☆公司报道☆ ◇002097 山河智能 更新日期：2014-08-06◇
【2011-11-29】
山河智能(002097)原副总龚进离职或另有因 相关案件近日将开庭
另一位涉案人员李其越是山河智能旗下山河矿装一位副总的配偶
山河智能（002097.SZ）日前曾发布公告称公司原副总龚进因个人身体原因提
请辞去公司董事、副总经理职务，辞职后龚进继续担任公司核心技术专家。近日有
消息人士向记者爆料称龚进的离职可能即不是公告所述的身体原因，也非公众猜测
的为了抛售股票而开溜，而是因为龚进作为主犯的的一起大型侵犯商业秘密案已于
近日正式提起公诉，开庭在即。
为此，昨日记者致电山河智能进行求证，公司证券部一位姓王的工作人员告诉
记者公司并不清楚具体的情况，也没有听说龚进涉嫌犯罪的消息，随即匆匆挂断了
电话。
爆料人向记者出示了一份沈阳市公安局经济技术开发区分局起诉意见书的影像
，龚进位于意见书中所提及的数位犯罪嫌疑人中的首位，起诉意见书显示2011年6
月21日，龚进因涉嫌侵犯商业秘密罪已被沈阳经济技术开发区分局取保候审。记者
查阅山河智能公开资料得知，截至今年6月末，龚进还是公司的第四大自然人股东
，并且是第五大股东长沙中南升华科技发展有限公司的实际控制人。
一位律师告诉记者，取保候审是刑事诉讼法规定的一种刑事强制措施，通常情
况下侦查机关在掌握了一些涉嫌犯罪证据后才会立案并继续侦查，到采取强制措施
时，一般侦查的案情已经基本有了大体眉目了。
今年年中曾有多家媒体报道，山河智能因采用非法手段盗取同行核心技术机密
陷入纷争，所涉及的另一方则是沈阳的一家尚未涉足资本市场的民营企业沈阳北方
交通重工集团。北方交通重工法律事务部部长王甦在接受记者采访时表示，经公安
机关查明，龚进从去年开始多次往返沈阳，高薪利诱北方交通重工多名核心技术人
员为其盗窃包括研发图纸在内的大量核心技术资料，该案目前已由检察机关提起公
诉，北方交通重工经司法评估的经济损失约五千余万元，是否会附带民事诉讼公司
董事会还没有最终确定。王甦表示公司只有三个目的，一是要维护和保护公司的合
法权益，二是要打击犯罪，保护知识产权和商业秘密，三是为了净化市场环境。
北方交通重工的一位工作人员向记者透露，山河智能在沈阳并没有设立分支机
构，但经调查龚进在涉案期间却有百余次往返沈阳的交通和住宿的记录。这位工作
人员还透露此次涉案的另一位主要嫌疑人李其越是湖南和昌机械制造有限公司沈阳
分公司的一位主要负责人。座落于长沙星沙经济技术开发区山河智能第二产业园内
的和昌机械则是专注于为山河智能提供工程机械配套产品的生产企业，就连和昌机
械在网上打的招聘广告所留的电子邮件也与山河智能公司网址同一域名。颇耐人寻
味的是，涉案的李其越还是山河智能旗下山河矿装一位副总的配偶。
【出处】证券日报【作者】
【2011-11-28】
山河智能(002097)28日起停牌 正筹划非公开增发事宜
山河智能（002097）周日晚间公告称，公司正在筹划非公开发行股票事宜，股
票自2011年11月28日开市起停牌直至2011年11月30日开市复牌。
【出处】全景网【作者】
【2011-07-07】
山河智能(002097)否认盗窃同行机密 北方交通不回应
近日，有媒体报道称，“山河智能为进入利润较高的煤炭机械行业，不惜用非
法手段盗取同行核心技术机密。”该报道让上市公司山河智能（002097.SZ）卷入
了同业“间谍”风波。涉及的同行则是沈阳北方交通重工集团（简称北方交通）。
虽然同为民企，但山河智能早已跨入资本市场大门，北方交通仍在门外耕耘。
一家在湖南，一家在沈阳，究竟是什么原因让两家公司陷入纷争？山河智能又是否
真的非法盗取了同行核心机密？
为了弄清事件真相，《证券日报》记者昨日对两家公司相关人士分别进行了采
访。
根据媒体报道称，“山河智能在沈阳成立了煤炭机械项目研究院，用高薪在同
行企业中安插‘间谍’，并收买了沈阳北方交通重工集团煤机研究所李某等数名核
心技术人员，盗取大量机密技术资料。”现实是，北方交通已经就此诉讼至沈阳某
法院。
不过，山河智能证券事务代表王剑昨日却对《证券日报》记者表示：“首先，
我们公司上上下下根本没有在沈阳成立什么煤炭机械项目研究院；其次，我们之前
根本就没有和北方交通有过任何联系，如果说提起诉讼了，但我们没有收到法院的
传票呀。我们不清楚这里面究竟是怎么回事。”说这番话时，王剑语气中充满疑惑
和无奈。
不过王剑坦承，山河智能与北方交通确实存在激烈的竞争关系。
根据北方交通官网介绍称，作为我国民营企业的骄傲，北方交通于1981年自主
研发出国内首款道路涂料和划线机械，并领跑行业30年。2006年，高起点介入煤炭
矿冶机械领域，并于2009年产销量迅速升至行业前三甲。“在我们调查看来，业内
现在做的最好的是在香港上市的三一国际（00631.HK）。”王剑表示。
目前为止，山河智能还未发布正式公告否认报道，只是及时在湖南当地媒体做
了澄清报道。
与山河智能的竭力否认相比，事件曝光后，北方交通的态度却突然有了微妙转
变。
记者昨日拨通了北方交通煤机事业部薛雷的手机，在记者表明来意之后，他表
示：“这事，我不清楚。”然后，便匆匆挂断电话。
随后，记者又拨通了曾向媒体爆料山河智能有关事宜的北方交通北京销售总监
的手机，他接到记者电话后并不意外，但他表示：“现在不方便谈。”旋即挂断。
截止记者发稿时，北方交通的官网上还没有任何解释和申明。加上北方交通此
时推诿的态度，与山河智能的积极否认形成了鲜明对比。事实真相变得模糊起来。
一直以来，存在竞争关系的公司之间总是硝烟弥漫。此前就有腾讯与奇虎两家
互联网公司因“QQ”的“隐私”问题大打出手，接着又出现蒙牛和伊利两家中国乳
业巨头上演“罗生门”事件。
一位知情人士昨日对记者表示：“山河智能也有可能是陷入了‘罗生门’”。
【出处】证券日报【作者】
【2010-12-31】
山河智能(002097):正实施股权激励
山河智能（002097）（002097.SZ）今天发布公告，17日公司按照股权激励计
划授予何清华等15人共900万股股份，授予价格7.1元/股。
本次授予股份的上市日期为12月31日，自授予之日起24个月为禁售期。
【出处】中国资本证券网【作者】
【2010-12-30】
山河智能(002097)实施股权激励 授予900万股股份
山河智能（002097）周三晚间发布公告，17日公司按照股权激励计划授予何清
华等15人共900万股股份，授予价格7.1元/股。
本次授予股份的上市日期为12月31日，自授予之日起24个月为禁售期。
【出处】全景网【作者】成亮
【2010-12-22】
山河智能(002097)控股股东延长锁定期一年
山河智能今日公告，公司控股股东何清华追加承诺，将其持有的于12月22日限
售到期的公司1.09亿股股份在原承诺基础上延期锁定一年，即至2011年12月21日解
除限售。目前何清华所持股份占公司总股本的26.52%。
受益于工程机械行业高景气度，山河智能今年以来业绩获大幅提升。公司2010
年前三季度实现营业收入20.4亿元，同比增长93.3%；归属母公司净利润1.6亿元，
同比增长144.0%。产品需求旺盛。3季度单季度公司实现收入5.85亿元，同比增长5
8.9%。公司公布业绩预告称，预计2010年度公司净利润比上年同期增长90%至130%
。
【出处】上海证券报【作者】魏梦杰
【2010-11-18】
山河智能(002097)股权激励送大红包
经过两个多月的蛰伏，山河智能昨晚终于公布股权激励计划的细则。有分析人
士认为，由于股权激励计划有"门槛低"、"价格低"的隐性弱点，中小股民或者要为
股权激励计划隐性买单。
增发价格仅为7.1元
根据山河智能的激励方案：山河智能以定向发行新股的方式，向激励对象授予
1000万股限制性股票股权，占股本总额的2.43%，其中预留部分为100万股。本计划
有效期5年，其中禁售期2年，解锁期3年。激励对象获授限制性股票股权之日起2年
内为禁售期。在解锁期内，若达到本计划规定的解锁条件，激励对象可分3次3年申
请解锁，比例是35%、35%和30%。
山河智能授予激励对象每一股限制性股票股权的价格为7.10元。该价格为本计
划草案摘要公告日前20个交易日公司股票均价14.2元的50%。
行权的主要条件是，公司业绩考核条件：限制性股票股权授予年度前一个会计
年度公司净利润值不低于上年同期的130%，且加权平均净资产收益率不低于上年同
期的130%。
增发价低或要股民买单
昨日山河智能的收盘价是16.4元/股，下跌2.32%。按照这个价格计算，增发价
仅相当于现价的43.3%。也就是说，增发价给高管留下了每股10元左右的获利空间
。
"山河智能设定的高管股权激励行权条件太低，没有挑战性。等于明着给管理
层送好处。"昨日有分析师称。2008年和2009年，自2013年开始之后的三年内，山
河智能净利润（扣除）和加权平均净资产收益率（扣除）这两个指标年均增长超过
30%，他们即可逐年套现此次激励股票。而这个目标并不算难，比照三一重工和中
联重科两家同行公司，其2009年加权平均净资产收益率（扣除）分别为29.77%和36
.9%，而山河智能2009年这一数据仅为6.88%，即便按照其设定的每年增长30%计算
，其五年后的加权平均净资产收益率（扣除）仍低于两家公司。
山河智能三季报显示，基本每股收益0.397元，稀释每股收益0.397元，每股净
资产3.5元。预计2010年度归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长90.00%~13
0.00%。业绩变动的原因主要是公司产品销售形势较好，导致公司业绩较上年同期
快速增长。
这也就是说今年30%的增长率已经是板上钉钉了。"相对于高管股权激励的大获
其利，中小投资者却很难真正分享到上市公司的增值收益，而且要为股票股权激励
计划隐性买单。因为上市公司的每一份权益，都不同比例地属于大大小小的股东。
"上述分析人士表示。
【出处】中国资本证券网【作者】叶静
【2010-11-18】
山河智能(002097)提高股权激励授予价格
根据中国证监会的反馈意见，山河智能(002097)今日公布修订后的股权激励计
划，相比于7月29日的计划，唯一不同的是此次计划中确定的限制性股票的授予价
格为7.10元/股，比之前的6.85元/股有所提高。
造成该价格提高的原因是山河智能股价出现了上涨。新价格仍是为计划草案摘
要公告日前20个交易日公司股票均价的50%。昨日山河智能的收盘价为16.40元/股
。
新计划的其他内容与之前基本相同，山河智能拟以定向发行新股的方式，向15
个激励对象授予1000万股限制性股票股权，占公司股本总额的2.43%，其中预留部
分为100万股。其中董事长、总经理何清华将获授200万股；董事、副总经理龚进获
授150万股；董事、副总经理、财务总监邓国旗获授130万股；董事、专家委员会副
主任陈欠根获授40万股；副总工程师郭勇获授70万股。
激励计划有效期为5年，其中禁售期2年，分3年解锁。授予条件为，公司净利
润值、加权平均净资产收益率均不低于上年同期的130%。解锁条件是，净利润值、
加权平均净资产收益率均不低于上年同期的120%。
【出处】证券时报【作者】李坤
【2010-07-30】
山河智能(002097)2010年中期净利润同比增长189.45%
山河智能(002097)今日公告中期业绩实现较大幅度增长。上半年度，公司实现
营业总收入14.54亿元，比去年同期增长111.78%；营业利润1.57亿元，比去年同期
增长238.98%；归属上市公司股东的净利润1.38亿元，比去年同期增长189.45%。
山河智能称，随着国家4万亿经济刺激政策投资计划的逐步落实，今年上半年
国内市场需求强劲，特别是第二季度，公司产品供不应求，国外市场需求回升，从
而导致公司主营业务收入持续快速增长；同时，公司加强了全面预算管理，期间费
用控制更加强化、有效。因此，公司经营业绩比去年同期出现了较大幅度的增长。
【出处】证券时报【作者】李小平
【2010-07-29】
山河智能(002097)斥巨资投建山河工业城
山河智能（002097）公告，公司拟在长沙县星沙产业基地分三期购地约2670亩
开发建设"山河工业城"，用于已有产品产能的提升及新产品的产业化，其中第一期
开发1000亩，投资10.7亿元。整体项目将分三期开发，总建设期6年，其中第一期
建设期2年。
目前，公司在长沙经济技术开发区建有三个产业园区，但总面积较小，仅有69
7亩。2009年除去在建的第三产业园和第二产业园中的配套企业和昌公司，公司用
地仅315亩，实现产值20.6亿元。
过去，公司用地缺少统筹规划，临时批复，没有预留，凑合使用，造成现有三
个产业园布局过度分散，人员、物流、管理等成本太高，效率低下，不利于产业集
中式发展。
【出处】中国证券网【作者】林喆
【2010-07-29】
定向发行千万股权 山河智能(002097)激励方案尝鲜
6.85元的发行价为草案公告前20个交易日股票均价的50%
在经过上市初期的迅猛发展后，山河智能（002097）的增长亟需新动力。为了
提高可持续发展能力，公司拟推出股权激励计划。
较一般的方案而言，山河智能（002097）此次推出的股权激励草案较为特别，
公司拟以定向发行新股的方式，向激励对象授予1000万股限制性股票股权。山河智
能称，所筹集的资金用于补充公司流动资金。
草案显示，公司拟向何清华在内的15名公司高层及核心技术（业务）人员，授
予限制性股票股权数量900万股，拟授予数量占公司总股本2.43%；预留部分为100
万股，占计划授予的限制性股票股权总量的10%。其中，何清华、龚进、邓国旗、
唐彪等4名高管获分配的数量较多，分别为200万股、150万股、130万股、130万股
。
在以往的股权激励方案中，行权价格的确定方法一般为，激励草案公布前一个
交易日的收盘价或前20个交易日的平均收盘价。但山河智能拟授予激励对象每一股
限制性股票股权的价格为6.85元，该价格为计划草案摘要公告日前20个交易日公司
股票均价13.69元的50%。
在股权授予条件的业绩考核中，山河智能规定，限制性股权授予年度前一个会
计年度，公司净利润值不低于上年同期的130%，且加权平均净资产收益率不低于上
年同期的130%；在股权解锁条件业绩考核中，各解锁期公司净利润值不低于上年度
的120%，且加权平均净资产收益率不低于上年度的120%。
此次激励计划有效期5年，其中，激励对象获授股权之日起2年内为禁售期，禁
售期后的3年为解锁期。在解锁期内，若达到解锁条件，激励对象可分3次申请解锁
，前两次申请解锁数量为获授限制性股票股权总数的35%，第三次为30%。山河智能
承诺，不为激励对象依本计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助
，包括为其贷款提供担保。
山河智能称，此次推出激励计划的目的是为了进一步建立、健全公司长效激励
机制，吸引和留住优秀人才，充分调动山河智能中高层管理人员及核心技术（业务
）人员的积极性，提高公司可持续发展能力。
【出处】证券时报【作者】陈锴
【2010-07-29】
山河智能(002097)拟授1000万股限制性股权
山河智能今日披露股权激励计划。公司拟向包括董事长在内的15名董事、高管
和核心技术人员授予900万股限制性股票，并预留100万股。
据草案披露，山河智能拟以定向发行新股的方式，向激励对象授予1000万股限
制性股票股权，占公司股本总额的2.43%，其中预留部分为100万股。股权激励对象
共有15人，其中，董事长、总经理何清华将获授200万股；董事、副总经理龚进获
授150万股；董事、副总经理、财务总监邓国旗获授130万股；董事、专家委员会副
主任陈欠根获授40万股；副总工程师郭勇获授70万股。
上述5人原本就持有一定数量的山河智能股份。公司实际控制人何清华承诺，
自限制性股票股权授予日起36个月内不转让获授股权。
本激励计划有效期为5年，其中禁售期2年，分3年解锁。授予条件为，公司净
利润值、加权平均净资产收益率均不低于上年同期的130%。解锁条件是，净利润值
、加权平均净资产收益率均不低于上年同期的120%。
本次限制性股票的授予价格为6.85元/股。昨日，公司股价报收15.9元/股。
【出处】上海证券报【作者】
【2010-04-28】
山河智能(002097)获解放军装备承制资格
山河智能今天披露，公司近日收到中国人民解放军总装备部下发的通知，公司
已注册编入《中国人民解放军装备承制单位名录》，具备中国人民解放军装备承制
单位资格。（彭飞）
【出处】上海证券报【作者】彭飞
【2010-04-27】
山河智能(002097)注册编入中国人民解放军装备承制单位名录
(002097)山河智能：注册编入中国人民解放军装备承制单位名录
近日，山河智能收到中国人民解放军总装备部下发的《发布第五批装备承制单
位名录》，公司已注册编入《中国人民解放军装备承制单位名录》，具备中国人民
解放军装备承制单位资格，资格证书编号10EYSW1338。
【出处】【作者】
【2010-04-23】
山河智能(002097)被裁定赔偿250万欧元
本报讯 4月22日，山河智能（002097）收到瑞士卢加诺Ticino商会仲裁庭仲裁
裁定书，对公司与Lamport Ltd就EDN Italy SpA股权转让纠纷一案作出裁定。
根据裁定，Lamport公司与山河智能签署的协议已于2008年3月25日由Lamport
公司合法终止；山河智能赔付Lamport公司250万欧元违约金，并自2008年3月25日
起开始计息；山河智能承担Lamport公司50%的仲裁费用，共15.45万瑞士法郎；山
河智能向Lamport公司支付约21.9万瑞士法郎和11万欧元的法律及其他费用；双方
均不得上诉。
山河智能表示，公司已于2008年第三季度对此仲裁事项计提了250万欧元预计
负债，此次裁定对公司当期利润及期后利润影响不大。对未预提部分，公司将在20
10年第二季度计入当期损益，该部分约占此次裁定支付金额的13%。
【出处】证券时报【作者】建业
【2010-01-08】
山河智能(002097)二股东减持套现2.4亿元
山河智能今日公布简式权益报告，二股东天和时代共计减持公司12674055股，
套现约2.4亿元。
2008年4月21日至2010年1月6日收盘期间，天和时代共出售山河智能12674055
股，占总股本4.62%，平均出售价格18.89元/股。截至1月6日收盘，天和时代尚持
有33975945股，占公司总股本的12.39%。（吴正懿）
【出处】上海证券报【作者】
【2010-01-07】
山河智能(002097)股东减持公司股份
2010年1月7日，山河智能接到第二大股东天和时代企业管理有限公司的通知，
自2008年4月21日至2010年1月6日收盘期间，天和时代通过深圳证券交易所挂牌交
易共出售公司股份12,674,055股，占公司股份总数的4.62%；平均出售价格18.89元
/股。
截止2010年1月6日收盘，天和时代尚持有公司股份33,975,945股，占公司总股
本的12.39%。
【出处】【作者】
【2009-12-17】
山河智能(002097)控股股东追加承诺
山河智能控股股东何清华先生追加承诺，将其持有的于2009年12月22日限售到
期的公司72,705,840股尚未解除限售的股份在原承诺基础上延期锁定一年，即上述
股份延期锁定至2010年12月22日解除限售。
何清华先生同时承诺，在锁定期内，何清华先生不得转让或者委托他人管理其
持有的公司股份，也不会要求公司回购其持有的公司股份。若在股份锁定期间发生
资本公积转增股本、派送股票红利、配股、增发等使股份数量发生变动的事项，上
述锁定股份数量相应调整。在锁定期间，何清华先生若违反上述承诺，愿意按违约
发生时所持股份市值的10%承担违约金。
【出处】【作者】
【2009-11-25】
山河智能(002097)高管违规卖股遭通报批评
深交所日前对中小板高管违规炒股一事再度开出"罚单"。
深交所近日披露，经查明，山河智能董事、副总经理龚进在今年10月15日曾卖
出公司股票12万股，成交金额达195.36万元，而山河智能三季报的预约披露日期为
10月26日，故龚进上述行为属在定期报告披露前30日内卖出公司股票。
深交所认为，龚进的上述行为已违反了相关法律法规，鉴于龚进的违规事实及
情节，深交所决定对龚进给予通报批评的处分，并记入上市公司诚信档案。
【出处】上海证券报【作者】
【2009-11-23】
山河智能(002097)技术中心跻身国家级行列
山河智能（002097）公告称，经相关部门公告，公司技术中心被认定为第十六
批享受优惠政策的国家级企业（集团）技术中心。根据有关规定，公司将享受财税
等政策支持，有关优惠政策的手续正在办理中。
【出处】证券时报【作者】
【2009-09-24】
山河智能(002097)荷兰投资设立子公司
为实现国际化战略，山河智能（002097）拟以现金不超过75万美元，在荷兰投
资设立山河国际控股有限责任公司。以便为欧洲客户提供高质量的售后服务，同时
开拓海外市场，发掘潜在客户，融资并购。
【出处】证券时报【作者】
【2009-09-23】
山河智能(002097)在荷兰投资设立子公司
山河智能拟以现金不超过75万美元在荷兰投资设立山河国际控股有限责任公司
（名称以最终注册为准）。根据相关规定，本次对外投资设立子公司的批准权限在
公司董事长的审批权限内，无需经公司董事会和股东大会批准，但需报湖南省商务
厅批准。
本项对外投资不涉及关联交易。
【出处】【作者】
