☆公司报道☆ ◇300004 南风股份 更新日期：2014-08-06◇
【2011-08-06】
刊登安信证券关于公司2011年上半年持续督导期间跟踪报告
南风股份安信证券关于公司2011年上半年持续督导期间跟踪报告
安信证券股份有限公司作为南风股份的保荐机构，根据有关规定，对南风股份2011
年上半年度规范运作的情况进行了跟踪，现将有关情况予以公告。
【2011-07-28】
公布2011年半年报
南风股份公布2011年半年报：基本每股收益0.16元，稀释每股收益0.16元，基
本每股收益(扣除)0.16元，每股净资产4.11元，摊薄净资产收益率3.9923%，加权
净资产收益率4.07%；营业收入173480124.38元，归属于母公司所有者净利润30874
506.80元，扣除非经常性损益后净利润30838806.80元，归属于母公司股东权益773
353770.07元。
董事会决议公告
一、审议通过公司《2011年半年度报告》及《2011年半年度报告摘要》。
二、审议通过了《关于公司向招商银行佛山分行申请综合授信的议案》
（一）同意公司向招商银行股份有限公司佛山分行申请总额不超过等值人民币
贰亿整的授信融资，用于流动资金贷款、银行承兑汇票、国内信用证、工程履约类
保函等业务。
（二）杨泽文先生、杨子善先生、杨子江先生共同为上述授信融资项下的借款
提供连带责任保证担保。
（三）授权杨子江先生代表公司与招商银行股份有限公司佛山分行签署上述授信融
资项下的有关法律文件。
【2011-07-22】
刊登2011年第二次临时股东大会决议公告
南风股份2011年第二次临时股东大会决议公告
南风股份2011年第二次临时股东大会于2011年7月21日召开，审议通过《南方
风机股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》、《关于对<南方风机股
份有限公司股票期权激励计划实施考核办法>修订的议案》、《关于公司第二届
董事会成员选举的议案》、《关于公司监事会换届选举暨第二届监事会非职工监事
选举的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事
宜的议案》、《关于<南方风机股份有限公司股票期权激励计划管理办法>的
议案》。
董监事会决议公告
一、审议通过了《关于选举公司第二届董事会董事长和副董事长的议案》；
经审议，董事会同意选举杨子善先生担任公司第二届董事会董事长，同意选举
李晓明先生担任公司第二届董事会副董事长，任期自本次董事会审议通过之日起三
年。
二、审议通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》。
表决结果：同意选举刘基照先生为公司第二届监事会主席
三、审议通过《关于聘任公司总经理和董事会秘书的议案》。
经公司董事会提名委员会提名，同意续聘杨子善先生为公司总经理，全面负责
公司日常经营活动；续聘周晖先生为公司第二届董事会秘书对公司董事会负责。
四、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》。
经公司总经理杨子善先生提名，同意续聘杨子江、李晓明、刘静、任刚、周晖为公
司副总经理，续聘王达荣为公司财务总监，上述人员任期均自本次董事会审议通过
之日起三年。
【2011-07-21】
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
南风股份采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
网络投票的操作流程
在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券
交易所交易系统投票和互联网（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，
投票程序如下：
一、采用交易系统投票的投票程序：
（1）本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2011年7月21日上
午9:30-11:30、下午13:00-15:00。投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操
作。
（2）股东投票代码：365004；投票简称：南风投票（3）股东投票的具体程序
：
A、买卖方向为买入投票；
B、在"委托价格"项下填报本次临时股东大会的议案序号，以100元代表本次股
东大会所有议案，以1.00元代表第1个需要表决的议案事项，以2.00元代表第2个需
要表决的议案事项，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对"
总议案"进行投票，视为对除累积投票议案以外的所有议案表达相同意见。对于逐
项表决的议案，如议案中1中有多个需表决的子议案，1.00元代表对议案1下全部子
议案进行表决，1.01元代表议案1中子议案1.01，1.02元代表议案1中子议案1.02，
依此类推。对于选举非独立董事、独立董事、非职工监事的议案，如议案3为选举
董事，则3.01元代表第一位候选人，3.02元代表第二位候选人，依此类推。本次股
东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下表：
序号 议案 对应的申报价格
1《关于<南方风机股份有限公司股权激励计划（草案修订稿）>的议案
》 1.00元
1.1股票期权激励计划的目的 1.01元
1.2股票期权激励对象的确定依据和范围 1.02元
1.3股票期权数量、涉及标的股票数量及来源 1.03元
1.4股票期权激励对象的分配情况 1.04元
1.5股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期 1.05元
1.6股票期权行权价及确定方法 1.06元
1.7股票期权的获授条件 1.07元
1.8股票期权行权安排、行权条件 1.08元
1.9股票期权激励计划的调整方法和程序 1.09元
1.10 股票期权激励的会计处理 1.10元
1.11 实施股票期权激励计划的程序 1.11元
1.12 公司与激励对象的权利与义务 1.12元
1.13 激励计划变更、终止及其他情形 1.13元
2《关于对<南方风机股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法>修
订的议案》 2.00元
3《关于公司第二届董事会成员选举的议案》 3.00元
3.1杨子善 3.01元
3.2杨子江 3.02元
3.3周燕敏 3.03元
3.4李晓明 3.04元
3.5崔兴华 3.05元
3.6李志成 3.06元
3.7唐金龙 3.07元
3.8李萍 3.08元
3.9祁大同 3.09元
4《关于公司监事会换届选举暨第二届监事会非职工监事选举的议案》 4.00元
4.1刘基照 4.01元
4.2李海生 4.02元
5《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案
》 5.00元
6《关于<南方风机股份有限公司股票期权激励计划管理办法>的议案》
6.00元
总议案 全部议案 100元
C、在"委托数量"项下填报表决意见或选举票数。对于不采用累积投票制的议
案，在"委托数量"项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权
；对于采用累积投票制的议案，在"委托数量"项下填报投给某候选人的选举票数。
表决意见对应"委托数量"如下：
表决意见种类 对应申报股数
同意 1股
反对 2股
弃权 3股
累积投票制下投给候选人的选举票数对应"委托数量"如下：
投给候选人的选举票数 委托数量
对候选人A投X1票X1股
对候选人B投X2票X2股
合计 该股东持有的表决权总数
D、在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案（包括议案的子议
案，但不包括累计投票议案）均表示相同意见，则可以只对"总议案"进行投票；累
计投票议案还需另行投票。如股东通过网络投票系统对"总议案"和单项议案进行了
重复投票的，以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总
议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以
总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，
则以总议案的表决意见为准。
E、投票注意事项：
1、对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单，多次申报的，以第一次
申报为准。
2、不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处
3、如需查询投票结果，请于投票当日下午18：00以后登录深圳证券交易所互
联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击"投票查询"功能，可以查看
个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。
二、采用互联网投票的投票程序：
1、互联网投票系统开始投票的时间为2011年7月20日（现场股东大会召开前一
日）下午3:00，结束时间为2011年7月21日（现场股东大会结束当日）下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务
身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得"深交所数字证书"或"深交所
投资者服务密码"。股东获取身份认证的具体流程为：
1)申请服务密码的流程
登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册；填写"姓名"、"证
券账户号"等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4位数字的激
活校验码。
2)激活服务密码
股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借"激活校验码"激
活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的半日方可使用。服务密码激活
后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易
系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向
深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
3、根据获取的服务密码或数字证书登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互
联网投票系统进行投票。
1)登录http://wltp.cninfo.com.cn，在"上市公司股东大会列表"选择"南方风
机股份有限公司2011年第二次临时股东大会投票"。
2)进入后点击"投票登录"，选择"用户名密码登陆"，输入您的"证券账户号"和
"服务密码"；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录。
3)进入后点击"投票表决"，根据网页提示进行相应操作。
4)确认并发送投票结果。
三、网络投票其他注意事项
1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易
系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结
果为准。
2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，
在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该
股东未发表意见的其他议案，视为弃权（如适用）。
3、对于采用累积投票制的议案，公司股东应当以其所拥有的选举票数（即股份数
与应选人数之积）为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其
对该项议案所投的选举票视为作废(如适用)。
【2011-07-19】
刊登7月21日召开2011年第二次临时股东大会的提示公告
南风股份7月21日召开2011年第二次临时股东大会的提示公告
1、会议召集人：公司董事会
2、会议时间：
现场会议召开时间：2011年7月21日下午14:00开始
网络投票时间：2011年7月20日至2011年7月21日。其中，通过深圳证券交易系
统进行网络投票的具体时间为2011年7月21日上午9:30至11:30，下午13:00至15：0
0；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2011年7月20日下午15:00至2011
年7月21日下午15:00期间的任意时间。
3、召开方式：现场与网络相结合的方式
4、股权登记日：2011年7月14日
5、现场会议地点：广东省佛山市南海区灯湖东路20号保利洲际酒店2楼会议厅
6、登记时间：2011年7月21日上午9:00-11:30
7、审议事项：《关于<南方风机股份有限公司股权激励计划（草案修订稿）>
;的议案》、《关于对<南方风机股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法&
gt;修订的议案》、《关于公司第二届董事会成员选举的议案》等。
【2011-07-14】
刊登更正公告
南风股份更正公告
南风股份于2011年7月5日披露了《南方风机股份有限公司第一届董事会第三十
二次会议决议公告》。
由于公司工作人员的疏忽，导致第一届董事会第三十二次会议决议公告的附件中关
于第二届董事会候选人简历部分信息披露不准确，现对《南方风机股份有限公司第
一届董事会第三十二次会议决议公告》中披露有误的内容予以更正。
【2011-07-05】
刊登股权激励计划（草案修订稿）>的公告
南风股份董监事会决议公告
一、审议通过了《关于<南方风机股份有限公司股权激励计划（草案修订稿
）>的议案》。
公司结合中国证监会的审核意见，依据实际情况对股权激励计划的授予期权数
量、激励对象人数、行权价格、授予期权的公允价格及费用摊销进行了重新计算或
部分调整，主要的修改情况如下：
1、关于授予股票期权数量的调整
在材料备案期间，公司于2011年4月15日召开的2010年度股东大会审议通过了
《关于2010年度利润分配的预案》，公司以资本公积向全体股东每10股转增10股并
派1元（含税）现金红利，并已于2011年5月16日实施完毕。根据公司《股票期权激
励计划（草案）》的规定，股票期权的数量调整为640万份。
草案修订稿中修改为：本股票期权激励计划为公司拟授予激励对象6,400,000
份股票期权，每份股票期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购买1股南风股
份股票的权利。股票来源为公司向激励对象定向发行6,400,000股公司股票，涉及
的标的股票种类为人民币A股普通股，占公司目前总股本188,000,000股的3.404%。
其中首次授予5,858,000份，占本计划签署时公司股本总额188,000,000股的3.116%
；预留股票期权542,000份，占本计划签署时公司股本总额的0.288%。
2、根据公司《股票期权激励计划（草案）》的规定，南风股份股票期权有效
期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜
，行权价格、股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
草案修订稿中修改为：本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为26.75元
。
3、将《南方风机股份有限公司股权激励计划（草案）》“第八节股票期权行
权安排、行权条件”之“4、行权业绩条件”的“若公司发生再融资行为，“净资
产”为在融资当年及下一年扣除该次再融资数量后的净资产值。“净利润”指归属
于母公司所有者的净利润,因再融资募投项目所产生的净利润将从融资当年及下一
年中扣除。”修改为：“净利润”指归属于母公司所有者的净利润。
4、激励对象人数和激励对象获授股票期权分配情况。由于公司在股权激励的
审核期间实施了2010年度利润分配方案，公司依据实际情况对拟授予的期权数量作
出相应的调整。
5、由于公司在股权激励的审核期间实施了2010年度利润分配方案，公司依据
实际情况用Black-Scholes模型对首次授予的585.8万份股票期权的公允价值重新进
行预测算（授予时进行正式测算）。
草案修订稿中修改为：
（一）股票期权的会计处理
根据《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工具
确认和计量》的规定,需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。
公司选择Black-Scholes模型来计算期权的公允价值，并用该模型对首次授予的585
.80万份（不包括预留部分）股票期权的公允价值进行了预测算（授予时进行正式
测算）：公司每份股票期权价值为5.63元，首次授予的585.80万份股票期权总价值
为3298.05万元。
（二）期权费用的摊销方法
根据《企业会计准则第11号——股份支付》的有关规定，公司将在等待期的每
个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息
，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取
得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
二、审议通过了《关于对<南方风机股份有限公司股票期权激励计划实施考
核办法>修订的议案》。
三、审议通过了《关于提名公司第二届董监事会成员候选人的议案》。
提名第二届董事会成员候选人共9人，其中非独立董事候选人为：杨子善、杨
子江、周燕敏、李晓明、崔兴华、李志成；独立董事候选人为唐金龙、李萍、祁大
同。
公司第二届监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名。经广泛征询意见，
监事会提名刘基照先生、李海生先生为公司第二届监事会非职工监事候选人。
四、审议通过了《关于召开公司2011年第二次临时股东大会的通知》。
1.会议召集人：公司董事会
2.会议时间：
现场会议召开时间：2011年7月21日下午14:00开始
网络投票时间：2011年7月20日至2011年7月21日。其中，通过深圳证券交易系
统进行网络投票的具体时间为2011年7月21日上午9:30至11:30，下午13:00至15：0
0；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2011年7月20日下午15:00至2011
年7月21日下午15:00期间的任意时间。
3.会议召开方式：现场与网络相结合的方式
4.会议地点：广东省佛山市南海区灯湖东路20号保利洲际酒店2楼会议厅
5.股权登记日：2011年7月14日
6.登记时间：2011年7月21日上午9:00-11:30
7.审议事项：《关于<南方风机股份有限公司股权激励计划（草案修订稿）
>的议案》、《关于对<南方风机股份有限公司股票期权激励计划实施考核办
法>修订的议案》、《关于公司第二届董事会成员选举的议案》、《关于公司监
事会换届选举暨第二届监事会非职工监事选举的议案》等。
关于选举产生第二届监事会职工代表监事的公告
经出席会议的职工代表认真审议，推选刘怀耀先生出任公司第二届监事会职工
代表监事。
独立董事征集投票权报告书
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了本
次征集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截止2011年7月14日下午交易结束后，在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
（二）征集时间：自2011年7月15日至2011年7月20日(上午9:00—11:30，下午
13:30—17:00)。
（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会创业板指定信息披露网站发布公
告进行投票权征集行动。
（四）征集程序和步骤
第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内
容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：
1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人
身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文件应
由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；
2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原
件、股票账户卡；
3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，
并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署
的授权委托书不需要公证；
第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将
授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定
地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间
为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
地址：佛山市南海区狮山大道
收件人：南方风机股份有限公司董事会办公室
电话：0757-81006199
传真：0757-81006190
邮政编码：528225
网络投票的操作流程
在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券
交易所交易系统投票和互联网（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，
投票程序如下：
一、采用交易系统投票的投票程序：
（1）本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2011年7月21日上
午9:30-11:30、下午13:00-15:00。投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操
作。
（2）股东投票代码：365004；投票简称：南风投票（3）股东投票的具体程序
：
A、买卖方向为买入投票；
B、在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，以100元代表本次
股东大会所有议案，以1.00元代表第1个需要表决的议案事项，以2.00元代表第2个
需要表决的议案事项，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对
“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案以外的所有议案表达相同意见。对于
逐项表决的议案，如议案中1中有多个需表决的子议案，1.00元代表对议案1下全部
子议案进行表决，1.01元代表议案1中子议案1.01，1.02元代表议案1中子议案1.02
，依此类推。对于选举非独立董事、独立董事、非职工监事的议案，如议案3为选
举董事，则3.01元代表第一位候选人，3.02元代表第二位候选人，依此类推。本次
股东大会需要表决的议案事项的顺序号及对应的申报价格如下表：
序号 议案 对应的申报价格
1《关于<南方风机股份有限公司股权激励计划（草案修订稿）>的议案
》 1.00元
1.1股票期权激励计划的目的 1.01元
1.2股票期权激励对象的确定依据和范围 1.02元
1.3股票期权数量、涉及标的股票数量及来源 1.03元
1.4股票期权激励对象的分配情况 1.04元
1.5股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期 1.05元
1.6股票期权行权价及确定方法 1.06元
1.7股票期权的获授条件 1.07元
1.8股票期权行权安排、行权条件 1.08元
1.9股票期权激励计划的调整方法和程序 1.09元
1.10 股票期权激励的会计处理 1.10元
1.11 实施股票期权激励计划的程序 1.11元
1.12 公司与激励对象的权利与义务 1.12元
1.13 激励计划变更、终止及其他情形 1.13元
2《关于对<南方风机股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法>修
订的议案》 2.00元
3《关于公司第二届董事会成员选举的议案》 3.00元
3.1杨子善 3.01元
3.2杨子江 3.02元
3.3周燕敏 3.03元
3.4李晓明 3.04元
3.5崔兴华 3.05元
3.6李志成 3.06元
3.7唐金龙 3.07元
3.8李萍 3.08元
3.9祁大同 3.09元
4《关于公司监事会换届选举暨第二届监事会非职工监事选举的议案》 4.00元
4.1刘基照 4.01元
4.2李海生 4.02元
5《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案
》 5.00元
6《关于<南方风机股份有限公司股票期权激励计划管理办法>的议案》
6.00元
总议案 全部议案 100元
C、在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。对于不采用累积投票制的
议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表
弃权；对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报投给某候选人的选举
票数。表决意见对应“委托数量”如下：
表决意见种类 对应申报股数
同意 1股
反对 2股
弃权 3股
累积投票制下投给候选人的选举票数对应“委托数量”如下：
投给候选人的选举票数 委托数量
对候选人A投X1票X1股
对候选人B投X2票X2股
合计 该股东持有的表决权总数
D、在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案（包括议案的子议
案，但不包括累计投票议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票；
累计投票议案还需另行投票。如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进
行了重复投票的，以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再
对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议
案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表
决，则以总议案的表决意见为准。
E、投票注意事项：
1、对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单，多次申报的，以第一次
申报为准。
2、不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处
3、如需查询投票结果，请于投票当日下午18：00以后登录深圳证券交易所互
联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查
看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。
二、采用互联网投票的投票程序：
1、互联网投票系统开始投票的时间为2011年7月20日（现场股东大会召开前一
日）下午3:00，结束时间为2011年7月21日（现场股东大会结束当日）下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务
身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交
所投资者服务密码”。股东获取身份认证的具体流程为：
1)申请服务密码的流程
登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册；填写“姓名”、
“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4位数
字的激活校验码。
2)激活服务密码
股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”
激活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的半日方可使用。服务密码激
活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交
易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可
向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
3、根据获取的服务密码或数字证书登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互
联网投票系统进行投票。
1)登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“南
方风机股份有限公司2011年第二次临时股东大会投票”。
2)进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户
号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录。
3)进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作。
4)确认并发送投票结果。
三、网络投票其他注意事项
1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易
系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结
果为准。
2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，
在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该
股东未发表意见的其他议案，视为弃权（如适用）。
3、对于采用累积投票制的议案，公司股东应当以其所拥有的选举票数（即股份数
与应选人数之积）为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其
对该项议案所投的选举票视为作废(如适用)。
【2011-06-28】
刊登关于完成工商变更登记的公告
南风股份关于完成工商变更登记的公告
根据公司2010年股东大会审议通过的《关于2010年度利润分配的预案》，以公
司2010年末总股本94,000,000股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股，
共计94,000,000股；并按每10股派发现金股利人民币1元（含税），派发现金股利
共计9,400,000.00 元，剩余未分配利润结转以后年度。公司已于2011年5月16日实
施了上述方案，总股本增至188,000,000股。
近日，公司完成了工商变更登记手续，并取得了由广东省佛山市工商行政管理局换
发的《企业法人营业执照》。
【2011-06-04】
刊登2011年第一次临时股东大会决议公告
南风股份2011年第一次临时股东大会决议公告
南风股份2011年第一次临时股东大会于2011年6月3日召开，审议通过了《关于对&l
t;公司章程>进行必要的文字修订的议案》、《2010年度监事会工作报告》。
【2011-05-20】
刊登关于对<公司章程>进行必要的文字修订的公告
南风股份董事会决议公告
形成以下决议：
一、审议通过了《关于对<公司章程>进行必要的文字修订的议案》。
二、审议通过了《关于将部分募集资金以定期存单方式续存的议案》。
定于2011年6月3日14:00召开二○一一年第一次临时股东大会。
【2011-05-10】
刊登2010年度权益分派实施的公告
南风股份2010年度权益分派实施的公告
南风股份2010年度的权益分派方案为：每10股派1元人民币现金（含税，扣税
后，个人、证券投资基金、合格境外机构投资者实际每10股派0.90元）；同时，每
10股转增10股。
本次权益分派股权登记日为：2011年5月13日
除权除息日为：2011年5月16日
本次所转增的无限售条件流通股的起始交易日为2011年5月16日
本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的股息将于2011年05月16日通过股东
托管证券公司（或其他托管机构）直接划入其资金账户
本次实施转增股后，按新股本188,000,000股摊薄计算，2010年度，每股净收益为0
.33元，2011年第一季度每股净收益为0.09元。
【2011-04-20】
公布2011年第一季报
南风股份公布2011年第一季报：基本每股收益0.18元，稀释每股收益0.18元，每股
净资产8.08元，摊薄净资产收益率2.1857%，加权净资产收益率2.21%；营业收入91
094270.22元，归属于母公司所有者净利润16591285.92元，归属于母公司股东权益
759069595.59元。
【2011-04-16】
刊登2010年年度股东大会决议公告
南风股份2010年年度股东大会决议公告
南风股份2010年年度股东大会于2011年4月15日召开，审议通过了《2010年年度报
告》及《2010年年度报告摘要》、《关于续聘公司2011年度审计机构的议案》、《
关于2010年度利润分配的预案》、《关于对<公司章程>进行必要的文字修订
的议案》等议案。
【2011-03-31】
刊登4月1日举行2010年年度报告网上说明会公告
南风股份4月1日举行2010年年度报告网上说明会公告
南风股份将于2011年4月1日（星期五）下午15：00-17：00在深圳证券信息有
限公司提供的网上平台举行2010年年度报告网上说明会。本次说明会将采用网络远
程方式举行，投资者可登陆投资者互动平台http://irm.p5w.net参与本次说明会。
出席本次年度报告说明会的人员有公司董事长杨泽文先生等人。
【2011-03-16】
公布2010年年度报告
南风股份公布2010年年度报告：基本每股收益0.66元，稀释每股收益0.66元，
基本每股收益(扣除)0.63元，每股净资产7.9元，摊薄净资产收益率8.3768%，加权
净资产收益率8.68%；营业收入338539142.78元，归属于母公司所有者净利润62195
883.49元，扣除非经常性损益后净利润58922953.98元，归属于母公司股东权益742
479263.27元。
董监事会决议公告
会议审议通过如下决议：
1.审议通过了《2010年度财务决算报告》。
2.审议通过了《2010年度报告》及《2010年度报告摘要》。
3.审议通过了《关于续聘公司2011年度审计机构的议案》
同意聘请广东正中珠江会计师事务所有限公司为公司2011年度审计及其他相关
咨询服务的会计机构，聘期一年。
4.审议通过了《2010年度募集资金存放与使用情况专项报告》。
5.审议通过了《关于2010年度利润分配的预案》。
2010年母公司实现净利润 62,070,308.24 元。按2010年度母公司实现净利润
的10%提取法定盈余公积金6,207,030.82元后，加上年初未分配利润 64,348,080.1
6元，公司年末可供股东分配的利润为110,811,357.58元, 公司年末资本公积金为5
23,490,957.30元。
经董事会研究决定，2010年度的利润分配方案为：以公司2010年末总股本94,0
00,000股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股，共计94,000,000股，并
按每10股派发现金股利人民币1元（含税），派发现金股利共计9,400,000.00 元，
剩余未分配利润结转以后年度。
6.审议通过了《关于对<公司章程>进行必要的文字修订的议案》。
原章程： "第3.16条公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的
本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司
股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述
人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。"
修改为： "第3.16条 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有
的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公
司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。
7.审议通过了《关于调整公司董事、监事和高级管理人员薪酬的议案》
8.审议通过了《<南方风机股份有限公司2010年社会责任报告>的议案》
。
9.审议通过了《<南方风机股份有限公司年度信息披露重大差错责任制度&g
t;的议案》。
10.审议通过了《<南方风机股份有限公司外部信息人使用制度>的议案
》。
11.审议通过了《关于召开2010年年度股东大会的议案》。
会议时间：2011年4月15日下午14:00开始,会议投票方式：现场投票
【2011-03-15】
刊登停牌公告,停牌一天
南风股份停牌公告
南风股份预约于2011年3月16日披露2010年年度报告，董事会定于2011年3月15日上
午10点召开会议审议2010年年度报告及年度报告摘要等相关议案，内容涉及2010年
公司的利润分配议案及其他重要事项。为了做好年报保密工作，维护广大投资者的
利益，经公司申请，公司股票于2011年3月15日停牌一天，于2011年3月16日刊登有
关公告后复牌。
【2011-03-03】
刊登更正公告
南风股份更正公告
南风股份于2011年3月1日披露了《南方风机股份有限公司监事会第八次会议决
议公告》。
由于公司工作人员的疏忽，导致文件部分信息披露不准确，现对《南方风机股
份有限公司监事会第八次会议决议公告》披露有误的内容更正如下：
原披露内容为："监事会第八次会议"；
现更正为："监事会第九次会议"。
以上更正不影响公司监事会第九次会议决议公告的其他内容。
【2011-03-01】
刊登关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的公告
南风股份董监事会决议公告
一、审议通过《关于<南方风机股份有限公司股票期权激励计划（草案）&g
t;及其摘要的议案》。
1、本股票期权激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录
1、2、3 号》等法律、法规和规范性文件，以及南方风机股份有限公司（以下简称
"本公司"或"南风股份"）《公司章程》制定。
2、本股票期权激励计划为公司拟授予激励对象3,200,000份股票期权，每份股
票期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购买1股南风股份股票的权利。股票
来源为公司向激励对象定向发行3,200,000股公司股票，涉及的标的股票种类为人
民币A 股普通股，占公司目前总股本94,000,000股的3.404%。其中首次授予2,929,
000份，占本计划签署时公司股本总额94,000,000万股的3.116%；预留股票期权271
,000份，占本计划签署时公司股本总额的0.288%。
3、本计划的激励对象为公司的董事（不包括独立董事）、高级管理人员、核
心管理人员、核心业务（技术）人员。预留部分的授予由董事会提出，监事会核实
，公司在指定网站对包括激励份额、激励对象职务、行权价格等详细内容做出充分
的信息披露后，按本激励计划的约定进行授予。
4、本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为53.60元。南风股份股票期权
有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等
事宜，行权价格、股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。预留股
票期权的行权价格在该部分股票期权授予时由董事会按照相关法律法规确定。
5、本股票期权激励计划有效期为5年，自首次股票期权授权之日起计算。
6、激励对象获授的股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔不得少于12
个月，即自授权日（T 日）起至T日+12个月止。首次授予的股票期权自本期激励计
划首次授权日起满12个月后，激励对象应在可行权日内按25%：25%：25%：25%的行
权比例分四期行权。预留的股票期权在该部分股票期权授权日起满12个月后，激励
对象应在可行权日内按30%：30%：40%的行权比例分期行权。
7、主要行权条件：本股票期权激励计划在2011-2014年的4个会计年度中，分
年度进行绩效考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。
二、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜
的议案》。
三、审议通过《关于<南方风机股份有限公司股票期权激励计划实施考核办
法>的议案》。
四、审议通过《关于<南方风机股份有限公司股票期权激励计划管理办法>的
议案》。
【2011-02-28】
刊登关于筹划重大事件停牌的公告,停牌一天
南风股份关于筹划重大事件停牌的公告
南风股份正筹划重大事件，为避免公司股价异常波动，保护广大投资者的利益
，公司董事会特向深圳证券交易所申请公司股票停牌。
公司股票于2011年2月28日开市起停牌，预计2011年3月1日刊登有关公告后复牌。
【2011-02-24】
刊登2010年度业绩快报
南风股份2010年度业绩快报
一、2010年度主要财务数据
项目本报告期 上年同期 增减幅度（％）
营业收入（万元）33,793.8528,618.6118.08
营业利润（万元）6,979.40 5,587.07 24.92
利润总额（万元）7,422.42 5,622.76 32.01
净利润（万元）6,354.06 4,840.47 31.27
基本每股收益（元）0.68 0.68 6.25
净资产收益率（％）8.86 17.85-8.99
本报告期末 本报告期初 增减幅度(%)
总资产（万元）97,813.2385,674.0014.17
股东权益（万元）74,382.3968,968.347.85
每股净资产（元）7.91 7.34 7.77
二、经营业绩和财务状况情况说明
1、经营业绩
报告期内公司实现营业总收入为33,793.85万元，比去年同期增长18.08%；营
业利润为6,979.40万元，比去年同期增长24.92%；利润总额为7,422.42万元，比去
年同期增长32.01%；净利润为6,354.06万元，比去年同期增长31.27%。
上述指标增长的主要原因是公司积极开拓市场，不断优化产品结构，高端产品
主营业务增长迅速，在主营业务收入中所占的比重不断提升，使公司整体经营业绩
持续增长。
报告期内公司基本每股收益为0.68元，比去年同期增长6.25%。净资产收益率
为8.86%，比去年同期下降8.99个百分点，其原因主要是公司2009年上市募集资金
到位后，净资产大幅增加。
2、财务状况
报告期末总资产余额为97,813.23万元，比期初增长14.17%；报告期末股东权益余
额为74,382.39万元，比期初增长7.85%；报告期末每股净资产7.91元，比期初增长
7.77%，增长的原因主要是公司经营效益稳步增长。
【2010-12-27】
刊登关于被确定为广东省财政厅第一批战略性新兴产业发展专项资金扶持企业的公
告
南风股份关于被确定为广东省财政厅第一批战略性新兴产业发展专项资金扶持
企业的公告
根据广东省财政厅《关于组织申报第一批战略性新兴产业发展专项资金（省财政安
排）项目的通知》（粤财工[2010]446号），我公司向广东省财政厅递交了有关公
司《EPR1000先进型压水堆核电站核岛通风空调关键设备技术改造项目》的相关发
展专项资金申请。近日，我公司从广东省财政厅获悉，我公司已被确定为广东省财
政厅第一批战略性新兴产业发展专项资金扶持企业之一。我司《EPR1000先进型压
水堆核电站核岛通风空调关键设备技术改造项目》获得分配的发展专项资金总额为
1000万元，其中50％为贴息贷款，50％为资金补助；资金补助将按照项目的实施进
度，将于2011年和2012年分期拨付，对公司2010年度利润不产生任何影响。
【2010-12-09】
刊登对外投资公告
南风股份董事会决议公告
通过了《关于投资<EPR1000先进型压水堆核电站核岛通风空调关键设备技
术改造项目>的议案》。
本项目投资额为8,600万元，主要用于土建施工、设备购置、安装调试和技术研发
。项目分三年建设，预计在2012年8月竣工。项目完成后预计将具备年产EPR1000先
进压水堆核电站核岛通风空调关键设备8500台(套)，产值达2.5亿元的生产能力。
【2010-11-05】
刊登公司董事违规买卖公司股票公告
南风股份公司董事违规买卖公司股票公告
南风股份董事邓健伟先生于2010年11月2-3日累计卖出公司股票236,746股，均
价59.187元/股，最高价59.478元/股；2010年11月3日，由于操作失误，邓健伟先
生又以均价59.30元/股买入公司股票40,000股。至2010年11月3日，邓健伟先生持
有公司股票2,603,254股，其中2,130,000股为未解除限售股份。
本次买卖行为发生后，邓健伟先生立即向董事会报告相关情况，经公司核查，
此次买卖股票交易行为属于六个月内的双向操作，违反了相关规定。董事会以其最
高卖出价计算，将邓健伟先生本次买入公司股票较其卖出最高价盈利约7120元收归
公司所有。邓健伟先生已承诺六个月内不再买卖公司股票。
邓健伟先生本人对本次事件的发生及其给公司带来的影响，向公司及广大投资者诚
挚道歉。公司及董事会全体成员也就邓健伟先生本次违规行为向广大投资者表示深
深的歉意。
【2010-10-28】
刊登首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告
南风股份首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告
1、南方风机股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行前已发行股份本
次解除限售的数量为16,670,371股，实际可上市流通的数量为12,470,371股。
2、本次限售股份可上市流通日为2010年11月1日。
【2010-10-26】
公布2010年第三季报
南风股份公布2010年第三季报：基本每股收益0.48元，稀释每股收益0.48元，每股
净资产7.72元，摊薄净资产收益率6.2214%，加权净资产收益率6.37%；营业收入22
1425559.58元，归属于母公司所有者净利润45131046.30元，扣除非经常性损益后
净利润42157585.81元，归属于母公司股东权益725414426.08元。
【2010-10-15】
刊登业绩预增公告
南风股份业绩预增公告
南风股份预计2010年1月1日-2010年9月30日净利润约4,432万元-5,023万元，
同比增长50%-70%。
业绩变动原因说明
1、2010年1-9月，公司主营产品通风与空气处理设备保持良好发展势头，产品
结构和产能得到进一步优化，营业收入和利润保持了一定的增长幅度。
2、公司收到政府的补贴和奖励资金，也是导致公司净利润增长的原因之一。
【2010-10-11】
刊登董事会决议公告
南风股份董事会决议公告
公司第一届董事会第二十三次会议于2010年10月9日召开，审议通过了《南方风机
股份有限公司社会责任制度》。
【2010-08-31】
刊登更换保荐代表人的公告
南风股份更换保荐代表人的公告
公司于2010年8月30日收到保荐机构安信证券股份有限公司关于更换南方风机
股份有限公司保荐代表人的通知，公司原保荐代表人李渊彬先生因工作变动，不再
担任本公司的持续督导工作。为保证持续督导工作的有序进行，安信证券委派保荐
代表人杨勇先生履行持续督导职责。
本次保荐代表人变更后，本公司首次公开发行股票持续督导保荐代表人为陈若愚先
生和杨勇先生，持续督导期至2012年12月31日。
【2010-08-21】
刊登签订国有土地成交确认书公告
南风股份签订国有土地成交确认书公告
南风股份2010年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司使用包括超募资金
在内的资金参与竞买国有土地使用权的议案》，同意公司成功竞得出让编号为佛南
（挂）2010-064地块的国有建设用地使用权后，成交价款首先以募集资金投资项目
原定投入的土地购置资金800万元支付，其余价款以超募资金和公司自有资金支付
，其中，使用超募资金最高不得超过人民币1.2亿元，不足部分则由公司以自有资
金解决。
2010年8月20日，公司参与了该国有土地使用权的竞买，并与佛山市南海区土
地交易中心签订了成交确认书。本次成交确认书的有关事项如下：
（一）地块位置：佛山市南海区狮山镇小塘城区地段。
（二）出让面积：275589.4平方米（折合：413.3841亩）。
（三）出让价格：人民币109,470,000.00元。
公司将根据相关规定，在签订上述《国有建设用地使用权出让合同》和办理过户手
续后及时公告与之相关的事宜。
【2010-08-17】
刊登2010年第二次临时股东大会决议公告
南风股份2010年第二次临时股东大会决议公告
南风股份2010年第二次临时股东大会于2010年8月16日召开，审议通过了《关于公
司使用包括超募资金在内的资金参与竞买国有土地使用权的议案》、《关于变更募
集资金投资项目实施地点的议案》、《关于对公司章程进行必要的文字修订的议案
》、《关于对公司董事会议事规则进行必要的文字修订的议案》。
【2010-08-16】
公布2010年半年报及采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会,停牌一天
南风股份公布2010年半年报：基本每股收益0.27元，稀释每股收益0.27元，基
本每股收益(扣除)0.24元，每股净资产7.51元，摊薄净资产收益率3.6487%，加权
净资产收益率3.67%；营业收入132533996.05元，归属于母公司所有者净利润25761
450.76元，扣除非经常性损益后净利润22693477.76元，归属于母公司股东权益706
044830.54元。
更正公告
由于公司工作人员的疏忽，导致半年报及其相关文件部分信息披露不准确，现
对《2010年半年度报告》及相关文件中披露有误的内容更正如下：
原披露内容为：
股东总数10
现对此部分内容更正如下：
股东总数8317
采取现场与网络投票相结合的方式召开股东大会。
采用交易系统投票的投票程序
（1）本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2010年8月16日上
午9:30至11:30，下午13:00至15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务
操作。
（2）投票代码：365004；投票简称：南风投票
（3）股东投票的具体程序为：
①买卖方向为买入投票；
②在"委托价格"项下填报本次临时股东大会的议案序号，1.00元代表议案1，2
.00元代表议案2，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。如股东对所有议
案均表示相同意见，则可以只对"总议案"进行投票。
议案序号 议案名称 对应申报价格
总议案100.00
1 《关于公司使用包括超募资金在内的资金参与竞买国有土地使用权的议案》
1.00
2 《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》 2.00
3 《关于对公司<章程>进行必要的文字修订的议案》 3.00
4 《关于对公司<董事会议事规则>进行必要的文字修订的议案》 4.00
③在"委托股数"项下填报表决意见，表决意见对应的申报股数如下：
表决意见种类 对应申报股数
同意1股
反对2股
弃权3股
④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单，多次申报，以第一次申报为准
；
⑤不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。
2、采用互联网投票的投票程序
（1）股东获取身份认证的具体流程按照《深圳证券交易所投资者网络服务身
份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份
认证。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区
注册，填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午11:30前发出后，
当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出后，次日方可使用
。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
（2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.co
m.cn的互联网投票系统进行投票。
（3）投资者进行投票的时间通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2010年8月15日下午15:00至2010年8月16日下午15:00期间的任意时间。
【2010-08-12】
刊登关于召开二○一○年第二次临时股东大会的提示性公告
南风股份关于召开二○一○年第二次临时股东大会的提示性公告
南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）于2010年7月30日在中国证监会
指定信息披露网站上发布了《南方风机股份有限公司关于召开二○一○年第二次临
时股东大会的通知》，现根据有关规定，将公司2010年第二次临时股东大会会议的
有关安排再次催告如下：
1、会议召集人：公司董事会
2、现场会议召开时间：2010年8月16日下午14:30开始
3、网络投票时间：2010年8月15日至2010年8月16日。其中，通过深圳证券交
易系统进行网络投票的具体时间为2010年8月16日上午9:30至11:30，下午13:00至1
5：00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2010年8月15日下午15:00至2
010年8月16日下午15:00期间的任意时间。
投票代码：365004；投票简称：南风投票
4、召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过
深圳证券交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东
提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票、网络投票和其他表决方式中的一种方式，如果同一表决
权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
5、股权登记日：2010年8月11日
6、现场会议地点：广东省佛山市南海区松岗工业区南国桃园度假村枫丹白鹭酒店2
号楼首层木棉会议厅
【2010-07-30】
刊登关于使用包括超募资金在内的资金参与竞买国有土地使用权的公告
南风股份董事会决议公告
一、审议通过了《关于公司使用包括超募资金在内的资金参与竞买国有土地使
用权的议案》
1、同意公司使用包括超募资金在内的资金参与竞买佛山市南海区土地交易中
心挂牌的位于佛山市南海区狮山镇小塘城区地段、面积为275589.4平方米（折合：
413.3841亩）、编号为佛南（挂）2010-064的国有土地使用权，并根据竞买规则的
要求交纳保证金人民币贰仟壹佰捌拾玖万元正（￥21,890,000.00元）。具体竞价
事宜授权公司总经理根据竞买情况相机决定。
2、同意公司在成功竞得上述国有土地使用权后，将其中的100亩土地用于募集
资金投资项目建设，其余313.3841亩土地则全部作为公司发展用地。公司承诺上述
公司发展用地须用于与公司主营业务相关的核电等新能源和新兴产业建设项目，不
得用于经营投资性房地产业务或其他高风险的投资。
3、如公司成功竞得上述国有土地使用权，成交价款首先以募集资金投资项目
原定投入的土地购置资金800万元支付，其余价款以超募资金和公司自有资金支付
，其中，使用超募资金最高不得超过人民币1.2亿元，不足部分则由公司以自有资
金解决。
二、审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》
同意公司将募集资金投资项目实施地点由清远市阳山县变更为佛山市南海区，
具体内容如下：
1、因公司募集资金投资项目原选址基础配套设施尚不完善，募集资金投资项
目建成后，原材料采购和外协加工等配套工作在一定程度上将受到地域因素的限制
，且运营成本会相应增加。由于公司拟竞买的国有土地使用权涉及的地块位于公司
住所附近的佛山市南海区狮山镇小塘城区地段，将募集资金投资项目实施地点变更
至该址，不会改变募集资金投资项目建设内容、方式和进度，不存在变相改变募集
资金投向和损害股东利益的情形，且有利于公司实施一体化管理，进而提高募集资
金投资项目实施效果，并确保募集资金投资项目如期完成和发挥效益。上述募集资
金投资项目实施地点变更后，原选址将用于建设其他与主营业务相关的项目。但如
公司股东大会未能通过上述竞买地块的议案，或股东大会审议通过相关议案后公司
未能竞拍到该地块的,则募集资金投资项目仍将在原选址实施。
2、由于清远市阳山县与佛山市南海区土地使用权的出让价格和土地整理成本
存在差异，募集资金投资项目实施地点变更将导致募集资金投资项目总投资增加，
但因增加额不大，不会对募集资金投资项目的效益产生重大影响。为此，同意公司
以最高不超过人民币2000万元的超募资金增加对募集资金投资项目的投入（其中包
括购置项目建设用地所使用的超募资金），具体金额授权总经理根据项目建设的实
际情况决定。
三、审议通过了《关于对公司<章程>进行必要的文字修订的议案》
四、审议通过了《关于对公司<董事会议事规则>进行必要的文字修订的
议案》
五、审议通过了《关于对<南方风机股份有限公司董事、监事和高级管理人
员所持公司股份及其变动管理制度>进行修订的议案》
六、审议通过了《关于制订公司新制度的议案》
七、审议通过了《关于"加强上市公司治理专项活动"的整改报告》。
八、审议通过了《关于召开2010年第二次临时股东大会的议案》。
定于2010年8月16日14:30召开二○一○年第二次临时股东大会，现将有关事项
通知如下：
1、现场会议召开时间：2010年8月16日下午14:30开始
2、网络投票时间：2010年8月15日至2010年8月16日。其中，通过深圳证券交
易系统进行网络投票的具体时间为2010年8月16日上午9:30至11:30，下午13:00至1
5：00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为2010年8月15日下午15:00至2
010年8月16日下午15:00期间的任意时间。
采用交易系统投票的投票程序
（1）本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2010年8月16日上
午9:30至11:30，下午13:00至15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务
操作。
（2）投票代码：365004；投票简称：南风投票
（3）股东投票的具体程序为：
①买卖方向为买入投票；
②在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，1.00元代表议案1
，2.00元代表议案2，以此类推。每一议案应以相应的价格分别申报。如股东对所
有议案均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。
议案序号 议案名称对应申报价格
总议案100.00
1《关于公司使用包括超募资金在内的资金参与竞买国有土地使用权的议案》1
.00
2《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》2.00
3《关于对公司<章程>进行必要的文字修订的议案》3.00
4《关于对公司<董事会议事规则>进行必要的文字修订的议案》4.00
③在“委托股数”项下填报表决意见，表决意见对应的申报股数如下：
表决意见种类 对应申报股数
同意1股
反对2股
弃权3股
④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单，多次申报，以第一次申报为准
；
⑤不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。
2、采用互联网投票的投票程序
（1）股东获取身份认证的具体流程按照《深圳证券交易所投资者网络服务身
份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身
份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服
务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午11:30前发
出后，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出后，次日方
可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
（2）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.co
m.cn的互联网投票系统进行投票。
（3）投资者进行投票的时间通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为2010年8月15日下午15:00至2010年8月16日下午15:00期间的任意时间。
【2010-07-14】
刊登预计2010年1月-6月净利润同比增长60%-90%公告
南风股份业绩预增公告
南风股份预计2010年1月1日-2010年6月30日净利润约2,406万元-2,857万元，
同比增长60%-90%。
原因:
1、2010年上半年，公司主营产品通风与空气处理设备保持良好发展势头，产
品结构和产能得到进一步优化，营业收入和利润保持了一定的增长幅度。
2、公司收到政府的补贴和奖励资金，也是导致公司净利润增长的原因之一。
【2010-07-02】
刊登2009年度权益分派实施公告
南风股份2009年度权益分派实施公告
南风股份2009年度的权益分派方案为：每10股派发1元人民币现金（扣税后10
派0.9元）。
本次权益分派股权登记日为：2010年7月8日；除权除息日为：2010年7月9日。
本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的股息将于2010年7月9日通过股东托管证
券公司（或其他托管机构）直接划入其资金帐户。
【2010-06-08】
刊登签订合同公告
南风股份签订合同公告
南风股份于2010年5月15日公告了公司中标广东阳江核电站3、4、5、6号机组
和广西防城港核电站1、2号机组lot150a 核岛通风空调系统设备项目，其中防城港
项目不含风机设备。公司已根据中标通知书的要求向中广核工程有限公司递交了项
目履约保函，并与中广核正式签订了上述中标项目的合同，合同金额与中标金额一
致，为人民币317,250,824.00元。
根据项目的供货进度，本合同将对公司2011年、2012年、2013和2014年度的业
绩产生积极影响。
本次合同的签订对公司业务的独立性无重大影响。
合同履行存在受不可抗力影响造成的风险。
【2010-05-22】
刊登2009年年度股东大会决议公告
南风股份2009年年度股东大会决议公告
南风股份2009年年度股东大会于2010年5月21日召开，审议通过了《2009年度财务
决算报告》、《2009年年度报告》及《2009年年度报告摘要》、《关于续聘公司20
10年度审计机构的议案》、《关于2009年度利润分配的预案》、《关于增补公司董
事的议案》等议案。
【2010-05-21】
召开股东大会。,停牌一天
南风股份召开股东大会。
【2010-05-15】
刊登中标公告
南风股份中标公告
南风股份于2010年5月13日收到中广核工程有限公司发出的中标通知书。公司
已被中广核确定为广东阳江核电站3、4、5、6号机组和广西防城港核电站1、2号机
组LOT150A 核岛通风空调系统设备项目的中标方，其中防城港项目不含风机设备。
上述项目中标总金额为人民币317,250,824.00元。
根据中标通知书的要求，公司需在收到中标通知书后十四（14）天内向中广核
提交项目履约保函。中广核在收到该履约保函后，将与公司签订合同，有关合同双
方的权利义务将在合同中约定。
公司与中广核2007年和2008年度没有发生类似业务交易，公司与中广核2009年
度发生类似业务的交易金额为131,571,760.98元。
根据项目的供货进度，此次中标将对公司2011年、2012年、2013和2014年度的业绩
产生积极影响。
【2010-05-11】
刊登董事会决议公告
南风股份董事会决议公告
公司董事会议于2010年5月7日在公司会议室以现场方式召开，形成以下决议：
一、审议通过了《“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划》。
二、关于《“加强上市公司治理专项活动”的自查报告和整改计划》
【2010-05-05】
刊登5月7日举行2009年年度报告网上说明会公告
南风股份5月7日举行2009年年度报告网上说明会公告
南风股份将于2010年5月7日（星期五）下午15：00-17：00在深圳证券信息有
限公司提供的网上平台举行2009年年度报告网上说明会。本次说明会将采用网络远
程方式举行，投资者可登陆投资者互动平台http://irm.p5w.net参与本次说明会。
出席本次年度报告说明会的人员有公司董事长杨泽文先生，副董事长、总经理杨子
善先生等人。
【2010-04-26】
公布2010年一季报
南风股份公布2010年一季报：基本每股收益0.12元，稀释每股收益0.12元，每
股收益（扣除）0.09元，每股净资产7.46元，净资产收益率1.58%，加权平均净资
产收益率1.59%，扣除非经常性损益后净利润8028874.66元，营业收入55711872.46
元，归属于母公司所有者净利润11088874.66元，归属于母公司股东权益700772254
.44元。
董事会决议公告
会议审议通过了以下决议：
一、审议通过了《2010年第一季度报告》正文和全文。
二、审议通过了《关于将部分募集资金以定期存单方式存放的议案》。
三、增补李晓明先生为公司董事，并同意将本议案作为增补议案，提交公司20
09年度股东大会审议。
关于增加二○○九年年度股东大会临时提案的补充通知
鉴于公司董事会成员因原任董事辞职已不足公司《章程》规定的9人，公司股东杨
泽文先生（目前持有公司21.84%的股份）于2010年4月21日向公司董事会递交了《
关于增补公司董事的临时提案》，建议增补李晓明先生为公司第一届董事会董事，
任职至第一届届董事会届满，并提议将该提案作为增补议案提交公司2009年年度股
东大会审议。
【2010-04-16】
刊登董事辞职公告
南风股份董事辞职公告
2010年4月14日，南风股份董事会接到董事陈俊岭先生的书面辞职报告，称因个人
原因，请求辞去公司第一届董事会董事职务。公司董事会将尽快提名新的董事候选
人，并提请股东大会选举。
【2010-04-15】
公布2009年年报
南风股份公布2009年年报：基本每股收益0.64元，稀释每股收益0.64元，每股
收益（扣除）0.63元，每股净资产7.34元，净资产收益率7.0183%，加权平均净资
产收益率17.85%，扣除非经常性损益后净利润48101306.63元，营业收入286186077
.54元，归属于母公司所有者净利润48404659.38元，归属于母公司股东权益689683
379.78元。
董监事会决议公告
形成以下决议：
一、审议通过了《2009年年度报告》及《2009年年度报告摘要》。
二、审议通过了《关于续聘公司2010年度审计机构的议案》，同意聘请广东正
中珠江会计师事务所有限公司为公司2010年度审计及其他相关咨询服务的会计机构
，聘期一年。
三、审议通过了《关于2009年度利润分配的预案》。
公司拟以现有总股本94,000,000股为基数，按每10股派发现金股利人民币1元
（含税），派发现金股利共计9,400,000.00元，剩余未分配利润结转以后年度。
关于召开2009年年度股东大会的通知公告
一、会议召开基本情况：
1、会议召集人：公司董事会
2、会议时间：2010年5月21日下午14:00开始
3、会议召开方式：现场方式
4、会议投票方式：现场投票
5、股权登记日：2010年5月14日
6、会议地点：广东省佛山市南海区松岗工业区南国桃园度假村枫丹白路酒店
国际会议厅
二、会议审议事项：
1、审议《关于<2009年度董事会工作报告>的议案》；
2、审议《关于<2009年度监事会工作报告>的议案》；
3、审议《关于2009年度财务决算报告的议案》；
4、审议《关于<2009年年报>及<年报摘要>的议案》；
5、审议《关于续聘公司2010年度审计机构的议案》；
6、审议《关于2009年度利润分配的预案》。
【2010-03-26】
刊登收到政府奖励资金公告
南风股份收到政府奖励资金公告
根据相关规定，南风股份向佛山市南海区人民政府申请2009年度南海区第一批推进
品牌创新和企业上市扶持奖励资金人民币360万元。近日，公司收到了佛山市南海
区人民政府发放的奖励资金人民币360万元。该项奖励资金将对公司2010年度的利
润产生影响。
【2010-03-11】
刊登2010年第一次临时股东大会决议公告
南风股份2010年第一次临时股东大会决议公告
南风股份2010年第一次临时股东大会于2010年3月10日召开，审议通过了《关于向
中国银行股份有限公司佛山分行申请和获取授信额度的议案》。
【2010-03-10】
召开股东大会,停牌一天
南风股份召开股东大会。
【2010-02-27】
刊登2009年度业绩快报公告
南风股份2009年度业绩快报公告
2009年度主要财务数据:
项目 本报告期 上年同期 增减幅度（％）
营业收入（万元） 28,618.6120,189.4841.75
营业利润（万元） 5,585.52 3,557.35 57.01
利润总额（万元） 5,621.21 3,604.75 55.94
净利润（万元） 4,839.15 3,054.68 58.42
基本每股收益（元） 0.64 0.44 45.45
净资产收益率（％） 17.8430.38-12.54
本报告期末 本报告期初 增减幅度(%)
总资产（万元） 85,672.6923,378.18266.46
股东权益（万元） 68,967.0211,556.95496.76
每股净资产（元） 7.34 1.65 344.85
经营业绩和财务状况情况说明
1、经营业绩
报告期公司实现营业总收入为28,618.61万元，比去年同期增长41.75%；营业
利润为5,585.52万元，比去年同期增长57.01%；利润总额为5,621.21万元，比去年
同期增长55.94%；净利润为4,839.15万元，比去年同期增长58.42%。
上述指标增长的主要原因是公司产品结构不断优化，高端产品主营业务增长迅
速，在主营业务收入中所占的比重不断提升，使公司整体经营业绩持续增长。
报告期内公司基本每股收益为0.64元，比去年同期增长45.45%，增长的主要原
因是净利润增加所致。净资产收益率为17.84%，比去年同期下降12.54个百分点，
其原因主要是公司2009年上市募集资金到位后，净资产大幅增加。
2、财务状况
报告期末总资产余额为85,672.69万元，比期初增长266.46%；报告期末股东权益余
额为68,967.02万元，比期初增长496.76%；报告期末每股净资产7.34元，比期初增
长344.85%，大幅增长的原因主要是公司上市募集资金增加股本和资本公积及公司
经营效益稳步增长。
【2010-02-23】
刊登中标公告
南风股份中标公告
根据中广核工程有限公司（以下简称"中广核"） 发出的中标通知书，本公司
与中国核电工程有限公司组建的投标联合体（以下简称"投标联合体"）已被确定为
台山核电站核岛HVAC（暖通空调）系统详细设计和设备采购招标项目的中标方，中
标总金额（不含税价）为人民币407,883,670.00元，其中，我公司的中标金额约为
37,000万元。
根据中标通知书的要求，本公司需在收到中标通知书后十四（14）天内向中广
核提交履约保函。中广核在收到该履约保函后，将签订合同，有关合同双方的权利
义务将在合同中约定。本公司将及时公告合同签订及履行的有关情况。敬请广大投
资者注意投资风险。
根据项目的供货进度，此次中标将对公司2010年、2011年和2012年度的业绩产
生积极影响。
公司承诺将依法及时公告与中标项目有关的情况。
【2010-02-09】
刊登关于向招商银行股份有限公司佛山分行申请授信融资额度的公告
南风股份董事会决议公告
一、审议通过了《关于向招商银行股份有限公司佛山分行申请授信融资额度的
议案》，同意公司向招商银行股份有限公司佛山分行申请总额不超过等值人民币贰
亿元整的授信融资，用于公司流动资金贷款、银行承兑汇票、有追索权隐蔽型保理
和工程履约类保函；授权副总经理杨子江先生在招商银行股份有限公司佛山分行批
准上述授信融资额度后，代表公司与招商银行股份有限公司佛山分行签署相关的授
信融资协议及后续有关使用上述授信额度的法律文件。
二、审议通过了《关于向中国银行股份有限公司佛山分行申请授信融资额度的
议案》，同意公司向中国银行股份有限公司佛山分行申请不超过等值人民币柒亿元
整的授信融资，用于公司贷款、银行承兑汇票、工程履约类保函等业务；授权副总
经理杨子江先生在中国银行股份有限公司佛山分行批准上述授信融资额外后，代表
公司与中国银行股份有限公司佛山分行签署相关的授信融资协议及后续有关使用上
述授信额度的法律文件。公司将以自有国有土地使用权及房产为上述授信额度内的
融资提供抵押。
三、审议通过了《关于制定〈重大信息内部报告和保密制度〉的议案》。
四、审议通过了《关于制定〈董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变
动管理制度〉的议案》。
五、审议通过了《关于召开二○一○年第一次临时股东大会的议案》。
南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十六次会议决定于20
10年3月10日14:30召开二○一○年第一次临时股东大会。
【2010-01-29】
刊登网下配售股票上市流通的提示公告
南风股份网下配售股票上市流通的提示公告
1、本次限售股份可上市流通数量为480万股；
2、本次限售股份可上市流通日为2010年2月1日。
【2010-01-26】
刊登预计2009年净利润约4580万元-5500万元,同比增长50%-80%公告
南风股份业绩预增公告
预计2009年净利润约4580万元-5500万元,同比增长50%-80%。
原因：2009年公司主营业务发展势头较好，市场规模不断扩大，从而实现销售收入
和利润的持续增长。
【2009-12-18】
刊登完成工商变更登记公告
南风股份完成工商变更登记公告
南风股份经中国证券监督管理委员会核准，向社会公开发行人民币普通股（A
股）2,400万股，公司的注册资本由人民币柒仟万元变更为人民币玖仟肆佰万元。
公司董事会根据二○○九年第四次临时股东大会的授权，于2009年11月15日完成了
有关工商变更登记手续，并取得了广东省佛山市工商行政管理局换发的《企业法人
营业执照》。
【2009-12-01】
刊登关于超募资金使用计划的议案公告
南风股份董事会决议公告
南风股份第一届董事会第十五次会议于2009年11月27日召开，审议通过了以下
决议：
一、审议通过了《关于公司施行新制度的议案》。
二、审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》。
公司2009年首次公开发行股票超募资金总额为人民币23,820.92万元。为提高
资金使用效率，降低成本，提升公司经营效益，公司决定将超募资金中的4,500万
元用于补充公司辽宁红沿河核电一期工程一、二、三、四号机组，福建宁德核电站
工程一、二、三、四号机组和阳江核电站一期一、二号机组通风与空气处理系统设
备供货合同的流动资金。我公司与中广核工程有限公司签订的上述核电站通风与空
气处理系统设备供货合同的总金额约为人民币6亿元。上述合同项目的供货周期较
长，且从2010年开始进入集中供货期，对公司流动资金占用量较大。本次补充的流
动资金主要用于以上供货合同涉及的原材料采购，有利于公司提前做好生产安排，
确保公司按时完成供货任务。
其余超募资金人民币19,320.92万元，将根据公司发展规划，用于公司主营业
务。公司最晚将在募集资金到账后6个月内，妥善安排其余超募资金的使用计划，
并提交董事会审议通过后及时披露。在实际使用超募资金前，公司将依法履行相应
的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。
三、审议通过了《关于聘任周晖先生为公司副总经理的议案》，同意聘任董事会秘
书周晖先生为公司副总经理，任期与第一届董事会聘任的其余高管人员余任期间相
同。
【2009-11-24】
刊登重大合同公告
南风股份重大合同公告
本公司与武汉国测诺德新能源有限公司（以下简称"武汉国测诺德"）于2009年
11月18日签订了有关1MW风力发电机叶片的供货合同，合同总金额为13,200万元人
民币。
一、合同风险提示
1、合同的生效条件：本合同在双方签字盖章后生效
2、合同的履行期限：合同供货时间为2010年1月至2010年12月
3、合同的重大不确定性：
（1）本合同的具体供货范围、供货数量将由武汉国测诺德以批次订单的形式
通知本公司，因此，本合同存在供货范围和供货数量变动的风险；
（2）本合同的供货时间由武汉国测诺德以批次订单的形式通知本公司，如客
户工程项目延期，本公司供货时间需相应顺延。
4、本合同的供货时间在2010年，对公司2009年度经营成果无重大影响。
二、合同主要内容
1、合同签署时间：2009年11月18日
2、合同标的：1MW风力发电机叶片
3、合同金额：13,200万元人民币
4、合同生效时间：2009年11月20日
5、合同的履行期限：合同供货时间为2010年1月至2010年12月
6、具体供货范围、供货数量、供货时间和供货地点由武汉国测诺德以批次订
单的形式通知卖方。
7、付款方式：买方通知卖方启动生产批次时，支付该批次货款总额的15％；
该批货物在卖方工厂检验合格并交付买方指定的地点后，买方在15个工作日内支付
该批货物合同货款的40％；月度每批次货物装机完成试运行时，买方在15个工作日
内支付该批货物合同货款的35％；余额10％作为质保金在质保期满之日起15个工作
日内一次性支付。
8、合同条款中已对相关的违约责任和质量保证作出了明确的规定。
【2009-11-14】
刊登关于设立募集资金存储专户的公告
南风股份董事会决议公告
南风股份第一届董事会第十四次会议于2009年10月23日召开，形成以下决议：
一、审议通过了《关于设立募集资金存储专户的议案》，决定公司设立以下募
集资金专项账户：
1、核电暖通空调（HVAC）系统核级/非核级设备国产化技术改造项目募集资金
专项账户。
2、大型动/静叶可调机翼型隧道风机技术改造项目募集资金专项账户。
3、高效节能低噪型地铁和民用通风与空气处理设备技术改造项目募集资金专
项账户。
4、全性能检测中心和研发中心技术改造项目募集资金专项账户。
二、审议通过了《关于签订募集资金三方监管协议的议案》。
【2009-10-30】
网上定价发行的无限售流通股今日上市及关于“N南风”盘中临时停牌的公告
南风股份网上定价发行的无限售流通股今日上市
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2009年10月30日
3、股票简称：南风股份
4、股票代码：300004
5、首次公开发行后总股本：94,000,000股
6、首次公开发行股票增加的股份：24,000,000股
7、公司控股股东暨实际控制人杨泽文、杨子善、杨子江承诺：自公司股票上
市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公
开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。公司其他股东通盈创
投、邓健伟、赖兴海、黎建强、刘基照、周燕敏、陈俊岭、陈颖培承诺：自公司股
票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人
公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。除前述锁定期外，
担任公司董事、监事、高级管理人员的股东还承诺：在其任职期间每年转让的股份
不超过其所持有发行人股份总数的25%；离职后六个月内，不转让其所持有的发行
人股份。
8、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获
配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的1,9
20万股股份无流通限制及锁定安排。
10、发行后每股净资产：6.98元（按照2009年6月30日净资产值加上本次发行
募集资金净额，除以本次发行后总股本计算）。
11、发行后每股收益：0.32元/股（以公司2008年扣除非经常性损益后的净利
润按照发行后股本摊薄计算）。
12、上市保荐机构：安信证券股份有限公司
关于创业板股票上市首日交易的风险提示
今日，南方股份(300004)在深交所创业板上市交易。根据《关于创业板首次公
开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知》有关规定，本所将对上述股票上
市首日交易实施以下措施：
1、当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%
时，本所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，本所可
对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过80%时，本所可对其实施临
时停牌至14:57。
股票临时停牌至或跨越14:57的，本所于14:57将其复牌并对停牌期间已接受的
申报进行复牌集合竞价，然后进行收盘集合竞价。
临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。
2、本所可视盘中交易情况采取进一步的风险控制措施。
3、本所将严密监控上述股票首日交易，对通过大笔集中申报、连续申报、高
价申报或频繁撤销申报等异常交易方式影响证券交易价格或证券交易量的账户，本
所将依据有关规定采取限制交易、上报中国证监会查处等措施。
本所郑重提示广大投资者注意投资风险，理性投资，及时关注本所有关临时停
牌公告。
关于“N南风”盘中临时停牌的公告（较开盘价上涨达到或超过20%）
“N南风”（300004）盘中成交价格较开盘价上涨已达到或超过20%，根据《关
于创业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知》有关规定，本所
自今日10时12分31秒起对该股实施临时停牌，于10时43分复牌。
关于“N南风”盘中临时停牌的公告（较开盘价上涨达到或超过50%）
“N南风”（300004）盘中成交价格较开盘价上涨已达到或超过50%，根据《关于创
业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知》有关规定，本所自今
日11时16分39秒起对该股实施临时停牌，于13时17分复牌。
【2009-10-26】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市公告书
南风股份首次公开发行股票并在创业板上市公告书
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2009年10月30日
3、股票简称：南风股份
4、股票代码：300004
5、首次公开发行后总股本：94,000,000股
6、首次公开发行股票增加的股份：24,000,000股
7、公司控股股东暨实际控制人杨泽文、杨子善、杨子江承诺：自公司股票上
市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公
开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。公司其他股东通盈创
投、邓健伟、赖兴海、黎建强、刘基照、周燕敏、陈俊岭、陈颖培承诺：自公司股
票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人
公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。除前述锁定期外，
担任公司董事、监事、高级管理人员的股东还承诺：在其任职期间每年转让的股份
不超过其所持有发行人股份总数的25%；离职后六个月内，不转让其所持有的发行
人股份。
8、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获
配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的1,9
20万股股份无流通限制及锁定安排。
10、发行后每股净资产：6.98元（按照2009年6月30日净资产值加上本次发行
募集资金净额，除以本次发行后总股本计算）。
11、发行后每股收益：0.32元/股（以公司2008年扣除非经常性损益后的净利
润按照发行后股本摊薄计算）。
12、上市保荐机构：安信证券股份有限公司
【2009-09-30】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
南风股份首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
现将中签结果公告如下：
末“二”位数： 65
末“三”位数： 652
末“四”位数： 7215 9215 1215 3215 5215 0781 5781
末“五”位数： 73283 93283 13283 33283 53283 37411 87411
末“六”位数： 907039
末“七”位数： 1238254 2094154
凡参与网上定价发行申购南方风机股份有限公司股票的投资者持有的申购配号尾数
与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有38400个，每个中签号码只能认
购500股南方风机股份有限公司A股股票。
【2009-09-29】
刊登首次公开发行股票网上中签率及网下配售结果公告
南风股份首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行申购情况及中签率公
告
南方风机股份有限公司（以下简称"南风股份"）于2009年9月25日利用深圳证
券交易所交易系统网上定价发行"南风股份"A股1,920万股，主承销商安信证券股份
有限公司根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上定价发行的申购情况进行了
统计，并经深圳南方民和会计师事务所有限责任公司验证，本次网上定价发行有效
申购户数为277,861户，有效申购股数为1,631,049,000股，配号总数为3,262,098
个，起始号码为000000000001，截止号码为000003262098。本次网上定价发行的中
签率为1.1771565416%，超额认购倍数为85倍。
首次公开发行股票并在创业板上市网下配售结果公告
经核查确认，在初步询价中提交有效申报的74个股票配售对象除英大证券有限
责任公司外均按《发行公告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为645,
498万元,有效申购数量为28,200万股。
本次网下发行总股数480万股，有效申购获得配售的比例为1.702128%，申购倍
数为58.75倍，最终向股票配售对象配售股数为480万股，配售产生的17股零股由主
承销商根据《发行公告》规定的零股处理原则进行处理。
股票配售对象的获配股票应自本次发行中网上定价发行的股票在深圳证券交易所上
市交易之日起锁定3个月后方可上市流通，上市流通前由中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司冻结。
【2009-09-25】
(南风股份)今日上网定价发行
(南风股份)今日上网定价发行
本次发行股份数量为2,400万股，网下发行数量为480万股，占本次发行数量的
20%；网上发行数量为本次最终发行数量减去网下最终发行数量。
本次发行的价格为22.89元/股。此发行价格对应的市盈率为：
（1）53.23倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2008年净利润除以本次发行前的总股数计算）；
（2）71.53倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2008年净利润除以本次发行后的总股数计算，发行后总股数
按本次发行2,400万股计算）。
（3）34.47倍（每股收益按照2009年度经会计师事务所遵照中国会计准则审核
的盈利预测报告的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算
）。
（4）46.24倍（每股收益按照2009年度经会计师事务所遵照中国会计准则审核
的盈利预测报告的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算
，发行后总股数按本次发行2,400万股计算）。
（5）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为28,680万股，超额认购倍数为59.75倍。
本次发行参与初步询价的配售对象共152家，其中提供有效报价的配售对象74
家，对应有效申购数量之和为28,680万股。参与初步询价的配售对象可通过网下发
行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效报价对应的申购数量。
本次网上发行，参加申购的单一证券账户的委托申购数量不少于500股，超过5
00股的必须是500股的整数倍。单一证券账户申购上限为15,000股，对于申购数量
超过申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤
销，不予确认。单一证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单。同一账户的多次
申购委托（包括在不同的证券交易网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外
，均视为无效申购。参与初步询价的配售对象不能参与网上申购，若参与网上申购
，则网上申购部分为无效申购。
招股意向书披露的拟募集资金数量为28,750万元，若本次发行成功，发行人实
际募集资金数量将为54,936万元，超出发行人拟募集资金数量26,186万元。
本次网上申购时间为：2009 年9 月25 日（T 日，周五）9:30 至11:30、13:0
0 至15:00。
投资风险特别公告
公司（以下简称"发行人"）首次公开发行（以下简称"本次发行"）不超过2,40
0万股人民币普通股（A股）并将在创业板市场上市。本次发行将于2009年9月25日
分别通过深圳证券交易所交易系统和网下发行电子化平台实施。发行人、保荐人（
主承销商）特别提请投资者关注以下内容：
1、中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明
其对发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相
反的声明均属虚假不实陈述。
2、本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公
司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险
。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出
投资决定。创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于
发行上市条件、信息披露规则、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给
投资者造成投资风险。
3、拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2009年9月21日披露于中国证监
会五家指定网站(巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com
.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com;
中国资本证券网，网址www.ccstock.cn)和发行人网站（www.ntfan.com）的招股意
向书全文，特别是其中的"重大事项提示"及"风险因素"章节，充分了解发行人的各
项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。发行人受到
政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，由此可能导
致的投资风险应由投资者自行承担。
4、本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下机构投资者基于真
实认购意图报价，发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行
人募集资金需求、成效风险等因素，协商确定本次发行价格。任何投资者如参与网
上申购，均视为其已接受该发行价格，投资者若不认可本次发行定价方法和发行价
格，建议不参与本次申购。
5、本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险。投资者应当充分关注定价
市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强
化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐人（主承销商）均无法
保证股票上市后不会跌破发行价格。
6、发行人的所有股份均为可流通股份。本次发行前的股份及本次网下配售的
股份均有限售期，有关限售承诺及限售期安排详见招股意向书。上述股份限售安排
系相关股东基于公司治理需要及经营管理的稳定性，根据相关法律、法规做出的自
愿承诺。
7、本次发行申购，任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购，
所有参与网下报价、申购、配售的配售对象均不得再参与网上申购；单个投资者只
能使用一个合格账户进行申购，任何与上述规定相违背的申购均为无效申购。
8、如果本次发行成功，发行人实际募集资金数量将为54,936万元，超过发行
人拟募集资金数量26,186万元，超出比例为91.08%，发行人净资产将急剧增加，如
果募集资金投资项目的盈利能力不能同步增长，将给发行人净资产收益率等盈利指
标带来负面影响，也将对发行人资金管理运营及内部控制提出严峻挑战。此外，关
于该部分资金的运用，发行人仅在招股意向书中进行了初步披露，发行人还将通过
相应决策程序决定该部分资金运用，如果运用不当将对发行人的盈利水平造成不利
影响。
9、本次发行结束后，需经交易所批准后，方能在交易所公开挂牌交易。如果
未能获得批准，本次发行股份将无法上市，发行人会按照发行价并加算银行同期存
款利息返还给参与网上申购的投资者。
10、发行人、保荐人（主承销商）郑重提请投资者注意：投资者应坚持价值投
资理念参与本次发行申购，我们希望认可发行人的投资价值并希望分享发行人的成
长成果的投资者参与申购；任何怀疑发行人是纯粹"圈钱"的投资者，应避免参与申
购。
11、本特别风险公告并不保证揭示本次发行的全部投资风险，提示和建议投资者充
分深入地了解证劵市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、投资经验、风险和心
理承受能力独立做出是否参与本次发行申购的决定。
【2009-09-24】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市发行公告
南风股份首次公开发行股票并在创业板上市发行公告
本次发行股份数量为2,400万股，网下发行数量为480万股，占本次发行数量的
20%；网上发行数量为本次最终发行数量减去网下最终发行数量。
本次发行的价格为22.89元/股。此发行价格对应的市盈率为：
（1）53.23倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2008年净利润除以本次发行前的总股数计算）；
（2）71.53倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2008年净利润除以本次发行后的总股数计算，发行后总股数
按本次发行2,400万股计算）。
（3）34.47倍（每股收益按照2009年度经会计师事务所遵照中国会计准则审核
的盈利预测报告的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算
）。
（4）46.24倍（每股收益按照2009年度经会计师事务所遵照中国会计准则审核
的盈利预测报告的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算
，发行后总股数按本次发行2,400万股计算）。
（5）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为28,680万股，超额认购倍数为59.75倍。
本次发行参与初步询价的配售对象共152家，其中提供有效报价的配售对象74
家，对应有效申购数量之和为28,680万股。参与初步询价的配售对象可通过网下发
行电子平台查询其报价是否为有效报价及有效报价对应的申购数量。
本次网上发行，参加申购的单一证券账户的委托申购数量不少于500股，超过5
00股的必须是500股的整数倍。单一证券账户申购上限为15,000股，对于申购数量
超过申购上限的新股申购委托，深交所交易系统将该委托视为无效委托予以自动撤
销，不予确认。单一证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单。同一账户的多次
申购委托（包括在不同的证券交易网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外
，均视为无效申购。参与初步询价的配售对象不能参与网上申购，若参与网上申购
，则网上申购部分为无效申购。
招股意向书披露的拟募集资金数量为28,750万元，若本次发行成功，发行人实
际募集资金数量将为54,936万元，超出发行人拟募集资金数量26,186万元。
本次网上申购时间为：2009 年9 月25 日（T 日，周五）9:30 至11:30、13:0
0 至15:00。
投资风险特别公告
公司（以下简称"发行人"）首次公开发行（以下简称"本次发行"）不超过2,40
0万股人民币普通股（A股）并将在创业板市场上市。本次发行将于2009年9月25日
分别通过深圳证券交易所交易系统和网下发行电子化平台实施。发行人、保荐人（
主承销商）特别提请投资者关注以下内容：
1、中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明
其对发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相
反的声明均属虚假不实陈述。
2、本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公
司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险
。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出
投资决定。创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于
发行上市条件、信息披露规则、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给
投资者造成投资风险。
3、拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2009年9月21日披露于中国证监
会五家指定网站(巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com
.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com;
中国资本证券网，网址www.ccstock.cn)和发行人网站（www.ntfan.com）的招股意
向书全文，特别是其中的"重大事项提示"及"风险因素"章节，充分了解发行人的各
项风险因素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。发行人受到
政治、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，由此可能导
致的投资风险应由投资者自行承担。
4、本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下机构投资者基于真
实认购意图报价，发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行
人募集资金需求、成效风险等因素，协商确定本次发行价格。任何投资者如参与网
上申购，均视为其已接受该发行价格，投资者若不认可本次发行定价方法和发行价
格，建议不参与本次申购。
5、本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险。投资者应当充分关注定价
市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强
化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐人（主承销商）均无法
保证股票上市后不会跌破发行价格。
6、发行人的所有股份均为可流通股份。本次发行前的股份及本次网下配售的
股份均有限售期，有关限售承诺及限售期安排详见招股意向书。上述股份限售安排
系相关股东基于公司治理需要及经营管理的稳定性，根据相关法律、法规做出的自
愿承诺。
7、本次发行申购，任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购，
所有参与网下报价、申购、配售的配售对象均不得再参与网上申购；单个投资者只
能使用一个合格账户进行申购，任何与上述规定相违背的申购均为无效申购。
8、如果本次发行成功，发行人实际募集资金数量将为54,936万元，超过发行
人拟募集资金数量26,186万元，超出比例为91.08%，发行人净资产将急剧增加，如
果募集资金投资项目的盈利能力不能同步增长，将给发行人净资产收益率等盈利指
标带来负面影响，也将对发行人资金管理运营及内部控制提出严峻挑战。此外，关
于该部分资金的运用，发行人仅在招股意向书中进行了初步披露，发行人还将通过
相应决策程序决定该部分资金运用，如果运用不当将对发行人的盈利水平造成不利
影响。
9、本次发行结束后，需经交易所批准后，方能在交易所公开挂牌交易。如果
未能获得批准，本次发行股份将无法上市，发行人会按照发行价并加算银行同期存
款利息返还给参与网上申购的投资者。
10、发行人、保荐人（主承销商）郑重提请投资者注意：投资者应坚持价值投
资理念参与本次发行申购，我们希望认可发行人的投资价值并希望分享发行人的成
长成果的投资者参与申购；任何怀疑发行人是纯粹"圈钱"的投资者，应避免参与申
购。
11、本特别风险公告并不保证揭示本次发行的全部投资风险，提示和建议投资者充
分深入地了解证劵市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、投资经验、风险和心
理承受能力独立做出是否参与本次发行申购的决定。
【2009-09-23】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
南风股份首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
根据中国证券监督管理委员会《证券发行与承销管理办法》，为了便于社会公
众投资者了解发行人的基本情况、发展前景和本次发行的有关安排，发行人和保荐
机构（主承销商）将就南方风机股份有限公司本次发行举行网上路演。
1、路演时间：2009年9月24日（周四）14:00－17:00；
2、路演网站：中小企业路演网（网址：http://smers.p5w.net）；
3、参加人员：南方风机股份有限公司管理层主要成员、保荐机构（主承销商）安
信证券股份有限公司相关人员。
