☆公司报道☆ ◇300040 九洲电气 更新日期：2014-08-06◇
【2011-11-04】
刊登关于持股5%以上股东减持股份的公告
九洲电气关于持股5%以上股东减持股份的公告
2011年11月3日，九洲电气接到持股5%以上的股东黑龙江辰能哈工大高科技风险投
资有限公司的书面减持股份告知函，该公司于2011年8月15日至2011年11月1日期间
通过集中竞价方式累计减持公司无限售条件流通股股份141.555万股，占公司总股
本的1.02%。本次减持后，该公司仍持有公司股份1581.522万股，占公司总股本的1
1.39%。
【2011-11-01】
刊登中德证券有限责任公司关于公司2011年半年度持续督导期间的跟踪报告
九洲电气中德证券有限责任公司关于公司2011年半年度持续督导期间的跟踪报
告
中德证券有限责任公司作为九洲电气的保荐人，根据有关规定，对九洲电气2011年
半年度规范运作的情况进行了跟踪，出具了2011年半年度持续督导期间的跟踪报告
。
【2011-10-20】
公布2011年第三季报
九洲电气公布2011年第三季报：基本每股收益0.19元，稀释每股收益0.19元，
每股净资产6.3326元，摊薄净资产收益率2.9396%，加权净资产收益率2.94%；营业
收入391497461.71元，归属于母公司所有者净利润25856712.34元，扣除非经常性
损益后净利润24698464.59元，归属于母公司股东权益879602404.16元。
董监事会决议
一、审议通过公司《2011年第三季度报告》全文及其正文；
二、审议通过公司《关于使用超募资金追加投资全资子公司哈尔滨九洲电气技
术有限责任公司项目的议案》
公司董事会已于2010年9月13日通过决议，使用超募资金9,500万元投资成立全
资子公司"哈尔滨九洲电气技术有限责任公司"，其中：不超过3,500万元购置生产
用地；5,000万元用于厂房建设和购置机器设备等固定资产投资；1,000万元用于铺
底流动资金。
根据哈尔滨高新技术产业开发区管理委员会（以下简称："哈高开管委会"）与
九洲电气签署的关于《哈尔滨科技创新城产业园入驻补充协议书》第四条的规定：
九洲电气应向哈高开管委会缴纳基础设施配套费，交费标准为按用地面积每平方米
缴纳人民币60元。根据《哈尔滨科技创新城产业园入驻协议书》，九洲电气一期占
地面积约9.2万平方米、二期占地面积约21万平方米，总占地面积约为30.2万平方
米，共应缴纳基础设施配套费约1812万元人民币。因此计划使用超募资金1800万元
追加投资哈尔滨九洲电气技术有限责任公司项目，用于缴纳基础设施配套费。
三、审议通过公司《关于继续使用超募资金临时补充流动资金的议案》
为了满足公司业务正常发展需求，提高超募资金使用效率，本着股东利润最大
化的原则，公司拟继续使用4,000万元超募资金临时补充流动资金，使用期限为自
本次董事会审议通过之日起不超过六个月（即2011年10月18日起至2012年4月18日
止）。
关于使用部分闲置募集资金补充流动资金到期归还的公告
2011年3月24日，哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称"公司"）召开第三
届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动
资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金
投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金6,000万元补充公司流动资金
，本次使用期限为自2010年度股东大会审议通过之日起不超过 6个月，到期归还到
募集资金专用账户。具体期限从2011年4月18日起至2011年10月18日止。
根据该次董事会决议，公司使用闲置募集资金5,000万元补充公司流动资金，已于2
011年10月17日将5,000万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。公司已将
上述募集资金的归还情况通知保荐人及保荐代表人。
【2011-09-03】
刊登与施耐德电气（中国）有限公司签署BLOKSET开关柜技术许可协议公告
九洲电气与施耐德电气（中国）有限公司签署BLOKSET开关柜技术许可协议公
告
九洲电气近期与施耐德电气（中国）有限公司签署了《BLOKSET开关柜技术许
可协议》，现将有关内容予以公告。
1、协议双方： SE公司和本公司。
2、协议的范围：SE授予本公司在规定的地域、有效期范围内拥有非独占的制
造、装配、销售、维护、修理BLOKSET开关柜的权利。
3、SE的义务：自本协议生效日起两个月内，SE应向本公司提供所有正确地制
造和装配BLOKSET开关柜所需的技术资料、标准的培训和技术支持及附加的培训。
4、价格及付款：本公司向SE支付技术许可费人民币40万元整。
5、质量要求：本公司所生产的BLOKSET开关柜必须完全符合SE按本协议所提供
的以及未来产品改进或更新时将要提供的图纸和说明上的要求。
6、协议有效期：自生效之日起三年。
【2011-08-19】
公布2011年半年报
九洲电气公布2011年半年报：基本每股收益0.11元，稀释每股收益0.11元，基本每
股收益(扣除)0.11元，每股净资产6.26元，摊薄净资产收益率1.8059%，加权净资
产收益率1.79%；营业收入240326385.05元，归属于母公司所有者净利润15701239.
90元，扣除非经常性损益后净利润14592584.62元，归属于母公司股东权益8694469
31.72元。
【2011-07-28】
刊登2011年半年度业绩快报公告
九洲电气2011年半年度业绩快报公告
-本报告期 上年同期 增减幅度（%）
营业总收入 240,326,385.05 161,308,439.56 48.99
营业利润 16,056,711.8214,616,459.049.85
利润总额 19,008,995.9016,744,419.7813.52
归属于上市公司股东的净利润 15,701,239.9014,319,194.279.65
基本每股收益(元) 0.11 0.10 10.00
加权平均净资产收益率(%)1.79%1.71%0.08
报告期末 报告期初 增减幅度（%）
总资产 1,186,342,711.05 1,143,140,973.11 3.78
归属于上市公司股东的所有者权益 869,446,931.72 867,635,691.82 0.21
股本 138,900,000.00 138,900,000.00 0.00
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 6.26 6.25 0.21
经营业绩和财务状况的简要说明:
1、2011年上半年，随着公司市场的逐步扩大和综合竞争能力的提升，公司主
导产品销售均呈现出了良好的增长势头，取得了较好的销售业绩，营业收入取得大
幅增长；
2、由于营业收入增长以及成本费用的相对控制使得营业利润等相应指标都有所增
长。
【2011-07-19】
刊登关于持股5%以上股东减持股份的公告
九洲电气关于持股5%以上股东减持股份的公告
2011年7月15日，九洲电气接到持股5%以上的股东北京信捷和盛企业咨询有限
责任公司的书面减持股份告知函，北京信捷于2011年2月18日至2011年7月14日期间
通过集中竞价方式累计减持公司无限售条件流通股股份116.01万股，占公司总股本
的0.84%。
本次减持后，北京信捷合计持有公司股份683.99万股，占公司总股本的4.92%。
【2011-06-28】
刊登中标公告
九洲电气中标公告
九洲电气于近日陆续收到哈尔滨市轨道交通地铁项目的中标通知书，中标项目
有：哈尔滨市轨道交通1号线一、二期工程环控电控柜货物采购项目（产品名称：0
.4kv低压开关成套设备）、哈尔滨市轨道交通1号线一、二期工程环控电控柜货物
采购项目（产品名称：0.4kvBlockSet低压开关成套设备）、哈尔滨市轨道交通1号
线一、二期工程35kvGIS开关柜设备采购项目（产品名称：35kvGIS开关柜成套设备
）、哈尔滨市轨道交通1号线一、二期工程0.4kv低压开关柜设备采购项目（产品名
称：0.4kv8PT型低压开关柜）。
根据项目内容，累计中标将对公司2011年度的业绩产生积极影响。约可产生收入86
91.35万元（含税），销售收入占2010年销售收入总额的15.86%。
【2011-06-13】
刊登关于公司董事会秘书离职的公告
九洲电气关于公司董事会秘书离职的公告
哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称"九洲电气"或"公司"）董事会于2011
年6月9日收到公司副总经理兼董事会秘书赵志刚先生提交的书面辞职报告。赵志刚
先生因个人职业规划等原因，申请辞去公司副总经理兼董事会秘书职务。
上述辞职报告自2011年6月10日生效，赵志刚先生辞职后不在公司担任任何职务。
本公司董事会指定公司董事、副总经理、财务总监李斌先生暂时代行董事会秘书职
责，直至本公司重新聘任新的董事会秘书。
【2011-06-03】
刊登关于大功率光伏逆变器通过太阳能光伏产品金太阳认证的公告
九洲电气关于大功率光伏逆变器通过太阳能光伏产品金太阳认证的公告
公司研制的具有自主知识产权PowerSolarvert 8/500T型并网光伏逆变器成功通过
北京鉴衡认证中心太阳能光伏产品金太阳认证，证书编号为：CGC114690044ROM。
【2011-05-12】
刊登2010年度权益分派实施公告
九洲电气2010年度权益分派实施公告
九洲电气2010年度权益分派方案为：每10股派1元人民币现金（含税，扣税后
，个人、证券投资基金、合格境外机构投资者实际每10股派0.9元）。
本次权益分派股权登记日为：2011年05月16日，除权除息日为：2011年05月17
日。
本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的股息将于2011年05月17日通过股东托管
证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
【2011-04-23】
公布2011年第一季报
九洲电气公布2011年第一季报：基本每股收益0.02元，稀释每股收益0.02元，每股
净资产6.27元，摊薄净资产收益率0.3688%，加权净资产收益率0.37%；营业收入99
044639.54元，归属于母公司所有者净利润3211757.47元，扣除非经常性损益后净
利润2149631.60元，归属于母公司股东权益870847449.29元。
【2011-04-19】
刊登2010年度股东大会决议及选举李寅先生为公司第四届董事会董事长的公告
九洲电气2010年度股东大会决议公告
九洲电气2010年度股东大会于2011年4月18日召开，审议通过《公司2010年度
报告及其摘要》、《关于公司2010年利润分配方案的议案》、《关于续聘2011年度
审计机构的议案、《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》、《关于换
届选举公司新一届董事会董事的议案》、《关于换届选举公司新一届监事会监事的
议案》等议案。
董监事会决议公告
一、审议通过关于选举公司第四届董事会董事长、副董事长的议案
选举李寅先生为公司第四届董事会董事长，刘国超先生为副董事长，任期自本
次董事会会议审议通过之日起三年。
二、审议通过关于设立第四届董事会专门委员会及其人员组成的议案
三、审议通过关于聘任公司高级管理人员的议案
经公司董事会提名委员会提名，同意聘任赵晓红女士为公司总经理；聘任邹存
东先生、李斌先生、丁兆国先生、王树庆先生、张清女士、潘明生先生、赵志刚先
生为公司副总经理；聘任李斌先生为公司财务总监；聘任赵志刚先生为公司董事会
秘书；任期自本次董事会会议审议通过之日起三年。
四、审议通过关于聘任公司证券事务代表的议案
经公司董事长提名，同意聘任贾丹丹女士为公司证券事务代表；
五、审议通过关于选举公司第四届监事会监事会主席的议案
选举唐国昕女士为公司第四届监事会监事会主席，任期自本次监事会会议审议通过
之日起三年。
【2011-04-18】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
九洲电气采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http:/
/wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜说明如下：
（一）采用交易系统投票的投票程序
1、证券代码：365040
2、投票简称：九洲投票
3、投票时间：本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2011年4月18
日上午【9:30～11:30】，下午【13:00～15:00】。
投票程序比照深交所买入股票操作。
4、在投票当日，"九洲投票""昨日收盘价"显示的数字为本次股东大会审议的
议案总数。
5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：
(1) 进行投票时买卖方向应选择"买入"。
(2)在"委托价格"项下填报本次临时股东大会的议案序号， 1.00 元代表议案
1，以 2.00 元代表议案 2，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。股东
对"总议案"进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。
对于选举非独立董事、独立董事的议案，如议案10为选举非独立董事，则10.0
1元代表第一位候选人，10.02元代表第二位候选人，依此类推。对于选举股东代表
监事的议案，如议案11为选举股东代表监事，则11.01元代表第一位候选人，11.02
元代表第二位候选人，依此类推。
具体情况如下：
议案序号 议案内容 对应的申报价格
100总议案（对应议案1至议案8统一表决） 100元
1审议公司董事会工作报告 1.00元
2审议公司独立董事述职报告 2.00元
3审议公司监事会工作报告 3.00元
4审议公司2010年度报告及其摘要 4.00元
5审议关于公司2010年财务决算报告的议案 5.00元
6审议关于公司2010年利润分配方案的议案 6.00元
7审议关于续聘2011年度审计机构的议案 7.00元
8审议关于2011年度融资计划的议案 8.00元
9审议关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案9.00元
10 审议关于换届选举公司新一届董事会董事的议案 10.00元
10.1 审议关于换届选举公司新一届董事会李寅董事的议案10.01元
10.2 审议关于换届选举公司新一届董事会刘国超董事的议案 10.02元
10.3 审议关于换届选举公司新一届董事会赵晓红董事的议案 10.03元
10.4 审议关于换届选举公司新一届董事会王树勋董事的议案 10.04元
10.5 审议关于换届选举公司新一届董事会张清董事的议案10.05元
10.6 审议关于换届选举公司新一届董事会李斌董事的议案10.06元
10.7 审议关于换届选举公司新一届董事会杨登瑞董事的议案 10.07元
10.8 审议关于换届选举公司新一届董事会付晓明董事的议案 10.08元
10.9 审议关于换届选举公司新一届董事会丁云龙董事的议案 10.09元
11 审议关于换届选举公司新一届监事会监事的议案 11.00元
11.1 审议关于换届选举公司新一届监事会冯文善监事的议案 11.01元
11.2 审议关于换届选举公司新一届监事会杨增武监事的议案 11.02元
12 审议关于制定《股东大会网络投票实施细则》的议案 12.00元
(3）在"委托数量"项下填报表决意见或选举票数。对于不采用累积投票制的议
案，在"委托数量"项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权
；对于采用累积投票制的议案，在"委托数量"项下填报投给某候选人的选举票数。
表决意见对应 "委托数量"一览表：
表决意见种类 对应的申报股数
同意 1 股
反对 2 股
弃权 3 股
累计投票制下投给候选人的选举票数对应"委托数量"一览表
①本公司/本人对本次股东大会议案10《关于换届选举公司新一届董事会董事
的议案》（非独立董事部分）的表决意见（累积投票表决）如下：
投给候选人的选举票数 委托数量
对董事候选人李寅先生投X1票X1股
对董事候选人刘国超先生投X2票X2股
对董事候选人赵晓红女士投X3票X3股
董事候选人王树勋先生投X4票X4股
董事候选人张清女士投X5票X5股
董事候选人李斌先生投X6票X6股
合计该股东持有的表决权总数
②本公司/本人对本次股东大会议案10《关于换届选举公司新一届董事会董事
的议案》（独立董事部分）的表决意见（累积投票表决）如下：
投给候选人的选举票数 委托数量
对独立董事候选人丁云龙先生投Y1票Y1股
对独立董事候选人付晓明先生投Y2票Y2股
对独立董事候选人杨登瑞先生投Y3票Y3股
合计该股东持有的表决权总数
③本公司/本人对本次股东大会议案11《关于换届选举公司新一届股东代表的
监事的议案》的表决意见（累积投票表决）如下：
投给候选人的选举票数 委托数量
对监事候选人杨增武先生投Z1票Z1股
对监事候选人冯文善先生投Z2票Z2股
合计该股东持有的表决权总数
（4）在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案（包括议案的子
议案，但不包括累计投票议案）均表示相同意见，则可以只对"总议案"进行投票；
累计投票议案还需另行投票。如股东通过网络投票系统对"总议案"和单项议案进行
了重复投票的,以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对
总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案
以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决
，则以总议案的表决意见为准。
（5）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；
（6）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。
（二）采用互联网投票的投票程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2011年04月17日（现场股东大会召开前一
日）下午15：00，结束时间为2011年04月18日（现场股东大会结束当日）下午15：
00。
2、股东获取身份认证的具体流程 按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份
认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认
证。
①申请服务密码的流程 登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的"密码服务"
专区；点击"申请密码"，填写"姓名"、"证券帐户号"、"身份证号"等资料，设置6-
8位的服务密码；如申请成功，系统会返回一个4位数字的"激活校验码"。
②激活服务密码 投资者通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借"激活
校验码"激活服务密码。
买入证券买入价格买入股数
3650401元 4位数字"激活校验码"
申报成功后在第二日"服务密码"即可使用。服务密码激活后长期有效，在参加
其他网络投票时不必重新激活。 密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后
可重新申请，挂失方法与激活方法类似：
买入证券买入价格买入股数
3650402元大于1的整数
申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书登录取网址：http://wltp.cninfo.co
m.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
网络投票表决注意事项
本次股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系
统或者互联网投票系统参加网络投票。注意事项：
1.网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系
统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果
为准。
2.股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在
计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股
东未发表意见的其他议案，视为弃权。
3.对于采用累积投票制的议案，公司股东应当以其所拥有的选举票数（即股份数与
应选人数之积）为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对
该项议案所投的选举票视为作废。
【2011-03-29】
刊登关于召开2010年度股东大会的通知
九洲电气关于召开2010年度股东大会的通知
公司决定于2011年4月18日召开公司2010年度股东大会（以下简称"本次股东大
会"）。
1、会议时间：
① 现场会议时间：2011年04月18 日（星期一）9：30
② 网络投票时间：2011 年04 月17 日-04月18日，其中，通过深圳证券交易
所系统进行网络投票的时间为2011年04月18日上午9:30-11:30、下午13:00-15：00
；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2011年04 月17日15:00
至2011年04月18日15:00 的任意时间。
2、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式。 本次股
东大会将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行
使表决权。 本次股东大会采用多种表决方式召开的，应明确说明公司股东应选择
现场投票、网络投票中或其他表决方式的一种方式，如果同一表决权出现重复投票
表决的，以第一次投票表决结果为准。
参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http:/
/wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜说明如下：
（一）采用交易系统投票的投票程序
1、证券代码：365040
2、投票简称：九洲投票
3、投票时间：本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2011年4月18
日上午【9:30～11:30】，下午【13:00～15:00】。
投票程序比照深交所买入股票操作。
4、在投票当日，"九洲投票""昨日收盘价"显示的数字为本次股东大会审议的
议案总数。
5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：
(1) 进行投票时买卖方向应选择"买入"。
(2)在"委托价格"项下填报本次临时股东大会的议案序号， 1.00 元代表议案
1，以 2.00 元代表议案 2，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。股东
对"总议案"进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。
对于选举非独立董事、独立董事的议案，如议案10为选举非独立董事，则10.0
1元代表第一位候选人，10.02元代表第二位候选人，依此类推。对于选举股东代表
监事的议案，如议案11为选举股东代表监事，则11.01元代表第一位候选人，11.02
元代表第二位候选人，依此类推。
具体情况如下：
议案序号 议案内容 对应的申报价格
100总议案（对应议案1至议案8统一表决） 100元
1审议公司董事会工作报告 1.00元
2审议公司独立董事述职报告 2.00元
3审议公司监事会工作报告 3.00元
4审议公司2010年度报告及其摘要 4.00元
5审议关于公司2010年财务决算报告的议案 5.00元
6审议关于公司2010年利润分配方案的议案 6.00元
7审议关于续聘2011年度审计机构的议案 7.00元
8审议关于2011年度融资计划的议案 8.00元
9审议关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案9.00元
10 审议关于换届选举公司新一届董事会董事的议案 10.00元
10.1 审议关于换届选举公司新一届董事会李寅董事的议案10.01元
10.2 审议关于换届选举公司新一届董事会刘国超董事的议案 10.02元
10.3 审议关于换届选举公司新一届董事会赵晓红董事的议案 10.03元
10.4 审议关于换届选举公司新一届董事会王树勋董事的议案 10.04元
10.5 审议关于换届选举公司新一届董事会张清董事的议案10.05元
10.6 审议关于换届选举公司新一届董事会李斌董事的议案10.06元
10.7 审议关于换届选举公司新一届董事会杨登瑞董事的议案 10.07元
10.8 审议关于换届选举公司新一届董事会付晓明董事的议案 10.08元
10.9 审议关于换届选举公司新一届董事会丁云龙董事的议案 10.09元
11 审议关于换届选举公司新一届监事会监事的议案 11.00元
11.1 审议关于换届选举公司新一届监事会冯文善监事的议案 11.01元
11.2 审议关于换届选举公司新一届监事会杨增武监事的议案 11.02元
12 审议关于制定《股东大会网络投票实施细则》的议案 12.00元
(3）在"委托数量"项下填报表决意见或选举票数。对于不采用累积投票制的议
案，在"委托数量"项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权
；对于采用累积投票制的议案，在"委托数量"项下填报投给某候选人的选举票数。
表决意见对应 "委托数量"一览表：
表决意见种类 对应的申报股数
同意 1 股
反对 2 股
弃权 3 股
累计投票制下投给候选人的选举票数对应"委托数量"一览表
①本公司/本人对本次股东大会议案10《关于换届选举公司新一届董事会董事
的议案》（非独立董事部分）的表决意见（累积投票表决）如下：
投给候选人的选举票数 委托数量
对董事候选人李寅先生投X1票X1股
对董事候选人刘国超先生投X2票X2股
对董事候选人赵晓红女士投X3票X3股
董事候选人王树勋先生投X4票X4股
董事候选人张清女士投X5票X5股
董事候选人李斌先生投X6票X6股
合计该股东持有的表决权总数
②本公司/本人对本次股东大会议案10《关于换届选举公司新一届董事会董事
的议案》（独立董事部分）的表决意见（累积投票表决）如下：
投给候选人的选举票数 委托数量
对独立董事候选人丁云龙先生投Y1票Y1股
对独立董事候选人付晓明先生投Y2票Y2股
对独立董事候选人杨登瑞先生投Y3票Y3股
合计该股东持有的表决权总数
③本公司/本人对本次股东大会议案11《关于换届选举公司新一届股东代表的
监事的议案》的表决意见（累积投票表决）如下：
投给候选人的选举票数 委托数量
对监事候选人杨增武先生投Z1票Z1股
对监事候选人冯文善先生投Z2票Z2股
合计该股东持有的表决权总数
（4）在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案（包括议案的子
议案，但不包括累计投票议案）均表示相同意见，则可以只对"总议案"进行投票；
累计投票议案还需另行投票。如股东通过网络投票系统对"总议案"和单项议案进行
了重复投票的,以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对
总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案
以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决
，则以总议案的表决意见为准。
（5）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；
（6）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。
（二）采用互联网投票的投票程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2011年04月17日（现场股东大会召开前一
日）下午15：00，结束时间为2011年04月18日（现场股东大会结束当日）下午15：
00。
2、股东获取身份认证的具体流程 按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份
认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认
证。
①申请服务密码的流程 登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn的"密码服务"
专区；点击"申请密码"，填写"姓名"、"证券帐户号"、"身份证号"等资料，设置6-
8位的服务密码；如申请成功，系统会返回一个4位数字的"激活校验码"。
②激活服务密码 投资者通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借"激活
校验码"激活服务密码。
买入证券买入价格买入股数
3650401元 4位数字"激活校验码"
申报成功后在第二日"服务密码"即可使用。服务密码激活后长期有效，在参加
其他网络投票时不必重新激活。 密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后
可重新申请，挂失方法与激活方法类似：
买入证券买入价格买入股数
3650402元大于1的整数
申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书登录取网址：http://wltp.cninfo.co
m.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
网络投票表决注意事项
本次股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系
统或者互联网投票系统参加网络投票。注意事项：
1.网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系
统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果
为准。
2.股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在
计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股
东未发表意见的其他议案，视为弃权。
3.对于采用累积投票制的议案，公司股东应当以其所拥有的选举票数（即股份数与
应选人数之积）为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对
该项议案所投的选举票视为作废。
【2011-03-26】
公布2010年年度报告
九洲电气公布2010年年度报告：基本每股收益0.38元，稀释每股收益0.38元，
基本每股收益(扣除)0.37元，每股净资产6.25元，摊薄净资产收益率6.0136%，加
权净资产收益率6.16%；营业收入468266637.04元，归属于母公司所有者净利润521
75938.37元，扣除非经常性损益后净利润50830346.20元，归属于母公司股东权益8
67635691.82元。
董监事会决议公告
经表决形成如下决议：
一、审议通过关于公司2010年利润分配方案的议案
2010年度以公司2010年12月31日的总股本13,890万股为基数向全体股东每10股
派发现金股利人民币1元（含税），合计派发现金1389万元，其余未分配利润结转
下年。
二、审议通过关于公司续聘2011年度审计机构的议案
同意续聘天健会计师事务所有限公司为公司的审计机构，聘期一年。
三、审议通过关于换届选举公司新一届董监事的议案
提名李斌先生及现任董事李寅先生、现任董事刘国超先生、现任董事赵晓红女
士、现任董事张清女士、现任董事王树勋先生为第四届董事会的非独立董事候选人
，提名丁云龙先生和现任独立董事付晓明先生及现任独立董事杨登瑞先生为第四届
董事会的独立董事候选人。
提名杨增武、冯文善作为第四届监事会的监事候选人。
四、审议通过关于为公司子公司宁波九洲圣豹电源有限责任公司申请银行授信
提供担保的议案
公司的控股子公司宁波九洲圣豹电源有限责任公司（以下简称"九洲圣豹"）拟
向银行申请额度不超过5,000万元人民币的授信融资，用于补充流动资金。
公司拟为九洲圣豹申请的上述授信按出资比例提供连带责任保证，担保额度不
超过5000万元,占报告期经审计归属于上市公司股净资产的5.78%；宁波乾升投资有
限公司（以下简称"宁波乾升"）以其拥有的自有资产（包括但不限于股权、现金以
及实物资产等）以银行及本公司认可的方式为我公司提供反担保。
截至本公告日，公司及其控股子公司累计对外担保零元，不存在逾期担保的情
形。
五、审议通过关于公司2011年度融资计划的议案
2011年公司需新增营运资金为27000万元，才能满足公司业务发展需求，2011
年全年流动资金缺口约为20,000万元。因此，为完成2011年销售任务，需增加贷款
20,000万元（不限于流动资金贷款、应收账款保理贷款和银行承兑等），同时授权
公司董事会及相关部门（或个人）具体办理有关贷款手续。
六、审议通过关于使用部分闲置资金临时性补充流动资金的议案
公司拟使用暂时闲置的资金补充流动资金，总额为人民币6,000万元，按现行
同期贷款利率(6个月以内定期存款利率为2.8 %，贷款利率为5.6 %)测算，预计可
节约财务费用约84万元，单次使用期限为自董事会审议通过之日起不超过6个月，
到期归还到募集资金专用账户。
七、审议通过关于江北生产基地建设方案的议案
计划运用超募资金9500万元用于江北生产基地建设，对于该部分资金计划使用
情况如下：
（1）运用不超过3,500万元人民币购置科技园中相应地块的土地使用权，作为
九洲技术的生产用地。
（2）固定资产投资5,000万元，主要用于厂房建设和购置机器设备。
（3）铺底流动资金1,000万元。
八、审议通过关于投资成立子公司的议案
公司决定分别运用企业营销网络及技术支持中心建设项目资金3500万之中的人
民币500万元和450万元，在北京和山东两地分别独资及合资建立北京九洲电气有限
责任公司以及山东九洲电气有限责任公司。
九、审议通过关于向兴业银行短期贷款2000万元的议案
为了落实全年生产计划安排，购买并储备相关生产所需原料，本公司拟与兴业
银行哈尔滨分行哈药路支行于近期签订总金额为2000万元的短期信用贷款，贷款期
限为一年，以满足当前资金的需求。
十、审议通过关于召开2010年度股东大会的议案（会议议程另行通知）
关于选举监事会职工代表监事的公告
经与会职工民主选举，推荐唐国昕女士为公司第四届监事会职工代表监事，将
与股东大会选举的股东监事组成第二届监事会，任期与监事会任期相同。
4月26日举行网上说明会公告
九洲电气将于2011年4月26日(星期二)下午3点至5点在深圳证券信息有限公司
提供的网上平台举行2010年年度报告网上说明会。本次年度报告说明会将采用网络
远程的方式，投资者可登录投资者关系互动平台：http://irm.p5w.net参与本次说
明会。
出席本次年度报告说明会的人员有：公司董事长李寅先生、总经理赵晓红女士等。
【2011-03-01】
刊登2011年第一次临时股东大会决议公告
九洲电气2011年第一次临时股东大会决议公告
九洲电气2011年第一次临时股东大会于2011年02月28日召开，审议通过公司《关于
超募资金使用计划的议案》、公司《关于〈公司章程〉修正案的议案》、公司《关
于〈哈尔滨九洲电气股份有限公司关于公司专项治理整改情况的报告〉的议案》等
议案。
【2011-02-28】
刊登2010年度业绩快报公告及召开股东大会,停牌一天
九洲电气2010年度业绩快报公告
九洲电气2010年度主要财务数据：
单位：万元
项目2010年(1-12月) 2009年(1-12月) 增减幅度（%）
营业收入 46,826.6637,698.8024.21%
营业利润 4,634.90 4,661.91 -0.58%
利润总额 5,836.19 5,459.54 6.90%
归属于母公司所有者的净利润 5,141.81 4,679.24 9.89%
基本每股收益 0.37 0.91 -59.32%
净资产收益率 6.06%18.04% -66.41%
项目 2010年(12月)末 2009年末 增减幅度（%）
总资产 114,780.43 113,690.40 0.96%
净资产 86,551.9583,493.643.66%
股本 13,890.006,945.00 100.00%
每股净资产 6.23 12.02-48.17%
二、经营业绩和财务状况的简要说明
经营业绩和财务状况的简要说明
1、 公司主营业务发展良好，营业务收入取得大幅增长；
2、 由于提高公司研发费用、职工福利待遇增加，导致营业利润略有下降；
3、 受分配现金股利及股票股利的影响，每股收益、净资产收益率及每股净资
产下降；
今日召开股东大会。
【2011-02-12】
刊登超募资金使用计划的公告
九洲电气董事会决议公告
会议由董事长李寅先生主持，经表决形成如下决议：
一、审议通过《关于超募资金使用计划的议案》
至此，截止本公告之日，公司超募资金剩余金额实际上总共为13，263.33万元
。
公司拟用7,200万元永久性补充流动资金，通过使用上述超募资金永久性补充
流动资金，可以为公司节省财务费用274万元，增加公司经营利润，有利于提高公
司募集资金的使用效率，因此，公司拟用超募资金永久性补充流动资金是合理的、
也是必要的。
二、审议通过《公司章程》修正案
三、审议通过公司《关于召开2011 年第一次临时股东大会的议案》
定于2011年02月28日（星期一）召开2011年第一次临时股东大会。
关于归还用超募资金临时补充流动资金的公告
2010年8月6日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关于继续
使用部分超募资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用首次公开发行股票超
募资金4,500万元暂时补充流动资金，使用期限自该次董事会审议通过之日起不超
过6个月，具体期限从2010年8月6日起至2011年2月5日止。
根据该次董事会决议，公司已于2011年2月1日将4,500万元资金全部归还并存入公
司募集资金专用账户。公司已将上述募集资金的归还情况通知保荐人及保荐代表人
。
【2011-01-14】
刊登获得高压变频设备欧盟CE认证公告
九洲电气获得高压变频设备欧盟CE认证公告
九洲电气自主研发生产的IPowerTM高压变频器经过认证机构严格检测，通过安全、
环保、卫生等各项指标测试，获得了欧盟CE认证证书，证书号为：CN.CE.0706TCF
。
【2011-01-11】
刊登关于公司高管离职的公告
九洲电气关于公司高管离职的公告
哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称"九洲电气"或"公司"）副总经理于剑
平先生因个人原因请求辞去其目前在本公司担任的行政副总经理职务，该职位目前
空缺，待正式人选确定后再另行公告。于先生的离职不会影响本公司相关工作的正
常进行，根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，上述辞职报告自即日起生效
。
于剑平先生所负责的工作已实现平稳交接、过渡，离职后不再担任公司其他任何职
务，于剑平先生的离职不会对公司的工作及生产经营带来负面影响，且不会影响公
司持有的核心技术。公司对于剑平先生在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心感
谢！
【2011-01-06】
刊登首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
九洲电气首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
1.本次解除限售股份数量36,000,000股；本次限售股份可上市流通数量36,000
,000股；
2.本次限售股份可上市流通日2011年01月10日。
【2010-11-30】
刊登关于公司专项治理整改情况的报告公告
九洲电气三届十九次董事会决议公告
会议经表决形成如下决议：
一、审议通过了公司《敏感信息排查管理制度》的议案；
二、审议通过了修改公司《信息披露管理办法》第五十五条的议案；
三、审议通过了《哈尔滨九洲电气股份有限公司关于公司专项治理整改情况的报告
》的议案；
【2010-11-11】
刊登2010年第三次临时股东大会决议公告
九洲电气2010年第三次临时股东大会决议公告
九洲电气2010年第三次临时股东大会于2010年11月10日召开，审议通过《关于运用
超募资金增资宁波九洲圣豹电源有限责任公司的议案》。
【2010-11-10】
召开股东大会,停牌一天
九洲电气召开股东大会。
【2010-10-26】
公布2010年第三季报
九洲电气公布2010年第三季报：基本每股收益0.21元，稀释每股收益0.21元，
每股净资产6.07元，摊薄净资产收益率3.5103%，加权净资产收益率3.5%；营业收
入277021848.12元，归属于母公司所有者净利润29617070.38元，扣除非经常性损
益后净利润28746212.49元，归属于母公司股东权益843718463.83元。
董监事会决议公告
会议审议通过了以下决议：
一、审议通过公司《2010年第三季度报告》正文及全文；
二、审议通过《关于运用超募资金增资宁波九洲圣豹电源有限责任公司的议案
》；
公司拟用超募资金中的1100万元人民币对九洲圣豹进行增资，用于企业生产经
营所需要的流动资金，从而提高资金使用效率，提高公司的销售收入水平。具体明
细如下：
本公司与宁波乾升投资有限公司按持股比例共同对九洲圣豹进行增资，我公司
以超募资金增资1100万元，宁波乾升以现金方式增资900万元。增资结束后，九洲
圣豹注册资本变为5000万元人民币。
三、鉴于证券事务代表李洪谕先生因个人原因提出辞职，审议通过聘任贾丹丹
女士为公司证券事务代表；
四、审议通过召开公司2010年第三次临时股东大会的议案。
关于召开公司2010年第三次临时股东大会的通知公告
1、召集人：哈尔滨九洲电气股份有限公司董事会
2、会议召开的合法、合规性：经本公司第三届董事会第十八会议审议通过，
决定召开2010年第三次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件和公司章程的规定。
3、召开会议时间：2010年11月10日（星期二）9点整
4、会议召开方式：现场表决
【2010-09-30】
刊登2010年第二次临时股东大会决议公告
九洲电气2010年第二次临时股东大会决议
九洲电气2010年第二次临时股东大会于2010年9月29日召开，审议通过公司《关于
运用超募资金成立全资子公司的议案》。
【2010-09-20】
刊登关于入选国家三部委第四批开展创新型企业试点工作的企业名单的公告
九洲电气关于入选国家三部委第四批开展创新型企业试点工作的企业名单的公
告
哈尔滨九洲电气股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到国家科技部、国务
院国资委、中华全国总工会三部委于2010年8月24日联合下发的国科发政〔2010〕4
91号《关于确定第四批创新型试点企业的通知》（具体内容参见国家科技部网站ht
tp://www.most.gov.cn/tztg/201009/t20100914_80559.htm），公司入选第四批开
展创新型企业试点工作的企业名单。
根据国科发政字〔2006〕110号文件中《创新型企业试点工作实施方案》的相
关规定，进入国家创新型企业梯队的企业，将在以下几个方面得到优先支持：
"（一）国家科技计划给予重点支持。支持企业参与国家科技计划项目的实施
。对试点企业申报的科技计划项目，优先予以立项支持；科技计划中有产业化前景
的项目，优先支持试点企业承担。科技金融工作对试点企业给予重点支持。
（二）加大创新基地建设力度。支持有条件的试点企业独立或联合科研院所、
高等学校等建立国家重点实验室（工程类）、国家工程技术研究中心、生产力促进
中心以及国际科技合作示范基地等。
（三）支持创新人才队伍建设。组织对试点企业管理人员的技术创新管理、知
识产权管理等培训，组织对试点企业的标准化培训，组织开展试点企业与科研院所
、高等学校的人员交流与合作，支持试点企业培养国际化人才。
（四）支持企业加强标准和知识产权工作。支持试点企业成为技术标准制定的
牵头单位，并优先支持试点企业参与企业标准试点工作。支持试点企业建立健全知
识产权管理体系，建立和实施知识产权战略、自主品牌战略等。
（五）强化业绩考核对技术创新的导向。对国有试点企业，明确企业负责人对
企业技术创新的领导职责，将企业技术创新投入和创新能力建设作为企业负责人业
绩考核的重要内容。
（六）加大对企业技术创新的表彰和奖励。对成绩特别突出且符合条件的试点
企业授予"全国五一劳动奖状"。设立国家科技进步奖企业技术创新工程项目，加强
对企业科技进步与创新的奖励，对创新业绩突出的试点企业给予优先奖励。"
公司入选创新型试点企业，将有利于公司人才、资金、科技成果等的聚集，对提高
公司的创造力和核心竞争力具有重要的推进作用。
【2010-09-15】
刊登9月29日召开2010年第二次临时股东大会公告
九洲电气董监事会决议公告
一、审议通过公司《关于运用超募资金成立全资子公司的议案》
公司决定运用超募资金9,500万元投资成立全资子公司"哈尔滨九洲电气技术有
限责任公司"
1、公司名称：哈尔滨九洲电气技术有限责任公司（具体名称以工商登记机关
最终核准为准）
2、注册资本：人民币9,500万元；
3、经营范围：风力发电变流器、光伏发电逆变器、无功功率补偿器、电力电
子成套装置、电气成套产品的研发、生产和销售及其嵌入式软件的研发和销售，相
应产品的技术咨询、技术服务，产品的安装。【暂定，最终以工商登记为准】
二、审议通过公司《关于聘任审计部负责人的议案》
因工作变动，姚东敏女士提出辞去公司审计部经理职务。经公司董事会审计委
员会提名，决定聘任唐国昕女士担任公司审计部负责人。
三、审议通过公司《关于召开2010年第二次临时股东大会的议案》
公司决定于2010年9月29日（星期三）召开2010年第二次临时股东大会。
【2010-09-11】
刊登宁波九洲圣豹完成工商注册登记事宜公告
九洲电气宁波九洲圣豹完成工商注册登记事宜公告
九洲电气于2010年8月27日召开2010年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于运用超募资金投资设立宁波九洲圣豹电源有限责任公司的议案》。
日前，宁波九洲圣豹电源有限责任公司已经宁波市工商行政管理局宁海分局正
式核准注册登记，并取得了《企业法人营业执照》，名称：宁波九洲圣豹电源有限
责任公司；住所：宁波市宁海县科技工业园区科园北路236号；法定代表人：钱敦
勇；注册资本：叁仟万元；实收资本：壹仟陆佰伍拾万元；公司类型：有限责任公
司。
经营范围：充电电源、逆变电源、UPS电源、LED驱动电源、动力电池以及阀控密封
铅酸蓄电池产品的研发、制造、加工，相关信息与技术咨询服务。（上述经营范围
不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目。）
【2010-09-06】
刊登中德证券有限责任公司持续督导期间的跟踪报告
中德证券有限责任公司关于九洲电气持续督导期间的跟踪报告
中德证券有限责任公司作为哈尔滨九洲电气股份有限公司的保荐人,根据《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定
,对公司2010年度上半年规范运作的情况进行了跟踪,现公布相关情况。
【2010-08-28】
刊登2010年第一次临时股东大会决议公告
九洲电气2010年第一次临时股东大会决议公告
九洲电气2010年第一次临时股东大会于2010年8月27日召开，审议通过公司《关于
运用超募资金投资设立宁波九洲圣豹电源有限责任公司的议案》、《关于运用超募
资金建设企业营销网络及技术支持中心建设项目的议案》、《关于募投项目"企业
技术中心建设"增加科研和设计土建内容的议案》、《关于变更经营范围并修改公
司章程的议案》。
【2010-08-21】
公布2010年半年报
九洲电气公布2010年半年报：基本每股收益0.1元，稀释每股收益0.1元，基本每股
收益(扣除)0.1元，每股净资产5.96元，摊薄净资产收益率1.7285%，加权净资产收
益率1.71%；营业收入161308439.56元，归属于母公司所有者净利润14319194.27元
，扣除非经常性损益后净利润13965317.15元，归属于母公司股东权益828420587.7
2元。
【2010-08-12】
刊登变更经营范围并修改公司章程公告
九洲电气董监事会决议公告
一、审议通过公司《关于运用超募资金投资设立宁波九洲圣豹电源有限责任公
司的议案》
为了进一步降低公司目前蓄电池的生产和管理成本，优化公司产业结构的布局
，提高公司资产的使用效率，推动公司的利润水平提高，扩大公司的市场影响，为
公司后续在研的新能源产品提供了一个坚实稳定的发展平台，公司决定与宁波乾升
投资有限公司共同投资成立宁波九洲圣豹电源有限责任公司，注册资本3000万元，
公司以现金出资1650万，占九洲圣豹注册资本的55%；宁波乾升投资有限公司以现
金出资1350万，占九洲圣豹注册资本的45%。公司本次投资的资金来源是通过首次
公开发行股票后所得的超募资金部分。
二、审议通过公司《关于运用超募资金建设企业营销网络及技术支持中心建设
项目的议案》
为了有效提升公司运营服务的效益，提升公司形象和品牌的知名度，吸引优秀
人才的加盟，为扩大公司业务规模和市场服务能力提供强有力的支撑，满足公司业
务快速发展的市场需求，使公司在竞争中获得更大的市场份额，提升公司的经营业
绩，公司决定以超募资金3500万元建设企业营销网络及技术支持中心。
三、审议通过公司《关于募投项目"企业技术中心建设"增加科研和设计土建内
容的议案》
公司决定使用1500万元用于建设公司企业技术中心科研和设计用房，建筑面积
6000平方米，项目建设期预计为6个月，自2010年8月-2011年2月。本次增加科研和
设计办公用房的资金主要来源于通过对募投项目涉及的设备和土建招投标方式节省
下来的资金，如节省下来的资金不足1500万元将用超募资金予以补足。在获得股东
大会审议通过后，授权公司相关部门具体落实相关事宜。
四、审议通过公司《关于变更经营范围并修改公司章程的议案》
鉴于国家对于合同能源管理模式的大力支持，根据公司生产经营的需要，现决
定变更公司经营范围并修改公司章程相应条款。
原公司经营范围："电力电子产品、高压变频器、高低压电气设备、箱式变电
站、整流装置、电气元件、继电保护产品、阀控密封铅酸蓄电池产品的研制、生产
销售和信息与技术咨询服务（国家有专项规定的除外）；计算机技术、计算机软件
技术开发及应用；销售公司开发的新产品；经营本企业自产产品及技术的进出口业
务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（国家限定公司
经营或禁止进出口的商品及技术除外）。"
变更为："电力电子产品、高压变频器、高低压电气设备、箱式变电站、整流
装置、电气元件、继电保护产品、阀控密封铅酸蓄电池产品的研制、生产销售和信
息与技术咨询服务（国家有专项规定的除外）；计算机技术、计算机软件技术开发
及应用；销售公司开发的新产品；节能环保设备、输变电配套设备、光机电一体化
设备的开发、销售；电气自动化工程、电气节能工程的承接并提供技术服务和配套
设备；电气设备租赁；货物进出口，技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外
；法律、行政法规限制的项目须取得许可后方可经营）；实业投资（涉及行政许可
项目除外）。"【暂定，最终以工商登记为准】
同时据此修订公司章程相应条款。
五、审议通过公司《关于召开2010年第一次临时股东大会的议案》公司决定于2010
年8月27日（星期五）召开2010年第一次临时股东大会。
【2010-08-10】
刊登关于继续使用部分超募资金临时补充流动资金的公告
九洲电气三届十四次董事会决议公告
九洲电气第三届董事会第十四次会议于2010年8月6日召开，审议通过公司《关
于继续使用部分超募资金临时补充流动资金的议案》。
公司拟继续使用4,500万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限为自本次董
事会审议通过之日起不超过六个月（即2010年8月6日起至2011年2月5日止）。
关于超募资金临时补充流动资金到期归还的公告
2010年2月7日，哈尔滨九洲电气股份有限公司召开第三届董事会第九次会议，
审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，同意公司使用首次公开发行股票闲
置超募资金4,500万元暂时补充流动资金，使用期限自该次董事会审议通过之日起
不超过6个月，具体期限从2010年2月7日起至2010年8月6日止。
根据该次董事会决议，公司已于2010年8月6日将4,500万元资金全部归还并存入公
司募集资金专用账户。公司已将上述募集资金的归还情况通知保荐人及保荐代表人
。
【2010-07-09】
刊登超募资金使用相关事宜公告
九洲电气超募资金使用相关事宜公告
根据九洲电气2010年2月7日召开的第三届董事会第九次会议审议通过的《关于
超募资金使用计划的议案》，公司使用7,200万元超募资金偿还银行贷款，使用4,5
00万元超募资金临时补充流动资金；其余超募资金245,133,267.10元公司最晚于募
集资金到帐后6个月内，根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募
资金的使用计划，提交董事会审议通过后及时披露；公司实际使用超募资金前，将
履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。
截止目前公司尚未落实具体使用计划的超募资金为人民币245,133,267.10元。
【2010-07-02】
刊登董事会决议公告
九洲电气董事会决议公告
九洲电气第三届董事会第十三次会议于2010年7月1日召开，审议通过公司《关于中
国证监会黑龙江监管局对公司年报现场检查的整改报告》的议案。
【2010-07-01】
刊登关于加强上市公司治理专项活动自查事项报告公告
九洲电气董监事会议决议公告
九洲电气第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第九次会议于2010年6月29日
召开，审议通过《关于加强上市公司治理专项活动自查事项报告》、《关于加强上
市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》、《关于制订外部信息使用人管理制
度》、《关于修订财务管理制度》等议案。
【2010-05-28】
刊登关于完成工商变更登记的公告
九洲电气关于完成工商变更登记的公告
根据公司2009年度股东大会审议通过的《关于公司2009年利润分配方案的议案
》："以公司2009年12月31日总股本6,945万股为基数，由资本公积向股东每10股转
增10股，合计转增6,945万股"，公司已于2010年5月7日实施了2009年度权益分派，
公司总股本由6,945万股变更为13,890万股。
2010年5月27日，公司注册资本工商变更登记手续办理完毕，并取得了哈尔滨市工
商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。公司注册资本由人民币6,945万元变
更为13,890万元。
【2010-05-20】
刊登与罗克韦尔自动化加拿大控制系统公司续签合同制造协议公告
九洲电气与罗克韦尔自动化加拿大控制系统公司续签合同制造协议公告
九洲电气于2010年5月17日与罗克韦尔自动化加拿大控制系统公司续签了《合
同制造协议》（该协议以英文订立，英文原名为《CONTRACT MANUFACTURING AGREE
MENT》，中文或称《代工生产协议》），现就该协议具体情况予以说明。
协议的主要内容
1、协议签署时间：2010年5月17日
2、协议约定的合作方式：
（1）原材料、零部件以及组件采购模式
本公司为RAC 合同制造高压变频器所需的原材料、零部件以及组件，均由RAC
或者其指定的第三方供应商提供；在符合RAC 标准和成本并经RAC 批准的前提下，
也可由本公司生产或向其他国内供应商购买。
（2）模具和设备的提供模式
本公司为RAC 合同制造高压变频器所需的模具和设备，由RAC 提供。
（3）技术使用以及生产模式
本公司为RAC 合同制造高压变频器所需的技术，是由RAC 授权使用，RAC 保留
其拥有的知识产权。本公司为RAC 合同制造的高压变频器，应符合RAC 的质量标准
; RAC 对本公司为RAC 合同制造高压变频器的全过程，进行质量控制。
（4） 品牌/商标的使用
本公司为RAC 合同制造的高压变频器，使用RAC 指定的罗克韦尔公司品牌/商标品
牌/商标。
【2010-05-19】
刊登更换保荐代表人公告
九洲电气更换保荐代表人公告
九洲电气于2010年5月17日收到保荐机构中德证券有限责任公司《关于更换哈尔滨
九洲电气股份有限公司保荐代表人的通知》，因原指定的保荐代表人秦宣女士调离
中德证券，为不影响持续督导工作的正常进行，中德证券决定由万军先生接替秦宣
女士担任公司持续督导期的保荐代表人，履行相关职责和义务。本次变更后，公司
持续督导保荐代表人为毛传武先生和万军先生，持续督导期截至2013年12月31日止
。
【2010-05-04】
刊登2009年度权益分配实施公告
九洲电气2009年度权益分配实施公告
九洲电气2009年度权益分派方案为：每10股派3.00元人民币现金（含税，扣税
后，每10股派2.70元），每10股转增10股。
本次分红派息股权登记日为：2010年05月06日；
除权除息日为2010年05月07日；
现金红利发放日：2010年05月07日；
转增股上市日：2010年05月07日。
本次实施（转增）股后，按新股本138,900,000股摊薄计算，2009年度，每股净收
益为0.45元。
【2010-04-28】
刊登4月30日举行2009年年度报告网上说明会公告
九洲电气4月30日举行2009年年度报告网上说明会公告
九洲电气将于2010年4月30日（星期五）下午15：00-17：00在深圳证券信息有
限公司提供的网上平台举行2009年年度报告网上说明会，本次说明会将采用网络远
程方式举行，投资者可登陆投资者关系互动平台：http://chinairm.p5w.net/gszz
/index.htm参与本次说明会。
出席本次年度报告说明会的人员有公司董事长李寅先生等人。
【2010-04-24】
公布2010年一季报
九洲电气公布2010年一季报：基本每股收益0.04元，稀释每股收益0.04元，每股收
益（扣除）0.04元，每股净资产12.06元，净资产收益率0.3%，扣除非经常性损益
后净利润2468949.87元，营业收入60153504.26元，归属于母公司所有者净利润251
4345.82元，归属于母公司股东权益837450739.27元。
【2010-04-19】
刊登2009年度股东大会决议公告
九洲电气2009年度股东大会决议公告
九洲电气2009年度股东大会于2010年4月16日召开，审议通过公司《2009年度报告
》及其摘要、关于公司2009年利润分配方案的议案、《关于修订<公司章程>
部分条款的议案》、关于公司续聘2010年度审计机构的议案、关于增加公司营业执
照副本的议案等议案。
【2010-04-07】
刊登网下配售股票上市流通的提示公告
九洲电气网下配售股票上市流通的提示公告
1、本次限售股份可上市流通数量为360万股；
2、本次限售股份可上市流通日为2010年4月8日。
【2010-03-27】
公布2009年年报
九洲电气公布2009年年报：基本每股收益0.91元，稀释每股收益0.91元，每股
收益（扣除）0.86元，每股净资产12.02元，净资产收益率5.6043%，加权平均净资
产收益率18.04%，扣除非经常性损益后净利润44208637.95元，营业收入376988028
.88元，归属于母公司所有者净利润46792375.47元，归属于母公司股东权益834936
393.45元。
董监事会决议公告
一、审议通过公司《董事会工作报告》
二、审议通过公司《总经理工作报告》
三、审议通过公司《2009年度报告》及其摘要
四、审议通过公司《2009年财务决算报告》
2009年度公司实现销售收入37,698.80万元，比上年29,933.02万元增长了25.9
4%；全年销售成本26,305.90万元，比上年的21,201.69万元增长了24.07%；实现净
利润4,679.24万元，比上年的3,607.84万元增长了29.70%；
截至2009年12月31日公司资产总额为113,690.40万元，负债总额为30,196.76
万元，资产负债率为26.56%，股东权益为83,493.64万元，每股税后收益0.91元，
净资产收益率18.04%。
五、审议通过关于公司2009年利润分配方案的议案
以公司2009年12月31日的总股本6,945万股为基数向全体股东每10股派发现金
股利人民币3元（含税），合计派发现金2,083.5万元，其余未分配利润结转下年。
同时，为进一步壮大公司规模，増强公司竞争力和抗风险能力，提议以公司20
09年12月31日总股本6,945万股为基数，由资本公积向股东每10股转增10股。
六、审议通过《关于公司年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
七、审议通过公司《2009年度内部控制的自我评价报告》
八、审议通过《关于修订<公司章程>部分条款的议案》
九、审议通过《关于制订<审计委员会年报工作规程>的议案》
十、审议通过《关于制订<独立董事年报工作制度>的议案》
十一、审议通过《关于制订<突发事件危机处理应急制度>的议案》
十二、审议通过《关于制订<董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理制度>的议案》
十三、审议通过《关于制订<重大信息内部报告制度>的议案》
十四、审议通过《关于制订<内幕信息知情人登记制度>的议案》
十五、审议通过《关于修订<内部审计制度>的议案》
十六、审议通过关于公司续聘2010年度审计机构的议案
经公司独立董事事前认可，并经董事会审计委员会第一届第六次会议审核通过
，同意续聘天健会计师事务所有限公司为公司的审计机构，聘期一年。
十七、审议通过关于关于增加公司营业执照副本的的议案
十八、审议通过关于召开2009年度股东大会的议案
定于2010年4月16日（星期五）召开2009年度股东大会。
【2010-02-25】
刊登2009年度业绩快报公告
九洲电气2009年度业绩快报公告
一、2009年度主要财务数据
单位：万元
2009年2008年 增减幅度（%）
营业总收入37,698.80 29,933.0225.94
营业利润4,661.912,856.25 63.22
利润总额5,459.543,927.72 39.00
归属于上市公司股东的净利润4,679.243,329.02 40.56
基本每股收益(元)0.910.70 29.70
加权平均净资产收益率(%) 18.10 16.768.00
2009年(12月)末2008年末 增减幅度（%）
总资产113,690.4046,314.52145.47
归属于上市公司股东的所有者权益83,493.64 23,333.08257.83
股本6,945.005,145.00 34.99
归属于上市公司股东的每股净资产(元)12.02 4.54 164.76
注：上述净利润、基本每股收益、净资产收益率、股东权益、每股净资产等指
标均以归属于上市公司股东的数据填列，基本每股收益、净资产收益率按加权平均
法计算。
二、经营业绩和财务状况的简要说明
报告期营业收入37698.8万元，较上年同期的29933.02万元增长了25.94报告期
营业收入37698.8万元，较上年同期的29933.02万元增长了25.94%，主要系近年来
公司积极开拓市场，销售规模扩大，高压变频系统、直流电源系统等产品销售快速
增长所致。营业利润较上年增长了63.22%、利润总额较上年增长了39.00%、净利润
较上年增长了40.56%，主要系营业收入快速增长所致，此外公司在营业收入不断增
长的同时加强对期间费用的控制，期间费用的增长率低于营业收入增长率也对其增
长产生一定贡献。
报告期公司总资产增长145.47%、股东权益增长257.83%、每股净资产增长164.76%
，均是由于2009年公司发行新股募集了大量资金及公司业绩稳步增长所致。所致，
此外公司在营业收入不断增长的同时加强对期间费用的控制，期间费用的增长率低
于营业收入增长率也对其增长产生一定贡献。报告期公司总资产增长145.47%、股
东权益增长257.83%、每股净资产增长164.76%，均是由于2009年公司发行新股募集
了大量资金及公司业绩稳步增长所致。
【2010-02-09】
刊登关于以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的公告
九洲电气三届九次董事会决议公告
一、 审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金
的议案》
经天健会计师事务所有限公司出具的天健审〔2010〕357号《专项审核报告》
审核，截至2009年12月31日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投
资额为20,408,812.41元。同意公司使用20,408,812.41元募集资金置换预先已投入
募集资金投资项目的自筹资金。
二、 审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》。
1、公司计划使用7,200万元超募资金偿还银行贷款。
截止2009年12月31日，公司在哈尔滨银行科技支行、招商银行哈尔滨市黄河路
支行和招商银行哈尔滨市开发区支行有贷款，贷款余额分别为3,800万元、1,500万
元和2,000万元，合计7,300万元。同意公司使用7,200万元超募资金偿还银行贷款
。
2、公司计划使用4,500万元超募资金临时补充流动资金。
随着公司业务持续快速增长和国内外营销服务网络快速扩张，公司需要投入更
多的流动资金以满足业务拓展需求。2006-2008年公司流动资产总额占当期营业收
入的比例分别为115.93%、108.10%、118.98%，平均值为114.34%；公司流动负债总
额占当期营业收入的比例分别为109.44%、64.36%、76.78%，平均值为83.53%。公
司近三年主营业务收入年复合增长率为31.57%，据此趋势测算，2010年公司需新增
流动资产为13,720万元，新增流动负债为9,214万元，新增营运资金为4,506万元，
才能满足公司业务正常发展需求。公司的流动资金需求与公司的营业收入的增长是
相匹配的，因此同意公司使用超募资金4,500万元临时补充流动资金，使用期限为
自本次董事会审议通过之日起不超过六个月（即2010年2月7日起至2010年8月6日止
）。
3、其余超募资金使用计划：
其余超募资金245,133,267.10元，公司最晚于募集资金到帐后6个月内，根据公司
的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募资金的使用计划，提交董事会审议
通过后及时披露；公司实际使用超募资金前，将履行相应的董事会或股东大会审议
程序，并及时披露。公司过去12个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、
创业投资等高风险投资，并承诺使用超募资金偿还银行贷款后十二个月内不进行证
券投资等高风险投资。
【2010-02-05】
刊登获得发明专利及实用新型专利授权通知书公告
九洲电气获得发明专利及实用新型专利授权通知书公告
九洲电气于近日陆续获得国家知识产权局颁发的授予发明专利权通知书和授予
实用新型专利权及办理登记手续通知书各一项，在履行缴纳专利登记费，印花税及
年费等事宜后，将取得相关专利证书。专利名称：基于热管技术的变频功率单元，
专利类型：发明专利；专利名称：基于单片机实现直流系统的自动调压装置，专利
类型：实用新型。
上述专利所对应的产品在申报专利时已进入商业化生产，新专利的取得不会对公司
生产经营造成重大影响，但对于具有“国家级企业技术中心”、“企业博士后科研
工作站”和“国家火炬计划重点高新技术企业”称号的公司而言，上述专利有利于
进一步发挥公司主导产品的自主知识产权优势，巩固业已形成的在行业内领先的持
续创新机制和技术优势，这对于提升九洲电气产品的科技含量，增强企业在电力电
子市场竞争的技术优势都有着积极而重要的意义。
【2010-02-04】
刊登关于获得发明专利及实用新型专利授权通知书的公告
九洲电气关于获得发明专利及实用新型专利授权通知书的公告
公司于近日陆续获得国家知识产权局颁发的授予发明专利权通知书和授予实用新型
专利权及办理登记手续通知书各一项，在履行缴纳专利登记费，印花税及年费等事
宜后，将取得相关专利证书。
【2010-02-03】
刊登关于完成工商变更登记的公告
九洲电气关于完成工商变更登记的公告
根据公司二〇〇九年第一次临时股东大会授权, 公司于2010年02月01日完成了
工商变更登记手续，取得了哈尔滨市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》
。本次换发的《企业法人营业执照》登记相关信息如下：
注册号：230100100006924；
住所：哈尔滨市南岗区哈平路162号；
法定代表人：李寅；
注册资本：陆仟玖佰肆拾伍万元整；
实收资本：人民币陆仟玖佰肆拾伍万元整；
公司类型：其他股份有限公司（上市）；
经营范围：一般经营项目：电力电子产品、高压变频器、高低压电气设备、箱式变
电站、整流装置、电气元件、继电保护产品、阀控密封铅酸蓄电池产品的研制、生
产销售和信息与技术咨询服务（国家有专项规定的除外）；计算机技术、计算机软
件技术开发及应用；销售公司开发的新产品；经营本企业自产产品及技术的出口业
务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（国家限定公司
经营或禁止进出口的商品及技术除外）。
【2010-01-30】
刊登签署募集资金三方监管协议公告
九洲电气三届八次董事会决议公告
九洲电气三届八次董事会会议于2010年1月28日召开，审议通过了《关于设立
募集资金专用账户的议案》、《关于签署募集资金三方监管协议的议案》。
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件，公司
、保荐人中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"）与中国建设银行股份有限
公司哈尔滨铁道支行、交通银行股份有限公司哈尔滨新兴支行、哈尔滨银行股份有
限公司科技支行（以下统称"专户银行"）签订《募集资金三方监管协议》。
【2010-01-12】
刊登澄清公告
九洲电气澄清公告
近期，股吧上流传关于九洲电气2009年年报业绩增长翻番、业绩分配会有大比
例配送等传闻，公司董事会就此等情况进行了全面自查，现将有关情况公告如下：
1、经公司财务部初步估计，2009年度公司未经审计的营业收入同比去年增长
幅度大体为20-30%左右，2009年度公司未经审计的净利润同比去年增长幅度也大体
为20-30%左右。
2、公司董事会至今尚未就2009年度分配情况进行任何讨论。
3、近期公司经营情况及内外部经营环境没有发生重大变化，公司不存在应披
露而未披露的重大事项。
4、经查询，控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项，也不存在
处于筹划阶段的重大事项。
【2010-01-08】
九洲电气网上定价发行的无限售流通股今日上市
九洲电气网上定价发行的无限售流通股今日上市
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010年1月8日
3、股票简称：九洲电气
4、股票代码：300040
5、首次公开发行后总股本：6,945万股
6、首次公开发行股票增加的股份：1,800万股
7、发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿锁定的承诺：
公司实际控制人、董事长李寅和总经理赵晓红出具承诺：自公司股票在证券交
易所上市交易之日起36个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股
份，也不由公司回购其直接或间接持有的股份。除前述锁定期外，在其任职期间每
年转让的股份不超过其直接或间接所持有公司股份总数的25%，离职后半年内不转
让其直接或间接所持有的公司股份，在申报离任半年后的12个月内通过证券交易所
挂牌交易出售公司股票数量占其所直接或间接持有公司股票总数的比例不得超过50
%。
公司股东哈尔滨创新投资发展有限公司承诺：自公司股票在证券交易所上市交
易之日起36个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其
持有的股份。公司股东黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司和哈尔滨市科技
风险投资中心承诺：除依据《境内证券市场转持部分国有股充实社保基金实施办法
》在公司首次公开发行并上市时转持部分公司股份外，自公司在深圳证券交易所创
业板公开上市之日起一年内不转让或者委托他人管理本公司持有的公司股份，也不
回赎或者以任何其他方式处置本公司持有的公司股份。
通过哈尔滨创新投资发展有限公司间接持有本公司股份并在本公司担任董事、
监事和高管的张清、丁兆国、李斌三人出具承诺：自公司股票上市之日起12个月内
不转让或委托他人管理其间接持有的公司股份，也不由公司回购其间接持有的公司
股份；除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其间接所持有公司股
份总数的25%，离职后半年内不转让其间接所持有的公司股份，在申报离任半年后
的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所间接持有公司股票总
数的比例不得超过50%。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》，黑龙
江辰能哈工大高科技风险投资有限公司和哈尔滨市科技风险投资中心在公司首次公
开发行股票并在创业板上市后将持有的本公司180万股国有股转由全国社会保障基
金理事会持有，全国社会保障基金理事会将承继黑龙江辰能哈工大高科技风险投资
有限公司和哈尔滨市科技风险投资中心的禁售期义务。
公司其他股东承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内不转让
或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
8、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中网下配售对象获配的360万股股
份的锁定期为三个月，锁定期自本次网上发行部分的股份在深圳证券交易所上市交
易之日起开始计算。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的1,4
40万股股份无流通限制及锁定安排。
11、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
12、上市保荐机构：中德证券有限责任公司
关于股票上市首日交易的风险提示
今日，九洲电气在深交所创业板上市交易。根据《关于创业板首次公开发行股
票上市首日交易监控和风险控制的通知》有关规定，本所将对上述股票上市首日交
易实施以下措施：
1、当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%
时，本所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，本所可
对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过80%时，本所可对其实施临
时停牌至14:57。
股票临时停牌至或跨越14:57的，本所于14:57将其复牌并对停牌期间已接受的
申报进行复牌集合竞价，然后进行收盘集合竞价。
临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。
2、本所可视盘中交易情况采取进一步的风险控制措施。
3、本所将严密监控上述股票上市首日的交易，对通过大笔集中申报、连续申
报、高价申报或频繁撤销申报等异常交易方式影响证券交易价格或证券交易量的账
户，本所将依据有关规定采取限制交易、上报中国证监会查处等措施。
本所郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，及时关注本所有关临时停牌公
告。
【2010-01-07】
刊登首次公开发行股票1月8日在创业板上市公告
九洲电气首次公开发行股票1月8日在创业板上市公告
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2010年1月8日
3、股票简称：九洲电气
4、股票代码：300040
5、首次公开发行后总股本：6,945万股
6、首次公开发行股票增加的股份：1,800万股
7、发行前股东所持股份的流通限制和期限及其对所持股份自愿锁定的承诺：
公司实际控制人、董事长李寅和总经理赵晓红出具承诺：自公司股票在证券交
易所上市交易之日起36个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股
份，也不由公司回购其直接或间接持有的股份。除前述锁定期外，在其任职期间每
年转让的股份不超过其直接或间接所持有公司股份总数的25%，离职后半年内不转
让其直接或间接所持有的公司股份，在申报离任半年后的12个月内通过证券交易所
挂牌交易出售公司股票数量占其所直接或间接持有公司股票总数的比例不得超过50
%。
公司股东哈尔滨创新投资发展有限公司承诺：自公司股票在证券交易所上市交
易之日起36个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其
持有的股份。公司股东黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司和哈尔滨市科技
风险投资中心承诺：除依据《境内证券市场转持部分国有股充实社保基金实施办法
》在公司首次公开发行并上市时转持部分公司股份外，自公司在深圳证券交易所创
业板公开上市之日起一年内不转让或者委托他人管理本公司持有的公司股份，也不
回赎或者以任何其他方式处置本公司持有的公司股份。
通过哈尔滨创新投资发展有限公司间接持有本公司股份并在本公司担任董事、
监事和高管的张清、丁兆国、李斌三人出具承诺：自公司股票上市之日起12个月内
不转让或委托他人管理其间接持有的公司股份，也不由公司回购其间接持有的公司
股份；除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其间接所持有公司股
份总数的25%，离职后半年内不转让其间接所持有的公司股份，在申报离任半年后
的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所间接持有公司股票总
数的比例不得超过50%。
根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》，黑龙
江辰能哈工大高科技风险投资有限公司和哈尔滨市科技风险投资中心在公司首次公
开发行股票并在创业板上市后将持有的本公司180万股国有股转由全国社会保障基
金理事会持有，全国社会保障基金理事会将承继黑龙江辰能哈工大高科技风险投资
有限公司和哈尔滨市科技风险投资中心的禁售期义务。
公司其他股东承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内不转让
或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。
8、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中网下配售对象获配的360万股股
份的锁定期为三个月，锁定期自本次网上发行部分的股份在深圳证券交易所上市交
易之日起开始计算。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的1,4
40万股股份无流通限制及锁定安排。
11、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
12、上市保荐机构：中德证券有限责任公司
【2009-12-29】
刊登首次公开发行网上摇号中签结果公告
九洲电气首次公开发行网上摇号中签结果公告
中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“三”位数412 612 812 012 212 319
末“四”位数9153 4153
末“七”位数2020106
凡参与网上定价发行申购哈尔滨九洲电气股份有限公司首次公开发行股票的投资者
持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
【2009-12-28】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行中签率及网下配售结果公告
九洲电气首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行申购情况及中签率公
告
本次网上定价发行有效申购户数为301,765户，有效申购股数为2,322,455,000
股，配号总数为4,644,910个，起始号码为000000000001，截止号码为00000464491
0。本次网上定价发行的中签率为0.6200335421%，超额认购倍数为161倍。
首次公开发行股票并在创业板上市网下配售结果公告
经核查确认，在初步询价中提交有效申报的72个股票配售对象均按《发行公告
》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为683,430万元,有效申购数量为20
,710万股。
本次发行中通过网下配售向配售对象配售的股票为360万股，有效申购数量为20,71
0万股，有效申购获得配售的配售比例为1.73829068%，认购倍数为57.53倍。
【2009-12-24】
(九洲电气)今日上网定价发行
(九洲电气)今日上网定价发行
1、申购代码：300040
2、申购简称：九洲电气
3、发行价格：33.00元/股
4、发行数量：1,800万股
5、网上发行数量：1,440万股，为本次发行数量的80%
6、网下配售数量：360万股，为本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2009年12月24日（周四）9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2009年12月24日（周四）9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必
须是500股的整数倍，但不得超过14,000股。
本次发行价格对应的市盈率为：
（1）50.77倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2008年净利润除以本次发行前的总股数计算）；
（2）68.75倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2008年净利润除以本次发行后的总股数计算）；
（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数量之
和为20,710万股，超额认购倍数为57.53倍。
【2009-12-23】
刊登首次公开发行1,800万股股票并在创业板上市发行公告
九洲电气首次公开发行1,800万股股票并在创业板上市发行公告
1、申购代码：300040
2、申购简称：九洲电气
3、发行价格：33.00元/股
4、发行数量：1,800万股
5、网上发行数量：1,440万股，为本次发行数量的80%
6、网下配售数量：360万股，为本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2009年12月24日（周四）9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2009年12月24日（周四）9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必
须是500股的整数倍，但不得超过14,000股。
本次发行价格对应的市盈率为：
（1）50.77倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2008年净利润除以本次发行前的总股数计算）；
（2）68.75倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2008年净利润除以本次发行后的总股数计算）；
（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为20,710万股，超额认购倍数为57.53倍。
首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告
本次发行将于2009年12月24日分别通过深圳证券交易所交易系统和网下发行电
子化平台实施。发行人、保荐人（主承销商）中德证券有限责任公司（以下简称"
保荐人（主承销商）"）特别提请投资者关注以下内容：
1、中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明
其对发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相
反的声明均属虚假不实陈述。
2、本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公
司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险
。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出
投资决定。创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于
发行上市条件、信息披露规则、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给
投资者造成投资风险。
3、拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2009年12月16日披露于中国证
监会五家指定网站(巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.c
om.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.co
m;中国资本证券网，网址www.ccstock.cn)和发行人网站（http://www.jze.com.cn
）的招股意向书全文，特别是其中的"重大事项提示"及"风险因素"章节，充分了解
发行人的各项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。
发行人受到政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，
由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。
4、本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下机构投资者基于真
实认购意图报价，发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行
人募集资金需求、承销风险等因素，协商确定本次发行价格。任何投资者如参与网
上申购，均视为其已接受该发行价格，投资者若不认可本次发行定价方法和发行价
格，建议不参与本次申购。
5、本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险。投资者应当充分关注定价
市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强
化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐人（主承销商）均无法
保证股票上市后不会跌破发行价格。
6、发行人的所有股份均为可流通股份。本次发行前的股份及本次网下配售的
股份均有限售期，有关限售承诺及限售期安排详见招股意向书。上述股份限售安排
系相关股东基于公司治理需要及经营管理的稳定性，根据相关法律、法规做出的自
愿承诺。
7、本次发行申购，任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购，
所有参与网下报价、申购、配售的配售对象均不得再参与网上申购；单个投资者只
能使用一个合格账户进行申购，任何与上述规定相违背的申购均为无效申购。
8、如果本次发行成功，发行人实际募集资金数量将为59,400万元，超过发行
人拟募集资金数量40,832万元，超出比例为219.91%，发行人净资产将急剧增加，
如果募集资金投资项目的盈利能力不能同步增长，将给发行人净资产收益率等盈利
指标带来负面影响，也将对发行人资金管理运营及内部控制提出严峻挑战。此外，
关于该部分资金的运用，发行人在招股意向书及发行公告中进行了初步披露，发行
人还将通过相应决策程序决定该部分资金运用，如果运用不当将对发行人的盈利水
平造成不利影响。
9、本次发行结束后，需经交易所批准后，方能在交易所公开挂牌交易。如果
未能获得批准，本次发行股份将无法上市，发行人会按照发行价并加算银行同期存
款利息返还给参与网上申购的投资者。
10、发行人、保荐人（主承销商）郑重提请投资者注意：投资者应坚持价值投
资理念参与本次发行申购，我们希望认可发行人的投资价值并希望分享发行人的成
长成果的投资者参与申购；任何怀疑发行人是纯粹"圈钱"的投资者，应避免参与申
购。
11、本特别风险公告并不保证揭示本次发行的全部投资风险，提示和建议投资者充
分深入地了解证券市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、投资经验、风险和心
理承受能力独立做出是否参与本次发行申购的决定。
【2009-12-22】
刊登12月23日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
九洲电气12月23日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
一、网上路演网址：全景网(http://www.p5w.net)。
二、网上路演时间：2009年12月23日(周三) 14：00-17：00。
三、参加人员：发行人管理层主要成员和本次发行保荐人(主承销商)相关人员。
