☆公司大事☆ ◇002926 华西证券 更新日期：2025-05-30◇
★本栏包括【1.融资融券】【2.公司大事】
【1.融资融券】
┌────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┐
｜ 交易日 ｜融资余额｜融资买入｜融资偿还｜融券余量｜融券卖出｜融券偿还｜
｜ ｜ (万元) ｜额(万元)｜额(万元)｜ (万股) ｜量(万股)｜量(万股)｜
├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤
｜2025-05-｜90508.66｜ 821.71｜ 1107.93｜ 25.08｜ 2.65｜ 3.51｜
｜ 28 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤
｜2025-05-｜90794.87｜ 1104.30｜ 752.04｜ 25.94｜ 3.47｜ 3.10｜
｜ 27 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤
｜2025-05-｜90442.62｜ 893.88｜ 882.98｜ 25.57｜ 3.67｜ 6.27｜
｜ 26 ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜ ｜
└────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┘
【2.公司大事】
【2025-05-29】
华西证券完成发行四川省首支证券公司科创债，全场倍数近4倍
【出处】本站7x24快讯
据华西证券官微，5月28日，华西证券在深交所成功发行10亿元科技创新公司债券，本期债券受到市场广泛关注，全场倍数近4倍。本期债券是四川省首支由证券公司发行的科技创新公司债券，同时也是华西证券在贯彻落实国家创新驱动发展战略、服务实体经济发展方面的重要举措。
【2025-05-29】
券商全面备战首批浮费基金发行
【出处】中国基金报【作者】莫琳
【导读】券商全面备战首批浮费基金，端午节后进入集中销售期
随着首批16只新型浮动费率基金先后发行，作为基金代销的核心渠道之一，多家券商近日火力全开，纷纷通过视频、图文等多种形式开展相关投教工作。
多家券商的相关业务负责人告诉记者，产品筛选能力是券商代销竞争力的核心，因此在正式开始投教工作之前，公司投研团队从管理人长期业绩、费率模型合理性等多个维度，确定重点销售清单，为投资者提供更具竞争力的配置选择。其中，作为“券商严选”中的重头戏，券结基金成为各家券商的发力重点。
“券结基金”率先发力
节后进入集中销售期
近年来，“券结模式”大爆发。数据显示，截至5月28日，共有超过1500只基金采取了券商交易结算，基金规模也较2017年试点时增长超过10倍。
在此次开售的16只新型浮动费率基金中，有7只产品采取了券商结算模式。据记者统计，首批26只浮动费率产品中，将有11只采取券商结算模式。
其中，银河证券是易方达成长进取的券结券商，国泰海通证券是富国均衡配置、中欧大盘智选、嘉实成长共赢的券结券商，同时，中欧大盘智选还选择中信建投证券作为双渠道的券商结算合作方。
兴证全球合熙选择了中信建投证券和兴业证券为双渠道的券结券商，东方红核心价值选择了母公司东方证券为券结券商，大成全球回报选择了华西证券，万家新机遇则敲定中金公司，国投证券/中金财富对接安信价值共赢。
从首发当日情况看，选择东方证券为结算券商的东方红核心价值发售规模超4.5亿元。东方红资产管理更是宣布将于近期运用自有资金1000万元投资旗下东方红核心价值混合型证券投资基金，进一步强化基金管理人与投资者的利益绑定。
记者从多家券商营业部了解到，目前各家券商代销的浮动费率基金还处于前期投教阶段，集中销售期放在了端午节之后。近几日，多家券商营业部正在组织内部员工集中培训，为节后的销售做准备。
投教先行
多家券商“火力全开”
记者了解到，券商正积极开展浮动费率基金产品发行准备工作，其中，投教成为“重头戏”。
中国银河证券产品中心权益产品部相关负责人告诉记者，为做好产品发行工作，中国银河证券通过营业部中小型投资沙龙、大型投资者报告会等形式与投资者面对面交流投资策略、财富管理理念和方法，展示权益基金长期业绩情况，鼓励投资者长期持有，详细介绍浮动管理费率产品与投资者利益一致性的设计原理，解除投资者疑问，目前已经取得良好效果。
记者注意到，银河证券在线上通过投教图文、重点曝光、精准触达等形式对客户进行了多轮投教，并通过数字人视频向客户进行宣传。同时，在银河证券微信公众号对首批26只新型浮动费率基金的投资方向、费率特点、后续影响进行了解读。
国泰海通证券将“售后服务”纳入战略布局，计划通过跟踪产品中长期业绩，动态优化研究体系，形成“产品创设-销售-持续服务”的生态闭环，展现出从短期销售向长期客户经营的转型思路。
国金证券则联合合作基金公司打造专业投教矩阵，通过线上新媒体平台、线下投资者交流会等形式，解读新规下的费率机制与收益分配逻辑，帮助投资者理解产品价值。
多管齐下
助力浮动费率基金产品平稳发售
除了投教工作，多家券商还积极开展基金公司调研、加强产品研究和评价分析、培训分支机构人员、探索研究浮动管理费计算机制、升级后台清算系统计费模块等。
国泰海通证券表示，公司已与基金公司开展多轮调研沟通，多方面了解基金公司首批浮动费率产品发行计划与布局方案。同时，以客户为中心，加强产品研究和评价分析，和重点合作公募基金管理人共同探索费率改革新路径，为投资者提供更专业、优质的产品筛选和资产配置建议。
“权益基金业绩是王道，好业绩才能让产品行稳致远。在公司层面，事先明确与权益基金管理规模大、投研能力强的头部基金公司合作，在这些公司中选择长期业绩优异、回撤较小、管理经验丰富的中生代基金经理发行产品。我们在调研数家公司多位基金经理后，最终确定合作对象。”中国银河证券产品中心权益产品部相关负责人表示。
广发证券表示，正在了解部分管理人产品和发行安排，并对部分基金经理进行了调研；同时，了解浮动管理费计算机制，讨论是否涉及代销端改造。
国金证券表示，在产品研究与遴选机制上，由资深团队牵头组建专项评审小组，从管理人长期业绩、费率模型合理性等多个维度，建立多维度评价模型，穿透评估基金管理人的绝对收益能力及回撤控制水平，在全市场筛选优秀产品。
此外，针对浮动费率动态计提特性，国金证券技术团队及时升级后台清算系统计费模块，完善系统对接全流程保障机制。在内部培训和销售协同方面，公司积极响应新规中关于优化产品服务、强化与投资者利益绑定的要求，设计个性化营销方案，同步开展理财经理专项培训，构建以持续提升客户体验为目标的陪伴服务体系。
据国元证券介绍，公司首先对浮动费率产品的历史、内在机制等做了充分的学习和研讨，并在首批产品面世后从投研端进行选品，确定了拟重点销售的产品，借此机会助推分支机构转型，并针对浮动费率产品进行内部培训，帮助分支机构人员更好地理解产品，下一步将重点组织若干支浮动费率产品的销售，全面响应公募基金高质量发展的新业态。
【2025-05-29】
券商观点|证券行业周报：或维持整理格局
【出处】本站iNews【作者】机器人
2025年5月29日，申港证券发布了一篇证券行业的研究报告，报告指出，或维持整理格局。
报告具体内容如下：
每周一谈: 4月份国民经济顶住压力稳定增长 4月份，面对外部冲击影响加大、内部困难挑战叠加的复杂局面，坚持稳中求进工作总基调，完整准确全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，扎实推动高质量发展，加紧实施更加积极有为的宏观政策，有力有效应对外部冲击，生产需求平稳增长，就业形势总体稳定，新动能积聚成长，国民经济顶住压力稳定增长，延续向新向好发展态势。市场回顾：上周（5.19-5.23）沪深300指数的涨跌幅为-0.18%，申万二级行业指数证券行业涨跌幅为-2.26%。板块内1家个股上涨，48家下跌。证券板块个股周度表现：股价涨跌幅前五名为：湘财股份、方正证券、国信证券、西南证券、华西证券。股价涨跌幅后五名为：锦龙股份、信达证券、国盛金控、中国银河、东方财富。本周投资策略：上周证券行业指数涨跌幅落后于沪深300指数，证券板块内个股仅有一家上涨，其他个股均是下跌，我们认为证券行业板块或维持整理格局。风险提示：政策风险、市场波动风险。
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声明：本文引用第三方机构发布报告信息源，并不保证数据的实时性、准确性和完整性，数据仅供参考，据此交易，风险自担。
【2025-05-29】
华西证券：5月28日获融资买入821.71万元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，华西证券5月28日获融资买入821.71万元，占当日买入金额的23.17%，当前融资余额9.05亿元，占流通市值的4.22%，超过历史50%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-05-288217148.0011079296.00905086600.002025-05-2711042951.007520366.00907948748.002025-05-268938782.008829755.00904426163.002025-05-2310258461.0014064668.00904317136.002025-05-2211692914.0015415408.00908123343.00融券方面，华西证券5月28日融券偿还3.51万股，融券卖出2.65万股，按当日收盘价计算，卖出金额21.68万元，占当日流出金额的0.51%，融券余额205.15万，低于历史10%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-05-28216770.00287118.002051544.002025-05-27285234.00254820.002132268.002025-05-26301307.00514767.002099297.002025-05-23134644.00297202.002312757.002025-05-22276224.00238784.002508480.00综上，华西证券当前两融余额9.07亿元，较昨日下滑0.32%，两融余额低于历史50%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-05-28华西证券-2942872.00907138144.002025-05-27华西证券3555556.00910081016.002025-05-26华西证券-104433.00906525460.002025-05-23华西证券-4001930.00906629893.002025-05-22华西证券-3705844.00910631823.00说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-05-28】
“25华股K1”：票面利率确定为1.90%
【出处】本站7x24快讯
华西证券公告，“25华股K1”票面利率确定为1.90%。
【2025-05-28】
华西证券：5月27日获融资买入1104.30万元，占当日流入资金比例为23.99%
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，华西证券5月27日获融资买入1104.30万元，占当日买入金额的23.99%，当前融资余额9.08亿元，占流通市值的4.21%，超过历史50%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-05-2711042951.007520366.00907948748.002025-05-268938782.008829755.00904426163.002025-05-2310258461.0014064668.00904317136.002025-05-2211692914.0015415408.00908123343.002025-05-2112563480.0013252032.00911845837.00融券方面，华西证券5月27日融券偿还3.10万股，融券卖出3.47万股，按当日收盘价计算，卖出金额28.52万元，占当日流出金额的0.67%，融券余额213.23万，低于历史10%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-05-27285234.00254820.002132268.002025-05-26301307.00514767.002099297.002025-05-23134644.00297202.002312757.002025-05-22276224.00238784.002508480.002025-05-21190453.0092290.002491830.00综上，华西证券当前两融余额9.10亿元，较昨日上升0.39%，两融余额低于历史50%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-05-27华西证券3555556.00910081016.002025-05-26华西证券-104433.00906525460.002025-05-23华西证券-4001930.00906629893.002025-05-22华西证券-3705844.00910631823.002025-05-21华西证券-578977.00914337667.00说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-05-28】
委托第三方“拉客户” 华西证券营业部频繁被罚
【出处】经济参考报
日前，华西证券营业部因从业人员违规进行投资者招揽受到当地证监局的处罚。根据浙江证监局公告，经查，发现华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部（以下简称“义乌商城大道证券营业部”）存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了相关规定。相关机构和责任人均被监管部门采取责令改正措施，并记入证券期货市场诚信档案。
根据公告，浙江证监局决定对义乌商城大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；同时，要求义乌商城大道证券营业部应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责；此外，义乌商城大道证券营业部要进一步加强合规管理，提升员工合规意识。
与此同时，浙江证监局指出，魏谦作为义乌商城大道证券营业部负责人，对上述违规行为负有责任。根据有关规定，浙江证监局决定对魏谦采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，浙江证监局要求魏谦应当引以为戒，认真查找和深入整改问题，进一步加强人员管理，切实提升营业部合规管理水平。
浙江证监局还提到，童学俊作为华西证券股份有限公司浙江分公司负责人，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，违反了相关规定。根据有关规定，浙江决定对童学俊采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应当深刻吸取教训，加强对所辖证券营业部的合规管理，提升合规检查有效性，切实防范合规风险。
值得注意的是，今年3月，华西证券重庆分公司因员工委托证券经纪人以外的第三方招揽客户被监管处罚。然而，时隔不到两个月，华西证券又因同一违规情形再度收到监管罚单。
根据此前公告，华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，同时分公司对员工执业行为管理不到位。根据相关规定，重庆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，重庆证监局要求该分公司深刻吸取教训，立即采取有效措施进行整改，对相关责任人员进行责任追究，加强对员工的培训及警示教育。进一步健全相关内控制度，加强对所辖证券营业部合规风控管理，提升合规检查有效性，切实防范合规风险行为。
据了解，委托第三方招揽客户是指，证券公司或从业人员将本应通过持牌证券经纪人开展的客户开发工作，外包给无资质的外部机构或个人操作的行为。这种行为通常伴随隐蔽的利益分成，并脱离公司合规监控体系，极易引发投资者信息泄露、违规承诺收益等风险。
实际上，证券行业因委托第三方招揽客户而受罚并不少见。今年1月，光大证券上海金山区卫清西路证券营业部员工张欧，同样因存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动而遭到当地证监局处罚。
在业内人士看来，部分证券机构为快速拓展业务、降低成本，在揽客过程中利用了第三方资源，但却忽视了合规管理。这种行为存在诸多隐患，如误导投资者、泄露客户信息、引发利益输送等问题，损害了市场秩序和投资者权益。监管部门应加强日常监管，加大违规处罚力度、强化机构内部合规建设，促进提升行业整体规范水平。
【2025-05-28】
涉投行、经纪等业务违规 30多家券商被处罚
【出处】深圳商报
【深圳商报讯】（记者 陈燕青）近年来，证监会持续压严压实券商等中介机构“看门人”责任。根据记者不完全统计，年内已有超过30家券商因投行、经纪等业务违规而被监管处罚。
近日，沪深交易所对中信证券、国投证券、华福证券、五矿证券等采取监管警示措施，涉及IPO、再融资、债券承销等核心业务环节。
投行违规是监管打击的重点方向之一。中信证券与国投证券因违反再融资分类审核机制被罚。其中，中信证券在2024年11月因IPO项目实控人认定及股权转让披露问题被上交所警示，国投证券则因2024年9月IPO项目资金拆借、内控缺陷等问题遭深交所处罚。两家公司的6名保荐代表人也被监管警示。
此外，华福证券、五矿证券因在投行业务执业过程中存在多项违规行为被交易所予以书面警示。其中，华福证券存在对发行人贸易业务商业合理性及收入确认依据核查不充分，相关尽调程序执行不到位等情况；五矿证券则存在对发行人收入确认、研发相关内部控制、销售服务商核查不到位等问题。
证券业协会官网显示，近日保荐代表人分类名单已再度更新。其中D类（暂停业务类）名单新增8人，总数达到15人。此次新增的8名保代分别来自申万宏源、国元证券、财信证券、东吴证券等6家券商。
还有券商营业部因经纪业务违规受到监管处罚。浙江证监局近日称，经查，华西证券义乌商城大道营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了相关规定。浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，魏谦作为营业部负责人，被采取责令改正的行政监督管理措施。童学俊作为华西证券浙江分公司负责人，被采取出具警示函的行政监管措施。
对于部分中介机构的违规行为，上海一位证券维权律师对记者表示，目前来看，监管处罚措施包括警示、罚款、暂停业务资格、吊销业务许可证、市场禁入等。近年来监管层通过各种措施提高了券商、会计师事务所等中介机构的违规成本，使其不敢轻易进行违法违规行为。
证监会近日公布的执法情况显示，2024年，证监会全面追究各类审计、保荐、法律服务等中介机构未勤勉尽责行为的责任，全年罚没6.73亿元，对4家会计师事务所和1家证券公司暂停业务6个月。同时，证监会对证券、基金、期货、投资咨询等全行业从业人员持续强化监管执法，全年严肃查办59起从业人员违法违规案件。开展打击证券从业人员违规炒股专项治理行动，对38名从业人员作出行政处罚，对66名从业人员、7家券商采取出具警示函、监管谈话等行政监管措施。
【2025-05-27】
华西证券：5月26日获融资买入893.88万元，占当日流入资金比例为19.94%
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，华西证券5月26日获融资买入893.88万元，占当日买入金额的19.94%，当前融资余额9.04亿元，占流通市值的4.20%，超过历史50%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-05-268938782.008829755.00904426163.002025-05-2310258461.0014064668.00904317136.002025-05-2211692914.0015415408.00908123343.002025-05-2112563480.0013252032.00911845837.002025-05-2021321875.0018288015.00912534389.00融券方面，华西证券5月26日融券偿还6.27万股，融券卖出3.67万股，按当日收盘价计算，卖出金额30.13万元，占当日流出金额的0.56%，融券余额209.93万，低于历史10%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-05-26301307.00514767.002099297.002025-05-23134644.00297202.002312757.002025-05-22276224.00238784.002508480.002025-05-21190453.0092290.002491830.002025-05-20139445.00670505.002382255.00综上，华西证券当前两融余额9.07亿元，较昨日下滑0.01%，两融余额低于历史50%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-05-26华西证券-104433.00906525460.002025-05-23华西证券-4001930.00906629893.002025-05-22华西证券-3705844.00910631823.002025-05-21华西证券-578977.00914337667.002025-05-20华西证券2488844.00914916644.00说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-05-26】
重蹈覆辙？这家上市券商为何又收警示函
【出处】投资时报
屡屡违规的华西证券，如何构建与业务协同发展的合规风控体系？
投资时间网、标点财经研究员 李翠枝
在两个月的时间内，华西证券股份有限公司（下称华西证券，002926.SZ）两度出现在监管部门出具的行政监管措施决定书中，原由竟然如出一辙。
5月23日，中国证监会浙江监管局官网一连披露3份行政监管措施决定书，剑指华西证券义乌商城大道证券营业部及相关负责人。
具体来看，经查，华西证券义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为。浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；要求该营业部深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，对相关责任人员进行追责问责，并进一步加强合规管理，提升员工合规意识。
与此同时，该营业部负责人魏谦，对上述违规行为负有责任，被采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；华西证券浙江分公司负责人童学俊，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
华西证券义乌商城大道证券营业部及相关负责人被采取监管措施
资料来源：中国证监会浙江监管局官网
上述决定书的落款日期为5月12日。
根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）相关规定，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。
而就在3月份，华西证券另一分支机构也因违规招揽客户被出具警示函。
据中国证监会重庆监管局官网3月21日披露，经查，华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，该分公司对所辖证券营业部员工执业行为管理不到位，合规风控把关不严。
重庆证监局决定对华西证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案；要求该分公司深刻吸取教训，立即采取有效措施进行整改，对相关责任人员进行责任追究，加强对员工的培训及警示教育，并进一步健全相关内控制度，加强对所辖证券营业部合规风控管理，提升合规检查有效性，切实防范合规风险行为。该决定书的落款日期为3月17日。
公开资料显示，华西证券源于1988年成立的四川省证券股份有限公司。2000年6月26日，原四川省证券股份有限公司与原四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立华西证券有限责任公司，2014年7月完成股份制改造并更名为华西证券股份有限公司。2018年2月，华西证券在深圳证券交易所上市。
2024年，华西证券总资产突破千亿元，在A股上市券商中处于中游位置。同年，该公司营业收入、归母净利润亦一扫之前几年的疲态，呈现较大幅度增长。根据年报披露，2024年华西证券实现营业总收入39.20亿元，同比增长23.22%；实现归母净利润7.28亿元，同比增幅高达71.31%。
不过，各项主营业务的业绩表现不一。2024年，华西证券经纪及财富管理业务营业总收入同比增长，但营业利润率同比略有降低；投资业务、资产管理业务的营业总收入均同比增长，且营业利润率均有不同程度的上升；信用业务、投资银行业务则是营业总收入及营业利润率双降。
其中，投资银行业务的降幅尤为明显。年报显示，2024年华西证券投资银行业务营业总收入为1.32亿元，同比下降28.44%；营业利润率为-61.88%，同比降低了44.97个百分点。华西证券解释称，这主要是受行业集中度不断提升、 监管压力持续增大、公司保荐业务资格暂停等影响，证券承销业务收入减少所致。
2024年华西证券主营业务情况
数据来源：华西证券2024年年报
这不得不提华西证券的另一违规事项以及因此受到的处罚。
2024年4月29日，华西证券收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》。因在金通灵科技集团股份有限公司 2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题，华西证券被江苏证监局采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。
同年5月14日，因同一事项，深圳证券交易所作出《关于对华西证券股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定》，对华西证券给予6个月不接受提交的发行上市申请文件、信息披露文件的处分。
据悉，华西证券制定了“325战略规划”，其中包括“深化合规风控前置，持续完善全面风险管理体系建设，建立与业务协同发展的合规风控体系”。对于屡屡违规的华西证券，这一发展战略如何落地，值得关注。
【2025-05-26】
华西证券，被罚
【出处】中国基金报【作者】含章
【导读】因违规揽客，华西证券一营业部及相关负责人被警示
近日，浙江证监局连开三张罚单，剑指投资者招揽存在违规行为，华西证券一营业部及相关负责人被监管警示。
值得关注的是，今年3月，华西证券重庆分公司才因员工委托证券经纪人以外的第三方招揽客户被监管处罚。然而时隔不到两个月，华西证券又因同一违规情形再度收到监管罚单。
因违规揽客
连收三张罚单
5月23日，浙江证监局接连公告三张罚单。
公告显示，经查，华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规定。
《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项显示，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。
根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，浙江证监局决定，对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局指出，该营业部应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责。同时，该营业部要进一步加强合规管理，提升员工合规意识。
同时，浙江证监局认为，华西证券股份有限公司浙江分公司负责人童某俊，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款的规定。童某俊被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，作为营业部负责人的魏某，对上述违规行为负有责任。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，浙江证监局决定，对其采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
违规揽客屡触“红线”
行业迎来强监管
去年10月，监管部门对券商下发通知，提出若干要求。其中就包括“证券公司及其从业人员不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动”。
据不完全统计，近年来，已有天风、长江、国金、银河、光大、华西证券等券商因违规揽客等原因被罚。
今年1月，光大证券上海金山区卫清西路证券营业部员工张某被罚。经查，其在光大证券股份有限公司上海金山区卫清西路证券营业部从业期间，存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的情形。上海证监局对其采取出具警示函的行政监管措施。
今年3月，重庆证监局公告一则罚单。公告显示，华西证券重庆分公司所辖证券营业部部分员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行为，分公司对所辖证券营业部员工执业行为管理不到位，合规风控把关不严。重庆证监局对华西证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
在业内人士看来，解决违规揽客屡触“红线”现象，可从多方面发力。例如，技术防控层面通过开户系统追踪客户来源，禁止非认证渠道接入；考核改革层面向财富管理转型，降低对经纪业务的依赖程度；文化重塑层面则将合规纳入员工绩效考核，建立“不敢违规、不能违规”的机制。值得关注的是，监管层近年来加大对科技手段的应用，敦促券商推进合规建设。例如，有券商启用AI监测识别“第三方合作”等关键词。
【2025-05-26】
华西证券：5月23日获融资买入1025.85万元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，华西证券5月23日获融资买入1025.85万元，占当日买入金额的21.92%，当前融资余额9.04亿元，占流通市值的4.20%，超过历史50%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-05-2310258461.0014064668.00904317136.002025-05-2211692914.0015415408.00908123343.002025-05-2112563480.0013252032.00911845837.002025-05-2021321875.0018288015.00912534389.002025-05-1919364642.0018584934.00909500529.00融券方面，华西证券5月23日融券偿还3.62万股，融券卖出1.64万股，按当日收盘价计算，卖出金额13.46万元，占当日流出金额的0.14%，融券余额231.28万，低于历史10%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-05-23134644.00297202.002312757.002025-05-22276224.00238784.002508480.002025-05-21190453.0092290.002491830.002025-05-20139445.00670505.002382255.002025-05-19380067.00237437.002927271.00综上，华西证券当前两融余额9.07亿元，较昨日下滑0.44%，两融余额低于历史50%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-05-23华西证券-4001930.00906629893.002025-05-22华西证券-3705844.00910631823.002025-05-21华西证券-578977.00914337667.002025-05-20华西证券2488844.00914916644.002025-05-19华西证券948890.00912427800.00说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-05-25】
华西证券义乌某营业部收警示函 投资者招揽活动违规
【出处】中国经济网
中国经济网北京5月25日讯 浙江证监局5月23日发布《关于对华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部采取出具警示函措施的决定》《关于对魏谦采取责令改正措施的决定》《关于对童学俊采取出具警示函措施的决定》。
经查，华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规定。根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，浙江证监局决定对华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
魏谦作为营业部负责人，对上述违规行为负有责任。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，浙江证监局决定对魏谦采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
童学俊作为华西证券股份有限公司浙江分公司负责人，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对童学俊采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
相关法规：
《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项：违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。
《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条：证券公司违反本办法的规定，依法采取出具警示函、责令改正、责令增加内部合规检查次数、责令定期报告、责令处分有关人员等行政监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百四十条的规定采取行政监管措施；对直接负责的高级管理人员和其他责任人员，依法采取出具警示函、责令改正、监管谈话等行政监管措施。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条：证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司（以下统称下属各单位）负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。
证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动及时向合规负责人报告。
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条：证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。
以下为原文：
关于对华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部采取出具警示函措施的决定
华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部：
经查，你营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规定。
根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你营业部应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责。同时，你营业部要进一步加强合规管理，提升员工合规意识。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2025年5月12日
关于对魏谦采取责令改正措施的决定
魏谦：
经查，华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规定。
你作为营业部负责人，对上述违规行为负有责任。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你应当引以为戒，认真查找和深入整改问题，进一步加强人员管理，切实提升营业部合规管理水平。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2025年5月12日
关于对童学俊采取出具警示函措施的决定
童学俊：
经查，华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规定。
你作为华西证券股份有限公司浙江分公司负责人，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第一款的规定。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
你应当深刻吸取教训，加强对所辖证券营业部的合规管理，提升合规检查有效性，切实防范合规风险。
如果对本监管措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
浙江证监局
2025年5月12日
【2025-05-23】
华西证券因从业人员违规进行投资者招揽活动连收3张罚单
【出处】上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯（记者 严晓菲）5月23日，华西证券连收3张罚单。浙江证监局公告称，华西证券义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》第八条第七项的规定。
根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，浙江证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
与此同时，魏谦作为该营业部负责人，对上述违规行为负有责任。根据有关规定，浙江证监局决定对其采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。童学俊作为华西证券浙江分公司负责人，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，浙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
【2025-05-23】
因投资者招揽存违规行为，华西证券一营业部及相关负责人被监管警示
【出处】北京商报
北京商报讯（记者 李海媛）5月23日，浙江证监局发文称，经查，发现华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部（以下简称“义乌商城大道证券营业部”）存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了相关规定。
根据有关规定，浙江证监局决定对义乌商城大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；同时，要求义乌商城大道证券营业部应当深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员进行追责问责；此外，义乌商城大道证券营业部要进一步加强合规管理，提升员工合规意识。
与此同时，浙江证监局指出，魏谦作为义乌商城大道证券营业部负责人，对上述违规行为负有责任。根据有关规定，浙江证监局决定对魏谦采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，浙江证监局要求魏谦应当引以为戒，认真查找和深入整改问题，进一步加强人员管理，切实提升营业部合规管理水平。
浙江证监局还提到，童学俊作为华西证券股份有限公司浙江分公司负责人，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，违反了相关规定。根据有关规定，浙江决定对童学俊采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应当深刻吸取教训，加强对所辖证券营业部的合规管理，提升合规检查有效性，切实防范合规风险。
【2025-05-23】
华西证券：5月22日获融资买入1169.29万元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，华西证券5月22日获融资买入1169.29万元，占当日买入金额的26.15%，当前融资余额9.08亿元，占流通市值的4.16%，超过历史50%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-05-2211692914.0015415408.00908123343.002025-05-2112563480.0013252032.00911845837.002025-05-2021321875.0018288015.00912534389.002025-05-1919364642.0018584934.00909500529.002025-05-1625552071.0016698675.00908720821.00融券方面，华西证券5月22日融券偿还2.87万股，融券卖出3.32万股，按当日收盘价计算，卖出金额27.62万元，占当日流出金额的0.43%，融券余额250.85万，低于历史20%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-05-22276224.00238784.002508480.002025-05-21190453.0092290.002491830.002025-05-20139445.00670505.002382255.002025-05-19380067.00237437.002927271.002025-05-1620775.00351513.002758089.00综上，华西证券当前两融余额9.11亿元，较昨日下滑0.41%，两融余额低于历史50%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-05-22华西证券-3705844.00910631823.002025-05-21华西证券-578977.00914337667.002025-05-20华西证券2488844.00914916644.002025-05-19华西证券948890.00912427800.002025-05-16华西证券8481771.00911478910.00说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-05-22】
华西证券：5月21日获融资买入1256.35万元，占当日流入资金比例为20.32%
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，华西证券5月21日获融资买入1256.35万元，占当日买入金额的20.32%，当前融资余额9.12亿元，占流通市值的4.14%，超过历史50%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-05-2112563480.0013252032.00911845837.002025-05-2021321875.0018288015.00912534389.002025-05-1919364642.0018584934.00909500529.002025-05-1625552071.0016698675.00908720821.002025-05-1530254018.0040237337.00899867425.00融券方面，华西证券5月21日融券偿还1.10万股，融券卖出2.27万股，按当日收盘价计算，卖出金额19.05万元，占当日流出金额的0.29%，融券余额249.18万，低于历史20%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-05-21190453.0092290.002491830.002025-05-20139445.00670505.002382255.002025-05-19380067.00237437.002927271.002025-05-1620775.00351513.002758089.002025-05-1565676.002085634.003129714.00综上，华西证券当前两融余额9.14亿元，较昨日下滑0.06%，两融余额低于历史50%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-05-21华西证券-578977.00914337667.002025-05-20华西证券2488844.00914916644.002025-05-19华西证券948890.00912427800.002025-05-16华西证券8481771.00911478910.002025-05-15华西证券-12150061.00902997139.00说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-05-21】
华西证券：5月20日获融资买入2132.19万元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，华西证券5月20日获融资买入2132.19万元，占当日买入金额的31.64%，当前融资余额9.13亿元，占流通市值的4.16%，超过历史50%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-05-2021321875.0018288015.00912534389.002025-05-1919364642.0018584934.00909500529.002025-05-1625552071.0016698675.00908720821.002025-05-1530254018.0040237337.00899867425.002025-05-1468279213.0063096227.00909850744.00融券方面，华西证券5月20日融券偿还8.03万股，融券卖出1.67万股，按当日收盘价计算，卖出金额13.94万元，占当日流出金额的0.14%，融券余额238.23万，低于历史20%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-05-20139445.00670505.002382255.002025-05-19380067.00237437.002927271.002025-05-1620775.00351513.002758089.002025-05-1565676.002085634.003129714.002025-05-142853470.0025980.005296456.00综上，华西证券当前两融余额9.15亿元，较昨日上升0.27%，两融余额低于历史50%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-05-20华西证券2488844.00914916644.002025-05-19华西证券948890.00912427800.002025-05-16华西证券8481771.00911478910.002025-05-15华西证券-12150061.00902997139.002025-05-14华西证券8144473.00915147200.00说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-05-20】
华西证券：5月19日获融资买入1936.46万元，占当日流入资金比例为22.69%
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，华西证券5月19日获融资买入1936.46万元，占当日买入金额的22.69%，当前融资余额9.10亿元，占流通市值的4.13%，超过历史50%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-05-1919364642.0018584934.00909500529.002025-05-1625552071.0016698675.00908720821.002025-05-1530254018.0040237337.00899867425.002025-05-1468279213.0063096227.00909850744.002025-05-1328311871.0020627958.00904667758.00融券方面，华西证券5月19日融券偿还2.83万股，融券卖出4.53万股，按当日收盘价计算，卖出金额38.01万元，占当日流出金额的0.47%，融券余额292.73万，低于历史20%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-05-19380067.00237437.002927271.002025-05-1620775.00351513.002758089.002025-05-1565676.002085634.003129714.002025-05-142853470.0025980.005296456.002025-05-13819.0038493.002334969.00综上，华西证券当前两融余额9.12亿元，较昨日上升0.10%，两融余额低于历史50%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-05-19华西证券948890.00912427800.002025-05-16华西证券8481771.00911478910.002025-05-15华西证券-12150061.00902997139.002025-05-14华西证券8144473.00915147200.002025-05-13华西证券7634651.00907002727.00说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-05-19】
华西证券：5月16日获融资买入2555.21万元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，华西证券5月16日获融资买入2555.21万元，占当日买入金额的32.68%，当前融资余额9.09亿元，占流通市值的4.17%，超过历史50%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-05-1625552071.0016698675.00908720821.002025-05-1530254018.0040237337.00899867425.002025-05-1468279213.0063096227.00909850744.002025-05-1328311871.0020627958.00904667758.002025-05-1217723148.0061714460.00896983845.00融券方面，华西证券5月16日融券偿还4.23万股，融券卖出2500股，按当日收盘价计算，卖出金额2.08万元，占当日流出金额的0.02%，融券余额275.81万，低于历史20%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-05-1620775.00351513.002758089.002025-05-1565676.002085634.003129714.002025-05-142853470.0025980.005296456.002025-05-13819.0038493.002334969.002025-05-12320147.00240316.002384231.00综上，华西证券当前两融余额9.11亿元，较昨日上升0.94%，两融余额低于历史50%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-05-16华西证券8481771.00911478910.002025-05-15华西证券-12150061.00902997139.002025-05-14华西证券8144473.00915147200.002025-05-13华西证券7634651.00907002727.002025-05-12华西证券-43889081.00899368076.00说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-05-16】
华西证券：5月15日获融资买入3025.40万元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，华西证券5月15日获融资买入3025.40万元，占当日买入金额的21.03%，当前融资余额9.00亿元，占流通市值的4.07%，超过历史50%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-05-1530254018.0040237337.00899867425.002025-05-1468279213.0063096227.00909850744.002025-05-1328311871.0020627958.00904667758.002025-05-1217723148.0061714460.00896983845.002025-05-099731223.0010276390.00940975157.00融券方面，华西证券5月15日融券偿还24.77万股，融券卖出7800股，按当日收盘价计算，卖出金额6.57万元，占当日流出金额的0.03%，融券余额312.97万，低于历史20%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-05-1565676.002085634.003129714.002025-05-142853470.0025980.005296456.002025-05-13819.0038493.002334969.002025-05-12320147.00240316.002384231.002025-05-0926895.00224125.002282000.00综上，华西证券当前两融余额9.03亿元，较昨日下滑1.33%，两融余额低于历史50%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-05-15华西证券-12150061.00902997139.002025-05-14华西证券8144473.00915147200.002025-05-13华西证券7634651.00907002727.002025-05-12华西证券-43889081.00899368076.002025-05-09华西证券-769775.00943257157.00说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-05-15】
华西证券：5月14日获融资买入6827.92万元，占当日流入资金比例为17.56%
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，华西证券5月14日获融资买入6827.92万元，占当日买入金额的17.56%，当前融资余额9.10亿元，占流通市值的4.00%，超过历史50%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-05-1468279213.0063096227.00909850744.002025-05-1328311871.0020627958.00904667758.002025-05-1217723148.0061714460.00896983845.002025-05-099731223.0010276390.00940975157.002025-05-0810888262.0015311845.00941520324.00融券方面，华西证券5月14日融券偿还3000股，融券卖出32.95万股，按当日收盘价计算，卖出金额285.35万元，占当日流出金额的1.09%，融券余额529.65万，低于历史30%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-05-142853470.0025980.005296456.002025-05-13819.0038493.002334969.002025-05-12320147.00240316.002384231.002025-05-0926895.00224125.002282000.002025-05-08252968.00197760.002506608.00综上，华西证券当前两融余额9.15亿元，较昨日上升0.90%，两融余额低于历史50%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-05-14华西证券8144473.00915147200.002025-05-13华西证券7634651.00907002727.002025-05-12华西证券-43889081.00899368076.002025-05-09华西证券-769775.00943257157.002025-05-08华西证券-4371350.00944026932.00说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-05-14】
华西证券：财富管理板块厚积薄发 差异化打开成长新空间
【出处】全景网
5月14日，华西证券（002926）2024年度暨2025年第一季度业绩说明会在全景路演成功举办。
在本次活动上，就公司财富管理板块优势和特点情况，公司方面直言：公司具备完整的产品服务体系。一方面，公司于2010年就搭建了基于股票投资咨询服务的增值产品服务体系，在增值产品的覆盖面上处于行业领先地位，丰富的产品为客户提供不同风格的专业化咨询服务，为客户账户的资产保值增值提供全方面的专业支撑。近年来，公司持续推进“华彩安逸投”基金投顾服务品牌建设，不断优化策略体系和服务体系，通过为客户进行合理的资产配置，提升客户服务体验，实现基金投顾业务的快速增长。未来，我们将继续为投资者提供一站式、个性化的投资解决方案。另一方面，公司拥有一支具备优秀服务能力的投顾团队，团队已超660人，通过成熟的投顾梯队和强大的数字化工具，实现了千人千面的精准服务。
公司表示，将紧扣特色化、差异化发展理念，坚持以合规风控为前提，以客户为中心，以利润为导向，不断完善业务组织体系和商业模式。一是推进财富管理3.0落地，推动财富管理业务做优做强；二是加强投资业务非方向性能力建设，持续贡献利润；三是持续推进以客户为中心的业务组织体系变革，探索研究驱动的资本中介商业模式；四是积极探索金融科技赋能，提升展业效率和综合治理水平。
【2025-05-14】
华西证券：5月13日获融资买入2831.19万元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，华西证券5月13日获融资买入2831.19万元，占当日买入金额的45.09%，当前融资余额9.05亿元，占流通市值的4.21%，超过历史50%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-05-1328311871.0020627958.00904667758.002025-05-1217723148.0061714460.00896983845.002025-05-099731223.0010276390.00940975157.002025-05-0810888262.0015311845.00941520324.002025-05-0718064286.0017325575.00945943907.00融券方面，华西证券5月13日融券偿还4700股，融券卖出100股，按当日收盘价计算，卖出金额819元，融券余额233.50万，低于历史10%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-05-13819.0038493.002334969.002025-05-12320147.00240316.002384231.002025-05-0926895.00224125.002282000.002025-05-08252968.00197760.002506608.002025-05-07148500.00245025.002454375.00综上，华西证券当前两融余额9.07亿元，较昨日上升0.85%，两融余额低于历史50%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-05-13华西证券7634651.00907002727.002025-05-12华西证券-43889081.00899368076.002025-05-09华西证券-769775.00943257157.002025-05-08华西证券-4371350.00944026932.002025-05-07华西证券657646.00948398282.00说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-05-14】
华西证券连续2日融资买入额增长率超50%，多头加速建仓
【出处】本站iNews【作者】机器人
据本站iFind数据显示，华西证券5月13日获融资买入2831.19万元，连续2日融资买入额增长率超50%，当前融资余额9.05亿元，占流通市值比例为4.21%。融资买入额连续2日大幅增长，说明融资客在加大融资买入。一般融资客判断后续股价有较大涨幅且收益远超融资利息支出时，才会着急连续买入，代表杠杆资金看好后市。回测数据显示，近一年连续2日融资买入额增长率超50%样本个股共有18228个，持股周期两天的单次收益平均值为0.29%。注：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额
（数据来源：本站iFinD）更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-05-13】
华西证券：5月12日获融资买入1772.31万元，占当日流入资金比例为20.15%
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，华西证券5月12日获融资买入1772.31万元，占当日买入金额的20.15%，当前融资余额8.97亿元，占流通市值的4.15%，超过历史50%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-05-1217723148.0061714460.00896983845.002025-05-099731223.0010276390.00940975157.002025-05-0810888262.0015311845.00941520324.002025-05-0718064286.0017325575.00945943907.002025-05-0613348840.0014346588.00945205196.00融券方面，华西证券5月12日融券偿还2.92万股，融券卖出3.89万股，按当日收盘价计算，卖出金额32.01万元，占当日流出金额的0.40%，融券余额238.42万，低于历史20%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-05-12320147.00240316.002384231.002025-05-0926895.00224125.002282000.002025-05-08252968.00197760.002506608.002025-05-07148500.00245025.002454375.002025-05-06229600.0061500.002535440.00综上，华西证券当前两融余额8.99亿元，较昨日下滑4.65%，两融余额低于历史50%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-05-12华西证券-43889081.00899368076.002025-05-09华西证券-769775.00943257157.002025-05-08华西证券-4371350.00944026932.002025-05-07华西证券657646.00948398282.002025-05-06华西证券-783456.00947740636.00说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-05-12】
华西证券：5月9日获融资买入973.12万元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，华西证券5月9日获融资买入973.12万元，占当日买入金额的29.08%，当前融资余额9.41亿元，占流通市值的4.40%，超过历史50%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-05-099731223.0010276390.00940975157.002025-05-0810888262.0015311845.00941520324.002025-05-0718064286.0017325575.00945943907.002025-05-0613348840.0014346588.00945205196.002025-04-306901438.0014751704.00946202944.00融券方面，华西证券5月9日融券偿还2.75万股，融券卖出3300股，按当日收盘价计算，卖出金额2.69万元，占当日流出金额的0.05%，融券余额228.20万，低于历史10%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-05-0926895.00224125.002282000.002025-05-08252968.00197760.002506608.002025-05-07148500.00245025.002454375.002025-05-06229600.0061500.002535440.002025-04-304020.0041004.002321148.00综上，华西证券当前两融余额9.43亿元，较昨日下滑0.08%，两融余额低于历史50%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-05-09华西证券-769775.00943257157.002025-05-08华西证券-4371350.00944026932.002025-05-07华西证券657646.00948398282.002025-05-06华西证券-783456.00947740636.002025-04-30华西证券-7884317.00948524092.00说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-05-10】
券商业绩说明会直面市场关切
【出处】中国证券报【作者】胡雨
年报及一季报披露完毕后，包括上市券商在内的A股上市公司业绩说明会陆续召开。截至5月9日中国证券报记者发稿时，国元证券、国联民生、东吴证券、太平洋已陆续召开2024年度暨2025年第一季度网上业绩说明会，就投资者关注的行业未来发展前景、中期分红安排、并购重组意向等话题予以回应。
从此前披露的2025年一季报情况看，上市券商整体业绩延续了2024年年报呈现出的修复态势。展望2025年经营计划，不少券商均提及要发挥好自身特色竞争优势，提升市场竞争力。
● 本报记者 胡雨
盈利增长点、分红安排等受关注
太平洋5月9日下午在网上召开2024年度暨2025年第一季度业绩说明会，如何看待行业未来的发展前景、公司未来盈利增长点有哪些等话题受到投资者关注。对此，太平洋回应称，在体制机制逐步完善、资本市场加速发展、财富管理需求提升等因素交织下，证券行业有望进入新一轮发展机遇期；未来公司经纪业务将拓展增量、深耕存量，固定收益类业务将继续做好投资策略研判工作，争取创造较好业绩，权益类投资业务将持续完善投资交易体系，捕捉结构性投资机会，提升投资收益稳定性。
除太平洋外，截至5月9日记者发稿时，国元证券、国联民生、东吴证券等上市券商均已举办完2024年度暨2025年第一季度业绩说明会，另有财通证券、南京证券、国金证券、华西证券、东方证券、山西证券等多家上市券商将陆续召开2024年度暨2025年第一季度业绩说明会。从目前已披露的投资者互动交流内容看，上市券商中期分红安排、并购重组意向等市场热门话题受到投资者重视。
国联民生被问及今年是否会响应证监会号召考虑中期分红，对此，公司回应称，公司将持续做好稳健经营，努力提升分红水平和频次，回报投资者。从国联民生披露的2025年一季报看，得益于投资、经纪、投行等业务收入同比增长，报告期内公司实现营业收入15.62亿元，同比增长800.98%；实现归母净利润3.76亿元，同比扭亏为盈。
证券行业合并潮涌起，国元证券被问及有无意向合并对象。对此，公司表示，将坚持审慎原则，在确保风险可控的前提下，牢牢把控收购标的的质量、经营风险与契合度，结合市场走势与估值水平，择机推进并购重组，促进资源整合与价值提升。
除对经营方面话题进行提问外，上市券商如何持续提升内控水平，强化文化建设“软实力”等话题也有投资者问及。东吴证券被问及监管对券商廉洁从业要求趋严，公司内控体系有哪些升级，对此，公司回应称，公司一方面发挥党务、纪检、合规、稽核等合力，深入推进廉洁文化宣导，明确内部廉洁从业管理规范与要求，定期开展廉洁从业风险评估与自查，严格落实监管对券商廉洁从业管理的各项要求；另一方面，公司结合经营管理实际情况，持续优化调整内部各项审批与管控流程，在操作执行层面切实防范廉洁从业风险。
发挥特色优势 提升市场竞争力
从A股上市券商披露的2025年一季报整体情况看，42家券商中有38家2025年一季度实现归母净利润同比增长，此前披露的2024年年报呈现出的业绩修复态势仍在延续。从前述券商2024年度暨2025年第一季度业绩说明会披露的投资者互动交流内容看，如何继续保持业绩增长势头、进一步提升盈利能力，同样受到投资者关注。
东吴证券在回应投资者提问时分享了公司五个方面的布局规划：一是财富管理业务依托金融科技优势，深入推进AI赋能战略；二是研究业务将巩固在长三角区域及新兴产业的特色化研究优势，提升在机构市场的影响力；三是投资银行业务持续强化功能性定位，并深化投行、投资、研究、财富管理等业务条线协同，做好资本对接和专业服务；四是投资交易业务将持续提升核心投研能力，加强对市场的研判，全方位做好风险防控，获取稳健收益；五是资产管理业务将强化投研核心能力建设，提升主动管理能力，稳步推进多资产、多投资策略的产品布局。
国元证券被问及AI技术革新对公司业务带来的变化以及公司未来规划，对此，公司回应称，未来计划将大模型技术拓展至智能投研、智能投顾、智能客服、量化交易算法优化等领域，同时积极与云服务商合作，构建端云协同的金融AI新生态，实现数据高效传输与处理。公司将持续加大研发投入，推进数字化转型，提升金融科技核心竞争力。
结合自身特色经营优势，在激烈的行业竞争中谋求发展，是不少券商尤其是中小型券商2025年经营规划中着墨的重点。以第一创业为例，公司在2024年年报中谈及2025年经营计划时表示，将坚持“以客户为中心，打造具有固定收益特色优势，以资产管理和投行业务驱动综合金融服务能力的一流投资银行”的战略目标，其中固定收益业务将围绕自营和客需业务深化构建专业能力，进一步提高以客户服务为核心的协同业务敏捷性；资产管理业务将进一步强化多资产配置和交易驱动能力，以及特色产品体系和投研能力建设；投资银行业务将继续坚持债券业务高质量发展，强化北交所项目储备和发行，把握并购重组活跃期机遇，实现股、债及并购重组业务“多轮驱动”。
【2025-05-09】
华西证券：5月8日获融资买入1088.83万元
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，华西证券5月8日获融资买入1088.83万元，占当日买入金额的21.06%，当前融资余额9.42亿元，占流通市值的4.35%，超过历史50%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-05-0810888262.0015311845.00941520324.002025-05-0718064286.0017325575.00945943907.002025-05-0613348840.0014346588.00945205196.002025-04-306901438.0014751704.00946202944.002025-04-2912168752.0011249516.00954053210.00融券方面，华西证券5月8日融券偿还2.40万股，融券卖出3.07万股，按当日收盘价计算，卖出金额25.30万元，占当日流出金额的0.44%，融券余额250.66万，低于历史20%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-05-08252968.00197760.002506608.002025-05-07148500.00245025.002454375.002025-05-06229600.0061500.002535440.002025-04-304020.0041004.002321148.002025-04-2924893.0026499.002355199.00综上，华西证券当前两融余额9.44亿元，较昨日下滑0.46%，两融余额低于历史50%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-05-08华西证券-4371350.00944026932.002025-05-07华西证券657646.00948398282.002025-05-06华西证券-783456.00947740636.002025-04-30华西证券-7884317.00948524092.002025-04-29华西证券920565.00956408409.00说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
【2025-05-08】
华西证券：5月7日获融资买入1806.43万元，占当日流入资金比例为28.66%
【出处】本站iNews【作者】两融研究
本站数据中心显示，华西证券5月7日获融资买入1806.43万元，占当日买入金额的28.66%，当前融资余额9.46亿元，占流通市值的4.37%，超过历史50%分位水平。交易日期融资买入额融资偿还额融资余额2025-05-0718064286.0017325575.00945943907.002025-05-0613348840.0014346588.00945205196.002025-04-306901438.0014751704.00946202944.002025-04-2912168752.0011249516.00954053210.002025-04-2811017036.0010103059.00953133974.00融券方面，华西证券5月7日融券偿还2.97万股，融券卖出1.80万股，按当日收盘价计算，卖出金额14.85万元，占当日流出金额的0.18%，融券余额245.44万，低于历史20%分位水平。交易日期融券卖出额融券偿还额融券余额2025-05-07148500.00245025.002454375.002025-05-06229600.0061500.002535440.002025-04-304020.0041004.002321148.002025-04-2924893.0026499.002355199.002025-04-28101052.00144360.002353870.00综上，华西证券当前两融余额9.48亿元，较昨日上升0.07%，两融余额超过历史50%分位水平。交易日期证券简称融资融券变动融资融券余额2025-05-07华西证券657646.00948398282.002025-05-06华西证券-783456.00947740636.002025-04-30华西证券-7884317.00948524092.002025-04-29华西证券920565.00956408409.002025-04-28华西证券843768.00955487844.00说明1：融资余额若长期增加时表示投资者心态偏向买方，市场人气旺盛属强势市场，反之则属弱势市场。说明2：买入金额=主动买入特大单金额+主动买入大单金额+主动买入中单金额+主动买入小单金额。 更多两市融资融券请查看融资融券功能>>
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