☆公司概况☆ ◇003009 中天火箭 更新日期：2025-06-20◇
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】
【1.基本资料】
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｜公司名称｜陕西中天火箭技术股份有限公司 ｜
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｜英文名称｜Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co.,Ltd. ｜
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｜证券简称｜中天火箭 ｜证券代码｜003009 ｜
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｜曾用简称｜ ｜
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｜行业类别｜国防军工 ｜
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｜证券类型｜深圳A股 ｜上市日期｜2020-09-25 ｜
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｜法人代表｜程皓 ｜总 经 理｜李健 ｜
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｜公司董秘｜宁星华 ｜独立董事｜邵芳贤,段英,张西安 ｜
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｜联系电话｜86-29-82829481 ｜传 真｜86-29-82829492 ｜
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｜公司网址｜www.zthj.com ｜
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｜电子信箱｜info@zthj.com;ningxinghua@zthj.com;xuqingshan@zthj.com ｜
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｜注册地址｜陕西省西安市雁塔区高新区创业大厦八楼C座 ｜
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｜办公地址｜陕西省西安市蓝田县蓝关街道 ｜
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｜经营范围｜一般项目：森林防火服务；化工产品生产(不含许可类化工产品)｜
｜ ｜；高性能纤维及复合材料制造；橡胶制品制造；有色金属合金制｜
｜ ｜造；有色金属压延加工；锻件及粉末冶金制品制造；安防设备制｜
｜ ｜造；工业控制计算机及系统制造；物联网设备制造；电子真空器｜
｜ ｜件制造；电子专用材料制造；仪器仪表制造；智能仪器仪表制造｜
｜ ｜；衡器制造；新型金属功能材料销售；高性能有色金属及合金材｜
｜ ｜料销售；橡胶制品销售；高品质合成橡胶销售；高性能纤维及复｜
｜ ｜合材料销售；化工产品销售(不含许可类化工产品)；消防器材销｜
｜ ｜售；衡器销售；工业控制计算机及系统销售；锻件及粉末冶金制｜
｜ ｜品销售；电子专用材料销售；电子真空器件销售；智能仪器仪表｜
｜ ｜销售；有色金属合金销售；安防设备销售；货物进出口；技术进｜
｜ ｜出口；进出口代理；电子过磅服务；物联网应用服务；网络技术｜
｜ ｜服务；软件开发；信息系统集成服务；人工智能行业应用系统集｜
｜ ｜成服务；物联网技术服务；安全系统监控服务；安全技术防范系｜
｜ ｜统设计施工服务；工程管理服务；工程技术服务(规划管理、勘 ｜
｜ ｜察、设计、监理除外)；电子专用材料研发；物联网技术研发； ｜
｜ ｜智能无人飞行器制造；智能无人飞行器销售；智能仓储装备销售｜
｜ ｜。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活 ｜
｜ ｜动)许可项目：民用爆炸物品生产；火箭发射设备研发和制造； ｜
｜ ｜航天器及运载火箭制造；建筑智能化系统设计；建设工程施工；｜
｜ ｜道路货物运输(不含危险货物)；道路危险货物运输；通用航空服｜
｜ ｜务；特种设备设计。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后 ｜
｜ ｜方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准) ｜
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｜主营业务｜小型固体火箭及其延伸产品的研发、生产和销售。 ｜
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｜历史沿革｜ （一）中天火箭的历史沿革 ｜
｜ ｜ 1、2002年8月，中天有限成立 ｜
｜ ｜2002年6月5日，陕西省国防科学技术工业委员会下发《关于设立｜
｜ ｜陕西中天火箭技术有限责任公司的批复》（陕科工委规[2002]30｜
｜ ｜号），同意四十一所以增雨防雹厂、模型火箭厂、特种材料厂（｜
｜ ｜非独立法人）的净资产，联合其他单位，共同出资设立中天有限｜
｜ ｜。注册资本为2,200.00万元。 ｜
｜ ｜2002年6月8日，陕西同盛资产评估有限责任公司出具陕同评报字｜
｜ ｜[2002]091号《资产评估报告》，以2001年12月31日为基准日， ｜
｜ ｜对四十一所设立中天有限所涉及的资产和负债进行评估，净资产｜
｜ ｜评估值为1,730.97万元。 ｜
｜ ｜2002年7月12日，上海东华会计师事务所有限公司陕西五联分所 ｜
｜ ｜出具东会陕验字（2002）503号《验资报告》，截至2002年7月5 ｜
｜ ｜日止，中天有限（筹）已收到出资各方缴纳的注册资本合计2,20｜
｜ ｜0.00万元。其中出资各方以货币出资469.03万元，净资产出资1,｜
｜ ｜730.97万元。 ｜
｜ ｜2002年8月2日，中天有限在工商行政管理部门完成注册登记。 ｜
｜ ｜中天有限设立时，出资实际全部由四十一所提供。根据当时有效｜
｜ ｜的《公司法》第二十条规定：“有限责任公司由二个以上五十个｜
｜ ｜以下股东共同出资设立”，不允许设立一人有限责任公司。因此｜
｜ ｜，四十一所在设立中天有限时，委托由航天四院所控制的西诺美｜
｜ ｜灵代为出资，实质上，西诺美灵持有中天有限的股权系为四十一｜
｜ ｜所代持。 ｜
｜ ｜同时，中天有限设立时用于出资的净资产评估报告未按有关国有｜
｜ ｜资产评估管理的规定履行评估备案程序。 ｜
｜ ｜关于中天有限设立时用于出资的净资产未经评估备案及西诺美灵｜
｜ ｜代持四十一所9.09%股权事项，航天科技集团于2018年10月23日 ｜
｜ ｜出具《中国航天科技集团有限公司关于陕西中天火箭技术股份有｜
｜ ｜限公司及其子公司历史沿革中若干事项的回复函》予以确认。 ｜
｜ ｜综上，发行人保荐机构和发行人律师认为，西诺美灵代四十一所｜
｜ ｜持有中天有限9.09%股权事项以及中天有限设立时资产评估报告 ｜
｜ ｜未履行评估备案程序，已经国家授权投资机构予以了确认，不影｜
｜ ｜响中天有限设立的有效性。 ｜
｜ ｜ 2、2008年1月，中天有限股权转让及第一次增资 ｜
｜ ｜ 2007年3月2日，中天有限召开股东会，通过以下决议： ｜
｜ ｜（1）西诺美灵将其所持有的中天有限9.09%股权（注册资本200.｜
｜ ｜00万元）全部转让给四十一所； ｜
｜ ｜（2）四十一所以货币资金方式向中天有限增资15.00万元。 ｜
｜ ｜2007年4月3日，航天四院下发《关于陕西中天火箭技术有限责任｜
｜ ｜公司股权受让并变更为一人有限责任公司的批复》（院经[2007]｜
｜ ｜1254号），同意四十一所以零元价格受让西诺美灵代持的中天有｜
｜ ｜限股份。 ｜
｜ ｜2007年11月2日，西诺美灵与四十一所签订《转让协议》，约定 ｜
｜ ｜西诺美灵将其出资额200.00万元转让给四十一所。由于本次转让｜
｜ ｜实质上系对中天有限设立时代持行为的解除，因此，《转让协议｜
｜ ｜》确定的转让价格为0元/股。 ｜
｜ ｜2007年11月4日，航天四院下发《关于陕西中天火箭技术有限责 ｜
｜ ｜任公司增资的批复》(院经[2007]1255号)，同意将注册资本由2,｜
｜ ｜200.00万元变更为2,215.00万元。四十一所本次增资价格为1元/｜
｜ ｜股，本次增资仅涉及四十一所一名股东，不存在侵害其他股东权｜
｜ ｜益情形。 ｜
｜ ｜2007年11月23日，陕西大地会计师事务所有限责任公司出具陕地｜
｜ ｜验字（2007）1-036号《验资报告》，截至2007年10月20日，中 ｜
｜ ｜天有限已收到四十一所缴纳的货币增资15.00万元。 ｜
｜ ｜2008年1月7日，中天有限就上述股权转让及增资事项完成工商变｜
｜ ｜更登记。 ｜
｜ ｜发行人保荐机构及发行人律师认为，上述股权转让系为解除西诺｜
｜ ｜美灵代持股权的行为，解除代持过程履行了必要的程序；对中天｜
｜ ｜有限设立时净资产评估未履行评估备案程序，以及西诺美灵代持｜
｜ ｜及解除事宜也经国资授权投资机构予以了确认；四十一所对中天｜
｜ ｜有限的上述增资行为及增资价格履行了必要的决策程序并经举办｜
｜ ｜单位批准，因此，上述转让和增资行为合法有效。 ｜
｜ ｜ 3、2012年2月，中天有限第二次增资 ｜
｜ ｜2011年12月5日，中天有限召开董事会会议，通过决议如下： ｜
｜ ｜（1）中天有限注册资本由2,215.00万元增资到3,165.00万元； ｜
｜ ｜ （2）四十一所放弃本次增资认购权； ｜
｜ ｜（3）航天投资和新天塬投资以中天有限2010年12月31日为基准 ｜
｜ ｜日的资产评估价值分别认购新增注册资本633.00万元和317.00万｜
｜ ｜元，占中天有限本次增资后注册资本的比例分别为20.00%和10.0｜
｜ ｜2%。 ｜
｜ ｜根据东洲评估出具的沪东洲资评报字第DZ110162257号《企业价 ｜
｜ ｜值评估报告》，以2010年12月31日为基准日的中天有限净资产评｜
｜ ｜估值为9,774.71万元。 ｜
｜ ｜2011年12月29日，航天科技集团下发《关于陕西中天火箭技术有｜
｜ ｜限责任公司增资的批复》（天科经[2011]1134号），同意中天有｜
｜ ｜限以增资的方式引入航天投资和新天塬投资两家新股东，注册资｜
｜ ｜本增至3,165.00万元，其中四十一所持股69.98%，航天投资持股｜
｜ ｜20.00%，新天塬投资持股10.02%。 ｜
｜ ｜2012年2月8日，中天有限召开临时股东会，通过本次增资决议。｜
｜ ｜四十一所、航天投资、新天塬投资签订的《增资协议》，约定由｜
｜ ｜航天投资、新天塬投资以2010年12月31日为评估基准日的中天有｜
｜ ｜限净资产评估值9,774.71万元为依据（即每元注册资本增资价格｜
｜ ｜4.41元）向中天有限增资。航天投资认缴新增注册资本633.00万｜
｜ ｜元，实际出资2,793.40万元；新天塬投资认缴新增注册资本317.｜
｜ ｜00万元，实际出资1,398.91万元。 ｜
｜ ｜2011年12月30日，中瑞岳华出具中瑞岳华陕验字[2011]第329号 ｜
｜ ｜《验资报告》，截至2011年12月30日，中天有限已收到新增股东｜
｜ ｜航天投资、新天塬投资出资人民币4,192.31万元，其中，航天投｜
｜ ｜资以货币资金出资2,793.40万元，认缴新增注册资本633.00万元｜
｜ ｜，其余2,160.40万元作为资本公积；新天塬投资以货币资金出资｜
｜ ｜1,398.91万元，认缴新增注册资本317.00万元，其余1,081.91万｜
｜ ｜元作为资本公积。 ｜
｜ ｜2012年2月28日，中天有限对上述增资事项完成工商变更登记。 ｜
｜ ｜ 4、2012年6月，中天有限股权无偿划转 ｜
｜ ｜2012年6月15日，财政部下发《关于陕西中天火箭技术有限责任 ｜
｜ ｜公司股权无偿划转有关问题的批复》（财防[2012]103号），同 ｜
｜ ｜意将四十一所持有的中天有限69.98%股权无偿划转至航天四院。｜
｜ ｜2012年6月18日，中天有限通过股东会决议，同意四十一所将所 ｜
｜ ｜持中天有限69.98%股权，以0元/股的价格转让给航天四院，航天｜
｜ ｜投资、新天塬投资放弃优先受让权。 ｜
｜ ｜2012年6月18日，四十一所与航天四院签订《股权转让协议》， ｜
｜ ｜协议约定四十一所将其持有的中天有限69.89%股权，以0元价格 ｜
｜ ｜转让给航天四院。 ｜
｜ ｜2012年6月26日，中天有限对上述股权划转事项完成工商变更登 ｜
｜ ｜记。 ｜
｜ ｜通过本次划转，航天四院由原来通过下属单位四十一所间接持有｜
｜ ｜中天有限股权的方式，转为由航天四院直接持股。中天有限的实｜
｜ ｜际控制人仍然为航天科技集团，本次股权划转是航天科技集团对｜
｜ ｜其所控制的中天有限股权在其所辖不同层级单位之间的正常调整｜
｜ ｜，不涉及实际控制人的变更。 ｜
｜ ｜ 5、2017年12月，中天火箭第三次增资 ｜
｜ ｜2017年12月20日，航天四院、航天投资、新天塬投资、四十三所｜
｜ ｜、鸢辉投资、陕航集团、进步投资、四十四所、国华基金与中天｜
｜ ｜火箭签订《增资扩股协议》，约定中天火箭以发行股份的方式购｜
｜ ｜买航天投资、四十三所、鸢辉投资、陕航集团、进步投资持有的｜
｜ ｜100%的超码科技的股权，购买四十四所、国华基金持有的100%三｜
｜ ｜沃机电的股权。 ｜
｜ ｜2017年12月27日，国务院国资委下发《关于陕西中天火箭技术股｜
｜ ｜份有限公司国有股权管理有关问题的批复》（国资产权[2017]13｜
｜ ｜34号），同意中天火箭的增资扩股方案，增资扩股后，股份公司｜
｜ ｜总股本为11,654.4213万股，其中，国有股东航天四院持有5,074｜
｜ ｜万股，占总股本的43.54%；国有股东航天投资持有2,315.3796万｜
｜ ｜股，占总股本的19.86%；国有股东四十四所持有1,109.1005万股｜
｜ ｜，占总股本的9.52%；国有股东四十三所持有538.5179万股，占 ｜
｜ ｜总股本的4.62%；国有股东陕航集团持有359.2555万股，占总股 ｜
｜ ｜本的3.08%；国有股东进步投资持有155.8804万股，占总股本的1｜
｜ ｜.34%。 ｜
｜ ｜2017年12月28日，中天火箭召开2017年第四次股东大会，全体股｜
｜ ｜东通过增资扩股的议案，同意增加注册资本4,404.4213万元，由｜
｜ ｜四十三所、陕航集团、航天投资、鸢辉投资、进步投资以其持有｜
｜ ｜的超码科技的100%股权，由四十四所、国华基金持有的三沃机电｜
｜ ｜100%的股权来进行增资。 ｜
｜ ｜根据2017年12月8日东洲评估出具的东洲评报字[2017]第0581号 ｜
｜ ｜《资产评估报告》，以2017年3月31日为基准日，经评估，中天 ｜
｜ ｜火箭股东全部权益价值为55,770.00万元。 ｜
｜ ｜根据2017年12月8日东洲评估出具的东洲评报字[2017]第0583号 ｜
｜ ｜《资产评估报告》，以2017年3月31日为基准日，经评估，超码 ｜
｜ ｜科技股东全部权益价值为18,730.00万元。 ｜
｜ ｜根据2017年12月8日东洲评估出具的东洲评报字[2017]第0582号 ｜
｜ ｜《资产评估报告》，以2017年3月31日为基准日，经评估，三沃 ｜
｜ ｜机电股东全部权益价值为15,140.00万元。 ｜
｜ ｜2018年1月5日，中审众环出具了众环验字（2018）080004号《验｜
｜ ｜资报告》，截至2017年12月28日，中天火箭已收到航天投资、四｜
｜ ｜十四所、四十三所、陕航集团、鸢辉投资、进步投资、国华基金｜
｜ ｜缴纳的新增注册资本44,044,213.00元，变更后的注册资本为116｜
｜ ｜,544,213.00元。 ｜
｜ ｜2017年12月28日，中天火箭就上述增资事项完成了工商变更登记｜
｜ ｜。 ｜
｜ ｜就上述股权变更事项，国家国防科技工业局出具《国防科工局关｜
｜ ｜于陕西中天火箭技术股份有限公司资产重组涉及军工事项审查的｜
｜ ｜意见》以及财政部出具《关于同意航天动力技术研究院所属研究｜
｜ ｜所认购陕西中天火箭技术股份有限公司股份的通知》，原则同意｜
｜ ｜航天四院以中天火箭为实体实施增资扩股，发行股份44,044,213｜
｜ ｜股收购超码科技和三沃机电全部股权。 ｜
｜ ｜关于上述增资变更事项，中天火箭取得了就评估报告和评估结果｜
｜ ｜进行备案的《国有资产评估项目备案表》（编号：20170072）。｜
｜ ｜三沃机电取得了就评估报告和评估结果进行备案的《国有资产评｜
｜ ｜估项目备案表》（编号：20170073）。超码科技取得了就评估报｜
｜ ｜告和评估结果进行备案的《国有资产评估项目备案表》（编号：｜
｜ ｜20170074）。 ｜
｜ ｜经核查，发行人保荐机构及律师认为，2017年12月中天火箭增资｜
｜ ｜引入新股东购买股权以经国务院国资委备案的评估结果作为定价｜
｜ ｜依据，符合《企业国有资产评估管理暂行办法》（国务院国有资｜
｜ ｜产监督管理委员会令第12号）等规定。 ｜
｜ ｜发行人本次增资对两家公司进行的是整体评估，评估公允。除已｜
｜ ｜经披露的关联关系外，航天投资、鸢辉投资、陕航集团、进步投｜
｜ ｜资、国华基金的股东或合伙人、陕西中天火箭技术股份有限公司｜
｜ ｜招股意向书实际控制人与发行人及其控股股东、实际控制人、董｜
｜ ｜监高、核心技术人员、本次发行的中介机构及其签字人员不存在｜
｜ ｜亲属关系或其他关联关系，亦不存在委托或信托持股。 ｜
｜ ｜2020年8月7日，经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]17｜
｜ ｜17号”文核准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股3,88｜
｜ ｜4.81万，每股面值为人民币1元。经深圳证券交易所《关于陕西 ｜
｜ ｜中天火箭技术股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深｜
｜ ｜证上〔2020〕892号）同意，本公司于2020年9月25日在深圳证券｜
｜ ｜交易所上市。股票简称“中天火箭”，股票代码“003009”，股｜
｜ ｜份总数为155,392,313股。 ｜
｜ ｜经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]1549号”文件核准｜
｜ ｜，公司于2022年8月22日公开发行了4,950,000张可转换公司债券｜
｜ ｜（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额49,500.00｜
｜ ｜万元。经深交所“深证上〔2022〕898号”文同意，公司49,500.｜
｜ ｜00万元可转换公司债券于2022年9月19日起在深交所上市交易， ｜
｜ ｜债券简称“天箭转债”，债券代码“127071”。根据相关法律法｜
｜ ｜规和《陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公司债券｜
｜ ｜募集说明书》的规定，可转换公司债券自2023年2月27日开始转 ｜
｜ ｜股。截至2023年6月30日，“天箭转债”转股数量为810股，转股｜
｜ ｜后，公司股份总数由155,392,313股变更为155,393,123股。 ｜
｜ ｜截至2024年12月31日本公司可转换公司债券共转股1,414股，公 ｜
｜ ｜司总股本变更为155,393,727股。 ｜
└────┴────────────────────────────┘
【2.发行上市】
┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐
｜网上发行日期 ｜2020-09-15｜上市日期 ｜2020-09-25｜
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｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行量(万股) ｜3884.8100 ｜每股发行价(元) ｜12.94 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜发行费用(万元) ｜5673.7851 ｜发行总市值(万元) ｜50269.4414｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜募集资金净额(万元) ｜44595.6563｜上市首日开盘价(元) ｜17.08 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上市首日收盘价(元) ｜18.63 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜上网定价中签率 ｜0.02 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
｜每股摊薄市盈率 ｜22.9000 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜
├──────────┼─────┴──────────┴─────┤
｜主承销商 ｜光大证券股份有限公司 ｜
├──────────┼──────────────────────┤
｜上市推荐人 ｜光大证券股份有限公司 ｜
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【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2024-12-31
┌──────────────────┬────────┬─────┐
｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜西安航天三沃机电设备有限责任公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
├──────────────────┼────────┼─────┤
｜西安超码科技有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜
└──────────────────┴────────┴─────┘
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