☆公司报道☆ ◇300010 立思辰 更新日期：2014-08-06◇
【2011-11-15】
刊登发行股份购买资产事项获得中国证监会并购重组委审核通过公告
立 思 辰发行股份购买资产事项获得中国证监会并购重组委审核通过公告
2011年11月14日，经中国证监会上市公司并购重组审核委员会2011年第36次工作会
议审核，立思辰发行股份购买资产事项获得有条件通过，待公司正式收到中国证监
会核准文件后将另行公告。根据有关规定，公司股票将于2011年11月15日开市起复
牌。
【2011-11-09】
刊登中国证监会并购重组委审核公告,今起停牌
立 思 辰中国证监会并购重组委审核公司发行股份购买资产事项的停牌公告
立思辰于2011年11月8日接到中国证券监督管理委员会的通知，中国证监会上市公
司并购重组委员会将于近日召开工作会议，审核公司发行股份购买资产的事项。根
据相关规定，公司股票将于2011年11月9日开市起停牌，待公司公告审核结果后复
牌。
【2011-10-28】
刊登关于公司限售股份上市流通的提示性公告
立 思 辰关于公司限售股份上市流通的提示性公告
1、公司首次公开发行前已发行的股份本次解除限售数量为4,826,248股，占公
司总股本比例为2.04%；本次限售股票实际可上市流通数量为2,479,577股，占公司
总股本比例为1.05%。
2、本次限售股份可上市流通日为2011年10月31日。
【2011-10-26】
公布2011年第三季报
立思辰公布2011年第三季报：基本每股收益0.1733元，稀释每股收益0.1733元
，每股净资产2.7元，摊薄净资产收益率6.419%，加权净资产收益率6.33%；营业收
入357163982.71元，归属于母公司所有者净利润41007251.42元，扣除非经常性损
益后净利润41110291.85元，归属于母公司股东权益638846486.00元。
第二届董事会第七次会议决议公告
一、审议通过了《关于聘任财务总监的议案》
经公司提名委员会积极选聘，提名聘任刘顺利先生担任公司财务总监一职，负
责公司财务工作。
商华忠先生将不再担任财务负责人，在公司仍担任总经理一职。
二、审议通过《关于公司2011年第三季度季度报告的议案》
三、审议通过《关于修改公司高级管理人员职位名称并据此修改<公司章程
>的议案》
公司拟将股份公司高级管理人员的职位名称由"总经理"、"副总经理"修改为"总裁"
"副总裁"。同时据此修改《公司章程》中所有包含"总经理"、"副总经理"的条款。
【2011-10-20】
刊登关于公司完成工商变更登记的公告
立 思 辰公司完成工商变更登记
立思辰已取得北京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》，完成了工商变
更登记。
【2011-09-29】
刊登子公司签署募集资金三方监管协议公告
立 思 辰子公司签署募集资金三方监管协议公告
根据立思辰于2010年1月20日召开的2010年第一次临时股东大会审议通过的《
关于研发中心项目实施主体变更的议案》，研发中心项目实施主体由公司变更为公
司的全资子公司北京立思辰软件技术有限公司。为了规范募集资金的使用和管理，
保护投资者的权益，根据相关法律、法规和规范性文件，以及公司《募集资金管理
制度》的相关规定，立思辰软件技术公司、国海证券有限责任公司分别与北京银行
股份有限公司大钟寺支行、中国民生银行股份有限公司北京上地支行共同签署《募
集资金三方监管协议》。
为进一步加强对募集资金的使用和管理，并兼顾合理降低财务费用、增加存储
收益等考虑，公司董事会于2011年7月5日召开第二届董事会第四次会议，审议通过
了《关于合并募集资金存储专户的议案》，立思辰软件技术公司将分别设立于北京
银行股份有限公司大钟寺支行和中国民生银行股份有限公司北京上地支行的募集资
金专用账户合并为一个募集资金专用账户。
公司已根据上述董事会决议完成相关募集资金专户合并手续，并与保荐机构及中国
民生银行股份有限公司北京上地支行签订《募集资金三方监管协议》，现将协议约
定的主要条款予以公告。
【2011-09-23】
刊登关于投资者接待日的公告
立 思 辰关于投资者接待日的公告
为加强投资者关系管理工作，更好的服务投资者，立思辰根据相关信息披露制
度、创业板股票上市规则和创业板上市公司规范运作指引等规范的要求，对公司投
资者接待工作公告如下：
1、公司确定每月20日为"投资者接待日"（遇公休日或节假日顺延），接待时
间为当日的上午9:30至11:30；下午14:00至17:00；
2、接待地点：北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座3A层（公司办公司地
址）；
3、业绩快报前10日、定期报告披露前30日等信息披露敏感期间，公司不接待
投资者来访，请广大投资者予以理解与配合；
4、请需要来公司进行现场交流的投资者在"投资者接待日"前2个工作日与公司
证券事务部联系，证券事务部将统一进行接待登记，并作出时间安排。证券事务部
联系电话：010-82736433；
5、请来访个人投资者携带个人身份证原件及复印件、股东卡原件及复印件，
机构投资者携带相关证明文件，公司将对上述文件的复印件进行存档，并将按照深
圳证券交易所的规定，要求投资者签署《承诺书》，以备监管机构查阅；
6、上述内容如有变动，公司将另行公告。
【2011-08-26】
刊登国海证券股份有限公司关于公司2011年上半年跟踪报告
立 思 辰国海证券股份有限公司关于公司2011年上半年跟踪报告
国海证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为北京立思辰科技股份有限公司
（以下简称"立思辰"或"公司"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》等文件的规定，对立思辰2011年上半年规范运作的情况进行了跟
踪，出具了2011年上半年跟踪报告。
【2011-08-15】
公布2011年半年报
立思辰公布2011年半年报：基本每股收益0.1118元，稀释每股收益0.1118元，基本
每股收益(扣除)0.1122元，每股净资产2.66元，摊薄净资产收益率4.2089%，加权
净资产收益率4.09%；营业收入224507814.41元，归属于母公司所有者净利润26452
922.94元，扣除非经常性损益后净利润26555963.37元，归属于母公司股东权益628
506318.83元。
【2011-07-26】
刊登关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
立 思 辰董监事会会议决议公告
审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
公司拟从剩余超募资金人民币10,350.23万元中，使用人民币4,000万元暂时补充流
动资金，使用期限不超过自董事会审批之日起6个月，到期将归还至公司募集资金
专户。
【2011-07-23】
刊登2011年第四次临时股东大会决议公告
立 思 辰2011年第四次临时股东大会决议公告
立思辰2011年第四次临时股东大会于2011年7月22日召开，审议通过《关于修改<
;公司章程>的议案》。
【2011-07-08】
刊登延期提交发行股份购买资产申请文件反馈意见书面答复公告
立 思 辰延期提交发行股份购买资产申请文件反馈意见书面答复公告
2011年5月25日，立思辰收到中国证券监督管理委员会【110507】号《中国证
监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》。中国证监会对公司报送的《北京立
思辰科技股份有限公司发行股份购买资产报告书》申请文件提出了反馈意见，并要
求公司在该《通知书》发出之日起30个工作日对反馈意见进行书面回复。
收到该《通知书》后，公司会同相关中介机构对需要反馈的材料进行了积极的准备
。由于公司本次申请文件中的审计基准日为2010年12月31日，财务资料已过有效期
限，目前上市公司、拟购买资产的相关审计工作正在进行中。按照有关规定，公司
将向中国证监会申请延期报送反馈意见书面回复，待相关补充审计资料齐全后，公
司将新的财务资料、修改后的重组报告书及反馈意见答复等相关文件一并报送中国
证监会。
【2011-07-06】
刊登董事会决议及7月22日召开2011年第四次临时股东大会公告
立 思 辰董事会决议及7月22日召开2011年第四次临时股东大会公告
一、审议通过《关于合并募集资金存储专户的议案》
二、审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。
三、审议通过了《关于提请召开公司2011年第四次临时股东大会的议案》
1、会议召集人：公司董事会
2、现场会议召开时间：2011年7月22日（星期五）上午10：00开始
3、会议召开方式：现场投票方式
4、股权登记日：2011年7月15日（星期五）
5、会议召开地点：北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座3A层会议室
6、登记时间：本次股东大会现场登记时间为2011年7月21日上午10：00至下午
16：00；采取信函或传真方式登记的须在2011年7月21日下午16：00之前送达或传
真（010-82736055转6433）到公司
7、审议事项：《关于修改<公司章程>的议案》。
【2011-05-20】
刊登签署募集资金三方监管协议公告
立 思 辰签署募集资金三方监管协议公告
立思辰董事会于2011年2月14日召开第一届董事会2011年第一次会议，审议通
过了《关于北京立思辰科技股份有限公司募集资金存储专户合并的议案》，公司将
分别设立于北京银行股份有限公司大钟寺支行和中国民生银行股份有限公司北京上
地支行的募集资金专用账户合并为一个募集资金专用账户。
公司已根据上述董事会决议完成相关募集资金专户合并手续，并与保荐机构及北京
银行股份有限公司大钟寺支行签订《募集资金三方监管协议》。
【2011-05-12】
刊登2011年第三次临时股东大会决议公告
立 思 辰2011年第三次临时股东大会决议公告
立思辰2011年第三次临时股东大会于2011年5月11日召开，审议通过《关于向银行
申请综合授信额度并为子公司提供担保的议案》。
【2011-05-09】
刊登2010年年度权益分配实施公告
立思辰2010年年度权益分配实施公告
立思辰2010年度权益分配方案为：每10股派发现金股利2元（含税，扣税后个
人、证券投资基金、合格境外机构投资者实际每10股派1.8元）人民币现金，同时
，每10股转增5股。
本次权益分派股权登记日为：2011年5月12日
除权除息日为：2011年5月13日
转增股份上市流通日为：2011年5月13日
本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的股息将于2011年5月13日通过股东
托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户。
分红前本公司股本为157,725,000股，分红后总股本增加至236,587,500股
本次实施（转增）股后，按新股本236,587,500股摊薄计算，2010年度，每股净收
益为0.26元。
【2011-04-26】
公布2011年第一季报
立思辰公布2011年第一季报：基本每股收益0.09元，稀释每股收益0.09元，每
股净资产4.11元，摊薄净资产收益率2.2265%，加权净资产收益率2.25%；营业收入
112721749.42元，归属于母公司所有者净利润14428170.79元，扣除非经常性损益
后净利润14428220.40元，归属于母公司股东权益648026566.68元。
董监事会议决议公告
1.审议通过了《关于公司2011年第一季度季度报告的议案》
2.审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
公司计划以人民币3,300万元超募资金永久补充流动资金，公司独立董事、监
事会及保荐机构均对此事项发表了同意意见，详见披露于中国证监会创业板指定信
息披露网站上的《北京立思辰科技股份有限公司关于超募资金使用计划的公告》。
3.审议通过了《关于向银行申请综合授信额度并为子公司提供担保的议案》
同意公司向中国民生银行股份有限公司北京上地支行申请额度为人民币1亿元
的综合授信额度，申请期限为一年，用于办理短期流动资金贷款、银行承兑汇票、
非融资性保函、融资性保函、保理、商票贴现、信用证、押汇、备用信用证等业务
；同意公司向北京银行股份有限公司大钟寺支行申请额度为人民币1.2亿元的综合
授信额度，并以所拥有的位于北京市海淀区学清路8号科技财富中心的房产（房产
证号：X京房权证海股字第035139号）抵押作为担保，申请期限为两年，用于办理
短期流动资金贷款、银行承兑汇票、非融资性保函、信用证、押汇等业务。在上述
额度内同时允许下属全资子公司北京立思辰新技术有限公司（以下简称"立思辰新
技术"）、北京立思辰软件技术有限公司（以下简称"立思辰软件技术"）、北京立
思辰信息技术有限公司（以下简称"立思辰信息技术"）使用，品种与本公司相同，
使用额度时由本公司为上述子公司提供连带责任保证担保。
4.审议通过了《关于提请召开公司2011年第三次临时股东大会的议案》
召开时间：2011年5月11日
5.审议通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》
同意选举乔坤先生为公司第二届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起三
年。
【2011-04-19】
刊登证监会受理公司发行股份购买资产行政许可申请公告
立 思 辰证监会受理公司发行股份购买资产行政许可申请公告
立思辰于2011年4月18日收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行
政许可申请受理通知书》（110507 号）。中国证监会对公司提交的《北京立思辰
科技股份有限公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该
申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
本次发行股份购买资产事项能否获得核准仍存在不确定性。公司董事会提醒广大投
资者注意投资风险。董事会将根据中国证监会审批的进展情况，及时履行信息披露
义务。
【2011-04-12】
刊登4月13日举办2010年年度报告网上说明会公告
立 思 辰4月13日举办2010年年度报告网上说明会公告
立思辰将于2011年4月13日（星期三）下午15:00至17:00在深圳证券信息有限
公司提供的网上平台举行2010年年度报告网上说明会。本次网上说明会将采用网络
远程的方式举行，投资者可登陆投资者关系互动平台http://irm.p5w.net参与本次
说明会。
出席本次年度报告说明会的公司人员有公司副董事长、总经理兼财务负责人商华忠
先生等人。
【2011-04-09】
刊登2010年年度股东大会决议公告
立 思 辰2010年年度股东大会决议公告
立思辰2010年年度股东大会于2011年4月8日召开，审议并通过了《关于公司2010年
年度报告及其摘要的议案》、《关于公司2010年年度利润分配及资本公积金转增股
本预案的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于选举公司第二届监事
会非职工代表监事的议案》等议案。
【2011-03-24】
刊登董事、监事、高级管理人员持股变动公告
立 思 辰董事、监事、高级管理人员持股变动公告
2011年3月22日，立思辰收到公司董事及持股5%以上的股东朱文生先生减持股
份的通知，朱文生先生当天通过深圳证券交易所大宗交易系统减持公司无限售条件
流通股950,000股，占公司总股本的0.60%。截止2011年3月22日，朱文生先生合计
减持立思辰股份1,900,000股，占公司总股本的1.20%。
本次减持后，朱文生合计持有公司股份7,175,000股，占总股本比例4.55%。
【2011-03-21】
刊登2011年第二次临时股东大会决议公告
立 思 辰2011年第二次临时股东大会决议公告
立思辰2011年第二次临时股东大会于2011年3月18日召开，审议并通过了《关于向
特定对象发行股份购买上海友网科技有限公司100%股权相关内容进行修正的议案》
、《关于北京立思辰科技股份有限公司发行股份购买资产预案的议案》、《关于签
署发行股份购买资产的框架协议的议案》等议案。
【2011-03-15】
公布2010年年度报告
立思辰公布2010年年度报告：基本每股收益0.3842元，稀释每股收益0.3842元
，基本每股收益(扣除)0.3706元，每股净资产4.02元，摊薄净资产收益率9.5638%
，加权净资产收益率9.79%；营业收入449428533.61元，归属于母公司所有者净利
润60596174.06元，扣除非经常性损益后净利润58454603.55元，归属于母公司股东
权益633598044.41元。
北京立思辰科技股份有限公司第二届董事会第二次会议与第一届监事会2011年
第二次会议于2011年3月13日召开，形成如下决议：
1、审议通过了《关于公司2010年年度报告及其摘要的议案》
2、审议通过《关于公司2010年年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议
案》
北京立思辰科技股份有限公司截至2010年12月31日的利润分配及资本公积金转
增股本预案为：以2010年末总股本157,725,000股为基数，每10股派发现金股利2元
（含税），合计派发现金股利31,545,000元；资本公积金每10股转增5股，合计转
增78,862,500股。
3、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
经公司独立董事认可，公司续聘京都天华会计师事务所有限公司（原名：北京
京都天华会计师事务所有限责任公司）为公司2011年度的审计机构。
4、审议通过了《关于推选公司第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》
公司第一届监事会提名沙嘉梅女士为公司第二届监事会非职工代表监事候选人
。
5、审议通过了《关于召开2010年年度股东大会的议案》
董事会提议于2011年4月8日在北京九华山庄16区2楼96会议室召开公司2010年年度
股东大会。
【2011-03-03】
刊登2011年第一次临时股东大会决议公告
立 思 辰2011年第一次临时股东大会决议公告
立思辰2011年第一次临时股东大会于2011年3月2日召开，审议了《关于选举公
司第二届监事会非职工代表监事的议案》，鉴于候选人杜辉未能当选，乔坤当选监
事，第二届监事会未达法定人数，公司第一届监事会将根据《公司法》等相关规定
，继续履行监事会职责至下次股东大会改选出新一届监事会非职工代表监事成员；
审议并通过了《关于修改的议案》、《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议
案》、《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》等议案。
董事会2011年第一次会议决议公告
一、选举池燕明先生担任公司第二届董事会董事长。
二、选举商华忠先生担任公司第二届董事会副董事长。
三、同意聘任商华忠先生为公司总经理。
四、同意聘任代书成先生、杜大成先生、张昱女士、马黎阳先生、李卫平先生
、华婷女士与唐华女士为公司副总经理；聘任商华忠先生为公司财务负责人，聘任
华婷女士为公司董事会秘书。
五、审议通过了《关于向特定对象发行股份购买上海友网科技有限公司100%股
权相关内容进行修正的议案》。
（一）资产购买情况
1、标的资产
标的资产为自然人张敏、陈勇、朱卫、潘凤岩、施劲松合法持有的上海友网科
技有限公司（下称"友网科技"）100%股权（下称"标的资产"）。其中张敏持有友网
科技48.30%股权、陈勇持有友网科技28.00%股权、朱卫持有友网科技16.87%股权、
潘凤岩持有友网科技5.83%股权、施劲松持有友网科技1.00%股权。
2、标的资产的价格
标的资产的价格，以2010年12月31日为审计、评估基准日，按具有证券业务资
格资产评估机构出具的专业报告为基础经双方公平协商确定的交易价格为人民币29
,500万元。
3、支付方式
公司拟以向特定对象发行股份的方式购买标的资产。
（二）发行股份方案
1、发行股份的种类和面值
本次发行股份的种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币1
元。
2、发行方式
本次发行采用向特定对象发行股份的方式。
3、发行对象及认购方式
①发行对象：自然人张敏、陈勇、朱卫、潘凤岩和施劲松。
②认购方式：自然人张敏、陈勇、朱卫、潘凤岩和施劲松以其拥有的标的资产
认购。
4、发行价格及定价依据
本次向特定对象发行股票的发行价格为公司第一届董事会2010年第十一次会议
决议公告日前20个交易日公司股票交易均价（计算公式为：公司第一届董事会2010
年第十一次会议决议公告日前20个交易日股票交易总金额/本次董事会决议公告日
前20个交易日股票交易总量），即18.57 元/股，最终发行价格尚需公司股东大会
批准。
5、发行数量
根据本次股票发行价格及标的资产的价格，本次向特定对象发行的A 股票数量
为15,885,835股，其中向张敏发行7,672,859股，向陈勇发行4,448,034股，向朱卫
发行2,679,940股，向潘凤岩发行926,144股，向施劲松发行158,858股。
6、锁定期安排
自然人张敏、陈勇承诺通过本次交易所认购公司本次发行的股票，自本次发行
结束之日起十二个月内不得转让，自然人朱卫、潘凤岩和施劲松承诺通过本次交易
所认购公司本次发行的股票，自本次发行结束之日起三十六个月不得转让；上述期
限届满之日起至友网科技2013年度专项审核报告出具后10个工作日，各年度内张敏
、陈勇、朱卫、潘凤岩和施劲松所认购的特殊限售股份不得转让。
7、期间损益安排
友网科技自评估基准日至交割日期间的盈利由公司享有、亏损由自然人张敏、
陈勇、朱卫、潘凤岩和施劲松负担。
8、友网科技滚存未分配利润的处置
友网科技于本次评估基准日前的滚存未分配利润由公司享有。
9、本次发行前公司滚存未分配利润的处置
在本次发行完成后，为兼顾新老股东的利益，由公司新老股东共同享有本次发
行前的滚存未分配利润。
10、决议的有效期
本议案经股东大会审议通过之日起12个月内有效。
七、审议通过《关于<北京立思辰科技股份有限公司发行股份购买资产报告
书（草案）及其摘要>的议案》
八、审议通过了《关于公司与张敏、陈勇、朱卫、潘凤岩和施劲松签署附生效
条件的<发行股份购买资产协议>的议案》
九、董事会提议于2011年3月18日在北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座3A层
会议室召开公司2011年度第二次临时股东大会。
【2011-02-28】
刊登2010年度业绩快报公告
立 思 辰2010年度业绩快报公告
立思辰2010年度主要财务数据和指标：
单位：元
项目 本报告期 上年同期 增减变动幅度（％）
营业总收入 449,428,533.61 337,031,209.48 33.35
营业利润 67,088,622.2348,724,226.7337.69
利润总额 73,849,558.4653,055,439.9239.19
归属于上市公司股东的净利润 60,596,174.0648,006,717.7426.22
基本每股收益（元） 0.3842 0.3753 2.37
加权平均净资产收益率 9.79%19.46% 下降了9.67个百分点
-本报告期末 本报告期初 增减变动幅度（％）
总资产 848,855,015.26 713,921,416.44 18.90
归属于上市公司股东的所有者权益 633,598,044.41 604,540,689.60 4.81
股本 157,725,000.00 105,150,000.00 50.00
归属于上市公司股东的每股净资产（元） 4.02 5.75 -30.09
本年度公司立足办公信息系统管理外包服务的研发、销售和服务，依托产品在技术
方面的优势，提升行业应用，使得公司在报告期内业务规模取得稳步增长。
【2011-02-15】
刊登董监事会换届选举公告
立 思 辰董监事会决议公告
一、审议通过了《关于推选公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》
同意推选池燕明、商华忠、朱文生、张昱、高爱民、杜大成、华婷、代书成为
公司第二届董事会非独立董事候选人。
二、审议通过了《关于推选公司第二届董事会独立董事候选人的议案》
同意推选张本正、江锡如、栗志军、范玉顺为公司第二届董事会独立董事候选
人。
三、审议通过了《关于公司治理专项活动整改报告的议案》
四、审议通过了《关于北京立思辰科技股份有限公司募集资金存储专户合并的
议案》
五、审议通过了《关于推选公司第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》
公司监事会提名乔坤、杜辉为公司第二届监事会非职工代表监事候选人
六、审议通过了《关于召开公司2011 年第一次临时股东大会的议案》
3月2日召开2011年第一次临时股东大会公告
1、会议召集人：公司董事会。
2、现场会议召开时间：2011年3月2日上午9点开始。
3、会议召开方式：现场投票方式。
4、股权登记日：2011年2月23日（星期三）。
5、会议召开地点：北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座3A层会议室。
6、登记时间：2011年3月1日上午10：00至下午16：00；采取信函或传真方式
登记的须在2011年3月1日下午16：00之前送达或传真（010-82736055转6433）到公
司。
7、审议事项：《关于修改的议案》、《关于选举公司第二届董事会非独立董
事的议案》、《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》、《关于选举公司第
二届监事会非职工代表监事的议案》等。
关于选举产生第二届监事会职工代表监事的公告
职工代表大会一致通过选举梁皓女士为公司职工代表监事。
【2011-02-10】
刊登资产重组进展公告
立 思 辰资产重组进展公告
本公司于2010年11月8日公告了《发行股份购买资产预案》（详见公司于2010
年11月8日刊登在《中国证券报》及中国证监会创业板指定信息披露网站上的公司
公告）。
本次发行股份购买资产事项的审计、评估基准日确定为2010年12月31日，相关审计
、评估机构对标的资产的审计、评估、盈利预测审核及对上市公司的审计、盈利预
测审核工作正在进行中。标的资产审计、评估的现场工作已经完成，审计、评估机
构正在进行相关的后续工作。上市公司的审计、盈利预测现场工作正在进行中。待
标的资产的审计、评估、盈利预测及上市公司的审计、盈利预测工作全部完成后，
本公司将再次召开董事会审议发行股份购买资产的相关事项。待该次董事会审议通
过后，公司将及时发出召开股东大会审议相关事项的通知。
【2011-01-19】
刊登获得国家补助资金公告
立 思 辰获得国家补助资金公告
立思辰于2011年1月17日收到北京市发展和改革委员会转发国家发展改革委关
于2010年信息安全专项项目文件的通知（京发改【2010】2215号），公司申报的20
10年信息安全专项项目资金申请已经国家发展改革委批准，同意将"立思辰涉密电
子文档打印复印的安全监控与审计系统及其产业化项目"列入2010年国家高技术产
业发展项目计划，并给予800万元的国家补助资金，该补助资金主要用于软硬件设
备采购及研究开发支出。
根据相关规定，该笔资金计入递延收益，对公司2011年度及2012年度的净利润产生
一定的影响。
【2011-01-10】
刊登资产重组进展公告
立 思 辰资产重组进展公告
立思辰于2010年11月8日公告了《发行股份购买资产预案》。
本次发行股份购买资产事项的审计、评估基准日确定为2010年12月31日，相关
审计、评估机构对标的资产的审计、评估、盈利预测审核及对上市公司的审计、盈
利预测审核工作正在进行中。上述工作完成后，公司将再次召开董事会审议发行股
份购买资产的相关事项。待该次董事会审议通过后，公司将及时发出召开股东大会
审议相关事项的通知。
本次发行股份购买资产事项需满足多项条件方可完成，包括但不限于须取得公司再
次召开的董事会、公司股东大会以及中国证监会等有权部门对本次发行股份购买资
产涉及的相关事宜的同意、批准、核准或备案，而是否能够以及何时能取得该等同
意、批准、核准或备案手续存在不确定性。
【2010-12-08】
刊登资产重组进展公告
立 思 辰资产重组进展公告
立思辰于2010年11月8日公告了《发行股份购买资产预案》。
目前，本次发行股份购买资产事项所涉及标的资产的审计、评估、盈利预测及标的
资产的尽职调查等工作正在有序进行。上述工作完成后，公司将再次召开董事会审
议发行股份购买资产的相关事项。待该次董事会审议通过后，公司将及时发出召开
股东大会审议相关事项的通知。
【2010-11-11】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
立 思 辰股票交易异常波动公告
截至2010年11月10日，立思辰股票连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累
计达到20%以上。根据有关规定，属于股票交易异常波动，公司股票将于2010年11
月11日上午开市起停牌一小时，上午10:30复牌。
近期，公司生产经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。公司已于2010年
11月8日披露了《第一届董事会2010年第十一次会议决议公告》，其中《北京立思
辰科技股份有限公司发行股份购买资产预案》等相关文件已于2010年11月8日刊登
在《中国证券报》及中国证监会创业板指定信息披露网站，目前该项工作正常进行
中。
经查询，公司及控股股东、实际控制人不存在其他应披露而未披露的重大事项。
【2010-11-08】
刊登向特定对象发行股份购买上海友网科技有限公司100%股权的议案公告
立 思 辰第一届董事会2010年第十一次会议决议公告
立思辰第一届董事会2010年第十一次会议于2010年11月5日召开，审议通过了
以下决议：
一、审议通过了《关于公司符合发行股份购买资产条件的议案》
二、逐项表决审议通过了《关于向特定对象发行股份购买上海友网科技有限公
司100%股权的议案》
（一）资产购买情况
1、标的资产
标的资产为自然人张敏、陈勇、朱卫、潘凤岩、施劲松合法持有的上海友网科
技有限公司100%股权（下称"标的资产"）。其中张敏持有友网科技48.30%股权、陈
勇持有友网科技28.00%股权、朱卫持有友网科技16.87%股权、潘凤岩持有友网科技
5.83%股权、施劲松持有友网科技1.00%股权。
2、标的资产的价格
标的资产的价格将由交易各方根据具有证券业务资格的评估机构出具的资产评
估报告中确认的标的资产的评估净值，在不高于评估净值的范围内协商确定。同时
，本次交易各方确认，标的资产的价格最高不超过人民币2.98亿元。
3、支付方式
公司拟以向特定对象发行股份的方式购买标的资产。
（二）发行股份方案
1、发行股份的种类和面值
本次发行股份的种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1元
。
2、发行方式
本次发行采用向特定对象发行股份的方式。
3、发行对象及认购方式
①发行对象：自然人张敏、陈勇、朱卫、潘凤岩和施劲松。
②认购方式：自然人张敏、陈勇、朱卫、潘凤岩和施劲松以其拥有的标的资产
认购。
4、发行价格及定价依据
本次向特定对象发行股票的发行价格为本次董事会决议公告日前20个交易日公
司股票交易均价（计算公式为：本次董事会决议公告日前20个交易日股票交易总金
额/本次董事会决议公告日前20个交易日股票交易总量），即18.57元/股，最终发
行价格尚需公司股东大会批准。
本次发行完成前公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，
则对本发行价格作相应除权除息处理，本次发行数量也将根据发行价格的情况进行
相应调整。具体调整办法以公司相关的股东大会决议为准。
5、发行数量
本次向特定对象发行的A股股票数量不超过16,047,388股，最终发行数量根据
标的资产的价格与发行价格确定。
董事会决议公告日至本次股票发行日期间，因公司分红、配股、转增股本等原
因导致股票除权、除息的，股票发行数量按规定做相应调整。具体调整办法以公司
相关的股东大会决议为准。
6、锁定期安排
自然人张敏、陈勇承诺通过本次交易所认购公司本次发行的股票，自本次发行
结束之日起十二个月内不得转让，自然人朱卫、潘凤岩和施劲松承诺通过本次交易
所认购公司本次发行的股票，自本次发行结束之日起三十六个月不得转让；上述期
限届满之日起至友网科技2013年度专项审核报告出具后10个工作日，各年度内张敏
、陈勇、朱卫、潘凤岩和施劲松所认购的特殊限售股份不得转让。特殊限售股份数
=自然人张敏、陈勇、朱卫、潘凤岩和施劲松所认购公司本次发行的股份（下称"标
的股份"）总数-截至当期期末累积已达标承诺利润÷2011年至2013年承诺利润总额
×标的股份总数。
7、决议的有效期
本议案经股东大会审议通过之日起12个月内有效。
三、审议通过了《董事会关于本次交易是否符合《关于规范上市公司重大资产
重组若干问题的规定》第四条规定的审慎判断的议案》
四、审议通过了《关于<北京立思辰科技股份有限公司发行股份购买资产预
案>的议案》
五、审议通过了《关于签署<发行股份购买资产的框架协议>的议案》
六、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行股份购买资
产相关事项的议案》
七、审议通过了《关于暂不召集公司临时股东大会的议案》
公司董事会在相关工作完成后，将另行召开董事会审议本次发行股份购买资产
的其他相关事项，并发布召开股东大会的通知，提请股东大会审议本次发行股份购
买资产的相关事项。
公司股票自2010年11月8日开市起复牌交易。
【2010-11-02】
刊登重大资产重组进展公告,继续停牌
立 思 辰重大资产重组进展公告
立思辰于2010年9月15日发布了《关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》，
公司正在筹划重大资产重组事项。
2010年9月21日公司召开第一届董事会2010年第九次会议，审议通过了《关于
筹划重大资产重组事项的议案》，同意公司筹划重大资产购买事项。
目前，公司以及有关各方正在积极推动各项工作，审计、评估机构正在抓紧对涉及
重组事项的相关资产进行审计、评估，公司董事会将在相关工作完成后召开会议，
审议本次重大资产购买的相关议案。公司股票继续停牌。该事项仍存在不确定性，
敬请广大投资者注意投资风险。
【2010-10-29】
刊登首次公开发行前已发行股份上市流通公告,继续停牌
立 思 辰首次公开发行前已发行股份上市流通公告
1、公司首次公开发行前已发行股份本次解除限售数量为67,567,501股，占公
司总股本比例为42.84%；本次限售股票实际可上市流通数量为31,907,000股，占公
司总股本比例为20.23%。
2、本次限售股份可上市流通日为2010年11月1日。
【2010-10-28】
公布2010年第三季报,继续停牌
立思辰公布2010年第三季报：基本每股收益0.199元，稀释每股收益0.199元，
每股净资产3.81元，摊薄净资产收益率5.2222%，加权净资产收益率5.18%；营业收
入290123884.78元，归属于母公司所有者净利润31392116.40元，扣除非经常性损
益后净利润30392116.40元，归属于母公司股东权益601124271.24元。
董事会决议公告
形成如下决议：
1、审议通过《关于公司2010年第三季度季度报告全文及正文的议案》
2、审议通过《关于投资设立全资子公司的议案》
公司根据经营发展需要，拟在北京市门头沟区以自有资金投资设立全资子公司
--北京立思辰计算机技术有限公司，投资金额为人民币500.00万元，该公司主要从
事软件产品销售及其带动的外包服务业务。
3、审议通过《关于修改<公司章程>的议案》
4、审议通过《关于修改<公司股东大会议事规则>的议案》
5、审议通过《关于修改<公司独立董事制度>的议案》
股东大会召开时间另行通知。
【2010-10-26】
刊登重大资产重组进展公告,继续停牌
立 思 辰重大资产重组进展公告
立思辰于2010年9月15日发布了《关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》，
公司正在筹划重大资产重组事项。
2010年9月21日公司召开第一届董事会2010年第九次会议，审议通过了《关于
筹划重大资产重组事项的议案》，同意公司筹划重大资产购买事项。
目前，公司以及有关各方正在积极推动各项工作，审计、评估机构正在抓紧对涉及
重组事项的相关资产进行审计、评估，公司董事会将在相关工作完成后召开会议，
审议本次重大资产购买的相关议案。公司股票继续停牌，公司将每周发布一次重大
事项进展情况公告。该事项仍存在不确定性。
【2010-10-19】
刊登重大资产重组进展公告,继续停牌
立 思 辰重大资产重组进展公告
立思辰于2010年9月15日发布了《关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》，
公司正在筹划重大资产重组事项。2010年9月21日公司召开第一届董事会2010年第
九次会议，审议通过了《关于筹划重大资产重组事项的议案》，同意公司筹划重大
资产购买事项。
目前，公司以及有关各方正在积极推动各项工作，审计、评估机构正在抓紧对涉及
重组事项的相关资产进行审计、评估，公司董事会将在相关工作完成后召开会议，
审议本次重大资产购买的相关议案。公司股票继续停牌，公司将每周发布一次重大
事项进展情况公告。
【2010-10-12】
刊登重大资产重组延期复牌公告,继续停牌
立 思 辰重大资产重组延期复牌公告
2010年9月21日立思辰召开第一届董事会2010年第九次会议，审议通过了《关
于筹划重大资产重组事项的议案》，同意公司筹划重大资产购买事项。
公司原计划于2010年10月15日前公告本次重大资产重组预案，公司股票恢复交
易。由于停牌期间涵盖了中秋节、国庆节等法定节假日，可供审计、评估的有效工
作日较短，重组方案涉及的相关问题仍需要向有关方面进行持续沟通，为保护广大
投资者权益，公司已向深交所申请延长股票停牌时间，预计于2010年11月8日公告
重组相关内容，公司股票恢复交易。
目前，公司正积极开展本次重大资产购买的相关工作，停牌期间，公司将及时披露
上述事项的进展情况，敬请广大投资者注意风险。
【2010-09-30】
刊登重大资产重组进展公告,继续停牌
立 思 辰重大资产重组进展公告
2010年9月21日立思辰召开第一届董事会2010年第九次会议，审议通过了《关
于筹划重大资产重组事项的议案》，同意公司筹划重大资产购买事项。
目前，公司以及有关各方正在积极推动各项工作，审计、评估机构正在抓紧对涉及
重组事项的相关资产进行审计、评估，公司董事会将在相关工作完成后召开会议，
审议本次重大资产购买的相关议案。公司股票继续停牌，公司将每周发布一次重大
事项进展情况公告。
【2010-09-22】
刊登重大资产重组进展公告,继续停牌
立 思 辰董事会决议公告
一、审议通过了《关于公司筹划重大资产重组事项的议案》
同意公司筹划重大资产购买事项，公司董事会将在相关工作完成后召开会议，
审议本次重大资产购买的预案。公司股票继续停牌，公司将每周发布一次公司重大
资产购买进展情况公告。
二、审议通过了《关于北京立思辰新技术有限公司为北京同方汇智科技有限公
司提供担保的议案》
同意公司之全资子公司北京立思辰新技术有限公司为其间接控股公司北京同方
汇智科技有限公司向中国民生银行股份有限公司北京上地支行申请的有效期为一年
的最高授信额度为人民币1,000万元的综合授信业务提供连带责任保证担保。
截至2010年上半年，本公司及本公司的控股子公司对外担保金额为2,000万元
，其中公司对控股子公司担保2,000万元，担保总额占公司2009年度经审计净资产
的3.31%，无逾期担保。
重大资产重组进展公告
北京立思辰科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2010年9月15日发布了《
关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》，公司正在筹划重大资产重组事项。2010
年9月21日公司召开第一届董事会2010年第九次会议，审议通过了《关于筹划重大
资产重组事项的议案》，同意公司筹划重大资产购买事项。
目前，公司以及有关各方正在积极推动各项工作，审计、评估机构正在抓紧对涉及
重组事项的相关资产进行审计、评估，公司董事会将在相关工作完成后召开会议，
审议本次重大资产购买的相关议案。公司股票继续停牌，公司将每周发布一次重大
事项进展情况公告。该事项仍存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
【2010-09-16】
刊登子公司签署募集资金三方监管协议的公告,继续停牌
立 思 辰董事会决议公告
一、审议通过了《关于北京立思辰软件技术有限公司、苏州立思辰新技术有限
公司设立募集资金专户存储的议案》；
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《公司募集资金管理制度》，公司同意公司之全资子公司
北京立思辰软件技术有限公司、公司之全资子公司北京立思辰新技术有限公司之全
资子公司苏州立思辰新技术有限公司设立募集资金专用账户，同时为提高募集资金
使用效率，合理降低财务费用，增加存储收益，公司将募集资金专户中的部分资金
以存单方式存放。
二、审议通过了《关于北京立思辰软件技术有限公司、苏州立思辰新技术有限
公司签署募集资金三方监管协议的议案》。
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定
，苏州立思辰新技术有限公司、国海证券有限责任公司（以下简称"国海证券"或"
保荐机构"）与招商银行股份有限公司苏州新区支行共同签署《募集资金三方监管
协议》。
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，北
京立思辰软件技术有限公司、国海证券有限责任公司分别与北京银行股份有限公司
大钟寺支行、中国民生银行股份有限公司北京上地支行共同签署《募集资金三方监
管协议》。
【2010-09-15】
刊登筹划重大资产重组事项的停牌公告,今起停牌
立 思 辰筹划重大资产重组事项的停牌公告
立思辰正在筹划重大资产重组事项。因该事项存在不确定性，根据中国证监会
和深圳证券交易所的有关规定，为维护广大投资者利益，避免公司股价异常波动，
经公司申请，公司股票自2010年9月15日开市起停牌。
公司承诺于2010年10月15日前披露符合《公开发行证券的公司信息披露格式与
内容准则第26号╠上市公司重大资产重组申请文件》要求的重大资产重组预案，如
逾期未能披露重大资产重组预案，公司股票将于2010年10月15日恢复交易，并自公
司股票复牌之日起三个月内不再筹划重大资产重组事项。
如公司在停牌期内终止筹划该重大资产购买事项，公司将及时披露终止公告，并承
诺自复牌之日起，三个月内不再筹划重大资产重组事项，公司股票将在公司披露终
止公告后恢复交易。
【2010-09-08】
刊登国海证券关于公司2010年上半年跟踪报告
立 思 辰国海证券关于公司2010年上半年跟踪报告
国海证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为北京立思辰科技股份有限公司
（以下简称"立思辰"或"公司"）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》等文件的规定，对立思辰2010年上半年规范运作的情况进行了跟
踪。
【2010-08-26】
公布2010年半年报
立思辰公布2010年半年报：基本每股收益0.1288元，稀释每股收益0.1288元，基本
每股收益(扣除)0.1288元，每股净资产3.76元，摊薄净资产收益率3.4248%，加权
净资产收益率3.33%；营业收入176142561.78元，归属于母公司所有者净利润20319
629.91元，扣除非经常性损益后净利润20319629.91元，归属于母公司股东权益593
315319.51元。
【2010-07-28】
刊登完成工商变更登记公告
立 思 辰完成工商变更登记公告
根据公司2009年年度股东决议、2010年第二次临时股东大会决议及京都天华会
计师事务所有限公司出具的京都天华验字（2010）第088号《验资报告》，立思辰
办理了工商变更登记等相关事宜。
近日公司取得了北京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》，完成了工商
变更登记手续，《企业法人营业执照》登记的相关信息如下：注册号：1101090049
14886；住所：北京市门头沟区石龙南路6号1幢6-206室；法定代表人：池燕明；注
册资本：人民币15,772.5万元；实收资本：人民币15,772.5万元；公司类型：股份
有限公司（上市、自然人投资或控股）。
【2010-07-23】
刊登关于关联交易事项的公告
立 思 辰第一届董事会2010年第六次会议决议公告
立思辰第一届董事会2010年第六次会议于2010年7月22日召开，审议通过《关
于关联交易事项的议案》。
公司全资子公司北京立思辰新技术有限公司向关联方联想（北京）有限公司提
供办公文件输出打印服务，并签署《联想（北京）有限公司办公文件打印输出合同
协议书》，合同总额预计不少于577.50万元。
关于监事辞职的公告
北京立思辰科技股份有限公司（下称"公司"）监事会于2010年7月22日收到公
司非职工监事张旭光先生的辞呈。张旭光先生因个人原因辞去公司监事职务。
根据《公司法》和《公司章程》等的有关规定，张旭光先生辞职导致公司监事会成
员少于法定最低人数，该辞呈自公司股东大会审议批准新任非职工代表监事后正式
生效。在公司股东大会审议批准增补新的非职工监事前，张旭光先生仍将依照相关
规定，继续履行监事职责，直至新的非职工监事就任为止。
【2010-07-16】
刊登第一届董事会2010年第五次会议决议公告
立思辰第一届董事会2010年第五次会议决议
立思辰第一届董事会2010年第五次会议于2010年7月15日召开，形成如下决议
：
一、审议通过《公司关于加强上市公司治理专项活动自查事项报告的议案》
二、审议通过《关于公司内幕信息知情人管理制度的议案》
三、审议通过《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划的议案
》
1、公司投资者关系管理工作应进一步加强。
2、信息披露的质量需进一步提升。
3、公司内部控制管理制度需进一步完善。
4、对董事、监事和高级管理人员的培训需要持续加强。
四、审议通过《关于公司突发事件危机处理应急制度的议案》
五、审议通过《关于公司外部信息使用人管理制度的议案》
六、审议通过《关于公司子公司管理制度的议案》
七、审议通过《关于聘任证券事务代表的议案》,公司决定聘任宋波先生为公司证
券事务代表。
【2010-07-10】
刊登为全资子公司提供担保公告
立 思 辰为全资子公司提供担保公告
立思辰第一届董事会2010年第一次会议审议通过了《关于向中国民生银行申请5000
万元综合授信额度的议案》。公司与中国民生银行股份有限公司北京上地支行签订
《综合授信合同》，民生银行股份有限公司上地支行在综合授信有效期内向公司提
供最高授信额度为5,000万元，综合授信有效期为一年，同时允许下属全资子公司
北京立思辰新技术有限公司、北京立思辰软件技术有限公司、北京立思辰信息技术
有限公司使用上述额度，品种与公司相同，使用额度时并由公司为子公司提供连带
责任担保。据此立思辰新技术公司于2010年6月4日向民生银行上地支行申请额度为
1,000万元的借款，借款期限为6个月，公司为立思辰新技术公司提供连带责任保证
担保。
【2010-06-18】
刊登2010年第二次临时股东大会决议公告
立 思 辰2010年第二次临时股东大会决议公告
立思辰2010年第二次临时股东大会于2010年6月13日召开，审议并通过了《关于修
改公司章程的议案》、《关于变更服务及营销网络建设项目华东平台实施主体的议
案》、《关于服务及营销网络建设项目昆明分公司实施方式变更的议案》。
【2010-06-17】
召开股东大会,停牌一天
立 思 辰召开股东大会。
【2010-06-11】
刊登更换保荐代表人公告
立 思 辰更换保荐代表人公告
立思辰于2010年6月9日收到公司首次公开发行股票保荐机构国海证券有限责任
公司《关于变更北京立思辰科技股份有限公司保荐代表人的通知》：公司原保荐代
表人周宏章先生因个人原因调离国海证券，经国海证券研究决定，自2010年6月9日
起更换立思辰首次公开发行股票持续督导保荐代表人，由保荐代表人刘皓先生接替
周宏章先生担任立思辰首次公开发行股票持续督导保荐人。
本次保荐代表人更换后，公司首次公开发行股票持续督导保荐代表人为常青女士和
刘皓先生。国海证券对公司持续督导期为2009年10月30日至2012年12月31日，其中
常青女士对公司持续督导期为2009年10月30日至2012年12月31日，刘皓先生对公司
持续督导期为2010年6月9日至2012年12月31日。
【2010-05-29】
刊登6月13日召开2010年第二次临时股东大会公告
董监事会决议公告
一、审议通过了《关于修改公司章程的议案》。
根据公司2010年4月21日召开的2009年年度股东大会决议，公司以资本公积金
转增股本，合计转增52,575,000股，公司于2010年5月04日完成上述股本转增。基
于该情形，公司拟对《公司章程》进行修改。
二、审议通过了《关于北京立思辰新技术有限公司投资设立苏州立思辰新技术
有限公司的议案》。
公司决议以全资子公司北京立思辰新技术有限公司为投资主体，投资人民币5,
000.00万元在苏州高新区科技城投资设立全资子公司苏州立思辰新技术有限公司（
暂定名，最终名称以工商注册为准，以下简称"苏州公司"），该公司注册资本人民
币5,000.00万元，其中人民币4,891.00万元使用募集资金（公司将对该资金进行募
集资金专户管理），其余人民币109.00万元使用公司自有资金。该公司主要从事公
司文件管理外包及视音频解决方案业务在华东区域的市场开发、业务拓展。
三、审议通过了《关于变更服务及营销网络建设项目华东平台实施主体的议案
》。
待苏州立思辰新技术有限公司依法成立后，公司拟将服务及营销网络建设项目
华东平台实施主体由公司全资子公司北京立思辰新技术有限公司变更为北京立思辰
新技术有限公司全资子公司苏州立思辰新技术有限公司。
四、审议通过了《关于服务及营销网络建设项目昆明分公司实施方式变更的议
案》。
为提高募集资金投资项目运行效率，立思辰新技术公司拟将服务及营销网络建
设项目昆明分公司的实施方式由自建变更为通过收购昆明同方汇智科技有限公司股
权的方式进行实施。
五、审议通过了《关于召开2010年第二次临时股东大会的议案》。
经本次董事会讨论决定，于2010年06月13日上午9：30，在北京市海淀区学清路8号
科技财富中心B座3A层会议室，召开北京立思辰科技股份有限公司2010年第二次临
时股东大会。
【2010-04-27】
公布2010年一季报
立 思 辰公布2010年一季报：基本每股收益0.08元，稀释每股收益0.08元，每
股收益（扣除）0.08元，每股净资产5.83元，净资产收益率1.39%，扣除非经常性
损益后净利润8459890.79元，营业收入87555563.47元，归属于母公司所有者净利
润8459890.79元，归属于母公司股东权益613000580.39元。
董事会决议公告
一、通过了《关于公司2010年第一季度季度报告的议案》。
二、通过了《关于北京立思辰科技股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制
度的议案》。
【2010-04-26】
刊登2009年年度权益分配实施公告
立 思 辰2009年年度权益分配实施公告
立思辰2009年度权益分派方案为：每10股派3元人民币现金（含税,扣税后10派
2.7元）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股。
本次权益分派股权登记日为：2010年4月30日；除权除息日为：2010年5月4日
；现金红利发放日：2010年5月4日；转增可流通股份上市日：2010年5月4日。
本次实施（转增）股后，按新股本157,725,000股摊薄计算，2009年度，每股净收
益为0.30元。
【2010-04-22】
刊登2009年年度股东大会决议公告
立 思 辰2009年年度股东大会决议公告
立思辰2009年年度股东大会于2010年4月21日召开，审议并通过了《关于公司2009
年年度报告及其摘要的议案》、《关于公司2009年年度利润分配及资本公积金转增
股本预案的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于续聘会计师事务所的议
案》等议案。
【2010-04-15】
刊登关于超募资金使用相关事项的公告
立 思 辰关于超募资金使用相关事项的公告
为合理安排超募资金的使用，且以保证超募资金使用安全和提高超募资金使用效率
为原则，公司目前正在积极进行市场调查，争取尽快安排超募资金的使用计划。
【2010-04-09】
刊登2009年年度股东大会会议地址变更公告
立思辰2009年年度股东大会会议地址变更公告
立思辰原定于2010年04月21日上午9：30在北京市昌平区小汤山镇中心街西段北京
汤山假日会议中心召开的2009年年度股东大会。现由于此地址人员安排有限，故公
司决定将2009年年度股东大会召开的地址变更为：北京市昌平科技园区超前路16号
昌平商务会馆一楼会议室进行。会议召开时间等其他事项不变。
【2010-03-31】
刊登4月2日举办2009年年度报告网上说明会公告
立 思 辰4月2日举办2009年年度报告网上说明会公告
立思辰将于2010年4月2日（星期五）9：30至11：30在深圳证券信息有限公司
提供的网上平台举行2009年年度报告网上说明会。本次网上说明会将采用网络远程
的方式举行，投资者可登陆投资者关系互动平台http://irm.p5w.net参与本次说明
会。
出席本次年度报告说明会的人员有公司副董事长兼总经理商华忠先生等人。
【2010-03-30】
公布2009年年报
立 思 辰公布2009年年报：基本每股收益0.56元，稀释每股收益0.56元，每股
收益（扣除）0.53元，每股净资产5.75元，净资产收益率7.94%，加权平均净资产
收益率19.46%，扣除非经常性损益后净利润45231717.74元，营业收入337031209.4
8元，归属于母公司所有者净利润48006717.74元，归属于母公司股东权益60454068
9.6元。
董事会决议公告
一、通过了《关于公司2009年年度报告及其摘要的议案》
二、通过了《关于董事会2009年年度工作报告的议案》
三、通过了《关于总经理2009年年度工作报告的议案》
四、通过了《关于公司2009 年年度财务决算报告的议案》
五、通过了《关于公司2009年年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案
》
以2009年末总股本105,150,000股为基数，每10股派发现金股利3元（含税），
合计派发现金股利31,545,000.00元；资本公积金每10股转增5股，合计转增52,575
,000股。
六、通过了《关于内部控制自我评价报告的议案》
七、通过了《关于独立董事述职报告的议案》
八、通过了《关于2009年年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
九、通过了《关于董事、高级管理人员报酬事项的议案》
十、通过了《关于变更公司住所的议案》
公司住所变更为北京市门头沟区石龙南路6号1幢6-206室。
十一、通过了《关于修改公司章程的议案》
十二、通过了《关于公司2009年年度审计报告的议案》
十三、通过了《关于续聘会计师事务所的议案》
公司续聘京都天华会计师事务所有限公司（曾用名：北京京都天华会计师事务
所有限责任公司）为公司2010年度的审计机构。
十四、通过了《关于召开2009年年度股东大会的议案》
定于4月21日召开2009年年度股东大会公告
1、会议召集人：公司董事会。
2、会议召开时间：2010年04月21日（星期三）上午9：30开始。
3、会议召开方式：现场投票方式。
4、股权登记日：2010年04月13日。
5、会议召开地点：北京市昌平区小汤山镇中心街西段北京汤山假日会议中心
。
6、登记时间：现场登记时间为2010年04月20日上午10：00至下午16：00；采
取信函或传真方式登记的须在2010年04月20日下午16：00之前送达或传真（010-82
736055转6409）到公司。
7、审议事项：《关于公司2009年年度报告及其摘要的议案》、《关于公司2009年
年度财务决算报告的议案》、《关于公司2009年年度利润分配及资本公积金转增股
本预案的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案
》等议案。
【2010-03-29】
刊登股票停牌公告,停牌一天
立 思 辰股票停牌公告
立思辰于2010年3月26日下午15：00召开第一届董事会2010年第二次会议，会
议讨论2009年年度报告及其摘要等若干议案，内容涉及2009年年度利润分配及资本
公积金转增股本预案及其他重要事项。公司定于2010年3月30日披露2009年年度报
告等资料，为维护广大投资者的利益，公司董事会特向深圳证券交易所申请公司股
票停牌。
公司股票于2010年3月29日开市起停牌，2010年3月30日开市起复牌。
【2010-02-11】
刊登更正公告
立 思 辰更正公告
2010年2月8日立思辰召开了第一届董事会2010年第一次会议，2010年2月10日
，公司发布了《对子公司投资暨募集资金项目实施公告》、《对子公司投资暨对外
投资的公告》，上述公告分别刊登于中国证监会创业板指定信息披露网站-巨潮资
讯网、中证网、中国证券网、证券时报网、中国资本证券网及公司网站。因工作人
员疏忽，上述公告中出现部分错误，现将相关内容予以更正。
由此给投资者造成的不便，公司董事会深表歉意，敬请广大投资者谅解。
【2010-02-10】
刊登对子公司投资暨对外投资的公告
立 思 辰第一届董事会2010年第一次会议决议公告
一、审议通过了《关于研发中心项目具体实施方案的议案》
公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露研发中心项目由公
司负责实施。根据公司2010年第一次临时股东大会决议，研发中心项目的实施主体
变更为公司全资子公司北京立思辰软件技术有限公司。
为顺利推进研发中心项目的实施，同意公司对全资子公司北京立思辰软件技术
有限公司分两次以现金增资人民币9,893.26万元，首次以现金增资人民币4,800.00
万元，认购其新增注册资本人民币2,200.00万元，其余资金共计人民币2,600.00万
元计入资本公积；第二次以现金增资人民币5,093.26万元，认购其新增注册资本人
民币2,300.00万元，其余资金共计人民币2,793.26万元计入资本公积。具体事项授
权公司管理层办理，增资完成后，北京立思辰软件技术有限公司的注册资本将由人
民币500.00万元增加至人民币5,000.00万元。
二、审议通过了《关于对全资子公司北京立思辰信息技术有限公司增资的议案
》
北京立思辰信息技术有限公司为本公司的全资子公司，注册资本为人民币500.
00万元。公司同意对北京立思辰信息技术有限公司以现金增资人民币1,500.00万元
，认购北京立思辰信息技术有限公司新增注册资本人民币1,500.00万元，增资完成
后，北京立思辰信息技术有限公司的注册资本将增加至人民币2,000.00万元。
三、审议通过了《关于向中国民生银行申请5000万元综合授信额度的议案》
同意公司向中国民生银行股份有限公司北京上地支行申请金额为人民币5,000.00万
元的综合授信额度，申请期限为一年，同时允许下属全资子公司北京立思辰新技术
有限公司、北京立思辰软件技术有限公司、北京立思辰信息技术有限公司使用上述
额度，品种与本公司相同，使用额度时并由本公司为子公司提供连带责任担保。
【2010-01-29】
刊登关于网下配售股票上市流通的提示性公告
立 思 辰关于网下配售股票上市流通的提示性公告
1、本次限售股票可上市流通数量为530万股。
2、本次限售股份可上市流通日为2010年2月1日。
【2010-01-22】
刊登2009年度业绩快报公告
立 思 辰2009年度业绩快报公告
一、2009年度主要财务数据和指标
项目 本报告期 上年同期 增减幅度（％）
营业收入（万元） 33,749.8226,842.8325.73
营业利润（万元） 4,966.34 3,657.84 35.77
利润总额（万元） 5,399.46 3,735.49 44.54
净利润（万元） 4,921.39 3,675.83 33.89
基本每股收益（元） 0.58 0.47 23.40
净资产收益率（％） 19.9038.35下降18.45个百分点
-本报告期末 本报告期初 增减幅度(%)
总资产（万元） 71,851.4620,897.86243.82
股东权益（万元） 60,574.7911,259.15438.01
每股净资产（元） 5.76 1.57 266.88
二、经营业绩和财务状况情况说明
1、营业利润比去年同期增加了35.77%，利润总额比去年同期增加了44.54%，
净利润比去年同期增加了33.89%,主要是因为本期销售收入增长，同时公司进一步
加强经营管理导致期间费用率下降。
2、总资产比去年同期增加了243.82%,股东权益比去年同期增加了438.01%，每股净
资产比去年同期增加了266.88%，净资产收益率比去年同期下降了18.45个百分点,
主要是因为本期下半年成功上市股本增加及股本发行溢价所致。
【2010-01-21】
刊登2010年第一次临时股东大会决议公告
立思辰2010年第一次临时股东大会决议公告
立思辰2010年第一次临时股东大会于2010年1月20日召开，审议并通过了《关于研
发中心项目实施主体变更的议案》、《关于为全资子公司北京立思辰新技术有限公
司提供担保的议案》。
【2010-01-20】
召开股东大会,停牌一天
立思辰召开股东大会。
【2010-01-15】
刊登预计2009年净利润约4411.00万元-5146.16万元，同比增长20%-40%公告
立 思 辰业绩预告公告
立思辰预计2009年1月1日-2009年12月31日净利润约4411.00万元-5146.16万元
，同比增长20%-40%。
业绩变动原因说明:2009年公司主营业务发展势头较好，市场规模不断扩大，从而
实现销售收入的持续增长。
【2009-12-31】
刊登对外担保公告
立 思 辰第一届董事会第十八次会议决议公告
立思辰第一届董事会第十八次会议于2009年12月29日召开，审议并通过了以下
决议：
一.审议并通过了《关于超募资金使用计划的议案》。
公司管理层结合公司发展规划及实际运营需要，经慎重研究决定按如下计划使
用上述超募资金：
1、为提高市场拓展速度，提高资金使用效率，降低成本，提升公司经营效益
，公司决定将超募资金中的人民币3,300.00万元用于补充公司日常经营所需流动资
金，以支持公司以管理型外包服务为核心的办公信息系统解决方案及服务业务的拓
展。
2、其余超额募集资金人民币13,650.23万元，将根据公司发展规划，用于公司
主营业务项目投资，公司最晚在募集资金到账后6个月内，妥善安排其余超募资金
的使用计划，提交董事会审议通过后及时披露。在实际使用超募资金前，履行相应
的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。
二.审议并通过了《关于研发中心项目实施主体变更的议案》。
研发中心项目的实施主体变更为公司全资子公司北京立思辰软件技术有限公司
。
三.审议并通过了《关于为全资子公司北京立思辰新技术有限公司提供担保的
议案》。
公司为公司全资子公司北京立思辰新技术有限公司向北京银行股份有限公司大
钟寺支行申请的人民币3,400万元的综合授信业务提供连带责任保证担保，担保期
限三年。
截至2009年三季度末，本公司及本公司的控股子公司对外担保及承诺的担保总
计为900万元，其中公司对控股子公司担保900万元，无逾期担保。
四.审议并通过了《关于向北京银行申请1600万元的授信额度的议案》。
同意公司向北京银行股份有限公司大钟寺支行申请期限为三年的金额为人民币
1,600.00万元的综合授信业务，并以所拥有的位于北京市海淀区学清路8号科技财
富中心的房产（房产证号：X京房权证海股字第035139号）抵押作为担保。
五.审议并通过了《关于聘请马黎阳为公司副总经理的议案》。
六.审议并通过了《关于召开2010年第一次临时股东大会的议案》。
2010年1月20日召开2010年第一次临时股东大会公告
1、会议召集人：公司董事会。
2、会议时间：2010年1月20日上午9：00时开始。
3、会议召开方式：现场方式。
4、会议投票方式：现场投票。
5、股权登记日：2010年1月12日。
6、会议召开地点：北京市海淀区学清路8号科技财富中心B座2层会议室。
7、登记时间：现场登记时间为2010年1月19日上午10：00时至下午16：00时；
采取信函或传真方式登记的须在2010年1月19日下午16：00时之前送达或传真（010
-82736055）到公司。
8、会议审议事项：《关于研发中心项目实施主体变更的议案》、《关于为全资子
公司北京立思辰新技术有限公司提供担保的议案》。
【2009-11-28】
刊登完成工商变更登记公告
立 思 辰完成工商变更登记公告
2009年11月27日，立思辰取得了北京市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照
》，完成了工商变更登记手续，《企业法人营业执照》登记的相关信息如下：注册
号：110109004914886；住所：北京市门头沟区石龙工业区龙园路7号510号；法定
代表人：池燕明；注册资本：人民币10,515万元；实收资本：人民币10,515万元；
公司类型：股份有限公司（上市、自然人投资或控股）。
【2009-11-25】
刊登股价异常波动的核查公告,上午停牌一小时
立思辰股价异常波动的核查公告
近期，本公司股票（股票简称：立思辰，股票代码：300010）交易价格连续三
个交易日（2009年11月18日、11月19日、11月20日）内日收盘价格涨幅偏离值累计
达到20%，公司董事会进行了全面自查，现将有关情况公告如下：
1、公司不存在需要更正、补充的前期披露信息。
2、公司未发现近期公共传媒报道的可能或已经对本公司股票交易价格产生较
大影响的未公开重大信息。
3、近期公司经营情况及内外部经营环境没有发生重大变化，公司不存在应披
露而未披露的重大事项。
4、经查询，公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项
，也不存在处于筹划阶段的重大事项。
5、经查询，公司控股股东、实际控制人自本公司股票上市之日起未买卖本公
司股票。
公司股票将于2009年11月25日10：30起复牌。
【2009-11-23】
刊登股票停牌公告,今起停牌
立思辰股票停牌公告
公司股票交易价格连续三个交易日（2009年11月18日、11月19日、11月20日）内日
收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，公司拟就是否存在应披露而未披露的影响公司
股票价格波动的事项进行核实，为避免二级市场大幅波动，保护投资者利益，公司
股票将于2009年11月23日开市起停牌，公司将在核实上述事项并公告后复牌。
【2009-11-17】
刊登对子公司投资暨实施募集资金项目公告
立 思 辰董事会决议公告
公司董事会第十七次会议于2009年11月12日在公司会议室以现场与电话会议相
结合的方式召开，形成如下决议：
一、审议通过了《关于对服务及营销网络建设项目具体实施方案的议案》
根据本公司募集资金投资方案，服务及营销网络建设项目由北京立思辰新技术
有限公司实施，该项目投资总额为人民币17,729.50万元，为顺利推进该项目的实
施，本公司同意对北京立思辰新技术有限公司增资17,729.50万元，其中人民币8,5
00万元用于认购北京立思辰新技术有限公司新增注册资本，其余资金共计人民币9,
229.50万元转入资本公积。增资完成后，北京立思辰新技术有限公司的注册资本将
由人民币1,500万元增加至人民币1亿元。
二、审议通过了《关于设立募集资金专户存储的议案》
三、审议通过了《关于签署募集资金三方监管协议的议案》
公司、国海证券有限责任公司分别与北京银行股份有限公司大钟寺支行、中国民生
银行股份有限公司北京上地支行共同签署《募集资金三方监管协议》。
【2009-11-04】
刊登股票交易异常波动公告,上午停牌一小时
立 思 辰股票交易异常波动公告
一、股票交易异常波动的情况介绍
北京立思辰科技股份有限公司股票（证券简称：立思辰，证券代码：300010）
在2009年11月2日、11月3日连续二个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计达到20％
，根据深交所《交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动。根据《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》公司股票将于2009年11月4日上午开市起停牌一小时
。
二、相关情况说明
1.公司不存在需要更正、补充的前期披露信息。
2.近期公司经营情况及内外部经营环境没有发生重大变化。
3.公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事
项。
4.股票异常波动期间控股股东、实际控制人没有买卖公司股票行为。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、
协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等
有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影
响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
【2009-10-30】
网上定价发行的无限售流通股今日上市及关于“N立思辰”盘中临时停牌的公告
立思辰网上定价发行的无限售流通股今日上市
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2009年10月30日
3、股票简称：立思辰
4、股票代码：300010
5、首次公开发行后总股本：105,150,000股
6、首次公开发行股票增加的股份：26,500,000股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，本
次发行前公司所有股东持有的公司股份自公司A股股票在深圳证券交易所创业板上
市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
作为公司控股股东和实际控制人，池燕明承诺，自公司股票上市之日起三十六
个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行
的股份，也不由公司回购该等股份。池燕明作为公司董事长，还承诺上述禁售期满
后，在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股份不得超过
本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持有的公司股
份。
未在本公司担任董事、监事或高级管理人员的股东，邓晓、彭小勇、刘辉、王
利、刘晓宁、郝刚、蔡屹立等七名自然人及高新投资发展有限公司承诺，自上市之
日起一年内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发
行的股份，也不由公司回购该等股份。同时，因公司2009年3月9日进行未分配利润
转增股本而增持的股份，自公司股票上市之日起二十四个月内，转让的数量不超过
该新增股份总额的百分之五十。
担任本公司董事、监事及高级管理人员的股东，马郁、商华忠、朱文生、张昱
、杜大成、唐华、林开涛、张旭光、华婷、乔坤等十名自然人承诺，自上市之日起
一年内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购
该等股份；同时承诺因公司2009年3月9日进行未分配利润转增股本而增持的股份，
自公司股票上市之日起二十四个月内，转让的数量不超过该新增股份总额的百分之
五十。此外，承诺上述一年禁售期满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员的
任职期间，每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在
离职后半年内不转让所持有的公司股份。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获
配的530万股股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起
锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的2,
120万股股份无流通限制及锁定安排。
11、发行后每股净资产：5.47元（按照2009年6月30日净资产值加上本次发行
募集资金净额，除以本次发行后总股本计算）。
12、发行后每股收益：0.35元/股（以公司2008年扣除非经常性损益后的净利
润按照发行后股本摊薄计算）。
13、上市保荐机构：国海证券有限责任公司
关于创业板股票上市首日交易的风险提示
今日，立思辰(300010)在深交所创业板上市交易。根据《关于创业板首次公开
发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知》有关规定，本所将对上述股票上市
首日交易实施以下措施：
1、当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%
时，本所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，本所可
对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过80%时，本所可对其实施临
时停牌至14:57。
股票临时停牌至或跨越14:57的，本所于14:57将其复牌并对停牌期间已接受的
申报进行复牌集合竞价，然后进行收盘集合竞价。
临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。
2、本所可视盘中交易情况采取进一步的风险控制措施。
3、本所将严密监控上述股票首日交易，对通过大笔集中申报、连续申报、高
价申报或频繁撤销申报等异常交易方式影响证券交易价格或证券交易量的账户，本
所将依据有关规定采取限制交易、上报中国证监会查处等措施。
本所郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，及时关注本所有关临时停
牌公告。
关于“N立思辰”盘中临时停牌的公告（较开盘价上涨达到或超过20%）
"N立思辰 "（300010）盘中成交价格较开盘价上涨已达到或超过20％ ，根据
《关于创业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知》有关规定，
本所自今日10时13分56秒起对该股实施临时停牌，于10时44分复牌。
关于“N立思辰”盘中临时停牌的公告（较开盘价上涨达到或超过50%）
“N立思辰”（300010）盘中成交价格较开盘价上涨已达到或超过50%，根据《关于
创业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知》有关规定，本所自
今日11时13分57秒起对该股实施临时停牌，于13时14分复牌。
【2009-10-26】
刊登首次公开发行股票上市公告书
立 思 辰首次公开发行股票上市公告书
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2009年10月30日
3、股票简称：立思辰
4、股票代码：300010
5、首次公开发行后总股本：105,150,000股
6、首次公开发行股票增加的股份：26,500,000股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，本
次发行前公司所有股东持有的公司股份自公司A股股票在深圳证券交易所创业板上
市交易之日起一年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
作为公司控股股东和实际控制人，池燕明承诺，自公司股票上市之日起三十六
个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行
的股份，也不由公司回购该等股份。池燕明作为公司董事长，还承诺上述禁售期满
后，在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股份不得超过
本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在离职后半年内不转让所持有的公司股
份。
未在本公司担任董事、监事或高级管理人员的股东，邓晓、彭小勇、刘辉、王
利、刘晓宁、郝刚、蔡屹立等七名自然人及高新投资发展有限公司承诺，自上市之
日起一年内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发
行的股份，也不由公司回购该等股份。同时，因公司2009年3月9日进行未分配利润
转增股本而增持的股份，自公司股票上市之日起二十四个月内，转让的数量不超过
该新增股份总额的百分之五十。
担任本公司董事、监事及高级管理人员的股东，马郁、商华忠、朱文生、张昱
、杜大成、唐华、林开涛、张旭光、华婷、乔坤等十名自然人承诺，自上市之日起
一年内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购
该等股份；同时承诺因公司2009年3月9日进行未分配利润转增股本而增持的股份，
自公司股票上市之日起二十四个月内，转让的数量不超过该新增股份总额的百分之
五十。此外，承诺上述一年禁售期满后，在担任公司董事、监事或高级管理人员的
任职期间，每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五，在
离职后半年内不转让所持有的公司股份。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获
配的530万股股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起
锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的2,
120万股股份无流通限制及锁定安排。
11、发行后每股净资产：5.47元（按照2009年6月30日净资产值加上本次发行
募集资金净额，除以本次发行后总股本计算）。
12、发行后每股收益：0.35元/股（以公司2008年扣除非经常性损益后的净利
润按照发行后股本摊薄计算）。
13、上市保荐机构：国海证券有限责任公司
【2009-09-30】
刊登首发股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
立 思 辰首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
根据《公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》，本次股票发行的保
荐机构（主承销商）国海证券有限责任公司于2009年9月29日在深圳红荔路上步工
业区10栋3楼主持了北京立思辰科技股份有限公司首次公开发行A股的中签摇号仪式
。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经广东省深圳市
罗湖公证处公证。现将中签结果公告如下：
末“三”位数：654，854，054，254，454，994
末“四”位数：4634，6634，8634，0634，2634
末“五”位数：59381，09381，88554
末“六”位数：665293
末“七”位数：1823608，5659579，6151982，0362467
凡参与网上定价发行申购北京立思辰科技股份有限公司股票的投资者持有的申购配
号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有42,400个，每个中签号码
只能认购500股北京立思辰科技股份有限公司A股股票。
【2009-09-29】
刊登首次公开发行股票网上中签率及网下配售结果公告
立 思 辰首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行申购情况及中签率公
告
本次网上定价发行有效申购户数为498,389户，有效申购股数为3,245,767,000
股，配号总数为6,491,534个，起始号码为000000000001，截止号码为00000649153
4。本次网上定价发行的中签率为0.6531584060%，超额认购倍数为153倍。
首次公开发行股票并在创业板上市网下配售结果公告
经核查确认，在初步询价中提交有效申报的65个股票配售对象，其中64个股票
配售对象按《发行公告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为549,900
万元，有效申购数量为30,550万股；1个股票配售对象因申购资金不足，未按《发
行公告》要求足额缴纳申购款，为无效申购。
本次网下发行总股数530万股，有效申购获得配售的比例为1.73486088%，认购
倍数为57.64倍，最终向股票配售对象配售股数为529.9963万股，配售产生37股零
股由保荐机构（主承销商）包销。
网下股票配售对象的获配股票应自本次发行中网上定价发行的股票在深圳证券交易
所上市交易之日起锁定3个月，上市流通前由中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司冻结。
【2009-09-25】
(立思辰)今日上网定价发行
(立思辰)今日上网定价发行
1、北京立思辰科技股份有限公司（以下简称"发行人"或"立思辰"）首次公开
发行2,650万股人民币普通股（A股）（以下简称"本次发行"）的申请已获中国证券
监督管理委员会证监许可[2009]960号文核准。本次发行的股份拟在深交所创业板
上市。
2、本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简称"网下发行"）与网上向
社会公众投资者定价发行（以下简称"网上发行"）相结合的方式同时进行。国海证
券有限责任公司（以下简称"主承销商"或"国海证券"）作为本次发行的保荐机构，
将分别通过深交所网下发行电子平台和深交所交易系统实施本次发行。
3、本次发行股份总量为2,650万股，其中网下发行数量为530万股，占本次发
行总量的20%；网上定价发行数量为2,120万股，占本次发行总量的80%。本次发行
股票申购简称为"立思辰"，申购代码为"300010"，该申购简称及申购代码同时用于
本次发行网上、网下申购。
4、本次发行的初步询价工作已于2009年9月22日完成。根据初步询价情况，经
发行人与主承销商协商一致，最终确定本次发行的发行价格为18.00元/股。此价格
对应的市盈率及有效报价情况为：
（1）51.49倍（每股收益按照2008年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损
益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）；
（2）38.51倍（每股收益按照2008年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损
益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）。
（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为31,080万股，为本次网下发行股数的58.64倍。
5、招股意向书披露的拟募集资金数量为27,622.76万元，若本次发行成功，发
行人实际募集资金数量将为47,700万元，超出发行人拟募集资金数量20,077.24万
元，该部分资金的使用安排等相关情况于2009年9月21日在《北京立思辰科技股份
有限公司首次公开发行股票招股意向书》中初步披露，发行人将通过相应决策程序
决定该部分资金运用的具体安排。招股意向书全文可在中国证监会五家指定网站（
巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网
，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国资本证券网
，网址www.ccstock.cn）和发行人网站查询。
6、网下发行的重要事项：
（1）在初步询价期间提交有效报价（指申报价格≥18.00元的报价）的配售对
象，方可参与网下申购。提交有效报价的配售对象应按初步询价报价时有效报价对
应的申购数量参与网下申购。
（2）本次网下发行申购缴款时间为：2009年9月25日（T日，周五）9:30～15:
00。参与网下申购的配售对象应及时、足额向中国结算深圳分公司的网下发行资金
专户划付申购款，中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表附后。参与网下申
购的配售对象应在划款备注栏注明该笔申购资金的资金明细账户及新股代码，备注
格式为"B001999906WXFX300010"。
申购资金有效到账时间为2009年9月25日（T日，周五）当日15:00之前，T日15
:00之后到账的均为无效申购。请提交有效报价的配售对象注意资金到账时间。
（3）不同配售对象共用银行账户的，应于发出申购资金划付指令后与其托管
银行进行有效确认，督促其托管银行向中国结算深圳分公司提供实际划拨资金的有
效配售对象名单，若申购资金不足或未在规定的时间内到账，没有包括在名单中的
配售对象的申购无效；若其托管银行未能及时提供名单，且申购资金不足或未在规
定的时间内到账，则共用银行账户的配售对象的申购全部无效。
（4）在划拨申购资金当日，配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询资
金是否到账。共用备案账户的配售对象若无法通过网下发行电子平台查询资金到账
情况的，应及时与其托管银行确认。
（5）主承销商按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名
单确认最终有效申购。未能在规定的时间内及时足额缴纳申购款的，主承销商将违
约情况报中国证券监督管理委员会及中国证券业协会备案。
（6）配售对象的获配股票应自本次网上发行股票在深交所上市交易之日起锁
定3个月。
7、网上发行重要事项：
（1）本次网上申购时间为：2009年9月25日（T日，周五）9:30～11:30、13:0
0～15:00。
（2）参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的
必须是500股的整数倍，但不得超过20,000股。
（3）开通了创业板市场交易的投资者均可参与网上申购，但参与了本次网下
初步询价的配售对象及法律、法规禁止者除外。若配售对象同时参与网下发行申购
和网上发行申购的，网上发行申购部分为无效申购。
投资者参与网上发行申购，只能使用一个证券帐户，每一证券帐户只能申购一
次。证券账户注册资料中"账户持有人名称"、"有效身份证明文件号码"均相同的多
个证券账户参与本次网上发行申购的，或同一证券账户多次参与本次网上发行申购
的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无
效申购。
首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告
北京立思辰科技股份有限公司（以下简称"发行人"）首次公开发行（以下简称
"本次发行"）不超过2,650万股人民币普通股（A股）并将在创业板市场上市。本次
发行将于2009年9月25日分别通过深圳证券交易所交易系统和网下发行电子化平台
实施。发行人、保荐人（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：中国证监会、
其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的投资
价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实
陈述。
2、本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公
司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险
。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出
投资决定。创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于
发行上市条件、信息披露规则、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给
投资者造成投资风险。
3、拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2009年9月21日披露于中国证监
会五家指定网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.co
m.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com
；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）和发行人网站的招股意向书全文，特别
是其中的"重大事项提示"及"风险因素"章节，充分了解发行人的各项风险因素，自
行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。发行人受到政治、经济、行
业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，由此可能导致的投资风险应
由投资者自行承担。
4、本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下机构投资者基于真
实认购意图报价，发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行
人募集资金需求、成效风险等因素，协商确定本次发行价格。任何投资者如参与网
上申购，均视为其已接受该发行价格，投资者若不认可本次发行定价方法和发行价
格，建议不参与本次申购。
5、本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险。投资者应当充分关注定价
市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强
化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐人（主承销商）均无法
保证股票上市后不会跌破发行价格。
6、发行人的所有股份均为可流通股份。本次发行前的股份及本次网下配售的
股份均有限售期，有关限售承诺及限售期安排详见招股意向书。上述股份限售安排
系相关股东基于公司治理需要及经营管理的稳定性，根据相关法律、法规做出的自
愿承诺。
7、本次发行申购，任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购，
所有参与网下报价、申购、配售的配售对象均不得再参与网上申购；单个投资者只
能使用一个合格账户进行申购，任何与上述规定相违背的申购均为无效申购。
8、如果本次发行成功，发行人实际募集资金数量将为47,700万元，超过发行
人拟募集资金数量20,077.24万元，超出比例为72.68%，发行人净资产将急剧增加
，如果募集资金投资项目的盈利能力不能同步增长，将给发行人净资产收益率等盈
利指标带来负面影响，也将对发行人资金管理运营及内部控制提出严峻挑战。此外
，关于该部分资金的运用，发行人在招股意向书中进行了初步披露，发行人还将通
过相应决策程序决定该部分资金运用，如果运用不当将对发行人的盈利水平造成不
利影响。
9、本次发行结束后，需经交易所批准后，方能在交易所公开挂牌交易。如果
未能获得批准，本次发行股份将无法上市，发行人会按照发行价并加算银行同期存
款利息返还给参与网上申购的投资者。
10、发行人、保荐人（主承销商）郑重提请投资者注意：投资者应坚持价值投
资理念参与本次发行申购，我们希望认可发行人的投资价值并希望分享发行人的成
长成果的投资者参与申购；任何怀疑发行人是纯粹"圈钱"的投资者，应避免参与申
购。
11、本特别风险公告并不保证揭示本次发行的全部投资风险，提示和建议投资者充
分深入地了解证劵市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、投资经验、风险和心
理承受能力独立做出是否参与本次发行申购的决定。
【2009-09-24】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市公告
立思辰首次公开发行股票并在创业板上市公告
1、北京立思辰科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“立思辰”）首次
公开发行2,650万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中
国证券监督管理委员会证监许可[2009]960号文核准。本次发行的股份拟在深交所
创业板上市。
2、本次发行采用网下向配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）与网上
向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式同时进行。国
海证券有限责任公司（以下简称“主承销商”或“国海证券”）作为本次发行的保
荐机构，将分别通过深交所网下发行电子平台和深交所交易系统实施本次发行。
3、本次发行股份总量为2,650万股，其中网下发行数量为530万股，占本次发
行总量的20%；网上定价发行数量为2,120万股，占本次发行总量的80%。本次发行
股票申购简称为“立思辰”，申购代码为“300010”，该申购简称及申购代码同时
用于本次发行网上、网下申购。
4、本次发行的初步询价工作已于2009年9月22日完成。根据初步询价情况，经
发行人与主承销商协商一致，最终确定本次发行的发行价格为18.00元/股。此价格
对应的市盈率及有效报价情况为：
（1）51.49倍（每股收益按照2008年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损
益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）；
（2）38.51倍（每股收益按照2008年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损
益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）。
（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为31,080万股，为本次网下发行股数的58.64倍。
5、招股意向书披露的拟募集资金数量为27,622.76万元，若本次发行成功，发
行人实际募集资金数量将为47,700万元，超出发行人拟募集资金数量20,077.24万
元，该部分资金的使用安排等相关情况于2009年9月21日在《北京立思辰科技股份
有限公司首次公开发行股票招股意向书》中初步披露，发行人将通过相应决策程序
决定该部分资金运用的具体安排。招股意向书全文可在中国证监会五家指定网站（
巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网
，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国资本证券网
，网址www.ccstock.cn）和发行人网站查询。
6、网下发行的重要事项：
（1）在初步询价期间提交有效报价（指申报价格≥18.00元的报价）的配售对
象，方可参与网下申购。提交有效报价的配售对象应按初步询价报价时有效报价对
应的申购数量参与网下申购。
（2）本次网下发行申购缴款时间为：2009年9月25日（T日，周五）9:30～15:
00。参与网下申购的配售对象应及时、足额向中国结算深圳分公司的网下发行资金
专户划付申购款，中国结算深圳分公司网下发行银行账户信息表附后。参与网下申
购的配售对象应在划款备注栏注明该笔申购资金的资金明细账户及新股代码，备注
格式为“B001999906WXFX300010”。
申购资金有效到账时间为2009年9月25日（T日，周五）当日15:00之前，T日15
:00之后到账的均为无效申购。请提交有效报价的配售对象注意资金到账时间。
（3）不同配售对象共用银行账户的，应于发出申购资金划付指令后与其托管
银行进行有效确认，督促其托管银行向中国结算深圳分公司提供实际划拨资金的有
效配售对象名单，若申购资金不足或未在规定的时间内到账，没有包括在名单中的
配售对象的申购无效；若其托管银行未能及时提供名单，且申购资金不足或未在规
定的时间内到账，则共用银行账户的配售对象的申购全部无效。
（4）在划拨申购资金当日，配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询资
金是否到账。共用备案账户的配售对象若无法通过网下发行电子平台查询资金到账
情况的，应及时与其托管银行确认。
（5）主承销商按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名
单确认最终有效申购。未能在规定的时间内及时足额缴纳申购款的，主承销商将违
约情况报中国证券监督管理委员会及中国证券业协会备案。
（6）配售对象的获配股票应自本次网上发行股票在深交所上市交易之日起锁
定3个月。
7、网上发行重要事项：
（1）本次网上申购时间为：2009年9月25日（T日，周五）9:30～11:30、13:0
0～15:00。
（2）参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的
必须是500股的整数倍，但不得超过20,000股。
（3）开通了创业板市场交易的投资者均可参与网上申购，但参与了本次网下
初步询价的配售对象及法律、法规禁止者除外。若配售对象同时参与网下发行申购
和网上发行申购的，网上发行申购部分为无效申购。
投资者参与网上发行申购，只能使用一个证券帐户，每一证券帐户只能申购一
次。证券账户注册资料中“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同
的多个证券账户参与本次网上发行申购的，或同一证券账户多次参与本次网上发行
申购的，以深交所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均
为无效申购。
首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告
北京立思辰科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行（以下简
称“本次发行”）不超过2,650万股人民币普通股（A股）并将在创业板市场上市。
本次发行将于2009年9月25日分别通过深圳证券交易所交易系统和网下发行电子化
平台实施。发行人、保荐人（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：中国证监
会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的
投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假
不实陈述。
2、本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公
司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险
。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出
投资决定。创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于
发行上市条件、信息披露规则、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给
投资者造成投资风险。
3、拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2009年9月21日披露于中国证监
会五家指定网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.co
m.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com
；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）和发行人网站的招股意向书全文，特别
是其中的“重大事项提示”及“风险因素”章节，充分了解发行人的各项风险因素
，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。发行人受到政治、经济
、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，由此可能导致的投资风
险应由投资者自行承担。
4、本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下机构投资者基于真
实认购意图报价，发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行
人募集资金需求、成效风险等因素，协商确定本次发行价格。任何投资者如参与网
上申购，均视为其已接受该发行价格，投资者若不认可本次发行定价方法和发行价
格，建议不参与本次申购。
5、本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险。投资者应当充分关注定价
市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强
化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐人（主承销商）均无法
保证股票上市后不会跌破发行价格。
6、发行人的所有股份均为可流通股份。本次发行前的股份及本次网下配售的
股份均有限售期，有关限售承诺及限售期安排详见招股意向书。上述股份限售安排
系相关股东基于公司治理需要及经营管理的稳定性，根据相关法律、法规做出的自
愿承诺。
7、本次发行申购，任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购，
所有参与网下报价、申购、配售的配售对象均不得再参与网上申购；单个投资者只
能使用一个合格账户进行申购，任何与上述规定相违背的申购均为无效申购。
8、如果本次发行成功，发行人实际募集资金数量将为47,700万元，超过发行
人拟募集资金数量20,077.24万元，超出比例为72.68%，发行人净资产将急剧增加
，如果募集资金投资项目的盈利能力不能同步增长，将给发行人净资产收益率等盈
利指标带来负面影响，也将对发行人资金管理运营及内部控制提出严峻挑战。此外
，关于该部分资金的运用，发行人在招股意向书中进行了初步披露，发行人还将通
过相应决策程序决定该部分资金运用，如果运用不当将对发行人的盈利水平造成不
利影响。
9、本次发行结束后，需经交易所批准后，方能在交易所公开挂牌交易。如果
未能获得批准，本次发行股份将无法上市，发行人会按照发行价并加算银行同期存
款利息返还给参与网上申购的投资者。
10、发行人、保荐人（主承销商）郑重提请投资者注意：投资者应坚持价值投
资理念参与本次发行申购，我们希望认可发行人的投资价值并希望分享发行人的成
长成果的投资者参与申购；任何怀疑发行人是纯粹“圈钱”的投资者，应避免参与
申购。
11、本特别风险公告并不保证揭示本次发行的全部投资风险，提示和建议投资者充
分深入地了解证劵市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、投资经验、风险和心
理承受能力独立做出是否参与本次发行申购的决定。
