☆公司概况☆ ◇002926 华西证券 更新日期:2025-04-13◇
★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】
【1.基本资料】
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|公司名称|华西证券股份有限公司 |
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|英文名称|Huaxi Securities Co.,Ltd. |
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|证券简称|华西证券 |证券代码|002926 |
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|曾用简称| |
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|行业类别|非银金融 |
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|证券类型|深圳A股 |上市日期|2018-02-05 |
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|法人代表|杨炯洋 |总 经 理|杨炯洋 |
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|公司董秘|曾颖 |独立董事|向朝阳,张桥云,段翰聪, |
| | | |蔡春,钱阔 |
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|联系电话|86-28-86150207 |传 真|86-28-86150100 |
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|公司网址|www.hx168.com.cn |
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|电子信箱|ir@hx168.com.cn |
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|注册地址|四川省成都市武侯区中国(四川)自由贸易试验区高新区天府二街|
| |198号 |
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|办公地址|四川省成都市武侯区中国(四川)自由贸易试验区高新区天府二街|
| |198号 |
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|经营范围|证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财|
| |务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资|
| |基金代销;融资融券;代销金融产品;为期货公司提供中间介绍|
| |业务;中国证监会批准的其他业务。 |
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|主营业务|经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务、资产管理业务|
| |、投资业务、公募基金管理业务以及其他业务。 |
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|历史沿革| 1、2000年华西有限设立。 |
| |华西有限是在四川证券和四川证券交易中心重组基础上,吸收其|
| |他投资者出资,共同组建的综合类证券公司。 |
| |根据四川华衡资产评估有限公司于2000年4月20日出具的《四川 |
| |证券交易中心资产评估报告书》(华资评报字(2000)第22号)|
| |,四川证券交易中心于评估基准日2000年2月29日的净资产评估 |
| |值为8,253.74万元,该评估结果经四川省国有资产管理局以川资|
| |评管[2000]148号核准。经四川省人民政府办公厅和四川省财政 |
| |厅批准,四川证券交易中心的净资产划转给四川省国有资产经营|
| |投资管理有限责任公司持有和管理,作为对华西有限的出资,其|
| |中8,000万元计入实收资本,253.74万元计入资本公积。此外, |
| |四川省国有资产经营投资管理有限责任公司以货币资金10,000万|
| |元增加出资,合计对华西有限出资18,000万元。 |
| |根据东方资产评估事务所有限公司于2000年5月10日出具的《四 |
| |川省证券股份有限公司资产评估报告书》(东评司评报字(2000|
| |)第16号),四川证券于基准日1999年12月31日的净资产评估值|
| |为22,549.73万元,该评估结果经四川省人民政府驻四川证券清 |
| |理整顿工作组确认。该部分净资产由经四川省人民政府驻四川证|
| |券清理整顿工作组确认出资人资格的35名出资者共同持有。其中|
| |,上海涌金物业管理有限公司、广安金信投资管理有限公司、广|
| |安康达贸易有限公司、达川金科电脑开发有限公司、自贡市金银|
| |饰品商店、上海涌金实业有限公司、遂宁市第二五金交电化工公|
| |司以及四川雅安融达公司8家出资人已经办理或正在协商退出, |
| |退出的出资人按评估结果和出资比例计算持有的四川证券净资产|
| |共计9,631.60万元在华西有限设立验资时未做验证。其余27家出|
| |资人以其持有的净资产12,829.44万元作为对华西有限的出资, |
| |其中12,822.37万元计入实收资本,7.07万元计入资本公积。评 |
| |估净资产折算尾差88.69万元待后续处置。此外,27家出资人中 |
| |的四川明星电力股份有限公司等5家出资人还以货币资金4,289.0|
| |0万元增加出资,27家出资人合计对华西有限出资17,111.37万元|
| |。 |
| |同时,中国西南航空公司等12家单位以货币资金66,200万元对华|
| |西有限出资。因此,华西有限设立时共40家股东,合计出资101,|
| |311.37万元。四川华信于2000年5月10日出具《验资报告》(川 |
| |华信验(2000)综字002号),对华西有限的注册资本进行了审 |
| |验。 |
| |2000年6月26日,中国证监会出具《关于同意华西证券有限责任 |
| |公司开业的批复》(证监机构字[2000]133号),同意华西有限 |
| |开业。 |
| |2000年7月5日,华西有限获得中国证监会核发的《经营证券业务|
| |许可证》。 |
| |2000年7月13日,华西有限获发注册号为5100001812611的《企业|
| |法人营业执照》。 |
| |根据2000年6月前述8家出资人与四川证券签署的相关协议,8家 |
| |出资人的实际退出资金为13,125.68万元,而华西有限设立验资 |
| |时未作验证的金额为9,631.60万元,形成3,494.08万元的差异。|
| |该差异的形成原因为: |
| |8家出资人中的上海涌金物业管理有限公司、广安金信投资管理 |
| |有限公司、广安康达贸易有限公司、达川金科电脑开发有限公司|
| |等4家出资人按每股1.82元退出,高于退出时四川证券经评估的 |
| |每股净资产1.21元。对于该差异,四川证券已经于2000年6月冲 |
| |减了应付上述4家出资人以前年度的股利882.64万元,冲减了“ |
| |资本公积—其他资本公积”672.92万元,列入“无形资产—商誉|
| |”1,938.52万元;其中,“无形资产—商誉”1,938.52万元于20|
| |00年7月并入到华西有限账簿记录中,并于2005年4月前处理完毕|
| |。具体处理情况为: |
| |2000年11月至2001年2月收回原四川证券已核销款项400.00万元 |
| |,2000年7月至2004年12月摊销列入业务及管理费用582.82万元 |
| |,2001年冲减四川证券退资股东应享有的2000年1-6月的利润343|
| |.70万元,2004年12月计提减值准备612.00万元,并于2005年4月|
| |核销。 |
| |根据四川华信于2014年8月25日出具的《华西证券股份有限公司 |
| |出资专项复核报告》(川华信专(2014)306号),经过复查, |
| |截至2014年7月31日,华西证券股本21亿元,各在册股东已按照 |
| |公司章程的规定出资,不存在出资不到位的情况。自华西有限设|
| |立至本招股说明书签署日,无相关方对上述事宜主张任何权利。|
| | 2、2002年4月至2010年11月华西有限股权转让。 |
| |重庆市涪陵投资集团有限责任公司于2005年4月3日与四川省新力|
| |投资有限公司签署《股权转让协议》,将持有的华西有限5,000 |
| |万元股权转让给四川省新力投资有限公司。截至本招股说明书签|
| |署日,该等股权转让未办理完毕股权转让工商变更登记手续。 |
| | 3、2011年华西有限增资扩股。 |
| |2010年12月14日,华西有限召开2010年股东会第四次会议(临时|
| |),通过了增资扩股实施方案。根据增资扩股实施方案,本次增|
| |资扩股增加40,000万份出资份额,增资价格为4元/份,增资资金|
| |为160,000万元,其中增加注册资本40,000万元,其余部分计入 |
| |资本公积,新增老窖集团、华能资本服务有限公司、北京九鼎房|
| |地产开发有限责任公司和浙江荣盛控股集团有限公司4名股东。 |
| |中国证监会于2011年5月31日下发《关于核准华西证券有限责任 |
| |公司变更注册资本的批复》(证监许可[2011]847号),核准华 |
| |西有限注册资本由1,013,113,700元变更为1,413,113,700元;核|
| |准老窖集团和四川省新力投资有限公司持有证券公司5%以上股权|
| |的股东资格。上述增资经泸州市国资委的批准和确认。 |
| |根据四川华信于2011年7月15日出具的《验资报告》(川华信验 |
| |(2011)28号),截至2011年7月15日止,华西有限已收到各出 |
| |资方缴纳的新增出资额人民币160,000万元,其中40,000万元为 |
| |注册资本(实收资本),120,000万元为资本公积。 |
| | 4、2011年11月至2014年3月华西有限股权转让。 |
| | (1)四川省长征制药股份有限公司委托持股规范情况。 |
| |上述第8次股权变动中四川省长征制药股份有限公司持有的华西 |
| |有限605万元股权实质系代中国人民银行乐山市中心支行和中国 |
| |电信集团四川省电信公司乐山市分公司持有,其中中国人民银行|
| |乐山市中心支行持有484万元,中国电信集团四川省电信公司乐 |
| |山市分公司持有121万元。上述代持关系形成于四川证券时期, |
| |且三方均确认代持的事实。 |
| |2012年12月,在被代持方中国人民银行乐山市中心支行和中国电|
| |信集团四川省电信公司乐山市分公司的同意、确认下,该605万 |
| |元华西有限股权以四川省长征制药股份有限公司的名义转让给了|
| |乐山市国有资产经营有限公司。上述转让得到了中国电信集团四|
| |川省电信公司《关于乐山分公司长期投资处置的批复》(中国电|
| |信川[2010]27号)以及乐山市国有资产监督管理委员会《关于乐|
| |山市国有资产经营有限公司受让华西证券有限责任公司股权的批|
| |复》(乐市国资法[2012]22号)的批准。 |
| | (2)重庆市万州万通实业有限公司委托持股规范情况。 |
| |上述第18至22次股权变动为解决重庆市万州万通实业有限公司代|
| |持事宜进行的股权规范。华西有限设立时,四川省万县市万通实|
| |业(集团)有限公司(后更名为重庆市万州万通实业有限公司)|
| |持有华西有限516.67万元股权,其中493.075万元的股权系代第 |
| |三方持有,代持关系形成于四川证券时期。上述代持行为通过以|
| |下方式进行了规范: |
| |①2014年2月,被代持方重庆电信菲斯特实业有限公司和重庆市 |
| |万州万通实业有限公司签署《出资额分割协议》,将10.5875万 |
| |元华西有限股权转至其自身名下从而解除了代持关系。 |
| |②2014年2月,重庆市万州万通实业有限公司先受让被代持单位 |
| |中国人民银行万州中心支行工会委员会、中国人民银行开县支行|
| |工会委员会、中国人民银行梁平县支行工会委员会、中国人民银|
| |行巫溪县支行工会委员会、中国银行重庆万州分行工会委员会、|
| |重庆三峡银行股份有限公司、重庆市万州区荣昌商贸有限责任公|
| |司清算组、重庆通信服务公司所有的华西有限共计363.3025万元|
| |出资额,再将该363.3025万元出资额按受让原价转让给重庆新佳|
| |恒地产有限公司。其中,中国人民银行万州中心支行工会委员会|
| |所持有的华西有限151.25万元出资额中的121.242万元的实际权 |
| |益人为145名自然人,本次转让已取得该等自然人的同意。 |
| |③2014年2月,重庆市万州万通实业有限公司先受让被代持单位 |
| |重庆创越科技发展有限公司、梁平县邮政劳动服务公司所有的华|
| |西有限58.685万元出资额,再将该58.685万元出资额按受让原价|
| |转让给老窖集团,其中梁平县邮政劳动服务公司的上述转让经重|
| |庆市邮政公司《关于万州梁平局处置原梁平邮政劳动服务公司持|
| |有股票的批复》(渝邮[2013]693号)同意。 |
| |④2014年3月,被代持单位中国农业银行股份有限公司重庆万州 |
| |分行、中国人寿保险股份有限公司重庆市万州区支公司分别与重|
| |庆市万州万通实业有限公司、老窖集团签署委托转让出资额协议|
| |,将2家被代持单位合计持有的华西有限60.5万元出资额转让给 |
| |老窖集团。其中,中国农业银行股份有限公司重庆万州分行的上|
| |述转让经中国农业银行《关于委托资产华西证券有限责任公司出|
| |资额协议处置项目的批复》(农银复[2014]60号)同意;中国人|
| |寿保险股份有限公司重庆市万州区支公司的上述转让经国寿投资|
| |控股有限公司《关于处置华西证券事宜的函》(国寿投资函[201|
| |3]250号)同意。 |
| | 5、2014年7月华西有限整体变更为股份公司。 |
| |2014年6月18日,华西有限召开2013年度股东会,审议通过了《 |
| |关于华西证券有限责任公司以经审计的账面净资产整体变更为股|
| |份有限公司的议案》。同日,本公司35家发起人签署了《发起人|
| |协议》。鉴于重庆市涪陵投资集团有限责任公司已与四川省新力|
| |投资有限公司签署转让协议,约定将持有的华西有限5,000万股 |
| |转让给四川省新力投资有限公司,但尚未完成工商变更登记,四|
| |川省新力投资有限公司出具《声明》,同意由重庆市涪陵投资集|
| |团有限责任公司以发起人名义参与华西有限的改制。 |
| |2014年6月25日,四川华信出具《华西证券净资产整体变更为股 |
| |份有限公司的验资报告》(川华信验(2014)38号),对截至20|
| |14年6月25日华西有限整体变更为股份有限公司的注册资本实收 |
| |情况进行了审验。经审验,华西证券(筹)已经实际收到各股东|
| |按照出资比例享有的华西有限母公司截至2013年12月31日经审计|
| |的净资产出资6,887,071,931.11元,其中:注册资本2,100,000,|
| |000.00元,资本公积3,773,626,609.51元、一般风险准备506,72|
| |2,660.80元和交易风险准备506,722,660.80元。 |
| |2014年7月1日,华西有限获得四川证监局《关于核准华西证券有|
| |限责任公司变更公司章程重要条款的批复》(川证监机构[2014]|
| |83号)。 |
| |2014年7月11日,本公司召开创立大会并获得四川省工商局核发 |
| |的《营业执照》。 |
| |2014年7月17日,华西有限整体变更为本公司向四川证监局进行 |
| |了备案。 |
| |四川省人民政府于2015年3月17日出具了《四川省人民政府关于 |
| |确认华西证券股份有限公司历史沿革有关事项的函》(川府函[2|
| |015]48号),确认本公司依法设立并合法存续,注册资本已足额|
| |缴纳,历次增资及股权变动已依法履行相应程序,未导致国有资|
| |产流失。 |
| | 6、2016年1月华西证券股权变更。 |
| |为维护地区金融环境和社会稳定,避免引发区域性金融风险,根|
| |据四川省人民政府的要求,四川省人民政府金融办公室牵头对川|
| |威集团债权债务问题进行了多次协调。根据四川省人民政府金融|
| |办公室2015年12月27日协调会的会议意见,新力投资及其关联方|
| |与中铁信托于2016年1月26日签署了《债务抵偿协议》,根据该 |
| |《债务抵偿协议》,新力投资对中铁信托负有债务以及为其关联|
| |方向中铁信托发行的信托计划进行融资提供了连带责任保证,该|
| |等债务均到期无法清偿,致使新力投资依法承担还款责任和保证|
| |责任,为清偿该等债务,新力投资及其关联方与中铁信托一致同|
| |意将新力投资拥有的原已经质押给中铁信托的华西证券98,081,2|
| |80股过户给中铁信托,以抵偿上述债务。 |
| |在中铁信托成为本公司股东后,中铁信托根据其签署《债务抵偿|
| |协议》时的内部决议开始逐步通过以自有资金受让相关信托计划|
| |项下信托受益权并清算相关信托计划的方式,取得本公司98,081|
| |,280股股份。 |
| |2016年9月23日,中铁信托召开第四届董事会四十五次会议,审 |
| |议通过《关于以自有资金取得华西证券股份项目的议案》,同意|
| |以不超过13.6亿自有资金取得本公司9,808.128万股股份。 |
| |截至本招股说明书签署日,中铁信托通过受让信托受益权等方式|
| |,成为上述信托计划的受益权人,并发布了相关信托计划终止公|
| |告。 |
| |综上,新力投资以股抵债方案的形成系根据四川省人民政府的要|
| |求,为维护地区金融环境和社会稳定,避免引发区域性金融风险|
| |,在四川省人民政府金融办公室牵头下,对四川省川威集团有限|
| |公司债权债务问题进行了多次协调的结果。经查阅《债务抵偿协|
| |议》、上述信托计划的信托合同、信托计划说明书、受益权转让|
| |协议、资金划款凭证、中铁信托的内部决议以及四川省人民政府|
| |的相关会议纪要,新力投资以股抵债所抵偿的中铁信托债务在《|
| |债务抵偿协议》签署时虽然为中铁信托发行管理的信托计划,但|
| |中铁信托通过受让信托受益权等方式成为抵债信托计划的受益权|
| |人,并发布了相关信托计划的终止公告,且已履行以其自有资金|
| |取得本公司98,081,280股份的相关决策程序。 |
| |截至2022年6月30日止,公司拥有9家子公司(含全资子公司),|
| |20家分公司,116家证券营业部;拥有员工4,210人,其中关键管|
| |理人员10人。 |
| |截至2023年6月30日止,公司拥有8家子公司(含全资子公司),|
| |23家分公司,116家证券营业部;拥有员工4346人,其中高级管 |
| |理人员11人。 |
| |截至2023年12月31日,公司拥有8家子公司(含全资子公司),2|
| |4家分公司,116家证券营业部;拥有员工4267人,其中高级管理|
| |人员12人。 |
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【2.发行上市】
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|网上发行日期 |2018-01-24|上市日期 |2018-02-05|
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|发行方式 | |每股面值(元) |1.00 |
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|发行量(万股) |52500.0000|每股发行价(元) |9.46 |
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|发行费用(万元) |10414.2200|发行总市值(万元) |496650 |
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|募集资金净额(万元) |486235.780|上市首日开盘价(元) |11.35 |
| |0 | | |
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|上市首日收盘价(元) |13.62 |上市首日换手率(%) | |
├──────────┼─────┼──────────┼─────┤
|上网定价中签率 |0.16 |二级市场配售中签率 |0.00 |
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|每股摊薄市盈率 |22.9700 |每股加权市盈率 | |
├──────────┼─────┴──────────┴─────┤
|主承销商 |中信证券股份有限公司 |
├──────────┼──────────────────────┤
|上市推荐人 |中信证券股份有限公司 |
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【3.关联企业】 上市公司最新公告日期:2024-06-30
┌──────────────────┬────────┬─────┐
| 关联方名称 | 关联关系 | 比例(%) |
├──────────────────┼────────┼─────┤
|共青城金智银核创业投资合伙企业(有限 | 联营企业 | 20.00|
|合伙) | | |
├──────────────────┼────────┼─────┤
|华期创一成都投资有限公司 | 孙公司 | 100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|华期梧桐成都资产管理有限公司 | 孙公司 | 100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|华西基金管理有限责任公司 | 子公司 | 76.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|华西期货有限责任公司 | 子公司 | 100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|华西金智投资有限责任公司 | 子公司 | 100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|华西银峰投资有限责任公司 | 子公司 | 100.00|
├──────────────────┼────────┼─────┤
|泸州华西金智银聚股权投资基金合伙企业| 联营企业 | 19.21|
|(有限合伙) | | |
├──────────────────┼────────┼─────┤
|天府(四川)联合股权交易中心股份有限公| 联营企业 | 15.00|
|司 | | |
├──────────────────┼────────┼─────┤
|成都华西金智专精特新股权投资合伙企业| 联营企业 | 19.91|
|(有限合伙) | | |
├──────────────────┼────────┼─────┤
|成都华西金智银创股权投资基金合伙企业| 联营企业 | 20.00|
|(有限合伙) | | |
├──────────────────┼────────┼─────┤
|成都盈创中小担金智创业投资合伙企业( | 联营企业 | 40.00|
|有限合伙) | | |
├──────────────────┼────────┼─────┤
|成都金智华西股权投资基金管理中心(有 | 孙公司 | 50.53|
|限合伙) | | |
├──────────────────┼────────┼─────┤
|成都金智百业源股权投资基金合伙企业( | 孙公司 | 100.00|
|有限合伙) | | |
├──────────────────┼────────┼─────┤
|成都雄川实业集团有限公司 | 合营企业 | 50.00|
└──────────────────┴────────┴─────┘
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