审议事项：关于《浙江南都电源动力股份有限公司股票期权激励计划（草
案修订稿）》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关
事宜》的议案等。
【2011-02-15】
刊登全资子公司竞得土地使用权公告
南都电源全资子公司竞得土地使用权公告
2011年1月30日，南都电源全资子公司杭州南都动力科技有限公司参加了杭州市国
土资源局余杭分局组织的国有土地使用权挂牌出让活动，杭州南都动力科技有限公
司竞得了编号为余政工出（2010）117号地块的国有建设用地使用权，该地块为杭
州南都动力科技有限公司新型动力及储能电池生产线建设项目用地。该地块竞拍结
果已在杭州余杭政府网站（http://www.yuhang.gov.cn/）进行公告，公司已于同
日与杭州市国土资源局余杭分局签订了《国有建设用地使用权出让合同》，并同意
按合同规定支付全部土地出让金。浙江省杭州市禹航公证处对本次国有建设用地使
用权挂牌出让活动及挂牌结果进行了公证并出具了公证书。该土地位置：杭州市余
杭区临平街道庄里社区、建富社区,土地面积：166606平方米,土地使用年限：50年
,用地性质：工业用地,成交金额：人民币8748万元。
【2011-01-26】
刊登关于股票期权激励计划（草案修订稿）公告
南都电源董监事会决议公告
一、审议《浙江南都电源动力股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）
》的议案
公司结合中国证监会的审核意见，依据实际情况对首次授予期权的激励对象的
范围、行权安排、首次授予期权的公允价值及费用摊销等进行了重新计算或部分调
整，明确了预留期权的拟授予对象和行权价格的行权方法，补充说明了本次激励对
象的有关承诺及选择以2010年为业绩基点的原因和未来54个月的业绩预期等，主要
修改情况如下：
1、在草案修订稿"特别提示之13、本次股权激励计划的激励对象承诺"中补充
说明了激励对象没有在两家及以上上市公司接受股权激励的承诺。
2、在草案修订稿中对分期行权安排做了进一步明确。原草案要求激励对象第
一期行权必须在有效期内的最后一个交易日前完成行权，不可以与第二期统一行权
，逾期期权不得行权，草案修订稿中在该条款之后补充了"第一期行权期过后，未
行权的则注销。"
3、在草案修订稿"第二章 股票期权激励对象的确定依据和范围"中补充了"激
励对象的名单及职务将在深圳证券交易所的网站上公布"。
4、在草案修订稿中将首次授予股票期权的激励对象人数由225人减少至212人
。
5、在草案修订稿中明确了预留的80万份股票期权中重点激励对象为动力及储
能电池产业方面的高级技术与管理人才，并就将该部分激励对象列为预留部分重点
激励对象的理由和目的作了相关说明。
6、在草案修订稿"第七章、股票期权的获授条件和行权条件之（二）4、行权
的业绩考核基数以2010年为基准"中补充了公司以2010年为业绩增长基数的原因及
公司未来54个月的业绩预期情况。
7、在草案修订稿"第八章、股票期权激励计划的调整方法和程序、会计处理之
（二）行权价格的调整"中进一步明确行权价格在增发情况下不做调整。
8、在草案修订稿"第八章、股票期权激励计划的调整方法和程序、会计处理之
（二）行权价格的调整之3、派息"中补充说明了在遇到派息时，调整后的价格不能
为负。
9、由于自2010年9月公司股票期权激励计划（草案）公告至今，公司股价等因
素变化较大，对期权价值的影响也较大。公司于2011年1月21日用Black-Scholes模
型对首次授予的720万份（不包括预留部分）股票期权的公允价值重新进行预测算
（授予时进行正式测算）,公司相应对期权成本在各年度的摊销情况做出了修改。
二、审议《开立募集资金专户》的议案
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相
关法律、法规和规范性文件，公司拟就该投资项目在杭州银行股份有限公司营业部
开立募集资金专项账户。该专户仅用于公司新型动力及储能电池生产线建设项目资
金的存储和使用，不得用作其他用途。
三、审议《浙江南都电源动力股份有限公司股票期权激励计划的激励对象名单
》
四、审议《提请召开2011年第一次临时股东大会》的议案
同意公司于2011年3月3日下午13：30，以现场会议和网络投票相结合的方式召
开2011年第一次临时股东大会。
股东大会网络投票流程
在本次临时股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳
证券交易所交易系统投票和互联网投票（http://wltp.cninfo.com.cn），投票程
序如下：
一、采用深交所交易系统投票的程序：
（1）本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2011年3月3日上
午9:30-11:30、下午13:00-15:00。投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操
作。
（2）股东投票代码：365068；投票简称：南都投票
（3）股东投票的具体程序：
A、进行投票时买卖方向应为买入；
B、在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，以100元代表本次
股东大会所有议案，以1.00元代表议案1，以2.00元代表议案2，依此类推。每一议
案应以相应的委托价格分别申报。如股东对所有议案均表示相同意见，则可以只对
“总议案”进行投票。
对于逐项表决的议案，如议案1中有多个需表决的子议案，1.00元代表对议案1
下全部子议案进行表决，1.01元代表议案1中子议案①，1.02元代表议案1中子议案
②，依此类推。
本次股东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下表：
序号 议案 对应申报价格
1审议《浙江南都电源动力股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》
1.00
1.1实施股票期权激励计划的目的 1.01
1.2股票期权激励对象的确定依据和范围 1.02
1.3激励计划所涉及的标的股票来源和数量 1.03
1.4激励对象获授的股票期权分配情况 1.04
1.5激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票禁售期 1.05
1.6股票期权的行权价格和行权价格的确定方法 1.06
1.7股票期权的获授条件和行权条件 1.07
1.8股票期权激励计划的调整方法和程序、会计处理 1.08
1.9股票期权授予程序及激励对象行权程序 1.09
1.10 公司与激励对象的权利和义务 1.10
1.11 激励计划的变更、终止和其他事项 1.11
2审议《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案
》 2.00
3审议《股票期权激励计划实施考核办法》 3.00
4审议《股票期权激励计划管理办法》 4.00
5审议《修订<监事会议事规则>》 5.00
总议案全部议案 100
C、在“委托股数”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表
弃权；
二、采用互联网投票的投票程序：
1、股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东
可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
1)申请服务密码的流程
登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册；填写“姓名”、
“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4位数
字的激活校验码。
2)激活服务密码
股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”
激活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的半日方可使用。服务密码激
活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交
易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可
向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
2、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址http://wltp.cninfo.com.cn
的互联网投票系统进行投票。
1)登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“浙
江南都电源动力股份有限公司2011年第一次临时股东大会投票”。
2)进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户
号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录。
3)进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作。
4)确认并发送投票结果。
3、股东进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2011年3月2日下午15
:00至2011年3月3日下午15:00的任意时间。
关于签署三方监管协议的公告
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求
，公司及该项目实施主体公司全资子公司杭州南都动力科技有限公司与安信证券股
份有限公司（以下简称"安信证券"或"保荐机构"）、杭州银行股份有限公司营业部
签署了《三方监管协议》。
【2011-01-18】
刊登股东所持公司股权质押公告
南都电源股东所持公司股权质押公告
南都电源于2011年1月14日接到公司第五大股东浙江华瓯创业投资有限公司通知，
已将所持有的公司有限售条件股份13,670,000股质押给中信富通融资租赁有限公司
，用于为内蒙古美方煤焦化有限公司向中信富通融资租赁有限公司申请融资租赁提
供担保。浙江华瓯已于2011年1月13日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司办理了股权质押登记手续，质押登记日为2011年1月13日。质押期限自2011年1月
13日起至浙江华瓯办理解除质押登记手续之日止。
【2010-12-25】
刊登完成工商变更登记公告
南都电源完成工商变更登记公告
南都电源于2010年12月23日取得了浙江省工商行政管理局换发的《企业法人营
业执照》，并完成了工商变更登记手续。《企业法人营业执照》登记的相关信息如
下：
名称：浙江南都电源动力股份有限公司
住所：杭州市紫荆花路50号A座9楼
法定代表人：王海光
注册资本：24800万元
实收资本：24800万元
公司类型：股份有限公司（上市）
经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：高性能全密封蓄电池的研究开发、
生产、销售；燃料电池、锂离子电池、镍氢电池、太阳能电池及其他储能环保电池
、高性能电极材料的研究开发、生产、销售；电源系统原材料及配件的销售；后备
及电力储能电源系统的集成与销售；经营进出口业务。（上述经营范围不含国家法
律法规规定禁止、限制和许可经营的项目。）
【2010-11-16】
刊登2010年第二次临时股东大会决议公告
南都电源2010年第二次临时股东大会决议公告
南都电源2010年第二次临时股东大会于2010年11月15日召开，审议通过了《关于使
用其他与主营业务相关的营运资金投资新型动力及储能电池生产线建设项目的议案
》、《关于设立全资子公司的议案》、《关于变更公司经营范围的议案》等议案。
【2010-11-15】
召开股东大会,停牌一天
南都电源召开股东大会。
【2010-11-05】
刊登签署《项目进区意向书》公告
南都电源签署《项目进区意向书》公告
南都电源与杭州余杭经济开发区管理委员会就公司投资项目入驻余杭经济开发
区后有关项目用地、投资强度及相关政策等事宜达成了相关意向，并于2010年11月
3日双方签署了《余杭经济开发区项目进区意向书》。
入区投资项目名称：年产800mwh动力型锂离子电池、1000mwh动力型阀控密封
电池、2000mwh储能用阀控密封电池、400mwh储能用锂离子电池项目
入区投资项目用地范围：余杭经济开发区兴国路以东、漳河社区土地以南、兴
中路以西、宏达路以北地块，意向受让土地250亩（以杭州市国土资源局余杭分局
最终确认的土地面积为准）。
项目投资强度要求：公司拟在开发区内新设项目公司，注册资本不少于3.3亿
元，项目总投资不低于8.25亿元。本项目达产后可实现年销售收入40亿元以上，年
创利税7亿元以上。
项目供地方式：按现行国有土地使用权招标拍卖挂牌程序办理。
该《项目进区意向书》属于入区框架协议，根据协议余杭经济开发区会积极支持推
进该项目的尽快实施，但土地取得、意向书内容的落实、项目报批等方面尚需要一
定的程序，存在时间上的不确定性。公司董事会将根据该意向书事项的进展情况，
及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
【2010-10-29】
刊登变更公司经营范围、注册地址的议案公告
南都电源董事会决议公告
会议审议通过了以下决议：
一、审议关于《使用其他与主营业务相关的营运资金投资新型动力及储能电池
生产线建设项目》的议案
公司本次募集的"其他与主营业务相关的营运资金"共144,477.27万元，扣除偿
还银行贷款与锂电池技术改造项目用款后尚余108,059.27万元。为把握新能源产业
市场机遇，满足电动车用动力电池及可再生能源系统、智能电网储能电池等日益增
长的市场需求，同意使用剩余其他与主营业务相关的营运资金108,059.27万元投资
新型动力及储能电池生产线建设项目。本项目总投资为130000万元，其中拟使用其
他与主营业务相关的营运资金108,059.27万元，其余所需21940.73万元资金公司将
通过自筹方式解决。
二、审议关于《设立全资子公司》的议案
为配合公司新型动力及储能电池生产线建设项目的实施，同意使用其他与主营
业务相关的营运资金3.3亿元投资设立项目的实施主体--公司全资子公司杭州南都
动力科技有限公司（暂定名，具体以工商登记注册的名称为准），并将该部分资金
用于新型动力及储能电池生产线建设项目的建设。
三、审议关于《变更公司经营范围》的议案。
现根据公司发展的需要，结合公司实际，同意将公司经营范围变更为高性能全
密封蓄电池的研究、开发、生产、销售；燃料电池、锂离子电池、镍氢电池、太阳
能电池及其他储能电池等环保电池、高性能电极材料的研究、开发、生产、销售；
电源系统原材料及配件的销售；后备及储能电源发电系统的集成与销售。
四、审议关于《变更公司注册地址》的议案
公司原注册地址为浙江省杭州市文三路459号，现同意将公司注册地址变更为
浙江省杭州市紫荆花路50号A座9楼。公司的联系地址相应的变更为浙江省杭州市紫
荆花路50号A座9楼，公司联系电话保持不变。
五、审议关于《修订浙江南都电源动力股份有限公司章程》的议案
六、审议关于《提请召开2010年第二次临时股东大会》的议案
11月15日召开2010年第二次临时股东大会公告
1、会议召集人：公司董事会
2、会议召开时间：2010年11月15日（星期一）下午13:30
3、会议地点：杭州市临安经济开发区景观大道72号
4、股权登记日：2010年11月8日
5、会议召开方式：现场投票
6、登记时间：2010年11月12日上午9:00-11:30，下午13:30-17:00
7、审议事项：《关于使用其他与主营业务相关的营运资金投资新型动力及储能电
池生产线建设项目的议案》、《关于设立全资子公司的议案》、《关于变更公司经
营范围的议案》、《关于变更公司注册地址的议案》、《关于修改公司章程的议案
》等。
【2010-10-26】
公布2010年第三季报
南都电源公布2010年第三季报：基本每股收益0.23元，稀释每股收益0.23元，
每股净资产10.16元，摊薄净资产收益率2.0073%，加权净资产收益率3.12%；营业
收入1008506101.59元，归属于母公司所有者净利润50576951.54元，扣除非经常性
损益后净利润46914175.28元，归属于母公司股东权益2519706214.04元。
在2010年前三季度公司净利润比去年同期下降62.1%的情况下，预计2010年全年比2
009年业绩下滑区间为40%--60%。
【2010-10-22】
刊登签订技术合作协议公告
南都电源签订技术合作协议公告
南都电源与北京顺成长荣科技有限公司于2010年10月21日签订了《高性能动力
电池级磷酸铁锂材料技术合作协议》。协议主要内容如下：
1、项目的名称：高性能动力电池级磷酸铁锂材料研制
2、项目开发内容：双方共同研究开发具有国际先进水平的高性能动力电池级
磷酸铁锂材料，该项目将在协议签订后七个月内完成产品的小试和中试，并形成年
产300吨电池级磷酸铁锂的生产能力。产品量产后产品性能指标达到国际先进水平
。
3、技术费用支付方式：公司将向北京顺成长荣科技有限公司支付技术开发费
用总额为人民币720万元，并根据研究开发进度分期支付；并在合同产品量产之日
起20年内向其支付磷酸铁锂材料的销售提成费。
4、知识产权归属：北京顺城长荣科技有限公司拥有与本协议有关技术的所有
权或使用权，有权授权公司独占许可使用该技术并对其进行任何形式的改进。除双
方另有约定外，后续所有改进的技术相关知识产权归公司所有。
本协议项目技术研发团队的稳定性将影响项目的具体实施，若研发团队人员离开团
队后，本协议项目将面临相关技术秘密可能泄露的风险。另外，本合作也面临产品
技术性能指标没有达到预期目标的风险。公司将根据双方项目后续发展情况及信息
披露的要求及时进行公告，请投资者留意，敬请投资者注意投资风险。
【2010-09-07】
刊登股票期权激励计划（草案）公告
南都电源董监事会决议公告
一、审议通过了《关于<浙江南都电源动力股份有限公司股票期权激励计划
（草案）>及其摘要的议案》
1、公司拟授予激励对象800万份股票期权,每份股票期权拥有在可行权日内以
行权价格和行权条件购买1股南都电源股票的权利。
2、本股票期权激励计划授予激励对象的股票期权所涉及的标的股票总数为800
万股,占本计划签署时南都电源股本总额24,800万股的3.23%。其中首次授予720万
份，占本计划签署时公司股本总额24,800万股的2.90%；预留80万份，占本计划拟
授出股票期权总数的10%，占本计划签署时公司股本总额的0.32%。每份股票期权拥
有在有效期内以行权价格和行权条件购买1股南都电源股票的权利。本计划的股票
来源为南都电源向激励对象发行股票。
3、预留部分的授予由董事会提出，监事会核实，公司在指定网站对包括激励
份额、激励对象职务、行权价格等详细内容做出充分的信息披露后，按本激励计划
的约定进行授予。
4、本股票期权激励计划授予的股票期权的行权价格为33元。该价格取下列三
个价格的较高者:
(1)股票期权激励计划草案摘要公布前1个交易日的公司股票收盘价32.22元；
(2)股票期权激励计划草案公布前30个交易日内的公司股票平均收盘价27.62元
。
(3)公司首次公开发行价33元。预留股票期权的行权价格在该部分股票期权授
予时由董事会按照相关法律法规确定。
5、公司股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细
、缩股或配股等事宜,股票期权数量及所涉及的标的股票总数和行权价格将做相应
的调整。除上述情况外,因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条款
的,应经公司董事会做出决议并经股东大会审议批准。
6、行权安排本计划授予的股票期权的有效期为授权日至2014年12月31日止。
本计划首次授予的股票期权自本期激励计划首次授权日起满30个月后，激励对象应
在未来54个月内分二期行权。
7、激励对象行使股票期权的资金以自筹方式解决,南都电源承诺不为激励对象
依股票期权激励计划获得有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为
其贷款提供担保。
8、股票期权的获授条件和行权条件
(一)股票期权的获授条件
1、公司未发生以下任一情形:
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告;
(2)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;
(3)中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形:
(1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员;
(2)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;
(3)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形。
(二)股票期权的行权条件激励对象行使已获授的股票期权必须同时满足如下条
件:
1、根据公司《考核办法》,激励对象上一年度个人绩效考核合格。
2、公司未发生以下任一情形:
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告;
(2)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;
(3)中国证监会认定的其他情形。
3、激励对象未发生以下任一情形:
(1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员;
(2)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;
(3)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。
4、行权的业绩条件:
公司董事会薪酬与考核委员会在每个会计年度对公司财务业绩指标进行考核,
以达到公司财务业绩指标作为激励对象行权的必要条件。
二、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关
三、审议通过了《关于<公司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》
四、审议通过了《关于<股票期权激励计划管理办法>的议案》
【2010-09-06】
刊登筹划重大事件停牌公告,停牌一天
南都电源筹划重大事件停牌公告
南都电源正筹划重大事件，为避免公司股价异常波动，保护广大投资者的利益，公
司股票将于2010年9月6日起实施停牌，直至有关事项明确，并刊登有关公告后复牌
。
【2010-09-03】
刊登安信证券关于公司上半年跟踪报告公告
南都电源安信证券关于公司上半年跟踪报告公告
安信证券股份有限公司作为南都电源的保荐机构，根据有关规定，对南都电源2010
年上半年度规范运作的情况进行了跟踪，现就其情况予以公告。
【2010-08-10】
公布2010年半年报
南都电源公布2010年半年报：基本每股收益0.16元，稀释每股收益0.16元，基
本每股收益(扣除)0.15元，每股净资产10.09元，摊薄净资产收益率1.304%，加权
净资产收益率2.78%；营业收入645253363.98元，归属于母公司所有者净利润32623
175.70元，扣除非经常性损益后净利润30098101.27元，归属于母公司股东权益250
1742651.12元。
预计2010年1-9月累计净利润比去年同期累计净利润下降35%－65%左右。
业绩预告的说明：
2010 年上半年公司净利润比去年同期大幅下降69.48%的
【2010-07-28】
刊登2010年上半年度业绩快报公告
南都电源2010年上半年度业绩快报公告
一、2010年上半年度主要财务数据和指标
项目 2010年1-6月2009年1-6月 增减幅度（％）
营业收入（万元） 64,525.34 64,171.67 0.55
营业利润（万元） 3,215.6712,468.13 -74.21
利润总额（万元） 3,460.32 12,454.96 -72.22
归属于上市公司
股东的净利润（万元） 3,262.32 10,688.80 -69.48
基本每股收益(加权)（ 元）0.16 0.57 -71.93
加权平均净资产收益率 2.78% 23.75% 下降20.97个百分点
总资产（万元） 270,979.40 119,241.96127.25
归属于上市公司股
东的所有者权益（万元）250,174.27 50,382.94 396.55
归属于上市公司股
东的每股净资产（元）10.09 2.71 272.32
注：上年同期基本每股收益：按发行前股本18,600万股计算；本报告期基本每
股收益：按发行后股本24,800万股加权平均计算。因此基本每股收益不会同比例增
长。
二、经营业绩和财务状况情况说明
1、报告期内公司营业利润较上年同期大幅下降，主要原因：
（1）2009年上半年，公司主营业务毛利率较高，远高于2006年至2009年的平
均水平，今年上半年铅及非铅原材料较去年同期均大幅上涨，导致2010年上半年毛
利率较去年同期大幅下降。
（2）2010年上半年国内三大运营商与去年同期相比投资下降，市场需求不足
，导致竞争加剧；同时受金融危机的影响，海外市场需求尚在恢复，外销业务市场
竞争激烈。扣除铅价上涨因素，2010年上半年平均成交价比去年同期下降。
2、总资产同比增长127.25%，归属于母公司所有者权益同比增长396.55%，每股净
资产同比增长272.32%，净资产收益率同比下降20.97个百分点，主要原因为2010年
4月上市募集资金到位导致净资产增加199,791.33万元，使相关指标均变动较大。
【2010-07-26】
刊登第四届董事会第十一次会议决议公告
南都电源董监事会决议公告
南都电源第四届董事会第十一次会议、第三届监事会第五次会议于2010年7月23日
举行，审议通过了《关于加强公司治理专项活动的整改报告》、《关于修订<股
东大会议事规则>的议案》、《关于修订<信息披露管理制度>的议案》、
《关于修订<对外担保管理制度>的议案》、《关于修订<董事会议事规则
>的议案》、《关于修订<监事会议事规则>的议案》等议案。
【2010-07-19】
刊登网下配售股份上市流通的提示公告
南都电源网下配售股份上市流通的提示公告
1、本次网下配售股份可上市流通数量为1240万股；
2、本次网下配售股份可上市流通日为2010年7月21日。
【2010-07-14】
刊登预计2010年1月-6月净利润为3100万元-3400万元，同比减少68.2%～70.1%公告
南都电源2010年上半年业绩预告
南都电源预计2010年1月1日-2010年6月30日净利润为3100万元-3400万元，同
比减少68.2%～70.1%。
公司2010 年上半年净利润大幅下降的主要原因：
1、毛利率下降。2009 年上半年，公司主营业务毛利率较高，远高于2006 年
至2009 年的平均水平，今年上半年铅及非铅原材料较去年同期均大幅上涨，导致2
010年上半年毛利率较去年同期大幅下降。
2、市场价格下降。2010 年上半年国内三大运营商与去年同期相比投资下降，市场
需求不足，导致竞争加剧；同时受金融危机的影响，海外市场需求尚在恢复，外销
业务市场竞争激烈。扣除铅价上涨因素，2010 年上半年平均成交价比去年同期下
降。
【2010-06-23】
刊登完成工商变更登记公告
南都电源完成工商变更登记公告
根据南都电源2009年第二次临时股东大会决议，股东大会已授权董事会办理本
次公开发行股票并在创业板上市有关具体事宜，包括授权董事会在本次发行上市成
功后，根据本次发行上市的实际情况修改公司章程的相关条款，并办理公司章程、
注册资本及所涉及其他事项的工商变更登记及备案等相关事宜。
2010年6月10日，公司取得了浙江省工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》
，并完成了工商变更登记手续。
【2010-05-29】
刊登第四届董事会第十次会议决议公告
南都电源第四届董事会第十次会议决议公告
南都电源第四届董事会第十次会议于2010年5月28日举行，审议通过了《关于公司
治理的自查报告和整改计划》、《关于<董事、监事和高级管理人员所持公司股
份及其变动管理制度>的议案》。
【2010-05-18】
刊登签署募集资金三方监管协议公告
南都电源签署募集资金三方监管协议公告
为了规范南都电源募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据相关法律、法
规和规范性文件的要求，公司、安信证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有
限公司临安支行、中信银行股份有限公司杭州西湖支行、中国银行股份有限公司浙
江省分行分别共同签署了《募集资金三方监管协议》。
【2010-05-07】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐代表人变更公告
南都电源首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐代表人变更公告
南都电源于近日接到安信证券股份有限公司"关于重新指定保荐代表人的通知"
。因原保荐代表人董炜先生工作变动，不再担任公司首次公开发行股票并在创业板
上市持续督导保荐代表人，安信证券另委派沈晶玮女士为公司首次公开发行股票并
在创业板上市持续督导保荐代表人。沈晶玮女士将接替董炜先生继续履行对公司的
持续督导责任，持续督导期至2013年12月31日。
本次变更后，公司首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐代表人为曾文林
、沈晶玮。
【2010-04-29】
刊登同意以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的公告
董监事会决议公告
一、审议通过《关于同意以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案
》；
截至2010年4月23日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资
额为21,787.87万元。天健会计师事务所有限公司对公司募集资金投资项目预先投
入的情况进行了审核，并出具了天健审[2010]2678号《关于浙江南都电源动力股份
有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》予于确认。董事会同意公司使
用募集资金21,787.87万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
二、审议通过《关于对公司全资子公司杭州南都能源科技有限公司增资的议案
》；
公司董事会同意使用募集资金以8.334元/股的价格向杭州南都能源科技有限公
司进行溢价增资6250万股，增资总额为52087.6万元。本次增资完成后，杭州南都
能源科技有限公司注册资本由原来的8750万元增加为15000万元。
三、审议通过《关于同意杭州南都能源科技有限公司定期存储部分闲置募集资
金的议案》；
公司以募集资金52,087.6万元向杭州南都能源科技有限公司溢价增资后，杭州
南都能源科技有限公司以部分该募集资金置换了前期投入的自筹资金。置换完成后
杭州南都能源科技有限公司尚余30,299.73万元募集资金，其中2010年预计使用18,
000.00万元，公司将在本次董事会通过相关议案后一周之内开始使用尚余的募集资
金继续投资新建南都阀控密封电池生产线项目与研发基地项目的建设。同时，为了
提高其他闲置募集资金的使用效率，公司董事会同意杭州南都能源科技有限公司定
期存储部分闲置募集资金12,000万元。
四、审议通过《关于定期存储"其他与主营业务相关的营运资金"的议案》；
公司本次募集的"其他与主营业务相关的营运资金"金额达144,477.27万元，扣
除偿还银行贷款后与锂电池项目用款的金额后本次募集的"其他与主营业务相关的
营运资金"达到108,059.27万元，为提高该部分募集资金的使用效率，公司董事会
同意定期存储该部分募集资金。
五、审议通过《关于使用部分募集的"其他与主营业务相关的营运资金"向公司
全资子公司杭州南都电池有限公司增资并将该部分资金投资其年产4000万Ah通信用
磷酸亚铁锂电池技术改造项目的议案》；
同意使用部分募集的"其他与主营业务相关的营运资金"以1.088元/股的价格对
杭州南都电池有限公司溢价增资7000万股，增资总额为7618万元，并将该部分资金
用于投资杭州南都电池有限公司年产4000万Ah通信用磷酸亚铁锂电池技术改造项目
。本次增资完成后，杭州南都电池有限公司的注册资本由1000万元增加至8000万元
。
六、审议通过《关于使用部分募集的"其他与主营业务相关的营运资金"偿还公
司银行贷款的议案》；
同意使用部分募集的"其他与主营业务相关的营运资金"人民币28,800万元偿还
银行借款，公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资，同时公司已承诺在本
次使用部分募集的"其他与主营业务相关的营运资金"偿还借款后十二个月内不进行
证券投资等高风险投资。
七、审议通过《关于修订浙江南都电源动力股份有限公司章程的议案》。
同意修订浙江南都电源动力股份有限公司章程，并于近期办理工商变更登记，在工
商变更登记完成后及时披露，本议案需提交公司2010年第二次临时股东大会审议，
临时股东大会召开时间另行通知。
【2010-04-27】
公布2010年一季报
南都电源公布2010年一季报：基本每股收益0.12元，稀释每股收益0.12元，每股收
益（扣除）0.12元，每股净资产2.83元，净资产收益率4.37%，扣除非经常性损益
后净利润22391954.35元，营业收入354939068.47元，归属于母公司所有者净利润2
2509196.5元，归属于母公司股东权益526078636.34元。
【2010-04-21】
网上定价发行的无限售流通股今日上市
网上定价发行的无限售流通股今日上市
南都电源首次公开发行股票4月21日在创业板上市公告
1、股票代码：300068
2、股票简称：南都电源
3、上市地点：深圳证券交易所
4、上市时间：2010年4月21日
5、首次公开发行股票增加的股份：6,200万股
6、本次上市流通股本：4,960万股
7、上市保荐机构：安信证券股份有限公司
8、发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿锁定的承诺：
(1)公司实际控制人周庆治承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不通
过所控制的杭州南都、上海益都和上海南都集团转让或者委托他人管理所控制的公
司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。在担任公司董
事期间，每年通过杭州南都、上海益都、上海南都集团等转让的股份不超过间接持
有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不通过杭州南都、上海益都、上海南都
集团等转让间接持有的公司股份；申报离任六个月后的十二个月内，通过杭州南都
、上海益都、上海南都集团在证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占间接持有的
公司股票总数的比例不超过50%。
(2)公司第一大股东杭州南都承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该股份。在
周庆治担任公司董事期间，本公司每年转让的股份不超过所持公司股份总数的25%
；在周庆治离职后半年内，不转让所持公司股份；在周庆治申报离任六个月后的十
二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持有公司股票总数的比
例不超过50%。
(3)公司股东上海南都集团承诺: 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该股份。在周
庆治、王海光、何伟担任公司董事期间，本公司每年转让的股份不超过所持公司股
份总数的25%；在周庆治、王海光、何伟离职后半年内，不转让所持公司股份；在
周庆治、王海光、何伟申报离任六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易
出售公司股票数量占所持有公司股票总数的比例不超过50%。
(4)公司股东上海益都承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或
者委托他人管理已直接或间接持有的公司股份，不通过上海南都集团转让或者委托
他人管理所控制的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该股份
。在周庆治、王海光、何伟担任公司董事期间，本公司每年转让的股份不超过所持
公司股份总数的25%；在周庆治、王海光、何伟离职后半年内，不转让所持公司股
份；在周庆治、王海光、何伟申报离任六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂
牌交易出售公司股票数量占所持有公司股票总数的比例不超过50%。
(5)公司股东杭州华星、佰孚控股、陈博、黄超等二十位自然人承诺：自公司
股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公司
股份，也不由公司回购该部分股份。
(6)持有公司股份的董事、监事、高级管理人员陈博、王岳能、童一波、杜军
、王红、王莹娇承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过所持公司股份总数的25
%；离职后半年内，不转让所持公司股份；申报离任六个月后的十二个月内通过证
券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50
%。
(7)公司董事王海光、何伟承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不通
过上海南都集团和上海益都转让或者委托他人管理间接持有的公司首次公开发行股
票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。在担任公司董事期间，每年通过
上海益都、上海南都集团等转让的股份不超过间接持有的公司股份总数的25%；离
职后半年内，不通过上海益都、上海南都集团等转让间接持有的公司股份；申报离
任六个月后的十二个月内，通过上海益都、上海南都集团在证券交易所挂牌交易出
售公司股票数量占间接持有的公司股票总数的比例不超过50%。
(8)公司监事黄金明承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不通过浙江华
瓯创业投资有限公司转让或者委托他人管理所控制的公司首次公开发行股票前已发
行的股份，也不由公司回购该部分股份。在担任公司监事期间每年通过浙江华瓯创
业投资有限公司转让的股份不超过间接持有的公司股份总数的25%；离职后半年内
，不通过浙江华瓯创业投资有限公司转让间接持有的公司股份；申报离任六个月后
的十二个月内，通过浙江华瓯创业投资有限公司在证券交易所挂牌交易出售公司股
票数量占间接持有的公司股票总数的比例不超过50%。
(9)公司股东浙江华瓯承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者
委托他人管理已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该股份。在黄金明担
任公司监事期间，本公司每年转让的股份不超过所持公司股份总数的25%；在黄金
明离职后半年内，不转让所持公司股份；在黄金明申报离任六个月后的十二个月内
，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持有公司股票总数的比例不超过
50%。
本公司实际控制人、股东、董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有
关规定。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中股票配售对象参与网下配
售获配股票的1,240 万股自本次社会公众股股票上市之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中，网上发行的
4,960 万股无流通限制及锁定安排。
11、发行后每股净资产：9.96元（按本次发行后净资产与股本总额之比计算，
其中净资产按本公司截至2009年12月31日经审计的净资产和募集资金净额之和计算
，股本总额按发行后总股本计算）
12、发行后每股收益：0.61元（按扣除非经常性损益前后孰低的2009年净利润
计算）
关于上市首日交易的风险提示
今日，公司股票在深交所创业板上市交易。根据《关于创业板首次公开发行股
票上市首日交易监控和风险控制的通知》有关规定，本所将对上述股票上市首日交
易实施以下措施：
1、当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%
时，本所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，本所可
对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过80%时，本所可对其实施临
时停牌至14:57。
股票临时停牌至或跨越14:57的，本所于14:57将其复牌并对停牌期间已接受的
申报进行复牌集合竞价，然后进行收盘集合竞价。
临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。
2、本所可视盘中交易情况采取进一步的风险控制措施。
3、本所将严密监控上述股票上市首日的交易，对通过大笔集中申报、连续申报、
高价申报或频繁撤销申报等异常交易方式影响证券交易价格或证券交易量的账户，
本所将依据有关规定采取限制交易、上报中国证监会查处等措施。
【2010-04-20】
刊登首次公开发行股票4月21日在创业板上市公告
南都电源首次公开发行股票4月21日在创业板上市公告
1、股票代码：300068
2、股票简称：南都电源
3、上市地点：深圳证券交易所
4、上市时间：2010年4月21日
5、首次公开发行股票增加的股份：6,200万股
6、本次上市流通股本：4,960万股
7、上市保荐机构：安信证券股份有限公司
8、发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿锁定的承诺：
(1)公司实际控制人周庆治承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不通
过所控制的杭州南都、上海益都和上海南都集团转让或者委托他人管理所控制的公
司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。在担任公司董
事期间，每年通过杭州南都、上海益都、上海南都集团等转让的股份不超过间接持
有的公司股份总数的25%；离职后半年内，不通过杭州南都、上海益都、上海南都
集团等转让间接持有的公司股份；申报离任六个月后的十二个月内，通过杭州南都
、上海益都、上海南都集团在证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占间接持有的
公司股票总数的比例不超过50%。
(2)公司第一大股东杭州南都承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该股份。在
周庆治担任公司董事期间，本公司每年转让的股份不超过所持公司股份总数的25%
；在周庆治离职后半年内，不转让所持公司股份；在周庆治申报离任六个月后的十
二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持有公司股票总数的比
例不超过50%。
(3)公司股东上海南都集团承诺: 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该股份。在周
庆治、王海光、何伟担任公司董事期间，本公司每年转让的股份不超过所持公司股
份总数的25%；在周庆治、王海光、何伟离职后半年内，不转让所持公司股份；在
周庆治、王海光、何伟申报离任六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易
出售公司股票数量占所持有公司股票总数的比例不超过50%。
(4)公司股东上海益都承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或
者委托他人管理已直接或间接持有的公司股份，不通过上海南都集团转让或者委托
他人管理所控制的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该股份
。在周庆治、王海光、何伟担任公司董事期间，本公司每年转让的股份不超过所持
公司股份总数的25%；在周庆治、王海光、何伟离职后半年内，不转让所持公司股
份；在周庆治、王海光、何伟申报离任六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂
牌交易出售公司股票数量占所持有公司股票总数的比例不超过50%。
(5)公司股东杭州华星、佰孚控股、陈博、黄超等二十位自然人承诺：自公司
股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公司
股份，也不由公司回购该部分股份。
(6)持有公司股份的董事、监事、高级管理人员陈博、王岳能、童一波、杜军
、王红、王莹娇承诺：在其任职期间每年转让的股份不超过所持公司股份总数的25
%；离职后半年内，不转让所持公司股份；申报离任六个月后的十二个月内通过证
券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不超过50
%。
(7)公司董事王海光、何伟承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不通
过上海南都集团和上海益都转让或者委托他人管理间接持有的公司首次公开发行股
票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。在担任公司董事期间，每年通过
上海益都、上海南都集团等转让的股份不超过间接持有的公司股份总数的25%；离
职后半年内，不通过上海益都、上海南都集团等转让间接持有的公司股份；申报离
任六个月后的十二个月内，通过上海益都、上海南都集团在证券交易所挂牌交易出
售公司股票数量占间接持有的公司股票总数的比例不超过50%。
(8)公司监事黄金明承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不通过浙江华
瓯创业投资有限公司转让或者委托他人管理所控制的公司首次公开发行股票前已发
行的股份，也不由公司回购该部分股份。在担任公司监事期间每年通过浙江华瓯创
业投资有限公司转让的股份不超过间接持有的公司股份总数的25%；离职后半年内
，不通过浙江华瓯创业投资有限公司转让间接持有的公司股份；申报离任六个月后
的十二个月内，通过浙江华瓯创业投资有限公司在证券交易所挂牌交易出售公司股
票数量占间接持有的公司股票总数的比例不超过50%。
(9)公司股东浙江华瓯承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者
委托他人管理已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该股份。在黄金明担
任公司监事期间，本公司每年转让的股份不超过所持公司股份总数的25%；在黄金
明离职后半年内，不转让所持公司股份；在黄金明申报离任六个月后的十二个月内
，通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持有公司股票总数的比例不超过
50%。
本公司实际控制人、股东、董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有
关规定。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中股票配售对象参与网下配
售获配股票的1,240 万股自本次社会公众股股票上市之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中，网上发行的
4,960 万股无流通限制及锁定安排。
11、发行后每股净资产：9.96元（按本次发行后净资产与股本总额之比计算，
其中净资产按本公司截至2009年12月31日经审计的净资产和募集资金净额之和计算
，股本总额按发行后总股本计算）
12、发行后每股收益：0.61元（按扣除非经常性损益前后孰低的2009年净利润计算
）
【2010-04-13】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
南都电源首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
中签结果如下：
末“三”位数：249 449 649 849 049 254 504 754 004
末“四”位数：6540 7790 9040 0290 1540 2790 4040 5290
末“六”位数：373039 573039 773039 973039 173039 233308 483308 73330
8 983308
末“七”位数：5253231 7253231 9253231 1253231 3253231 3997855 649785
5 8997855 1497855
末“八”位数：01432036
凡参与网上定价发行申购浙江南都电源动力股份有限公司首次公开发行股票的投资
者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，均为中签号码。
【2010-04-12】
刊登首次公开发行网上中签率为0.98%公告
南都电源首次公开发行网上中签率为0.98%公告
本次网上定价发行有效申购户数为350,460户，有效申购股数为5,056,087,000
股，配号总数为10,112,174个，起始号码为000000000001，截止号码为0000101121
74。本次网上定价发行的中签率为0.980995778%，超额认购倍数为102倍。
首次公开发行股票并在创业板上市网下配售结果
经核查确认，在初步询价中申报价格不低于最终确定的发行价格的股票配售对
象共有89家，该89家股票配售对象全部按照《发行公告》的要求及时足额缴纳了申
购款，有效申购资金为2,406,690万元，有效申购数量为72,930万股。
本次发行中通过网下向股票配售对象配售的股票为1,240万股，有效申购获得配售
的比例为1.70026052%，有效申购倍数为58.81倍，最终向股票配售对象配售股数为
1,240万股。
【2010-04-09】
刊登《首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》的更正公告
南都电源更正公告
南都电源于2010年4月7日披露的《浙江南都电源动力股份有限公司首次公开发行股
票并在创业板上市发行公告》之"三、网下发行"－ "（二）、网下申购缴款"－"3
、公布配售结果和多余申购款退回"中第（6）条的"开元信德会计师事务所有限公
司" 的名称出现错误，现更正为"天健会计师事务所有限公司"。
【2010-04-08】
(南都电源)今日上网定价发行
(南都电源)今日上网定价发行
1、申购代码：300068
2、申购简称：南都电源
3、发行价格：33.00元/股。此发行价格对应的市盈率为：
（1）40.57倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2009年净利润除以本次发行前的总股数计算）；
（2）54.10倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2009年净利润除以本次发行后的总股数计算，发行后总股数
按本次发行6,200万股计算）。
（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为72,930万股，超额认购倍数为58.81倍。
4、发行数量：6,200万股
5、网上发行数量：4,960万股，为本次发行数量的80%
6、网下配售数量：1,240万股，为本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2010年4月8日 9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2010年4月8日 9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是5
00股的整数倍，但不得超过49,000股。
【2010-04-07】
刊登首次公开发行6,200万股股票并在创业板上市发行公告
南都电源首次公开发行6,200万股股票并在创业板上市发行公告
1、申购代码：300068
2、申购简称：南都电源
3、发行价格：33.00元/股。此发行价格对应的市盈率为：
（1）40.57倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2009年净利润除以本次发行前的总股数计算）；
（2）54.10倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2009年净利润除以本次发行后的总股数计算，发行后总股数
按本次发行6,200万股计算）。
（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为72,930万股，超额认购倍数为58.81倍。
4、发行数量：6,200万股
5、网上发行数量：4,960万股，为本次发行数量的80%
6、网下配售数量：1,240万股，为本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2010年4月8日 9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2010年4月8日 9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必
须是500股的整数倍，但不得超过49,000股。
首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告
浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行（以下
简称“本次发行”）不超过6,200万股人民币普通股（A股）并将在创业板市场上市
。本次发行将于2010年4月8日分别通过深圳证券交易所交易系统和网下发行电子化
平台实施。发行人、保荐人（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：
1、中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明
其对发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相
反的声明均属虚假不实陈述。
2、本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公
司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险
。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出
投资决定。创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于
发行上市条件、信息披露规则、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给
投资者造成投资风险。
3、拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2010年3月30日披露于中国证监
会五家指定网站(巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com
.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com
;中国资本证券网，网址www.ccstock.cn)和公司网站（www.naradabattery.com.cn
）的招股意向书全文，特别是其中的“重大事项提示”及“风险因素”章节，充分
了解发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决
策。发行人受到政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变
化，由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。
4、本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下机构投资者基于真
实认购意图报价，发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行
人募集资金需求、成效风险等因素，协商确定本次发行价格。任何投资者如参与网
上申购，均视为其已接受该发行价格，投资者若不认可本次发行定价方法和发行价
格，建议不参与本次申购。
5、本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险。投资者应当充分关注定价
市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强
化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐人（主承销商）均无法
保证股票上市后不会跌破发行价格。
6、发行人的所有股份均为可流通股份。本次发行前的股份及本次网下配售的
股份均有限售期，有关限售承诺及限售期安排详见招股意向书。上述股份限售安排
系相关股东基于公司治理需要及经营管理的稳定性，根据相关法律、法规做出的自
愿承诺。
7、本次发行申购，任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购，
所有参与网下报价、申购、配售的配售对象均不得再参与网上申购；单个投资者只
能使用一个合格账户进行申购，任何与上述规定相违背的申购均为无效申购。
8、如果本次发行成功，发行人募集资金数量将为204,600万元，发行人净资产
将急剧增加，如果募集资金投资项目的盈利能力不能同步增长，将给发行人净资产
收益率等盈利指标带来负面影响，也将对发行人资金管理运营及内部控制提出严峻
挑战。
9、本次发行结束后，需经交易所批准后，方能在交易所公开挂牌交易。如果
未能获得批准，本次发行股份将无法上市，发行人会按照发行价并加算银行同期存
款利息返还给参与网上申购的投资者。
10、发行人、保荐人（主承销商）郑重提请投资者注意：投资者应坚持价值投
资理念参与本次发行申购，我们希望认可发行人的投资价值并希望分享发行人的成
长成果的投资者参与申购；任何怀疑发行人是纯粹“圈钱”的投资者，应避免参与
申购。
11、本特别风险公告并不保证揭示本次发行的全部投资风险，提示和建议投资者充
分深入地了解证劵市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、投资经验、风险和心
理承受能力独立做出是否参与本次发行申购的决定。
【2010-04-06】
刊登4月7日举行首次公开发行网上路演公告
南都电源4月7日举行首次公开发行网上路演公告
1、路演时间：2010年4月7日（周三）14:00-17:00；
2、路演网站：中小企业路演网（网址：http://smers.p5w.net）；
3、参加人员：浙江南都电源动力股份有限公司管理层主要成员、保荐机构（主承
销商）安信证券股份有限公司相关人员。
